一對一資產(chǎn)管理合同模板.doc

學習資料收集于網(wǎng)絡(luò)，僅供參考XX委托人資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)委托人： 資產(chǎn)管理人：XX基金管理有限公司資產(chǎn)托管人：交通銀行股份有限公司二一X年 月 日 目 錄第一節(jié)前言1第二節(jié)釋義1第三節(jié)聲明與承諾3第四節(jié)當事人及權(quán)利義務(wù)4第五節(jié)委托財產(chǎn)9第六節(jié) 投資政策及變更12第七節(jié)投資經(jīng)理的指定與變更13第八節(jié)投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行13第九節(jié)交易及清算交收安排16（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的程序16（二）委托財產(chǎn)投資證券后的清算交收安排17（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對17第十節(jié)越權(quán)交易處理18第十一節(jié)委托財產(chǎn)的估值和會計核算20第十二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費用與稅收26第十三節(jié)委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使27第十四節(jié)報告義務(wù)28第十五節(jié)風險揭示29（一）市場風險29（二）管理風險30（三）流動性風險30（四）信用風險30（五）本合同項下委托財產(chǎn)使用的特定投資方法及所投資的特定投資對象可能引起的特定風險30（六）其他風險31第十六節(jié)資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止31第十七節(jié)違約責任和免責條款33第十八節(jié)爭議的處理35第十九節(jié)其他事項36附件學習資料第一節(jié)前言為充分發(fā)揮基金管理公司在金融資產(chǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢，明確特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的權(quán)利和義務(wù)，保護各方當事人的合法權(quán)益，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法（以下簡稱“試點辦法”）及其他有關(guān)法律法規(guī)，在平等自愿、誠實信用、充分保護各方當事人合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立本XX委托人資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同（以下簡稱“本合同”）。本合同適用試點辦法及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的制定或修改導致本合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，各方當事人應(yīng)及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整。第二節(jié)釋義本合同中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：資產(chǎn)委托人 指資產(chǎn)管理人指接受單一資產(chǎn)委托人委托，負責為資產(chǎn)委托人的利益，運用委托財產(chǎn)進行證券投資的專業(yè)機構(gòu)。本合同中即指XX基金管理有限公司資產(chǎn)托管人指負責保管委托財產(chǎn)的商業(yè)銀行。本合同中即指交通銀行股份有限公司委托財產(chǎn)資產(chǎn)委托人擁有合法處分委托給資產(chǎn)管理人進行管理或者處分，并由資產(chǎn)托管人進行托管的財產(chǎn)，及其投資運作產(chǎn)生的收益本合同指XX委托人資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同及其附件以及三方對本合同及附件的任何有效修訂和補充中國就本合同而言，指中華人民共和國，但不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時有效并公布實施的適用于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件試點辦法指基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會中金所 指中國金融期貨交易所本合同當事人指受本合同約束，根據(jù)本合同享受權(quán)利并承擔義務(wù)的資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人日指公歷日月指公歷月元 指人民幣元交易日 上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所、銀行間債券市場及其他證券交易場所的正常交易日工作日 上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所、銀行間債券市場及其他證券交易場所的正常交易日委托財產(chǎn)總值指委托財產(chǎn)所擁有的各類證券及票據(jù)、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價值總和委托財產(chǎn)凈值指委托財產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值委托財產(chǎn)估值指計算評估委托財產(chǎn)和負債的價值，以確定委托財產(chǎn)凈值的過程委托財產(chǎn)專用賬戶 包括委托財產(chǎn)專用銀行賬戶、專用證券賬戶、專用期貨賬戶及專用場外交易賬戶等委托財產(chǎn)進行投資、托管所需開立的相關(guān)賬戶。其中，委托財產(chǎn)專用銀行賬戶指在資產(chǎn)托管人處開立的，專門用于資金收付、清算交收的專用賬戶，委托財產(chǎn)專用證券賬戶指資產(chǎn)托管人為委托財產(chǎn)開立的至少包含資產(chǎn)委托人或產(chǎn)品名稱的股東賬戶托管賬戶 指委托財產(chǎn)專用銀行賬戶資產(chǎn)委托人指定賬戶 指資產(chǎn)委托人用以與委托財產(chǎn)專用銀行賬戶之間進行委托財產(chǎn)劃付的唯一指定銀行賬戶不可抗力指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服，且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、系統(tǒng)故障、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所或證券登記結(jié)算機構(gòu)非正常暫?；蛲Ｖ菇灰谆虬l(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯漏第三節(jié)聲明與承諾一、資產(chǎn)委托人的聲明與承諾資產(chǎn)委托人保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)及所投資品種的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資范圍及工具、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)委托人保證簽署并履行本合同均在其權(quán)力和營業(yè)范圍之內(nèi)，并已采取必要的公司行為進行適當授權(quán)，且不違反對其有約束力或有影響的法律、公司章程或合同的限制；資產(chǎn)委托人并保證其有權(quán)將本合同項下委托財產(chǎn)用于資產(chǎn)管理計劃、投資本合同項下投資工具；投資范圍及各項投資限制的規(guī)定并符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其公司內(nèi)部管理制度。