一對(duì)一資產(chǎn)管理合同模板.doc

學(xué)習(xí)資料收集于網(wǎng)絡(luò)，僅供參考XX委托人資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)委托人： 資產(chǎn)管理人：XX基金管理有限公司資產(chǎn)托管人：交通銀行股份有限公司二一X年 月 日 目 錄第一節(jié)前言1第二節(jié)釋義1第三節(jié)聲明與承諾3第四節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)4第五節(jié)委托財(cái)產(chǎn)9第六節(jié) 投資政策及變更12第七節(jié)投資經(jīng)理的指定與變更13第八節(jié)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行13第九節(jié)交易及清算交收安排16（一）選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序16（二）委托財(cái)產(chǎn)投資證券后的清算交收安排17（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)17第十節(jié)越權(quán)交易處理18第十一節(jié)委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算20第十二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收26第十三節(jié)委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使27第十四節(jié)報(bào)告義務(wù)28第十五節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示29（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)29（二）管理風(fēng)險(xiǎn)30（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)30（四）信用風(fēng)險(xiǎn)30（五）本合同項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)使用的特定投資方法及所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)30（六）其他風(fēng)險(xiǎn)31第十六節(jié)資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止31第十七節(jié)違約責(zé)任和免責(zé)條款33第十八節(jié)爭(zhēng)議的處理35第十九節(jié)其他事項(xiàng)36附件學(xué)習(xí)資料第一節(jié)前言為充分發(fā)揮基金管理公司在金融資產(chǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，明確特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)辦法”）及其他有關(guān)法律法規(guī)，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立本XX委托人資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）。本合同適用試點(diǎn)辦法及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整。第二節(jié)釋義本合同中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：資產(chǎn)委托人 指資產(chǎn)管理人指接受單一資產(chǎn)委托人委托，負(fù)責(zé)為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的專業(yè)機(jī)構(gòu)。本合同中即指XX基金管理有限公司資產(chǎn)托管人指負(fù)責(zé)保管委托財(cái)產(chǎn)的商業(yè)銀行。本合同中即指交通銀行股份有限公司委托財(cái)產(chǎn)資產(chǎn)委托人擁有合法處分委托給資產(chǎn)管理人進(jìn)行管理或者處分，并由資產(chǎn)托管人進(jìn)行托管的財(cái)產(chǎn)，及其投資運(yùn)作產(chǎn)生的收益本合同指XX委托人資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同及其附件以及三方對(duì)本合同及附件的任何有效修訂和補(bǔ)充中國(guó)就本合同而言，指中華人民共和國(guó)，但不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律法規(guī) 指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的適用于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件試點(diǎn)辦法指基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中金所 指中國(guó)金融期貨交易所本合同當(dāng)事人指受本合同約束，根據(jù)本合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人日指公歷日月指公歷月元 指人民幣元交易日 上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所、銀行間債券市場(chǎng)及其他證券交易場(chǎng)所的正常交易日工作日 上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所、銀行間債券市場(chǎng)及其他證券交易場(chǎng)所的正常交易日委托財(cái)產(chǎn)總值指委托財(cái)產(chǎn)所擁有的各類(lèi)證券及票據(jù)、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和委托財(cái)產(chǎn)凈值指委托財(cái)產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值委托財(cái)產(chǎn)估值指計(jì)算評(píng)估委托財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定委托財(cái)產(chǎn)凈值的過(guò)程委托財(cái)產(chǎn)專用賬戶 包括委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶、專用證券賬戶、專用期貨賬戶及專用場(chǎng)外交易賬戶等委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、托管所需開(kāi)立的相關(guān)賬戶。其中，委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶指在資產(chǎn)托管人處開(kāi)立的，專門(mén)用于資金收付、清算交收的專用賬戶，委托財(cái)產(chǎn)專用證券賬戶指資產(chǎn)托管人為委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的至少包含資產(chǎn)委托人或產(chǎn)品名稱的股東賬戶托管賬戶 指委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶資產(chǎn)委托人指定賬戶 指資產(chǎn)委托人用以與委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶之間進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)劃付的唯一指定銀行賬戶不可抗力指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服，且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、系統(tǒng)故障、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫停或停止交易或發(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯(cuò)漏第三節(jié)聲明與承諾一、資產(chǎn)委托人的聲明與承諾資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資范圍及工具、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)委托人保證簽署并履行本合同均在其權(quán)力和營(yíng)業(yè)范圍之內(nèi)，并已采取必要的公司行為進(jìn)行適當(dāng)授權(quán)，且不違反對(duì)其有約束力或有影響的法律、公司章程或合同的限制；資產(chǎn)委托人并保證其有權(quán)將本合同項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)用于資產(chǎn)管理計(jì)劃、投資本合同項(xiàng)下投資工具；投資范圍及各項(xiàng)投資限制的規(guī)定并符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其公司內(nèi)部管理制度?！