2016年審計處個人年終工作總結.docx

2016年審計處個人年終工作總結篇一：公司2015年度內部審計工作總結合集二：2016審計人員工作總結合集三：審計2016年終總結合集二：公司2015年度內部審計工作總結和2016年度工作計劃公司2015年度 內部審計工作總結和2016年度工作計劃 2015年，*公司審計部圍繞公司“*”年度發(fā)展主題，結合部門年度目標，認真履行了部門職責，卓有成效地開展了各項工作，為公司持續(xù)健康發(fā)展提供了有力保障。現(xiàn)將2015年工作及2016年計劃情況報告如下： 一、2015年度內部審計工作總結（一）2015年審計基礎工作情況。 2015年，審計部在機構設置、人員配備、制度建設等基礎工作方面發(fā)生較大變化。 1.機構設置。 公司成立審計部，主要職責為負責公司內部控制體系、全面風險管理體系的建設與管理，開展對所屬各單位的經(jīng)濟責任審計、專項審計和調查。公司內部審計工作由審計部統(tǒng)一負責，下屬平臺單位不再保留審計職能。 2.人員配備。 人員編制為*人，其中審計部主任1人、審計處4人、風險管理處3人。本年招聘*，目前在職*人。 3.制度建設。 審計部對已有25個制度程序進行梳理，重新修訂印發(fā)了公司經(jīng)濟責任審計管理辦法等制度文件，制定了財務收支審計工作程序、全面風險管理程序等程序文件。 4.工作組織運行模式。 審計部根據(jù)年度審計計劃組織審計小組，并根據(jù)審計項目的具體工作量和復雜性，協(xié)調內部審計咨詢專家協(xié)助開展現(xiàn)場審計工作。 （二）2015年度審計工作開展情況。 截至2015年12月底，已完成現(xiàn)場審計項目*項，完成年度計劃*%。目前，已有*個項目形成審計報告，審計資產(chǎn)總額*億元，挽回各類損失*萬元，節(jié)約各類開支*萬元，清退個人不當?shù)美?萬元。*主要實施的審計及各類專項檢查項目包括： 1.財務收支審計。 *截至2015年12月底，審計部已完成對*、*公司、*公司、*項目部、*等10個項目部的財務收支審計，加強了對被審計單位財務收支合法性、會計信息真實性和準確性的檢查監(jiān)督，促進了會計核算工作的規(guī)范化，提高了財經(jīng)法紀執(zhí)行力，防范了舞弊風險。 2.經(jīng)濟責任審計。 審計部根據(jù)公司人力資源部委托，開展了對*公司、*等7個單位原主要負責人的離任經(jīng)濟責任審計，完成了1項任中經(jīng)濟責任審計，對所屬單位領導人員任職期間的經(jīng)濟責任履行情況作出了客觀評價，發(fā)揮了經(jīng)濟責任審計在促進領導人員廉潔從業(yè)、加強權力制約與監(jiān)督、完善被審計單位內控制度等方面的作用。 3.其他專項審計及檢查。 * （三）2015年度審計工作亮點和創(chuàng)新。 2015年，審計部結合部門年度目標，認真對待每項審計任務，注重審前準備、資源和計劃的平衡及審計效果，不斷加強審計隊伍鍛煉，提升了審計工作質量。 1.重視審前調查工作。 *。 2.實現(xiàn)“*”。 審計部*將*對同一單位審計的“*”，提高了審計效率、避免對同一單位重復審計。 3.加強審計隊伍建設，全面提高綜合素質。 *。 4.拓展審計范圍。 審計部加強對權力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管，把被審計單位“三重一大”決策制度執(zhí)行、招投標程序執(zhí)行、分包采購等經(jīng)營行為規(guī)范性納入必審范圍，提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力。 5.加強審計發(fā)現(xiàn)問題的整改落實。 建立了審計問題清單，定期將審計發(fā)現(xiàn)問題進行匯總歸類，對要求立行立改的問題，要求整改的時間期限，需要持續(xù)整改的，明確整改要求，發(fā)揮審計消除隱患，堵塞漏洞，完善內部控制體系的作用。 （四）存在的問題及改進措施。 1.本年已完成審計項目22個，與上年度相比，增長37%，在審計項目數(shù)量、審計效率與審計質量等方面都有較大程度 提升，但對照*公司審計部要求，仍存在較大差距。如要完成集團公司“*”的任務，本年應達到30%以上，實際本年度財務收支審計覆蓋率為15.87%。審計部計劃2016年加強財務收支審計，使覆蓋率累計達到60%-70%，為2017年完成集團公司“*”的任務打下堅實基礎。 2.審計發(fā)現(xiàn)的問題雖多，但深度不夠，且相同問題在不同的單位重復發(fā)生，缺少對審計發(fā)現(xiàn)問題的系統(tǒng)分析、總結和反饋，對被審單位和其他相關單位的警示和促進作用效果減弱，審計整改和審計成果運用有待加強。* 3.審計部人員總數(shù)雖有所增加，*審計隊伍整體素質有待提高。審計隊伍缺乏工程造價方面的專業(yè)人員，*2016年，審計部將繼續(xù)加強審計人員培訓，拓寬在崗人員知識面，提高綜合能力，使其具備獨立開展審計任務的能力。 二、2016年內部審計工作計劃 （一）2016年內部審計工作思路。 隨著我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，2016年經(jīng)濟下行壓力預計會繼續(xù)增大，投資增速放緩，對*業(yè)負面影響較大，公司面臨經(jīng)營風險將增大，公司對*風險的*也會增加。同時，集團公司繼續(xù)推進實現(xiàn)“*”的審計目標。 面對新的任務和要求，審計部2016年的工作思路是：*，關注公司經(jīng)營管理全過程，加強對權力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管，推進重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的全過程跟蹤，及時揭示風險，消除隱患，堵塞漏洞， 完善內部控制體系，提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力。 審計部科學制定審計項目計劃，2016年安排審計項目25個，比2015年增加14%。*的要求，強化財務收支審計，財務收支審計占總計劃的64%。 審計部根據(jù)審計計劃，*和效果,進一步發(fā)揮審計對促進穩(wěn)增長政策貫徹落實的保障作用。 （二）2016年審計工作計劃。 1.審計項目計劃。 2016年安排審計項目25個，其中：*、核電和核工程項目部，以及