【本段僅適用于機構(gòu)委托人】二、資產(chǎn)管理人的聲明與承諾資產(chǎn)管理人保證符合試點辦法規(guī)定的開展本特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，并已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已了解資產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用委托財產(chǎn)，除保本產(chǎn)品外，不保證委托財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。資產(chǎn)管理人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準（如有）僅是投資目標而不是資產(chǎn)管理人的保證。三、資產(chǎn)托管人的聲明與承諾資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則根據(jù)本合同約定安全保管委托財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四節(jié)當事人及權(quán)利義務(wù)一、資產(chǎn)委托人及其權(quán)利義務(wù)1、資產(chǎn)委托人的基本情況姓名/名稱： 住所： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）根據(jù)本合同的規(guī)定取得其委托財產(chǎn)投資運作產(chǎn)生的收益；（2）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（3）按照本合同的規(guī)定追加或提取委托財產(chǎn)；（4）依據(jù)本合同約定的時間和方式向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財產(chǎn)的投資運作、托管等情況；（5）依據(jù)試點辦法和本合同的規(guī)定，定期從資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)報告；（6）享有委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可授權(quán)資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人代為行使部分因委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（7）依照本合同的規(guī)定，授權(quán)資產(chǎn)管理人負責選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使用其交易單元及接受相關(guān)軟傭金安排；（8）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）接受資產(chǎn)管理人進行的盡職調(diào)查，應(yīng)資產(chǎn)管理人要求提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料；（2）按照本合同的規(guī)定，將委托財產(chǎn)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別進行投資管理和資產(chǎn)托管；（3）及時、全面、準確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資范圍及工具、投資限制和風險承受能力等基本情況；（4）保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法；（5）保證其有權(quán)將本合同項下委托財產(chǎn)用于資產(chǎn)管理計劃、投資本合同項下投資工具；（6）保證本合同項下投資范圍及各項投資限制的規(guī)定符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其公司內(nèi)部管理制度；（7）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為； （8）事前向資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人書面告知其關(guān)聯(lián)證券及其他禁止交易證券（詳見附件二）； （9）按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費、托管費及業(yè)績報酬，并承擔因委托財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財產(chǎn)投資計劃、投資意向等，法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、司法行政機關(guān)另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；（11）非經(jīng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人同意，不得擅自更改其指定賬戶。所有委托財產(chǎn)發(fā)生的追加或提取均于委托財產(chǎn)專用銀行賬戶及該指定賬戶間發(fā)生；（12）如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)管理人基于投資目的與投資工具等原因，就資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定，則未經(jīng)資產(chǎn)管理人許可，資產(chǎn)委托人對委托財產(chǎn)進行追加不得超過約定的資產(chǎn)規(guī)模，雙方可另行協(xié)商就追加資金設(shè)立新的資產(chǎn)管理計劃；（13）向資產(chǎn)管理人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)管理人有權(quán)發(fā)送書面通知的人員名單（以下稱“被授權(quán)人”），并在發(fā)生變動時提前通知資產(chǎn)管理人；（14）按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求等履行委托財產(chǎn)的信息披露義務(wù)；（15）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。