發(fā)起創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立申請書(模板).doc

XX引導(dǎo)基金創(chuàng)業(yè)投資子基金設(shè)立申請書（發(fā)起設(shè)立）投資機(jī)構(gòu)：（蓋章）申請日期： 年 月 日創(chuàng)業(yè)投資子基金設(shè)立申請書（發(fā)起設(shè)立）一、基本信息（一）主發(fā)起人（投資機(jī)構(gòu)）機(jī)構(gòu)名稱投資企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)注冊地址 法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人注冊資本/認(rèn)繳出資總額萬元整組織機(jī)構(gòu)代碼聯(lián)系人姓名職務(wù)辦公電話手機(jī)傳真電子郵箱通信地址郵政編碼（二）擬設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金名稱（暫定）組織形式公司制有限合伙制注冊地址營業(yè)/合伙期限(存續(xù)期)經(jīng)營范圍 托管銀行（暫定）擬募集資金規(guī)模萬元 主發(fā)起人承諾出資萬元子基金管理機(jī)構(gòu)承諾出資萬元申請引導(dǎo)基金金額萬元 引導(dǎo)基金出資比例%計(jì)劃結(jié)束募集時(shí)間年 月 日（三）子基金管理機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)名稱組織形式公司制有限合伙制注冊地址法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人經(jīng)營范圍注冊資本/認(rèn)繳出資總額萬元二、主發(fā)起人概況填報(bào)說明：請?zhí)顚懼靼l(fā)起人簡介，包括：歷史沿革、股東或出資人構(gòu)成、組織管理體系、分支機(jī)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、業(yè)績情況、資質(zhì)榮譽(yù)、專業(yè)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)和能力等。三、子基金組建方案（一）基本情況說明：擬設(shè)立子基金的基本情況，包括但不限于：名稱（暫定）、擬采用的組織架構(gòu)、基金存續(xù)期（包括投資期、回收期）、經(jīng)營范圍、托管銀行、主要股東或出資人簡要背景。（二）投資策略說明：1、子基金的投資領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)）及投資優(yōu)勢。2、子基金擬投資企業(yè)所處階段，并注明不同投資階段（早期、成長期、成熟期）的定義。3、子基金的投資規(guī)劃，包括投資組合的原則和限制、投資集中度限制、計(jì)劃投資科技成果轉(zhuǎn)化的資金比例、預(yù)期全部完成投資的時(shí)間等。4、子基金的投資策略與管理團(tuán)隊(duì)以往管理其他基金的投資策略是否相同。若不同，請說明不同的原因以及選擇新策略的原因。（三）管理費(fèi)用、收益分配及清算說明:1、存續(xù)期不同階段管理費(fèi)的計(jì)提方法。2、子基金的收益分配與虧損承擔(dān)原則（有限合伙人與普通合伙人之間）。3、清算原則及方法。（四）利益沖突和解決方案說明：1、子基金管理機(jī)構(gòu)其他在管基金的利益沖突和解決方案。2、子基金與管理團(tuán)隊(duì)個(gè)人投資的利益沖突和解決方案。3、近期是否在募集設(shè)立其他基金（五）資金募集計(jì)劃說明：子基金募資計(jì)劃，包括所有承諾出資人或意向出資人的名稱、出資額及資金到位時(shí)間，出資人對引導(dǎo)基金投資要求和投資限制的了解情況，出資人如有特殊投資條款請予以說明，子基金管理機(jī)構(gòu)承諾出資情況，申請引導(dǎo)基金金額。（六）儲備項(xiàng)目情況儲備項(xiàng)目基本情況，包括項(xiàng)目來源、企業(yè)名稱、融資金額、主營業(yè)務(wù)、企業(yè)所處發(fā)展階段、投資亮點(diǎn)、投資洽談進(jìn)展、是否屬于高新技術(shù)領(lǐng)域，是否為轉(zhuǎn)化財(cái)政資金支持形成科技成果的企業(yè)、企業(yè)聯(lián)系人、聯(lián)系方式。四、子基金管理機(jī)構(gòu)(一)子基金管理機(jī)構(gòu)簡介說明：包括：歷史沿革、股東或出資人構(gòu)成、組織管理結(jié)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、業(yè)績情況、資質(zhì)榮譽(yù)、專業(yè)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)和能力等，專業(yè)領(lǐng)域是指創(chuàng)業(yè)投資或私募股權(quán)投資領(lǐng)域。（二） 管理團(tuán)隊(duì)核心成員說明：管理團(tuán)隊(duì)核心成員指管理機(jī)構(gòu)合伙人、高級管理人員、投委會成員的大學(xué)及以上學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷，在專業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)和專長，資質(zhì)榮譽(yù)等。至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員基本信息、從業(yè)經(jīng)歷。管理團(tuán)隊(duì)成員在企業(yè)中的管理分工。（三）管理團(tuán)隊(duì)投資業(yè)績說明：1、管理團(tuán)隊(duì)管理的其他基金情況：包括基金名稱、基金規(guī)模、投資領(lǐng)域、投資階段、投資地域、已完成投資、基金存續(xù)期、投資限制、管理費(fèi)等。2、 管理的基金投資項(xiàng)目情況：包括投資基金名稱、投資企業(yè)名稱、投資金額、股權(quán)比例、投資時(shí)間、投資時(shí)企業(yè)狀況、目前狀況、是否退出、估值或收益情況等。3、 至少列舉3個(gè)國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域的成功創(chuàng)業(yè)投資案例包括企業(yè)簡介、投資基金名稱、投資金額、股權(quán)比例、投資時(shí)間、投資時(shí)企業(yè)狀況、退出時(shí)企業(yè)狀況、收益情況、管理團(tuán)隊(duì)成員在案例中的作用等。（四）內(nèi)部管理與決策說明：1、投資管理（項(xiàng)目遴選辦法，投資決策流程及方法，風(fēng)險(xiǎn)控制手段、投后管理及增值服務(wù)等）。2、內(nèi)部分配機(jī)制（管理團(tuán)隊(duì)內(nèi)部如何分配普通合伙人應(yīng)得的收益等）。3、激勵(lì)約束機(jī)制（包括為了業(yè)務(wù)發(fā)展而制定的職位升遷、獎(jiǎng)懲等措施）。五、其他需要說明的事項(xiàng)說明：1、子基金管理機(jī)構(gòu)及其高級管理人員有無重大過失、是否受到行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰。2、投資機(jī)構(gòu)（主發(fā)起人）、子基金管理機(jī)構(gòu)有關(guān)訟訴、仲裁、擔(dān)保、其他或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的說明及相關(guān)材料。六、投資機(jī)構(gòu)（主發(fā)起人）及子基金管理機(jī)構(gòu)承諾投資機(jī)構(gòu)及子基金管理機(jī)構(gòu)法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人已認(rèn)真閱讀并知曉國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法的規(guī)定，同意在子基金章程或合伙協(xié)議中載明相關(guān)重要條款（見附件）；確認(rèn)本申請書內(nèi)容及提交材料真實(shí)、合法，不存在虛假、隱瞞等情況，并將積極配合后續(xù)相關(guān)工作；如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此帶來的后果及相關(guān)責(zé)任。