合伙制私募基金設立流程.docx

注冊成立合伙制私募基金的詳細流程，需要準備的資料和注意事項和必要條件第一步工作： 1、開始準備注冊XX股權私募基金（以下簡稱為：基金）。 首先，準備發(fā)起基金的人（自然人或者法人）選擇獨立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人（人數(shù)不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。 然后，發(fā)起人在一起選定幾個理想的名稱作為該基金未來注冊成立后的名稱，然后選定誰來擔任該基金的執(zhí)行事務合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數(shù)量（發(fā)起人需要準備募集資金總額1%的自有資金），最后確認該基金成立后的工作地點（已能夠獲得地方政府支撐為宜）。 2、上述資料準備完成后，發(fā)起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會，落實成員及分工。 3、確定基金募集的對象和投資者群體（詳見：股權私募基金（PE）獲利模式揭秘一文），即基金將要引入的投資者（有限合伙人）范圍。 4、制作相關的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話聯(lián)系的內(nèi)容；基金的管理團隊介紹和基金的投資方向；擬定基金名稱并制作募集說明書；準備合伙協(xié)議。 5、與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對感興趣者，傳送基金募集說明書。 6、開募集說明會，確認參會者的初步認股意向，并加以統(tǒng)計。 7、與有意向的投資者進一步溝通，簽署認繳出資確認書，并判斷是否達到設立標準（認繳資金額達到預定募集數(shù)量的70%以上）。 8、如果達到設立標準，基金招募籌備組或籌備委員會開始向指定地區(qū)的工商局進行注冊預核名。在預核名時按照有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商營業(yè)執(zhí)照上表述為：XX投資管理中心或XX投資公司（有限合伙）。 9、預核名的同時，如果基金合伙人愿意，可以開始策劃與當?shù)卣鞴芙鹑诘牟块T進行接觸，從而爭取當?shù)卣畬υ摶鸬脑O立給予支持（無償給予基金總額的10%-20%的配套資金）。 第二步工作： 1、預核名通過后，舉行第一次基金股東會，確認基金設立和發(fā)展的各種必要法律文件。發(fā)起設立基金的投資決策委員會。確定基金的投資決策委員章程、人員并確認外聘基金管理公司。 2、基金執(zhí)行事務合伙人和外聘基金管理公司共同準備該基金在工商注冊的所有必要資料（包括：認繳出資確認書、合伙協(xié)議、企業(yè)設立登記書、委托函、辦公地點證明、身份證或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、執(zhí)行事務合伙人照片等）； 3、資料準備完成后，由執(zhí)行事務合伙人和外聘基金管理公司負責向工商部門提交所有注冊資料并完成注冊； 4、基金投資決策委員會負責人、執(zhí)行事務合伙人和外聘基金管理公司負責人與政府主管部門進行實質(zhì)性接觸，向政府提交基金的設立計劃和希望政府給予的支持計劃。該基金如果能夠得到政府的支持，可以讓該基金未來在很多業(yè)務上得到實質(zhì)性的幫助（政府給予的配套資金；政府幫助下銀行給予的配套貸款；政府協(xié)助給予的低價土地；國家政策中政府給予的財政補貼；稅收優(yōu)惠等），如果希望該基金得到政府的支持，設立該基金的計劃書可以寫上我們準備投資的方向與政府未來的發(fā)展方向一致。 5、選定基金未來放置資金的托管銀行，與銀行接觸并簽署意向協(xié)議。 第三步工作： 1、基金領取營業(yè)執(zhí)照并開立銀行賬戶，完成基金稅務登記手續(xù)； 2、外聘基金管理公司與投資決策委員會負責人共同商議、策劃基金成立的對外發(fā)布會； 3、與政府金融主管部門繼續(xù)接觸，確認政府對基金給予的支持情況。 第四步工作： 1、基金發(fā)布會策劃完成，發(fā)布會運行時間表和執(zhí)行計劃以及大會目標均獲得投資決策委員會通過； 2、發(fā)布會開始由外聘基金管理公司操作、實施； 3、外聘基金管理公司尋找、確認基金未來的首批投資方向，并提交擬投資項目的基礎資料給投資決策委員會。第五步工作： 1、外聘基金管理公司對擬投資項目進行盡職調(diào)查，并制作相應的投資可行性研究、商業(yè)計劃書并提交投資決策委員會討論； 2、投資決策委員會了解擬投資項目的所有情況并進行研究； 3、外聘基金管理公司同時開始進行基金公司內(nèi)部管理體系的文案建設； 4、外聘基金管理公司開始進行對投資方向進行全面的項目接觸、調(diào)查和研究； 5、外聘基金管理公司開始建立全面的基金運行管理體系流程（人員）準備。第六步及其以后的工作： 1、投資決策委員會甄選項目后，一般獲得2/3以上委員同意后，可以通知托管銀行，進行投資準備； 2、基金管理公司委派的財務總監(jiān)與資金共同進入擬投資項目，財務總監(jiān)對項目資金具有一票否決權； 3、財務總監(jiān)每周向投資決策委員會提交財務流水，每月對投資項目進行階段性審計，每季度邀請外界獨立審計事務所對項目出