二、資產(chǎn)管理人及其權(quán)利義務(wù)1、資產(chǎn)管理人的基本情況名稱：XX基金管理有限公司住所： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：2、資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）有權(quán)對資產(chǎn)委托人進行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料；（2）自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對委托財產(chǎn)進行投資運作及管理；（3）依照本合同的規(guī)定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對于資產(chǎn)托管人違反了本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時采取措施制止，同時通知資產(chǎn)委托人并報告中國證監(jiān)會；（5）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（6）依照本合同的規(guī)定，負責選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使用其交易單元及接受相關(guān)軟傭金安排；（7）如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)管理人基于投資目的與投資工具等原因，就資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定，資產(chǎn)管理人有權(quán)要求資產(chǎn)委托人對委托財產(chǎn)進行追加不得超過約定的資產(chǎn)規(guī)模；（8）有權(quán)拒絕執(zhí)行非資產(chǎn)委托人授權(quán)名單中所列人士發(fā)出的相關(guān)指令；（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理本合同備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用委托財產(chǎn)；（3）進行委托財產(chǎn)會計核算；（4）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作委托財產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托財產(chǎn)與旗下基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬，進行證券投資；（6）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運作委托財產(chǎn)；（7）依據(jù)本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；（8）按照試點辦法和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)委托財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明；（9）按照試點辦法和本合同的規(guī)定，編制季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財產(chǎn)投資計劃、投資意向等，法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、司法行政機關(guān)另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；（11）保存委托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于15年；（12）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。三、資產(chǎn)托管人及其權(quán)利義務(wù)1、資產(chǎn)托管人的基本情況名稱：交通銀行股份有限公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號法定代表人：胡懷邦聯(lián)系人：裴學敏聯(lián)系地址：上海市仙霞路18號 （郵編：200336）聯(lián)系方式8722，2、資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本合同的規(guī)定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費；（2）根據(jù)本合同有關(guān)規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人對委托財產(chǎn)的投資運作，對于資產(chǎn)管理人違反本合同規(guī)定的行為，對委托財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會并采取必要措施；（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管委托財產(chǎn)；（4）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）根據(jù)本合同的規(guī)定，安全保管委托財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責委托財產(chǎn)托管事宜；（3）對所托管的不同委托財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托財產(chǎn)的完整與獨立，確保委托財產(chǎn)與資產(chǎn)托管人的自有資產(chǎn)以及保管的其他財產(chǎn)相互獨立；（4）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托管委托財產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)委托財產(chǎn)的專用銀行賬戶和專用證券賬戶；（6）保守商業(yè)秘密。法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、司法行政機關(guān)另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；（7）編制委托財產(chǎn)年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案；（8）按照本合同的規(guī)定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（9）按照本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反本合同約定的，依交易程序未生效的，可以拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人；依交易程序已經(jīng)生效的，資產(chǎn)托管人在執(zhí)行投資指令后，應(yīng)當立即通知資產(chǎn)管理人糾正并按本合同約定及時報告資產(chǎn)委托人及中國證監(jiān)會；（10）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；（11）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存委托財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，保存期限不少于15年；（12）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第五節(jié)委托財產(chǎn)一、委托財產(chǎn)的保管與處分的原則1、委托財產(chǎn)應(yīng)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入委托財產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其自有財產(chǎn)承擔各自的法律責任，其債權(quán)人不得對委托財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、資產(chǎn)托管人對由于中金所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在中金所結(jié)算會員的資金不行使保管職責。5、委托財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因委托財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對委托財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對委托財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知委托財產(chǎn)的獨立性，采取合理措施并及時通知資產(chǎn)委托人。