投資機(jī)構(gòu)（公章）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（簽字）年月日子基金管理機(jī)構(gòu)（公章）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（簽字） 年 月 日七、附件1、 投資機(jī)構(gòu)（主發(fā)起人）、子基金管理機(jī)構(gòu)出資承諾書2、 投資機(jī)構(gòu)（主發(fā)起人）營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、章程或合伙協(xié)議復(fù)印件3、 會計(jì)師事務(wù)所出具的投資機(jī)構(gòu)（主發(fā)起人）近期的審計(jì)報(bào)告4、 子基金發(fā)起人協(xié)議（草案）5、 子基金章程或合伙協(xié)議（草案）6、 子基金管理機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)說明，內(nèi)部投資決策、投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部激勵(lì)以及財(cái)務(wù)管理等制度文件（草案）7、 其他相關(guān)材料8、 子基金管理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本、章程或合伙協(xié)議復(fù)印件9、 子基金委托管理協(xié)議（草案）10、 子基金資金托管協(xié)議（草案）11、 主要發(fā)起人以外其他主要出資人出資承諾書附件1：國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金法律文本相關(guān)重要條款設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金發(fā)起人協(xié)議以及子基金章程或合伙協(xié)議等法律文本的各項(xiàng)條款須遵循國家現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)以及國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法等的規(guī)定，重點(diǎn)應(yīng)明確以下內(nèi)容：一、出資及存續(xù)期要求第一條 子基金應(yīng)當(dāng)在中國大陸境內(nèi)注冊，募集資金總額不低于10000萬元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。第二條 引導(dǎo)基金對子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，且始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。第三條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5。第四條 子基金存續(xù)期一般不超過8年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長2年。二、子基金管理及托管銀行要求第五條 科技部、財(cái)政部委托受托管理機(jī)構(gòu)向子基金派出代表，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責(zé)，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，不參與日常管理。子基金管理機(jī)構(gòu)做出投資決定后，應(yīng)在實(shí)施投資前3個(gè)工作日告知受托管理機(jī)構(gòu)代表。第六條 子基金管理機(jī)構(gòu)在完成子基金70%的資金委托投資之前，不得募集其他基金。子基金的待投資金應(yīng)存放托管銀行或購買國債等風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性強(qiáng)的符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。子基金管理費(fèi)由子基金出資人與子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。第七條 子基金應(yīng)在科技部、財(cái)政部公布的銀行名單中選擇托管銀行，簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶。托管銀行與子基金主要出資人、子基金管理機(jī)構(gòu)之間不得有股權(quán)和親屬等關(guān)聯(lián)及利害關(guān)系。第八條 子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進(jìn)入托管賬戶，不得循環(huán)投資。三、政策目標(biāo)要求第九條 子基金投資于轉(zhuǎn)化國家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫中科技成果的企業(yè)的資金應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的3倍；其他投資方向應(yīng)符合國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域；所投資企業(yè)應(yīng)在中國大陸境內(nèi)注冊。四、投資限制領(lǐng)域第十條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；（二）從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（四）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；（六）向任何第三方提供貸款、資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。五、引導(dǎo)基金的退出第十一條 引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。第十二條 出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，引導(dǎo)基金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：（一）子基金方案獲得科技部批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的；（二）引導(dǎo)基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開展投資超過一年的；（三）子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)的；（四）子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；（五）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。第十三條 子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)子基金的股東（出資人）或其他投資者購買引導(dǎo)基金所持子基金的股權(quán)或份額。同等條件下，子基金的股東（出資人）優(yōu)先購買。對于發(fā)起設(shè)立的子基金，注冊之日起4年內(nèi)（含4年）購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；4年至6年內(nèi)（含6年）購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓；6年以上仍未退出的，將于其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。對于增資設(shè)立的子基金的，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計(jì)算。第十四條 子基金存續(xù)期結(jié)束時(shí)，子基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益。子基金的年均收益率不低于子基金出資時(shí)中國人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，引導(dǎo)基金可將其不超過20%的收益獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)。附件2：出資承諾書： 我方已知悉國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的有關(guān)內(nèi)容并愿意遵守其要求，經(jīng)與主發(fā)起人充分溝通協(xié)商后同意參股（或入伙）由 發(fā)起設(shè)立的 基金（創(chuàng)業(yè)投資子基金）（暫定名），并根