颈径蝺H適用于機(jī)構(gòu)委托人】二、資產(chǎn)管理人的聲明與承諾資產(chǎn)管理人保證符合試點(diǎn)辦法規(guī)定的開(kāi)展本特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，并已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)，除保本產(chǎn)品外，不保證委托財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。資產(chǎn)管理人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有）僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。三、資產(chǎn)托管人的聲明與承諾資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則根據(jù)本合同約定安全保管委托財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、資產(chǎn)委托人及其權(quán)利義務(wù)1、資產(chǎn)委托人的基本情況姓名/名稱： 住所： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）根據(jù)本合同的規(guī)定取得其委托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作產(chǎn)生的收益；（2）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（3）按照本合同的規(guī)定追加或提取委托財(cái)產(chǎn)；（4）依據(jù)本合同約定的時(shí)間和方式向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況；（5）依據(jù)試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，定期從資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)報(bào)告；（6）享有委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可授權(quán)資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人代為行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（7）依照本合同的規(guī)定，授權(quán)資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元及接受相關(guān)軟傭金安排；（8）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）接受資產(chǎn)管理人進(jìn)行的盡職調(diào)查，應(yīng)資產(chǎn)管理人要求提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料；（2）按照本合同的規(guī)定，將委托財(cái)產(chǎn)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別進(jìn)行投資管理和資產(chǎn)托管；（3）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資范圍及工具、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（4）保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途合法；（5）保證其有權(quán)將本合同項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)用于資產(chǎn)管理計(jì)劃、投資本合同項(xiàng)下投資工具；（6）保證本合同項(xiàng)下投資范圍及各項(xiàng)投資限制的規(guī)定符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其公司內(nèi)部管理制度；（7）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為； （8）事前向資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人書(shū)面告知其關(guān)聯(lián)證券及其他禁止交易證券（詳見(jiàn)附件二）； （9）按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬，并承擔(dān)因委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財(cái)產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)另有要求、審計(jì)需要及本合同另有規(guī)定的除外；（11）非經(jīng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人同意，不得擅自更改其指定賬戶。所有委托財(cái)產(chǎn)發(fā)生的追加或提取均于委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶及該指定賬戶間發(fā)生；（12）如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)管理人基于投資目的與投資工具等原因，就資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定，則未經(jīng)資產(chǎn)管理人許可，資產(chǎn)委托人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行追加不得超過(guò)約定的資產(chǎn)規(guī)模，雙方可另行協(xié)商就追加資金設(shè)立新的資產(chǎn)管理計(jì)劃；（13）向資產(chǎn)管理人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)管理人有權(quán)發(fā)送書(shū)面通知的人員名單（以下稱“被授權(quán)人”），并在發(fā)生變動(dòng)時(shí)提前通知資產(chǎn)管理人；（14）按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求等履行委托財(cái)產(chǎn)的信息披露義務(wù)；（15）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。二、資產(chǎn)管理人及其權(quán)利義務(wù)1、資產(chǎn)管理人的基本情況名稱：XX基金管理有限公司住所： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：2、資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）有權(quán)對(duì)資產(chǎn)委托人進(jìn)行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料；（2）自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理；（3）依照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對(duì)于資產(chǎn)托管人違反了本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)采取措施制止，同時(shí)通知資產(chǎn)委托人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（5）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（6）依照本合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交易單元及接受相關(guān)軟傭金安排；（7）如