二、委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、資產(chǎn)委托人移交、追加委托財產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托財產(chǎn)的劃入賬戶遵循“原賬戶來，原賬戶去”的原則。2、資產(chǎn)托管人應(yīng)以至少包含資產(chǎn)委托人或產(chǎn)品名稱的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立委托財產(chǎn)專用銀行賬戶，資產(chǎn)管理合同簽訂后并以此名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開立至少包含資產(chǎn)委托人名稱的委托財產(chǎn)專用證券賬戶。委托財產(chǎn)專用銀行賬戶的預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托管人制作、保管和使用，并根據(jù)資產(chǎn)管理人符合本合同約定的指令辦理資金收付。委托財產(chǎn)專用證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由資產(chǎn)托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由資產(chǎn)管理人負責。3、委托財產(chǎn)專用銀行賬戶和證券賬戶的開立和使用，限于滿足委托財產(chǎn)運用和管理的需要。資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人不得假借資產(chǎn)委托人或委托財產(chǎn)的名義開立任何其他銀行賬戶或證券賬戶；亦不得使用委托財產(chǎn)的任何賬戶進行委托財產(chǎn)管理以外的活動。4、資產(chǎn)托管人可以通過申請開通本委托財產(chǎn)專用銀行賬戶的交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行辦理委托財產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。5、資產(chǎn)管理人應(yīng)指定一個或多個上海和深圳專用交易單元，用于委托財產(chǎn)項下的上海、深圳證券交易所證券投資運作。6、資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資需求開立場外交易所需賬戶，僅限于滿足委托財產(chǎn)運作和管理的需要，開立賬戶需提供相關(guān)的資料，由資產(chǎn)托管人通知資產(chǎn)管理人。委托財產(chǎn)專用銀行賬戶：戶 名：XX基金公司委托人專戶理財交行托管戶 開戶行： 賬 號： 7、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人根據(jù)與期貨公司三方簽定的金融期貨投資操作備忘錄的約定，開立相關(guān)期貨賬戶。 三、委托財產(chǎn)的移交1、在委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶開立完畢后，資產(chǎn)委托人應(yīng)提前三個工作日書面通知資產(chǎn)管理人，并抄送資產(chǎn)托管人有關(guān)委托財產(chǎn)的移交時間、金額等，資產(chǎn)委托人應(yīng)及時將初始委托財產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶足額劃撥至資產(chǎn)托管人為本委托財產(chǎn)開立的托管賬戶，資產(chǎn)托管人并于委托財產(chǎn)托管賬戶收到初始委托財產(chǎn)的當日（以當日下午四點前到賬為準）向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人發(fā)送委托財產(chǎn)起始運作通知書（附件四），經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人雙方確認簽收后的下一工作日作為委托財產(chǎn)運作起始日。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人進行書面簽收即視為授權(quán)資產(chǎn)托管人對委托財產(chǎn)進行托管運作。資產(chǎn)委托人指定賬戶：戶 名： 開戶行： 賬 號： 2、初始委托財產(chǎn)：現(xiàn)金： （ 小寫： 人民幣 ） 本合同項下，如資產(chǎn)委托人實際提交的委托財產(chǎn)具體金額大于上述金額則以三方確認的委托資產(chǎn)起始運作通知書（附件六）所載金額為準。四、委托財產(chǎn)的追加1、在本合同有效期內(nèi)，資產(chǎn)委托人有權(quán)以書面通知或指令的形式追加委托財產(chǎn)。追加委托財產(chǎn)比照初始委托財產(chǎn)辦理移交手續(xù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托財產(chǎn)。資產(chǎn)委托人有責任提供有效的追加委托財產(chǎn)的書面通知確認印鑒（附件七），以便資產(chǎn)管理人核對追加委托財產(chǎn)書面通知的真實和有效。2、在本合同存續(xù)期內(nèi)，如遇資產(chǎn)委托人需要追加委托財產(chǎn)，資產(chǎn)委托人需提前三個工作日書面通知（附件五）資產(chǎn)管理人并抄送資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人將追加委托財產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶及時、足額劃撥至資產(chǎn)托管人為本委托財產(chǎn)開立的托管賬戶，資產(chǎn)托管人并于委托財產(chǎn)托管賬戶收到追加委托財產(chǎn)的當日（以當日下午四點前到賬為準），向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人發(fā)送追加委托財產(chǎn)起始運作通知書（附件六），經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人雙方確認簽收后的下一工作日作為追加委托財產(chǎn)運作起始日。資產(chǎn)管理人將不承擔由于資產(chǎn)委托人通知不及時而使其無法及時調(diào)整投資策略所可能造成的投資機會喪失或未能取得投資收益最大化的潛在損失。3、資產(chǎn)委托人對委托財產(chǎn)進行追加時，每次追加額度應(yīng)不少于500萬元。五、委托財產(chǎn)的提取1、在本合同存續(xù)期內(nèi)，當委托財產(chǎn)高于3000萬元人民幣時，資產(chǎn)委托人可以提取部分委托財產(chǎn)，但提取后的委托財產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣；當委托財產(chǎn)少于3000萬元人民幣時，資產(chǎn)委托人不得提前提取，但經(jīng)合同各方當事人協(xié)商一致可以提前終止合同。資產(chǎn)委托人有責任提供有效的提取委托財產(chǎn)的書面通知確認印鑒（附件七），以便資產(chǎn)管理人核對提取委托財產(chǎn)書面通知的真實和有效。2、在本合同存續(xù)期內(nèi)，如遇資產(chǎn)委托人需要提取委托財產(chǎn)，資產(chǎn)委托人需提前三個工作日書面通知（附件五）給資產(chǎn)管理人并抄送資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管理人根據(jù)資產(chǎn)委托人要求核對確認發(fā)送財產(chǎn)劃撥指令，通知資產(chǎn)托管人將相應(yīng)財產(chǎn)從托管賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人指定賬戶，資產(chǎn)托管人應(yīng)于劃撥財產(chǎn)當日以書面形式（附件五）分別通知其他兩方。