企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)分析和控制研究論文(DOC 42頁(yè)).doc

哈爾濱商業(yè)大學(xué)畢業(yè)論文企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)分析和控制研究學(xué) 生 姓 名 孟 菲 指 導(dǎo) 教 師 宋國(guó)宇 專 業(yè) 工商管理 學(xué) 院 工商管理 2007年6月17日Harbin University of Commerce Graduation ThesisLogistics Outsourcing Risk Analysis and ControlStudent Meng Fei Supervisor Song Guoyu Specialty Business Management School Business Management 2007-06-17畢業(yè)論文任務(wù)書姓名：孟菲學(xué)院：工商管理班級(jí)：2班專業(yè)：工商管理畢業(yè)論文題目：企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)分析和控制研究立題目的和意義：隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇和技術(shù)創(chuàng)新的加速，企業(yè)需要一種新的運(yùn)作模式，能夠?qū)κ袌?chǎng)需求做出快速反應(yīng)。物流外包就是這樣一種發(fā)展戰(zhàn)略，但實(shí)踐證明并非所有的外包企業(yè)都獲得了最后的成功，企業(yè)受到各種各樣的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)的困擾，這時(shí)必須對(duì)外包風(fēng)險(xiǎn)有清晰的認(rèn)識(shí)和分析并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。在物流外包管理中樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，將防范企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)物流外包管理的一個(gè)重要組成部分，如何把握和控制外包的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于企業(yè)能否正常地持續(xù)經(jīng)營(yíng)具有重要的意義。技術(shù)要求與工作計(jì)劃：技術(shù)要求：1.選題新穎，有重要的理論意義、實(shí)際意義或應(yīng)用價(jià)值，符合本專業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)定位和專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)要求；2.廣泛閱讀與選題有關(guān)的文獻(xiàn)，充分掌握一手、二手資料，運(yùn)用恰當(dāng)貼切；3.運(yùn)用所學(xué)專業(yè)基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識(shí)，理論聯(lián)系實(shí)際，分析和解決研究問(wèn)題；4.論證邏輯嚴(yán)密，概念準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)可靠，結(jié)論正確，符合寫作規(guī)范。工作計(jì)劃：1.查找資料，閱讀文獻(xiàn)，確定選題。2.調(diào)研現(xiàn)階段家族企業(yè)的實(shí)際情況，掌握它們的發(fā)展動(dòng)態(tài)。3.對(duì)調(diào)研的資料，進(jìn)行系統(tǒng)的分析、整理，閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，以及查找相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從邏輯理性上加以分析，找到問(wèn)題切入點(diǎn)，形成初步的寫作提綱。4.與指導(dǎo)教師溝通，在寫作提綱的基礎(chǔ)上后完成論文開題報(bào)告。5.根據(jù)審定的開題報(bào)告確定的寫作提綱和思路，進(jìn)行論文寫作，形成初稿。6.根據(jù)指導(dǎo)教師對(duì)初稿提出的修改建議，完成論文寫作任務(wù)。7.論文定稿、打印裝訂及答辯準(zhǔn)備。8.畢業(yè)論文答辯。時(shí)間安排：1月20日3月02日 立題并查閱相關(guān)資料3月03日3月18日 完成提綱初稿，與老師討論寫作要求3月19日4月30日 老師指導(dǎo)下反復(fù)修改論文提綱5月08日5月12日 進(jìn)行開題研討會(huì)， 修改開題報(bào)告5月12日5月31日 完成論文初稿 6月01日6月10日 初稿修改 6月11日6月20日 確定終稿指導(dǎo)教師要求：1、嚴(yán)格按照與導(dǎo)師溝通后確定的論文選題、指導(dǎo)教師提出的技術(shù)要求、工作計(jì)劃和時(shí)間安排，獨(dú)立完成論文寫作任務(wù)。2、按照學(xué)院的要求，4月20日6月15日為導(dǎo)師對(duì)學(xué)生面對(duì)面的指導(dǎo)時(shí)間。為保證寫作質(zhì)量，要求學(xué)生態(tài)度端正，積極配合指導(dǎo)教師的指導(dǎo)工作，主動(dòng)與指導(dǎo)教師溝通，與指導(dǎo)教師的溝通次數(shù)應(yīng)不少于5次。3、論文寫作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行哈爾濱商業(yè)大學(xué)本科生畢業(yè)論文撰寫規(guī)范及規(guī)定。