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)管理人基于投資目的與投資工具等原因，就資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定，資產(chǎn)管理人有權(quán)要求資產(chǎn)委托人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行追加不得超過(guò)約定的資產(chǎn)規(guī)模；（8）有權(quán)拒絕執(zhí)行非資產(chǎn)委托人授權(quán)名單中所列人士發(fā)出的相關(guān)指令；（9）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理本合同備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)；（3）進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算；（4）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作委托財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托財(cái)產(chǎn)與旗下基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運(yùn)作委托財(cái)產(chǎn)；（7）依據(jù)本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；（8）按照試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明；（9）按照試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，編制季度及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財(cái)產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)另有要求、審計(jì)需要及本合同另有規(guī)定的除外；（11）保存委托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于15年；（12）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。三、資產(chǎn)托管人及其權(quán)利義務(wù)1、資產(chǎn)托管人的基本情況名稱：交通銀行股份有限公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)法定代表人：胡懷邦聯(lián)系人：裴學(xué)敏聯(lián)系地址：上海市仙霞路18號(hào) （郵編：200336）聯(lián)系方式8722，2、資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同有關(guān)規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同規(guī)定的行為，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管委托財(cái)產(chǎn)；（4）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）根據(jù)本合同的規(guī)定，安全保管委托財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同委托財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立，確保委托財(cái)產(chǎn)與資產(chǎn)托管人的自有資產(chǎn)以及保管的其他財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；（4）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托管委托財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開(kāi)設(shè)委托財(cái)產(chǎn)的專用銀行賬戶和專用證券賬戶；（6）保守商業(yè)秘密。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)另有要求、審計(jì)需要及本合同另有規(guī)定的除外；（7）編制委托財(cái)產(chǎn)年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（8）按照本合同的規(guī)定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）按照本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反本合同約定的，依交易程序未生效的，可以拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人；依交易程序已經(jīng)生效的，資產(chǎn)托管人在執(zhí)行投資指令后，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人糾正并按本合同約定及時(shí)報(bào)告資產(chǎn)委托人及中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（10）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（11）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存委托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，保存期限不少于15年；（12）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第五節(jié)委托財(cái)產(chǎn)一、委托財(cái)產(chǎn)的保管與處分的原則1、委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托財(cái)產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)各自的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)委托財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、資產(chǎn)托管人對(duì)由于中金所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在中金所結(jié)算會(huì)員的資金不行使保管職責(zé)。5、委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷(xiāo)。非因委托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知委托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知資產(chǎn)委托人。二、委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理1、資產(chǎn)委托人移交、追加委托財(cái)產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托財(cái)產(chǎn)的劃入賬戶遵循“原賬戶來(lái)，原賬戶去”的原則。2、資產(chǎn)托管人應(yīng)以至少包含資產(chǎn)委托人或產(chǎn)品名稱的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶，資產(chǎn)管理合同簽訂后并以此名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)立至少包含資產(chǎn)委托人名稱的委托財(cái)產(chǎn)專用證券賬戶。委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶的預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托管人制作、保管和使用，并根據(jù)資產(chǎn)管理人符合本合同約定的指令辦理資金收付。委托財(cái)產(chǎn)專用證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)。3、委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶和證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)用和管理的需要。