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人不承擔由于資產(chǎn)委托人通知不及時造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。第六節(jié) 投資政策及變更一、資產(chǎn)委托人的投資狀況如本合同附件一所列，資產(chǎn)委托人已及時、全面、準確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力、風險認知能力等基本情況。資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)管理人并定期（每季度一次）就資產(chǎn)委托人的此類基本投資狀況進行檢查與更新（如需要），并據(jù)此對本合同項下理財產(chǎn)品的投資政策等進行調(diào)整。二、委托財產(chǎn)的投資政策（如合同附件二所列，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人約定委托財產(chǎn)投資的相關(guān)內(nèi)容，包括投資目標、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準及投資政策的修改或變更等，資產(chǎn)托管人據(jù)此對委托財產(chǎn)的投資范圍、投資限制進行監(jiān)督。）第七節(jié)投資經(jīng)理的指定與變更1、委托財產(chǎn)投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負責指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。2、本合同項下資產(chǎn)管理人指定下列人士擔任委托財產(chǎn)投資經(jīng)理：1、姓名： 從業(yè)簡歷： 2、姓名： 從業(yè)簡歷： 3、資產(chǎn)管理人需要變更投資經(jīng)理的，應(yīng)在變更實施的二十個工作日前通知資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人，此類變更自通知送達資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人后生效。同時更換投資經(jīng)理需經(jīng)委托人書面同意，不可抗力因素除外。資產(chǎn)管理人盡最大努力保證本資產(chǎn)管理計劃投資管理團隊的穩(wěn)定。第八節(jié)投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行一、資產(chǎn)管理人對發(fā)送資產(chǎn)托管人劃款指令人員的授權(quán) 資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“被授權(quán)人”），注明相應(yīng)的授權(quán)權(quán)限，并規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時資產(chǎn)托管人確認被授權(quán)人身份的方法。資產(chǎn)管理人并與資產(chǎn)托管人進行電話確認。雙方電話確認后，該授權(quán)通知于通知載明時間生效。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。二、資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人劃款指令的內(nèi)容 劃款指令是指資產(chǎn)管理人在管理、運用委托財產(chǎn)時，向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項收付的投資指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的劃款指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、付款賬戶、收款人戶名、賬號、開戶銀行等執(zhí)行支付所需信息，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。 三、資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行 劃款指令由被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人用傳真的方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人書面確認方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送，同時進行電話確認。資產(chǎn)托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人在其授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認其效力。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，于本合同規(guī)定的資產(chǎn)管理和投資交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。 資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容（包括指令是否符合投資政策列表的約定、被授權(quán)人的印鑒和簽名形式是否表面相符，以及指令是否符合被授權(quán)人的授權(quán)范圍），并于復(fù)核無誤后在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。指令執(zhí)行完畢后，資產(chǎn)托管人應(yīng)將執(zhí)行結(jié)果反饋給資產(chǎn)管理人。對不符合本合同約定的劃款指令，資產(chǎn)托管人可以拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人進行核查。資產(chǎn)托管人僅根據(jù)被授權(quán)人預(yù)留印鑒和簽名進行表面相符性的形式審查，對其真實性不承擔責任。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達指令時，應(yīng)確保委托財產(chǎn)專用銀行賬戶中留有足夠的資金余額，對資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人對不執(zhí)行該指令而造成的損失不承擔責任。資產(chǎn)管理人應(yīng)在15：30之前向資產(chǎn)托管人發(fā)送付款指令，15：30之后發(fā)送付款指令的，資產(chǎn)托管人不能保證劃款成功。如資產(chǎn)管理人要求當天某一時點到賬，應(yīng)至少提前2小時向資產(chǎn)托管人發(fā)送付款指令并與資產(chǎn)托管人電話確認。資產(chǎn)管理人指令傳輸不及時，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，資產(chǎn)托管人不承擔由此導致的損失。(三方存管、銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)另有約定的除外)資產(chǎn)管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給資產(chǎn)托管人，并電話確認。如果銀行間債券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，資產(chǎn)管理人應(yīng)提前書面通知資產(chǎn)托管人。