吉林省2015年基金從業(yè)：有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)考試試題.docx

吉林省2015年基金從業(yè)：有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有_的獨(dú)立董事。A：一名以上B：兩名以上C：三名以上D：五名以上 2、基金利潤(rùn)分配中涉及的基金的費(fèi)用包括_。A管理人報(bào)酬B托管費(fèi)C申購(gòu)費(fèi)用D交易費(fèi)用3、我國(guó)基金業(yè)經(jīng)過近9年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以_ 為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A：證券投資基金法B：基金運(yùn)作管理辦法C： 基金信息披露管理辦法D：基金管理公司管理辦法%26gt; 4、開放式基金的申購(gòu)贖回可以通過_進(jìn)行。A直銷中心B傳真C電話D互聯(lián)網(wǎng)5、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 6、下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說法，正確的有_。A會(huì)計(jì)分期細(xì)化到周B會(huì)計(jì)分期細(xì)化到月C會(huì)計(jì)主體是證券投資基金D基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為持有至到期投資 7、_無(wú)須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益情況的公告。A股票基金B(yǎng)債券基金C混合基金D貨幣市場(chǎng)基金 8、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是_A：證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法正式實(shí)施B：貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法正式實(shí)施C：管理暫行辦法正式實(shí)施D：中華人民共和國(guó)證券投資基金法正式實(shí)施 9、關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說法正確的有_。A籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷B資金盈余者可以通過買入證券而實(shí)現(xiàn)投資C為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的D在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具 10、因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn)，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前，受托人應(yīng)當(dāng)_A：繼續(xù)處理委托事務(wù)B：終止處理委托事務(wù)C：暫停處理委托事務(wù)D：解除委托合同11、在基金份額發(fā)售的_日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A：1B：2C：3D：4 12、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法，不正確的有_。A基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議 13、下列關(guān)于LOF的說法，不正確的有_。ALOF上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值B買入LOF的申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍C深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行5%的價(jià)格漲跌幅限制D投資者T日贖回資金，T+1日即可到賬14、基金管理公司內(nèi)部控制制度由_組成。A內(nèi)部控制大綱B基本管理制度C部門業(yè)務(wù)規(guī)章D業(yè)務(wù)操作手冊(cè) 15、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A10日內(nèi) B10個(gè)工作日內(nèi) C30日內(nèi) D30個(gè)工作日內(nèi) 16、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括_。A銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度B基金銷售業(yè)務(wù)制度C基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度D檔案管理制度 17、在_方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。A：自銷B：代銷C：承銷D：包銷 18、考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括_。A公司投資和研究人員情況B公司投資和研究架構(gòu)情況C公司投資和研究的理念、方法及流程情況D公司信息披露情況 19、基金按_，可分為封閉式基金和開放式基金。_A：投資標(biāo)的劃分B：基金的組織形式不同C：投資目標(biāo)劃分D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 20、_主要是指直接面對(duì)基金投資人，或者與基金投資人的交易活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)。A前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)C后臺(tái)管理系統(tǒng)D監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送和信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 21、認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的_。A短期看漲期權(quán)B短期看跌期權(quán)C長(zhǎng)期看漲期權(quán)D長(zhǎng)期看跌期權(quán) 22、證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括_。A取得基金從業(yè)資格B具有國(guó)家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷C具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷D通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試23、在我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算中，對(duì)于影響到_小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A基金資產(chǎn)凈值B基金資產(chǎn)總值C基金份額凈值D基金所有者權(quán)益 24、通過_，投資者可以對(duì)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力有一定的了解。A公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B公司在投資上是否出現(xiàn)過重大的失誤C公司旗下目前的基金業(yè)績(jī)D公司的一些事件性公告25、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的_提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A保有量B銷售額C持有人數(shù)量D未分配利潤(rùn)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、證券投資基金法規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的_擔(dān)任。A：證券公司B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司 2、根據(jù)_的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式B：基金的資金來源和用途C：投資理念D：投資目標(biāo)3、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有_A：風(fēng)險(xiǎn)收益法B：情景綜合分析法C：預(yù)期收益最大化法D：成本收益法 4、下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是_A：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B：預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)C：有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字D：夸大單位或者個(gè)人的推薦性文字5、基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)的違規(guī)情形時(shí)，對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 6、根據(jù)_的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A：運(yùn)作方式B：法律形式C：投資對(duì)象D：投資目標(biāo) 7、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募說明書C基金托管協(xié)議D基金年度審計(jì)報(bào)告 8、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是_。A商業(yè)銀行B證券公司C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D基金管理公司 9、下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售售后服務(wù)的有_。A開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法B協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù)C提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶 10、在開放式基金收益分配時(shí)，基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付_。A基金份額B股票C現(xiàn)金D債券11、巨額贖回是指_。A單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)達(dá)到上一日基金總份額的5%B單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的10%C單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的15%D單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的20% 12、開放式基金的申購(gòu)、贖回可以通過_辦理。A直銷中心B代銷網(wǎng)點(diǎn)C電話D互聯(lián)網(wǎng) 13、以下關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的闡述正確的是_。A股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定B供求關(guān)系是最直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格因素C任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響股票價(jià)格D影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征14、下列關(guān)于證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的說法，正確的有_。A按順序關(guān)系，證券市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B證券“一級(jí)市場(chǎng)”是指已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)C證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提D證券流通市場(chǎng)是證券繼續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件 15、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有_。A基金產(chǎn)品特征信息B基金管理公司信息C基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)信息D基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息 16、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作_A：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)C：在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜 17、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括_等。A持股數(shù)量B基金分紅C份額凈值增長(zhǎng)率D已實(shí)現(xiàn)收益 18、下列關(guān)于基金評(píng)級(jí)的說法，不正確的是_。A基金評(píng)級(jí)的方式直觀易懂B封閉式基金與開放式基金應(yīng)當(dāng)分別評(píng)級(jí)C選擇基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇被專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)為五星級(jí)(最高級(jí)別)的基金，可以保障未來的投資本金安全D如果整體市場(chǎng)表現(xiàn)不佳，則評(píng)級(jí)高的基金也可能發(fā)生虧損 19、證券市場(chǎng)從無(wú)到有主要?dú)w因于_。A社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展B商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C股份制的發(fā)展D信用制度的發(fā)展 20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)_。A按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管B依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則C是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門D是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位 21、對(duì)于基金管理費(fèi)，下列說法正確的有_。A積極管理的股票型基金一般按年管理費(fèi)率1.5%計(jì)提管理費(fèi)B債券基金的管理費(fèi)率一般在0.5%1.0%之間C基金管理費(fèi)是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D基金管理費(fèi)是為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用 22、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起_個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A3B5C7D923、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的_。A50