資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人不得假借資產(chǎn)委托人或委托財(cái)產(chǎn)的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶或證券賬戶；亦不得使用委托財(cái)產(chǎn)的任何賬戶進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)管理以外的活動(dòng)。4、資產(chǎn)托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開(kāi)通本委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶的交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行辦理委托財(cái)產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。5、資產(chǎn)管理人應(yīng)指定一個(gè)或多個(gè)上海和深圳專用交易單元，用于委托財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下的上海、深圳證券交易所證券投資運(yùn)作。6、資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資需求開(kāi)立場(chǎng)外交易所需賬戶，僅限于滿足委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作和管理的需要，開(kāi)立賬戶需提供相關(guān)的資料，由資產(chǎn)托管人通知資產(chǎn)管理人。委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶：戶 名：XX基金公司委托人專戶理財(cái)交行托管戶 開(kāi)戶行： 賬 號(hào)： 7、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人根據(jù)與期貨公司三方簽定的金融期貨投資操作備忘錄的約定，開(kāi)立相關(guān)期貨賬戶。 三、委托財(cái)產(chǎn)的移交1、在委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶開(kāi)立完畢后，資產(chǎn)委托人應(yīng)提前三個(gè)工作日書(shū)面通知資產(chǎn)管理人，并抄送資產(chǎn)托管人有關(guān)委托財(cái)產(chǎn)的移交時(shí)間、金額等，資產(chǎn)委托人應(yīng)及時(shí)將初始委托財(cái)產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶足額劃撥至資產(chǎn)托管人為本委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的托管賬戶，資產(chǎn)托管人并于委托財(cái)產(chǎn)托管賬戶收到初始委托財(cái)產(chǎn)的當(dāng)日（以當(dāng)日下午四點(diǎn)前到賬為準(zhǔn)）向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人發(fā)送委托財(cái)產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)（附件四），經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人雙方確認(rèn)簽收后的下一工作日作為委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人進(jìn)行書(shū)面簽收即視為授權(quán)資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管運(yùn)作。資產(chǎn)委托人指定賬戶：戶 名： 開(kāi)戶行： 賬 號(hào)： 2、初始委托財(cái)產(chǎn)：現(xiàn)金： （ 小寫(xiě)： 人民幣 ） 本合同項(xiàng)下，如資產(chǎn)委托人實(shí)際提交的委托財(cái)產(chǎn)具體金額大于上述金額則以三方確認(rèn)的委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)（附件六）所載金額為準(zhǔn)。四、委托財(cái)產(chǎn)的追加1、在本合同有效期內(nèi)，資產(chǎn)委托人有權(quán)以書(shū)面通知或指令的形式追加委托財(cái)產(chǎn)。追加委托財(cái)產(chǎn)比照初始委托財(cái)產(chǎn)辦理移交手續(xù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)委托人有責(zé)任提供有效的追加委托財(cái)產(chǎn)的書(shū)面通知確認(rèn)印鑒（附件七），以便資產(chǎn)管理人核對(duì)追加委托財(cái)產(chǎn)書(shū)面通知的真實(shí)和有效。2、在本合同存續(xù)期內(nèi)，如遇資產(chǎn)委托人需要追加委托財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)委托人需提前三個(gè)工作日書(shū)面通知（附件五）資產(chǎn)管理人并抄送資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人將追加委托財(cái)產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶及時(shí)、足額劃撥至資產(chǎn)托管人為本委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的托管賬戶，資產(chǎn)托管人并于委托財(cái)產(chǎn)托管賬戶收到追加委托財(cái)產(chǎn)的當(dāng)日（以當(dāng)日下午四點(diǎn)前到賬為準(zhǔn)），向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人發(fā)送追加委托財(cái)產(chǎn)起始運(yùn)作通知書(shū)（附件六），經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人雙方確認(rèn)簽收后的下一工作日作為追加委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日。資產(chǎn)管理人將不承擔(dān)由于資產(chǎn)委托人通知不及時(shí)而使其無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資策略所可能造成的投資機(jī)會(huì)喪失或未能取得投資收益最大化的潛在損失。3、資產(chǎn)委托人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行追加時(shí)，每次追加額度應(yīng)不少于500萬(wàn)元。五、委托財(cái)產(chǎn)的提取1、在本合同存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)高于3000萬(wàn)元人民幣時(shí)，資產(chǎn)委托人可以提取部分委托財(cái)產(chǎn)，但提取后的委托財(cái)產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣；當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)少于3000萬(wàn)元人民幣時(shí)，資產(chǎn)委托人不得提前提取，但經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止合同。資產(chǎn)委托人有責(zé)任提供有效的提取委托財(cái)產(chǎn)的書(shū)面通知確認(rèn)印鑒（附件七），以便資產(chǎn)管理人核對(duì)提取委托財(cái)產(chǎn)書(shū)面通知的真實(shí)和有效。2、在本合同存續(xù)期內(nèi)，如遇資產(chǎn)委托人需要提取委托財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)委托人需提前三個(gè)工作日書(shū)面通知（附件五）給資產(chǎn)管理人并抄送資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管理人根據(jù)資產(chǎn)委托人要求核對(duì)確認(rèn)發(fā)送財(cái)產(chǎn)劃撥指令，通知資產(chǎn)托管人將相應(yīng)財(cái)產(chǎn)從托管賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人指定賬戶，資產(chǎn)托管人應(yīng)于劃撥財(cái)產(chǎn)當(dāng)日以書(shū)面形式（附件五）分別通知其他兩方。