（簽字） 年 月 日教研室主任意見：（簽字） 年 月 日院長(zhǎng)意見：（簽字） 年 月 日畢業(yè)論文審閱評(píng)語(yǔ)一、指導(dǎo)教師評(píng)語(yǔ)：指導(dǎo)教師簽字：年 月 日畢業(yè)論文審閱評(píng)語(yǔ)二、評(píng)閱人評(píng)語(yǔ)：評(píng)閱人簽字：年 月 日畢業(yè)論文答辯評(píng)語(yǔ)及成績(jī)?nèi)?、答辯委員會(huì)評(píng)語(yǔ)：四、畢業(yè)論文成績(jī)：專業(yè)答辯組負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日五、答辯委員會(huì)主任單位： （簽章） 答辯委員會(huì)主任職稱： 答辯委員會(huì)主任簽字： 年 月 日哈爾濱商業(yè)大學(xué)畢業(yè)論文摘 要隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇和技術(shù)創(chuàng)新的加速，企業(yè)需要一種新的運(yùn)作模式，能夠?qū)κ袌?chǎng)需求做出快速反應(yīng)。外包就是這樣一種發(fā)展戰(zhàn)略，但實(shí)踐證明并非所有的外包企業(yè)都獲得了最后的成功，企業(yè)受到各種各樣的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)的困擾，這時(shí)必須對(duì)外包風(fēng)險(xiǎn)有清晰的認(rèn)識(shí)和分析并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。通過(guò)識(shí)別物流外包風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素，分析影響承包商選擇的主要因素，如質(zhì)量、價(jià)格、經(jīng)濟(jì)實(shí)力等，并利用層次分析法（AHP）對(duì)物流外包供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，用來(lái)選擇合適的供應(yīng)商；最后分析了物流外包實(shí)施過(guò)程中存在的若干風(fēng)險(xiǎn)并提出相應(yīng)的解決方案以及外包的管理措施。面對(duì)變幻莫測(cè)的市場(chǎng)，如何把握和控制外包的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于企業(yè)能否正常地持續(xù)經(jīng)營(yíng)具有重要的意義。關(guān)鍵詞： 業(yè)務(wù)外包；物流外包；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)控制IIAbstractAs market competition intensifying and the acceleration of technological innovation, enterprises need a new mode of operation to make quick response for the market demand. Outsourcing is a new business development strategy, but practice proved that not all outsourcing enterprises have been successful in the end. Enterprises are subject to a variety of problems and risks distress. At this time, outsourcing risk must have a clear understanding and analysis and risk control. By identifying the logistics outsourcing risk factors that influence the choice of main contractor factors, such as quality, price, economic strength, and the analytic hierarchy process (AHP) to the logistics outsourcing vendor evaluation, used to select suitable suppliers; finally analyzed certain risks existing in implementation of the outsourcing process and proposed corresponding solutions and management measures. How to control the risks of outsourcing is a great significance of a success enterprise. Key words: outsourcing; logistics outsourcing; risk analyses; risk control 哈爾濱商業(yè)大學(xué)畢業(yè)論文目錄摘 要IAbstractII1緒 論21.1 論文的研究背景21.2 論文研究的目的和意義31.3 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀31.3.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀31.3.