若托管人在債券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已做確認的則視情況決定如何處理。本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)在交易所場內(nèi)交易的資金清算交割，由資產(chǎn)托管人通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。資產(chǎn)托管人視中國證券登記結(jié)算有限責任公司向其發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為有效指令，無須資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人另行出具劃款指令。在專戶運作前，管理人應(yīng)向深圳通信公司提交托管銀行交易單元變更申請書，向上海交易所提交本計劃由交通銀行擔任托管人的說明函，同時在深交所、上交所網(wǎng)站上報相關(guān)托管人的通信信息。由于管理人漏報或遲報導致托管人無法接收交易所交易數(shù)據(jù)，影響估值和清算的，由管理人承擔相應(yīng)責任。本委托財產(chǎn)專用銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用（包括手續(xù)費，郵電費，賬戶開戶費等），由托管賬戶開戶銀行直接從委托財產(chǎn)專用銀行賬戶中扣劃，無須資產(chǎn)管理人出具劃款指令；有關(guān)證券賬戶的開戶手續(xù)費扣劃需要管理人出具劃款指令但扣劃之前需與資產(chǎn)托管人核對有關(guān)金額。 四、資產(chǎn)管理人更換被授權(quán)人的程序 資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真向資產(chǎn)托管人發(fā)出被授權(quán)人變更通知并預(yù)留新的被授權(quán)人的印鑒和簽字樣本，同時電話通知資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)托管人收到變更通知當日通過電話向資產(chǎn)管理人確認。被授權(quán)人變更通知自變更通知中注明的生效日開始生效。資產(chǎn)管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交資產(chǎn)托管人存檔。資產(chǎn)管理人更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的原被授權(quán)人發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔責任。 五、資產(chǎn)委托人對追加或提取委托資產(chǎn)書面通知人員的授權(quán) 資產(chǎn)委托人應(yīng)向資產(chǎn)管理人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)管理人有權(quán)發(fā)送書面通知的人員名單（以下稱“被授權(quán)人”），注明相應(yīng)權(quán)限，并規(guī)定資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)管理人發(fā)送通知時資產(chǎn)管理人確認被授權(quán)人身份的方法。雙方電話確認后，該授權(quán)通知于通知載明時間生效。資產(chǎn)管理人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。六、資產(chǎn)委托人書面通知的內(nèi)容 資產(chǎn)委托人書面通知是指資產(chǎn)委托人在追加或提取委托財產(chǎn)時，向資產(chǎn)管理人發(fā)出的追加或者提取資產(chǎn)通知。資產(chǎn)委托人發(fā)給資產(chǎn)管理人的書面通知應(yīng)寫明款項事由、預(yù)計追加資產(chǎn)到賬時間、預(yù)計要求支付提取資產(chǎn)時間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。第九節(jié)交易及清算交收安排（一）選擇證券經(jīng)營機構(gòu)的程序資產(chǎn)管理人負責選擇本委托財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，并與其簽訂相關(guān)協(xié)議。資產(chǎn)管理人應(yīng)及時將委托財產(chǎn)專用交易單元號、傭金費率、中國金融期貨交易所特殊法人機構(gòu)交易編碼、期貨保證金賬戶等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人已充分了解并認可資產(chǎn)管理人可按照其內(nèi)部的相關(guān)軟傭金管理制度，與代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)進行相關(guān)軟傭金安排。 （二）委托財產(chǎn)投資證券后的清算交收安排1、資產(chǎn)托管人在清算和交收中的責任本委托財產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由資產(chǎn)托管人負責辦理。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人另有約定的除外。本委托財產(chǎn)投資證券的清算交割，由資產(chǎn)托管人通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、清算代理銀行及中國金融期貨交易所及其結(jié)算會員或其他登記結(jié)算機構(gòu)辦理。2、無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序資產(chǎn)管理人應(yīng)確保資產(chǎn)托管人在執(zhí)行資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交收。委托財產(chǎn)的資金頭寸不足時，資產(chǎn)托管人有權(quán)拒絕資產(chǎn)管理人發(fā)送的劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于資產(chǎn)管理人的原因?qū)е聼o法按時支付證券清算款，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔。在資金頭寸充足的情況下，資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人符合法律法規(guī)、本合同的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于資產(chǎn)托管人的原因?qū)е聼o法按時支付證券清算款，由此造成的直接損失由資產(chǎn)托管人承擔。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人定期對委托財產(chǎn)的證券賬目、期貨賬目、實物券賬目、交易記錄進行核對。1、交易記錄的核對 資產(chǎn)管理人按日進行交易記錄的核對。對資產(chǎn)委托人披露凈值之前，必須保證披露當天所有實際交易記錄與會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成本委托財產(chǎn)會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由資產(chǎn)管理人承擔。 2、資金賬目的核對 資金賬目按日核對。 3、證券賬目的核對 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人每工作日結(jié)束后核對證券賬目，確保雙方賬目相符。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人每月月末核對實物證券賬目。