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人不承擔(dān)由于資產(chǎn)委托人通知不及時(shí)造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。第六節(jié) 投資政策及變更一、資產(chǎn)委托人的投資狀況如本合同附件一所列，資產(chǎn)委托人已及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力等基本情況。資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)管理人并定期（每季度一次）就資產(chǎn)委托人的此類(lèi)基本投資狀況進(jìn)行檢查與更新（如需要），并據(jù)此對(duì)本合同項(xiàng)下理財(cái)產(chǎn)品的投資政策等進(jìn)行調(diào)整。二、委托財(cái)產(chǎn)的投資政策（如合同附件二所列，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人約定委托財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)內(nèi)容，包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)及投資政策的修改或變更等，資產(chǎn)托管人據(jù)此對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資范圍、投資限制進(jìn)行監(jiān)督。）第七節(jié)投資經(jīng)理的指定與變更1、委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。2、本合同項(xiàng)下資產(chǎn)管理人指定下列人士擔(dān)任委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理：1、姓名： 從業(yè)簡(jiǎn)歷： 2、姓名： 從業(yè)簡(jiǎn)歷： 3、資產(chǎn)管理人需要變更投資經(jīng)理的，應(yīng)在變更實(shí)施的二十個(gè)工作日前通知資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人，此類(lèi)變更自通知送達(dá)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人后生效。同時(shí)更換投資經(jīng)理需經(jīng)委托人書(shū)面同意，不可抗力因素除外。資產(chǎn)管理人盡最大努力保證本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定。第八節(jié)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行一、資產(chǎn)管理人對(duì)發(fā)送資產(chǎn)托管人劃款指令人員的授權(quán) 資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“被授權(quán)人”），注明相應(yīng)的授權(quán)權(quán)限，并規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時(shí)資產(chǎn)托管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。資產(chǎn)管理人并與資產(chǎn)托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。雙方電話確認(rèn)后，該授權(quán)通知于通知載明時(shí)間生效。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。二、資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人劃款指令的內(nèi)容 劃款指令是指資產(chǎn)管理人在管理、運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)時(shí)，向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的劃款指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、付款賬戶、收款人戶名、賬號(hào)、開(kāi)戶銀行等執(zhí)行支付所需信息，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。 三、資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 劃款指令由被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人用傳真的方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人書(shū)面確認(rèn)方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送，同時(shí)進(jìn)行電話確認(rèn)。資產(chǎn)托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人在其授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，于本合同規(guī)定的資產(chǎn)管理和投資交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。 資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容（包括指令是否符合投資政策列表的約定、被授權(quán)人的印鑒和簽名形式是否表面相符，以及指令是否符合被授權(quán)人的授權(quán)范圍），并于復(fù)核無(wú)誤后在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。指令執(zhí)行完畢后，資產(chǎn)托管人應(yīng)將執(zhí)行結(jié)果反饋給資產(chǎn)管理人。對(duì)不符合本合同約定的劃款指令，資產(chǎn)托管人可以拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人進(jìn)行核查。資產(chǎn)托管人僅根據(jù)被授權(quán)人預(yù)留印鑒和簽名進(jìn)行表面相符性的形式審查，對(duì)其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶中留有足夠的資金余額，對(duì)資產(chǎn)管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人對(duì)不執(zhí)行該指令而造成的損失不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)管理人應(yīng)在15：30之前向資產(chǎn)托管人發(fā)送付款指令，15：30之后發(fā)送付款指令的，資產(chǎn)托管人不能保證劃款成功。如資產(chǎn)管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，應(yīng)至少提前2小時(shí)向資產(chǎn)托管人發(fā)送付款指令并與資產(chǎn)托管人電話確認(rèn)。資產(chǎn)管理人指令傳輸不及時(shí)，未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行的，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。(三方存管、銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)另有約定的除外)資產(chǎn)管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給資產(chǎn)托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，資產(chǎn)管理人應(yīng)提前書(shū)面通知資產(chǎn)托管人。若托管人在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已做確認(rèn)的則視情況決定如何處理。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)在交易所場(chǎng)內(nèi)交易的資金清算交割，由資產(chǎn)托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。