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀41.4 論文的主要內(nèi)容和寫作思路52 外包相關(guān)基本理論62.1 相關(guān)概念界定62.1.1 業(yè)務(wù)外包的含義及特點(diǎn)62.1.2 外包風(fēng)險(xiǎn)的界定72.2 外包的相關(guān)理論82.2.1 交易費(fèi)用理論82.2.2 企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力理論92.2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理理論93 企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與衡量113.1 企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別113.1.1 企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)因素分類113.1.2 企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型133.2 企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)分析133.2.1 企業(yè)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析133.2.2 企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)分析143.2.3 外包過(guò)程的管理風(fēng)險(xiǎn)分析163.3 企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)衡量方法163.3.1 數(shù)理統(tǒng)計(jì)法173.3.2 專家評(píng)價(jià)法183.3.3 模糊綜合評(píng)價(jià)法194 企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)控制224.1 外包合作伙伴選擇的風(fēng)險(xiǎn)控制224.1.1 外包合作伙伴的選擇224.1.2 外包合作伙伴的評(píng)價(jià)模型234.2 外包人員和外包過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)控制255 實(shí)證分析：Nike公司的業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)控制275.1 Nike公司業(yè)務(wù)外包概況275.2 Nike公司業(yè)務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)分析與控制27結(jié) 論29參考文獻(xiàn)30致 謝311 緒 論1.1 論文的研究背景隨著科技的進(jìn)步和全球經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，世界各國(guó)的企業(yè)所面臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生了很大的變化，巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力和危機(jī)感迫使企業(yè)必須迅速應(yīng)對(duì)變化的市場(chǎng)環(huán)境和不確定的消費(fèi)需求，轉(zhuǎn)換新的戰(zhàn)略來(lái)贏得市場(chǎng)。很多企業(yè)紛紛采用業(yè)務(wù)外包，強(qiáng)調(diào)把主要精力放在關(guān)鍵業(yè)務(wù)上，充分發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，同時(shí)與全球范圍內(nèi)的合適企業(yè)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，企業(yè)中非核心業(yè)務(wù)由合作企業(yè)完成，這就是所謂的業(yè)務(wù)外包。企業(yè)將許多不是經(jīng)常發(fā)生的，或是非核心競(jìng)爭(zhēng)能力的業(yè)務(wù)委托給擅長(zhǎng)該項(xiàng)工作的專業(yè)公司去完成，使自己更專注于核心業(yè)務(wù)的發(fā)展，以更低的價(jià)格得到更為專業(yè)和靈活的服務(wù)，從而降低成本，提高效率。據(jù)美國(guó)財(cái)富報(bào)道，北美地區(qū)1998年的業(yè)務(wù)外包開支比1997年增加21%（250億美元），達(dá)到1410億美元。歐洲的業(yè)務(wù)外包活動(dòng)的增長(zhǎng)速度甚至更快，1999年初超過(guò)了920億美元。亞太地區(qū)的外包支出從現(xiàn)在到2003年將以15. 1%的增長(zhǎng)率增長(zhǎng)。到2000年底，全世界的公司用于業(yè)務(wù)外包的費(fèi)用，將主要由于歐洲和亞洲市場(chǎng)的拉動(dòng)，達(dá)到1萬(wàn)億美元，比1999年增長(zhǎng)25%多。其中，亞洲市場(chǎng)將以幾近50%的速度，在2000年底增長(zhǎng)到3200億1。在2002 年，中國(guó)在國(guó)際外包市場(chǎng)獲利 17 億美元，到 2005 年，保守估計(jì)會(huì)超過(guò) 50 億美元，同目前數(shù)萬(wàn)億美元的國(guó)際項(xiàng)目外包市場(chǎng)相比中國(guó)只占有很小的份額。雖然中國(guó)業(yè)務(wù)外包起點(diǎn)較低，但不管怎樣，外包已經(jīng)成為了一種潮流，已經(jīng)成為未來(lái)企業(yè)發(fā)展的方向。在這樣的國(guó)際背景下，我國(guó)企業(yè)要對(duì)迅速改變的或者無(wú)法預(yù)見的消費(fèi)者需求和市場(chǎng)機(jī)遇做出快速反應(yīng)，企業(yè)必須充分地利用外包戰(zhàn)略以獲取獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。1.2 論文研究的目的和意義隨著我國(guó)在2001年加入世界貿(mào)易組織，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的接軌也在不斷進(jìn)行中。