證券從業(yè)考試xx年《投資分析》練習(xí).doc

證券從業(yè)考試xx年投資分析練習(xí) 51.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的()。 A.全國銀行間債券市場的主管部門 B.辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu) C.對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu) D.全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門 52.全國銀行間債券市場買斷式回購交易的有關(guān)規(guī)則是：買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()天。 A.30 B.60 C.90 D.91 53.()負(fù)責(zé)全國銀行間債券市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。 A.中央結(jié)算公司 B.中國人民銀行 C.銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會 D.同業(yè)中心 54.在債券回購交易中，如發(fā)生質(zhì)押券欠庫，中國結(jié)算公司可收取的違約金為()。 A.與欠庫券等額的資金 B.與欠庫券等量的資金 C.質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù) D.質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù)違約金比例 55.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按()計收。 A.10% B.5% C.15% D.20% 56.()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。 A.本金風(fēng)險 B.流動性風(fēng)險 C.操作風(fēng)險 D.價差風(fēng)險 57.重置風(fēng)險即為()。 A.本金風(fēng)險 B.流動性風(fēng)險 C.操作風(fēng)險 D.價差風(fēng)險 58.()指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險。 A.法律風(fēng)險 B.流動性風(fēng)險 C.操作風(fēng)險 D.價差風(fēng)險 59.中國證監(jiān)會于xx年4月7日發(fā)布、xx年11月20日修訂的()針對交收風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險管理體系。 A.證券公司管理暫行辦法 B.證券登記規(guī)則 C.證券登記結(jié)算管理辦法 D.證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引 60.中華人民共和國證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。 A.3 B.5 C.10 D.20 答案： 51.B?！窘馕觥咳珖y行間債券市場的主管部門是中國人民銀行;對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)督的是中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)。 52.D?！窘馕觥咳珖y行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最短為1天，最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。 53.D?！窘馕觥客瑯I(yè)中心與中央結(jié)算公司職責(zé)的區(qū)別是：前者負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作;后者負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。 54.D?！窘馕觥抠|(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補(bǔ)充申報提交，或補(bǔ)充申報提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù)違約金比例。 55.A。【解析】對于最低結(jié)算備付金比例.債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。 56.A?！窘馕觥啃庞蔑L(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險。信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險和價差風(fēng)險。其中本金風(fēng)險指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。 57.D。【解析】信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險和價差風(fēng)險(價差風(fēng)險也稱重置風(fēng)險)。其中價差風(fēng)險是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險。 58.A。【解析】法律風(fēng)險是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險。 59.C。【解析】中國證監(jiān)會于xx年4月7日發(fā)布、xx年11月20日修訂的證券登記結(jié)算管理辦法針對交收風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險管理體系。目前，中國結(jié)算公司已經(jīng)采取措施落實(shí)該辦法的規(guī)定，建立健全我國證券交易所市場的結(jié)算風(fēng)險管理體系。 60.A。【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議