資產(chǎn)托管人視中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司向其發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為有效指令，無(wú)須資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人另行出具劃款指令。在專戶運(yùn)作前，管理人應(yīng)向深圳通信公司提交托管銀行交易單元變更申請(qǐng)書(shū)，向上海交易所提交本計(jì)劃由交通銀行擔(dān)任托管人的說(shuō)明函，同時(shí)在深交所、上交所網(wǎng)站上報(bào)相關(guān)托管人的通信信息。由于管理人漏報(bào)或遲報(bào)導(dǎo)致托管人無(wú)法接收交易所交易數(shù)據(jù)，影響估值和清算的，由管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。本委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用（包括手續(xù)費(fèi)，郵電費(fèi)，賬戶開(kāi)戶費(fèi)等），由托管賬戶開(kāi)戶銀行直接從委托財(cái)產(chǎn)專用銀行賬戶中扣劃，無(wú)須資產(chǎn)管理人出具劃款指令；有關(guān)證券賬戶的開(kāi)戶手續(xù)費(fèi)扣劃需要管理人出具劃款指令但扣劃之前需與資產(chǎn)托管人核對(duì)有關(guān)金額。 四、資產(chǎn)管理人更換被授權(quán)人的程序 資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真向資產(chǎn)托管人發(fā)出被授權(quán)人變更通知并預(yù)留新的被授權(quán)人的印鑒和簽字樣本，同時(shí)電話通知資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)托管人收到變更通知當(dāng)日通過(guò)電話向資產(chǎn)管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知自變更通知中注明的生效日開(kāi)始生效。資產(chǎn)管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交資產(chǎn)托管人存檔。資產(chǎn)管理人更換被授權(quán)人通知生效后，對(duì)于已被撤換的原被授權(quán)人發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。 五、資產(chǎn)委托人對(duì)追加或提取委托資產(chǎn)書(shū)面通知人員的授權(quán) 資產(chǎn)委托人應(yīng)向資產(chǎn)管理人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)管理人有權(quán)發(fā)送書(shū)面通知的人員名單（以下稱“被授權(quán)人”），注明相應(yīng)權(quán)限，并規(guī)定資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)管理人發(fā)送通知時(shí)資產(chǎn)管理人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。雙方電話確認(rèn)后，該授權(quán)通知于通知載明時(shí)間生效。資產(chǎn)管理人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。六、資產(chǎn)委托人書(shū)面通知的內(nèi)容 資產(chǎn)委托人書(shū)面通知是指資產(chǎn)委托人在追加或提取委托財(cái)產(chǎn)時(shí)，向資產(chǎn)管理人發(fā)出的追加或者提取資產(chǎn)通知。資產(chǎn)委托人發(fā)給資產(chǎn)管理人的書(shū)面通知應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、預(yù)計(jì)追加資產(chǎn)到賬時(shí)間、預(yù)計(jì)要求支付提取資產(chǎn)時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。第九節(jié)交易及清算交收安排（一）選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)選擇本委托財(cái)產(chǎn)證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂相關(guān)協(xié)議。資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)將委托財(cái)產(chǎn)專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率、中國(guó)金融期貨交易所特殊法人機(jī)構(gòu)交易編碼、期貨保證金賬戶等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人已充分了解并認(rèn)可資產(chǎn)管理人可按照其內(nèi)部的相關(guān)軟傭金管理制度，與代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)軟傭金安排。 （二）委托財(cái)產(chǎn)投資證券后的清算交收安排1、資產(chǎn)托管人在清算和交收中的責(zé)任本委托財(cái)產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦理。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人另有約定的除外。本委托財(cái)產(chǎn)投資證券的清算交割，由資產(chǎn)托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、清算代理銀行及中國(guó)金融期貨交易所及其結(jié)算會(huì)員或其他登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。2、無(wú)法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序資產(chǎn)管理人應(yīng)確保資產(chǎn)托管人在執(zhí)行資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。委托財(cái)產(chǎn)的資金頭寸不足時(shí)，資產(chǎn)托管人有權(quán)拒絕資產(chǎn)管理人發(fā)送的劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于資產(chǎn)管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。在資金頭寸充足的情況下，資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人符合法律法規(guī)、本合同的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于資產(chǎn)托管人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此造成的直接損失由資產(chǎn)托管人承擔(dān)。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人定期對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的證券賬目、期貨賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對(duì)。1、交易記錄的核對(duì) 資產(chǎn)管理人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)資產(chǎn)委托人披露凈值之前，必須保證披露當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成本委托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。 2、資金賬目的核對(duì) 資金賬目按日核對(duì)。 3、證券賬目的核對(duì) 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人每工作日結(jié)束后核對(duì)證券賬目，確保雙方賬目相符。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人每月月末核對(duì)實(shí)物證券賬目。（四）網(wǎng)銀使用（1）在資產(chǎn)托管人開(kāi)通資產(chǎn)委托人網(wǎng)銀查詢功能后，企業(yè)或機(jī)構(gòu)資產(chǎn)委托人能夠通過(guò)該網(wǎng)銀系統(tǒng)對(duì)托管賬戶內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的資金情況進(jìn)行查詢。