（四）網(wǎng)銀使用（1）在資產(chǎn)托管人開通資產(chǎn)委托人網(wǎng)銀查詢功能后，企業(yè)或機構(gòu)資產(chǎn)委托人能夠通過該網(wǎng)銀系統(tǒng)對托管賬戶內(nèi)委托財產(chǎn)的資金情況進行查詢。（2）資產(chǎn)委托人同意資產(chǎn)托管人為銀行托管賬戶開通網(wǎng)銀劃款及銀證、銀期轉(zhuǎn)賬功能。資產(chǎn)委托人在此授權(quán)：在本合同有效期內(nèi)由資產(chǎn)托管人保管和使用網(wǎng)銀操作員（經(jīng)辦和復(fù)核）密鑰，資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)管理人的符合本合同約定的指令通過網(wǎng)銀系統(tǒng)辦理劃款業(yè)務(wù)。因網(wǎng)銀故障導致的延遲劃款，資產(chǎn)托管人不承擔責任。第十節(jié)越權(quán)交易處理一、本合同所指的越權(quán)交易是指法律法規(guī)禁止的買空賣空行為、投資比例超過本合同限制及其他違反本合同和相關(guān)法律法規(guī)的投資行為，不包括因證券市場波動導致的委托財產(chǎn)市值變化、投資組合規(guī)模變動（委托財產(chǎn)的追加或提?。┑荣Y產(chǎn)管理人之外的因素致使委托財產(chǎn)的投資比例不符合本合同限制或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情況，發(fā)生該等被動超標情況時，資產(chǎn)管理人應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)，將委托財產(chǎn)予以調(diào)整。二、資產(chǎn)管理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用委托財產(chǎn)進行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事投資活動。資產(chǎn)托管人根據(jù)投資政策列表（附件二）對資產(chǎn)管理人的投資范圍、投資限制、禁止投資證券進行監(jiān)督。資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人進行委托財產(chǎn)投資的監(jiān)督和檢查自本資產(chǎn)管理合同生效之日起開始。資產(chǎn)管理合同當事人協(xié)商一致可對投資監(jiān)督事項表進行變更，管理人將變更后的投資監(jiān)督事項表加蓋公章后以書面方式提交托管人，并經(jīng)托管人回函確認后生效。資產(chǎn)委托人應(yīng)考慮資產(chǎn)托管人系統(tǒng)首次上線和后續(xù)修改所必需的開發(fā)、測試時間。三、處理方式和程序1、場內(nèi)交易：資產(chǎn)托管人在每個交易日次日根據(jù)接收的交易清算數(shù)據(jù)對資產(chǎn)管理人每個交易日的場內(nèi)交易進行審核。如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運作存在違反投資政策列表的行為時，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時以書面形式通知資產(chǎn)管理人進行糾正，并向資產(chǎn)委托人報告；資產(chǎn)管理人收到通知后及時核查，并以電話或書面形式向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人進行解釋或舉證。2、場外交易：資產(chǎn)托管人根據(jù)投資政策列表的規(guī)定，對資產(chǎn)管理人發(fā)送給資產(chǎn)托管人的場外清算劃款指令進行審核，如果符合要求，則立即執(zhí)行；如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資行為不符合規(guī)定，則在指令未生效的情況下應(yīng)立即提示資產(chǎn)管理人，并有權(quán)拒絕執(zhí)行；如指令已生效，則資產(chǎn)托管人依指令進行劃款，同時以書面形式通知資產(chǎn)管理人進行糾正，同時向資產(chǎn)委托人報告。 3、如果資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的行為可能存在違反投資政策列表的行為，且難以確定時，資產(chǎn)托管人將立即報告資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人在清算截止時間前及時予以答復(fù)的，資產(chǎn)托管人按資產(chǎn)委托人的答復(fù)執(zhí)行；資產(chǎn)委托人在清算截止時間前未予答復(fù)的，資產(chǎn)托管人視同資產(chǎn)委托人認可資產(chǎn)管理人的行為執(zhí)行并記錄備案。在資產(chǎn)托管人要求資產(chǎn)管理人改正期間，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項未能按資產(chǎn)托管人要求糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報告資產(chǎn)委托人及中國證監(jiān)會，資產(chǎn)管理人并就因其越權(quán)投資管理而致使資產(chǎn)委托人及其委托財產(chǎn)遭受的損失承擔賠償責任。4、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。資產(chǎn)托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)委托財產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人負責解決，由此給委托財產(chǎn)、資產(chǎn)托管人及其托管的其他資產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔。如果因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生超買行為，必須于T+1日上午10：00前完成融資,用以完成清算交收。5、越權(quán)交易若發(fā)生損失，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時將越權(quán)交易而導致的損失等額的資金撥入委托財產(chǎn)托管賬戶；沖銷處理后，若有盈余的，收益歸委托財產(chǎn)所有。四、資產(chǎn)委托人確認，資產(chǎn)托管人投資監(jiān)督的真實性、準確性和完整性受限于資產(chǎn)管理人、證券經(jīng)紀商及其他中介機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的最終責任在資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)托管人對這些機構(gòu)的信息的真實性、準確性和完整性不作任何擔保、暗示或表示，并對上述機構(gòu)提供的信息的錯誤或遺漏所引起的損失不承擔任何責任。五、資產(chǎn)托管人無投資責任，對任何資產(chǎn)管理人的投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）或其投資回報不承擔任何責任。資產(chǎn)托管人不會因為提供投資監(jiān)督報告而承擔任何因資產(chǎn)管理人違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關(guān)責任，也沒有義務(wù)去采取任何手段回應(yīng)任何與投資監(jiān)督報告有關(guān)的信息和報道。但如果收到資產(chǎn)委托人的書面指示，資產(chǎn)托管人將對投資監(jiān)督報告所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。