（2）資產(chǎn)委托人同意資產(chǎn)托管人為銀行托管賬戶開(kāi)通網(wǎng)銀劃款及銀證、銀期轉(zhuǎn)賬功能。資產(chǎn)委托人在此授權(quán)：在本合同有效期內(nèi)由資產(chǎn)托管人保管和使用網(wǎng)銀操作員（經(jīng)辦和復(fù)核）密鑰，資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)管理人的符合本合同約定的指令通過(guò)網(wǎng)銀系統(tǒng)辦理劃款業(yè)務(wù)。因網(wǎng)銀故障導(dǎo)致的延遲劃款，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。第十節(jié)越權(quán)交易處理一、本合同所指的越權(quán)交易是指法律法規(guī)禁止的買(mǎi)空賣(mài)空行為、投資比例超過(guò)本合同限制及其他違反本合同和相關(guān)法律法規(guī)的投資行為，不包括因證券市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的委托財(cái)產(chǎn)市值變化、投資組合規(guī)模變動(dòng)（委托財(cái)產(chǎn)的追加或提?。┑荣Y產(chǎn)管理人之外的因素致使委托財(cái)產(chǎn)的投資比例不符合本合同限制或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情況，發(fā)生該等被動(dòng)超標(biāo)情況時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)，將委托財(cái)產(chǎn)予以調(diào)整。二、資產(chǎn)管理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事投資活動(dòng)。資產(chǎn)托管人根據(jù)投資政策列表（附件二）對(duì)資產(chǎn)管理人的投資范圍、投資限制、禁止投資證券進(jìn)行監(jiān)督。資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)投資的監(jiān)督和檢查自本資產(chǎn)管理合同生效之日起開(kāi)始。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人協(xié)商一致可對(duì)投資監(jiān)督事項(xiàng)表進(jìn)行變更，管理人將變更后的投資監(jiān)督事項(xiàng)表加蓋公章后以書(shū)面方式提交托管人，并經(jīng)托管人回函確認(rèn)后生效。資產(chǎn)委托人應(yīng)考慮資產(chǎn)托管人系統(tǒng)首次上線和后續(xù)修改所必需的開(kāi)發(fā)、測(cè)試時(shí)間。三、處理方式和程序1、場(chǎng)內(nèi)交易：資產(chǎn)托管人在每個(gè)交易日次日根據(jù)接收的交易清算數(shù)據(jù)對(duì)資產(chǎn)管理人每個(gè)交易日的場(chǎng)內(nèi)交易進(jìn)行審核。如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作存在違反投資政策列表的行為時(shí)，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知資產(chǎn)管理人進(jìn)行糾正，并向資產(chǎn)委托人報(bào)告；資產(chǎn)管理人收到通知后及時(shí)核查，并以電話或書(shū)面形式向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行解釋或舉證。2、場(chǎng)外交易：資產(chǎn)托管人根據(jù)投資政策列表的規(guī)定，對(duì)資產(chǎn)管理人發(fā)送給資產(chǎn)托管人的場(chǎng)外清算劃款指令進(jìn)行審核，如果符合要求，則立即執(zhí)行；如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資行為不符合規(guī)定，則在指令未生效的情況下應(yīng)立即提示資產(chǎn)管理人，并有權(quán)拒絕執(zhí)行；如指令已生效，則資產(chǎn)托管人依指令進(jìn)行劃款，同時(shí)以書(shū)面形式通知資產(chǎn)管理人進(jìn)行糾正，同時(shí)向資產(chǎn)委托人報(bào)告。 3、如果資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的行為可能存在違反投資政策列表的行為，且難以確定時(shí)，資產(chǎn)托管人將立即報(bào)告資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人在清算截止時(shí)間前及時(shí)予以答復(fù)的，資產(chǎn)托管人按資產(chǎn)委托人的答復(fù)執(zhí)行；資產(chǎn)委托人在清算截止時(shí)間前未予答復(fù)的，資產(chǎn)托管人視同資產(chǎn)委托人認(rèn)可資產(chǎn)管理人的行為執(zhí)行并記錄備案。在資產(chǎn)托管人要求資產(chǎn)管理人改正期間，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能按資產(chǎn)托管人要求糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告資產(chǎn)委托人及中國(guó)證監(jiān)會(huì)，資產(chǎn)管理人并就因其越權(quán)投資管理而致使資產(chǎn)委托人及其委托財(cái)產(chǎn)遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。4、法律法規(guī)禁止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為。資產(chǎn)托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)委托財(cái)產(chǎn)投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)解決，由此給委托財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)托管人及其托管的其他資產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。如果因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生超買(mǎi)行為，必須于T+1日上午10：00前完成融資,用以完成清算交收。5、越權(quán)交易若發(fā)生損失，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)將越權(quán)交易而導(dǎo)致的損失等額的資金撥入委托財(cái)產(chǎn)托管賬戶；沖銷(xiāo)處理后，若有盈余的，收益歸委托財(cái)產(chǎn)所有。四、資產(chǎn)委托人確認(rèn)，資產(chǎn)托管人投資監(jiān)督的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性受限于資產(chǎn)管理人、證券經(jīng)紀(jì)商及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的最終責(zé)任在資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)托管人對(duì)這些機(jī)構(gòu)的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性不作任何擔(dān)保、暗示或表示，并對(duì)上述機(jī)構(gòu)提供的信息的錯(cuò)誤或遺漏所引起的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。五、資產(chǎn)托管人無(wú)投資責(zé)任，對(duì)任何資產(chǎn)管理人的投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）或其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。資產(chǎn)托管人不會(huì)因?yàn)樘峁┩顿Y監(jiān)督報(bào)告而承擔(dān)任何因資產(chǎn)管理人違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，也沒(méi)有義務(wù)去采取任何手段回應(yīng)任何與投資監(jiān)督報(bào)告有關(guān)的信息和報(bào)道。但如果收到資產(chǎn)委托人的書(shū)面指示，資產(chǎn)托管人將對(duì)投資監(jiān)督報(bào)告所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。第十一節(jié)委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算一、委托財(cái)產(chǎn)的估值（一）估值依據(jù)委托財(cái)產(chǎn)按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的估值方法和程序進(jìn)行。（二）估值時(shí)間資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)對(duì)委托財(cái)產(chǎn)在估值日進(jìn)行估值、計(jì)算委托財(cái)產(chǎn)凈值，并負(fù)責(zé)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行核對(duì)。估值日為每個(gè)交易日。（三）估值程序資產(chǎn)管理人作為本委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)主體，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)，以資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的估值結(jié)果為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理人在每月月末或遇資產(chǎn)委托人追加或提取委托財(cái)產(chǎn)時(shí)完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以雙方約定的方式發(fā)送至資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人按法律法規(guī)、本合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后以約定方式反饋給資產(chǎn)管理人。遇委托財(cái)產(chǎn)追加或者提取時(shí)，委托財(cái)產(chǎn)所能確認(rèn)的份額數(shù)據(jù)的傳遞及確認(rèn)流程：1）委托財(cái)產(chǎn)托管賬戶收到追加資金或劃付資金當(dāng)日，雙方進(jìn)行估值后核對(duì)估值結(jié)果，特別說(shuō)明的是估值結(jié)果中需要對(duì)資金追加或者劃付情況進(jìn)行入賬（通過(guò)應(yīng)收應(yīng)付款入賬）；2）委托財(cái)產(chǎn)托管賬戶收到追加資金或劃付資金下一工作日，資產(chǎn)管理人將根據(jù)追加資金或劃付資金日的估值結(jié)果折算出追加資金或劃付資金所對(duì)應(yīng)的份額數(shù)據(jù)給托管人；雙方根據(jù)上述數(shù)據(jù)確認(rèn)份額，沖減應(yīng)收應(yīng)付款。（四）估值方法1、股票估值方法（1）上市流通股票的估值上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。（2）未上市股票的估值送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值。（3）有明確鎖定期股票的估值首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值；非公開(kāi)發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。2、固定收益證券的估值（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)凈價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)凈價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按有交易的最近交易日所采用的凈價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值。（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。3、權(quán)證的估值（1）配股權(quán)證的估值因持有股票而享有的配股權(quán)，類(lèi)同權(quán)證處理方式的，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。（2）認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證的估值從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證按估值日的收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；因持有股票而享有的配股權(quán)，停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。4、基金估值方法:（1）同一基金分別在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易、登記的，按照所處市場(chǎng)的公允價(jià)值分別估值。（2）在證券交易所交易、登記的上市流通封閉式基金、ETF基金、場(chǎng)內(nèi)登記的LOF基金等，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。在場(chǎng)外交易、登記的開(kāi)放式基金（含場(chǎng)外登記的LOF基金）按前一日基金份額凈值估值；如果估值日分紅確認(rèn)，則按前一日基金份額凈值減單位分紅額后的差額估值。前一日未公布基金份額凈值的，以最近公布的基金份額凈值估值；在基金首次公布份額凈值之前按照購(gòu)入成本估值。（3）未上市的封閉式基金按估值日的凈值估值，若估值日未公布凈值，按最近公布的凈值估值。（4）貨幣市場(chǎng)基金按照該基金公布的每萬(wàn)份收益逐日計(jì)提收益。5、其他資產(chǎn)的估值方法其他資產(chǎn)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定或行業(yè)約定進(jìn)行估值。6、國(guó)家對(duì)估值方法有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。7、如管理人認(rèn)為上述估值方法對(duì)產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，管理人在綜合考慮市場(chǎng)各因素的基礎(chǔ)上，可根據(jù)具體情況與托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。8、如資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的估值違反本合同項(xiàng)下訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)資產(chǎn)委托人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。（五）估值錯(cuò)誤的處理1、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保委托財(cái)產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 2、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。關(guān)于差錯(cuò)處理，本合同的當(dāng)事人按照以下約定處理： 1、差錯(cuò)類(lèi)型委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中，如果由于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)委托人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其它當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”承擔(dān)賠償責(zé)任。上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于：數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其它當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。2、差錯(cuò)處理原則（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正而產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直