第十一節(jié)委托財產(chǎn)的估值和會計核算一、委托財產(chǎn)的估值（一）估值依據(jù)委托財產(chǎn)按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的估值方法和程序進行。（二）估值時間資產(chǎn)管理人負責對委托財產(chǎn)在估值日進行估值、計算委托財產(chǎn)凈值，并負責與資產(chǎn)托管人進行核對。估值日為每個交易日。（三）估值程序資產(chǎn)管理人作為本委托財產(chǎn)的會計主體，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見，以資產(chǎn)管理人對委托財產(chǎn)的估值結(jié)果為準。資產(chǎn)管理人在每月月末或遇資產(chǎn)委托人追加或提取委托財產(chǎn)時完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以雙方約定的方式發(fā)送至資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人按法律法規(guī)、本合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復(fù)核，復(fù)核無誤后以約定方式反饋給資產(chǎn)管理人。遇委托財產(chǎn)追加或者提取時，委托財產(chǎn)所能確認的份額數(shù)據(jù)的傳遞及確認流程：1）委托財產(chǎn)托管賬戶收到追加資金或劃付資金當日，雙方進行估值后核對估值結(jié)果，特別說明的是估值結(jié)果中需要對資金追加或者劃付情況進行入賬（通過應(yīng)收應(yīng)付款入賬）；2）委托財產(chǎn)托管賬戶收到追加資金或劃付資金下一工作日，資產(chǎn)管理人將根據(jù)追加資金或劃付資金日的估值結(jié)果折算出追加資金或劃付資金所對應(yīng)的份額數(shù)據(jù)給托管人；雙方根據(jù)上述數(shù)據(jù)確認份額，沖減應(yīng)收應(yīng)付款。（四）估值方法1、股票估值方法（1）上市流通股票的估值上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。（2）未上市股票的估值送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值。（3）有明確鎖定期股票的估值首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盤價估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定確定公允價值。2、固定收益證券的估值（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤凈價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按有交易的最近交易日所采用的凈價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值。（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。3、權(quán)證的估值（1）配股權(quán)證的估值因持有股票而享有的配股權(quán)，類同權(quán)證處理方式的，采用估值技術(shù)進行估值。（2）認沽/認購權(quán)證的估值從持有確認日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認沽/認購權(quán)證按估值日的收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。未上市交易的認沽/認購權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值；因持有股票而享有的配股權(quán)，停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值。4、基金估值方法:（1）同一基金分別在兩個或兩個以上市場交易、登記的，按照所處市場的公允價值分別估值。（2）在證券交易所交易、登記的上市流通封閉式基金、ETF基金、場內(nèi)登記的LOF基金等，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。在場外交易、登記的開放式基金（含場外登記的LOF基金）按前一日基金份額凈值估值；如果估值日分紅確認，則按前一日基金份額凈值減單位分紅額后的差額估值。前一日未公布基金份額凈值的，以最近公布的基金份額凈值估值；在基金首次公布份額凈值之前按照購入成本估值。（3）未上市的封閉式基金按估值日的凈值估值，若估值日未公布凈值，按最近公布的凈值估值。（4）貨幣市場基金按照該基金公布的每萬份收益逐日計提收益。5、其他資產(chǎn)的估值方法其他資產(chǎn)按照國家有關(guān)規(guī)定或行業(yè)約定進行估值。6、國家對估值方法有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。7、如管理人認為上述估值方法對產(chǎn)品財產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，管理人在綜合考慮市場各因素的基礎(chǔ)上，可根據(jù)具體情況與托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。8、如資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)對委托財產(chǎn)的估值違反本合同項下訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護資產(chǎn)委托人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。（五）估值錯誤的處理1、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人將采取必要、適當合理的措施確保委托財產(chǎn)估值的準確性、及時性。當委托財產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人應(yīng)當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。 2、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。關(guān)于差錯處理，本合同的當事人按照以下約定處理： 1、差錯類型委托財產(chǎn)運作過程中，如果由于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)委托人自身的過錯造成差錯，導致其它當事人遭受損失的，過錯的相關(guān)責任人應(yīng)當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”承擔賠償責任。上述差錯的主要類型包括但不限于：數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其它當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰?yīng)負有返還不當?shù)美牧x務(wù)。2、差錯處理原則（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正而產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當事人應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。差錯責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保差錯已得到更正。（2）差錯的責任方對可能導致有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯的有關(guān)直