但我國(guó)很多企業(yè)并沒(méi)有認(rèn)清自己的核心競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)，盲目地將潛在的核心業(yè)務(wù)外包給其他合作企業(yè)，從而產(chǎn)生了不可估量的損失和嚴(yán)重的后果。本文的目的在于研究外包存在的風(fēng)險(xiǎn)以及如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，以保障外包能夠達(dá)到預(yù)期效果。業(yè)務(wù)外包要求企業(yè)在充分發(fā)展自身核心競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)上，將其自身不具優(yōu)勢(shì)的非核心業(yè)務(wù)交由合作企業(yè)去做，從而降低成本、提高生產(chǎn)效率、增加資金運(yùn)用效率并增強(qiáng)企業(yè)對(duì)環(huán)境的迅速應(yīng)變能力。業(yè)務(wù)外包是一個(gè)開放的復(fù)雜系統(tǒng)，必然在人、組織、決策、相互關(guān)系、文化等方面存在著許多風(fēng)險(xiǎn)，雖然許多企業(yè)從業(yè)務(wù)外包中獲得巨大收益，但是同時(shí)也有許多的業(yè)務(wù)外包的失敗者不僅未能從中獲利，相反，還喪失了自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。可見，任何事情都具有兩面性，外包也不例外。企業(yè)將業(yè)務(wù)外包后，隨著外界環(huán)境、市場(chǎng)的變化、企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)的能力等各種因素的影響，企業(yè)外包也面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如果對(duì)于外包的決策過(guò)于草率，企業(yè)不但不能獲利，還會(huì)面臨關(guān)鍵技能的喪失和技能的培養(yǎng)不當(dāng)、對(duì)供應(yīng)商失去控制、培養(yǎng)出新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，物流外包作為企業(yè)的核心戰(zhàn)略，在管理過(guò)程中，隨時(shí)都有風(fēng)險(xiǎn)存在。企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)造成的打擊是非常大的，它不僅危及企業(yè)物質(zhì)資源的安全，甚至還可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的徹底失敗。因此，適應(yīng)新世紀(jì)劇烈的變化和動(dòng)蕩的新挑戰(zhàn)，在物流外包管理中樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，將防范企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)物流外包管理的一個(gè)重要組成部分，如何把握和控制外包的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于企業(yè)能否正常地持續(xù)經(jīng)營(yíng)具有重要的意義。1.3 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.3.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀業(yè)務(wù)外包一詞是哈默和普拉哈拉德在企業(yè)核心能力一文中首先使用的。目前，對(duì)資源外包概念的理解尚不統(tǒng)一，雖然學(xué)術(shù)界對(duì)資源外包的理解不一，但都集中于將某一業(yè)務(wù)交由獨(dú)立的第三方完成，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源效率的最大化。概括起來(lái)，目前理論界普遍接受的業(yè)務(wù)外包（Outsourcing）的定義是：“企業(yè)內(nèi)部資源有限的情況下，為取得更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，僅保留其最具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心資源，而把其他業(yè)務(wù)借助于外部最優(yōu)秀的專業(yè)化資源予以整合，達(dá)到降低成本、提高績(jī)出?！本腿缜懊嫠岬降?，業(yè)務(wù)外包不一定能夠給企業(yè)帶來(lái)利益，降低風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)反而帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)，造成業(yè)務(wù)外包的失敗。不少業(yè)務(wù)外包的失敗案例引起了學(xué)者們對(duì)于企業(yè)外包風(fēng)險(xiǎn)研究的極大關(guān)注。Everest（1997）對(duì)軟件公司進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查顯示，導(dǎo)致外包失敗的因素有：沒(méi)有設(shè)置有關(guān)持續(xù)改善合同條款的機(jī)制；文化與目標(biāo)差異導(dǎo)致的不相融性；合同缺乏柔性；忽視外包關(guān)系管理所導(dǎo)致的服務(wù)水平下降；指派不合適的人員管理外包合同；員工士氣和信心下降；企業(yè)失去對(duì)有關(guān)職能的控制；外包所引起的信息安全性與潛在競(jìng)爭(zhēng)2。1999年Cross，Earl和Nelson等指出，外包中可能發(fā)生隱藏的交易成本和治理成本，包括資源重新配置成本、組織調(diào)整成本、投入外包管理的人力成本等3。2003年Charles L.Gay和James Essinger等還指出了外包風(fēng)險(xiǎn)的主要問(wèn)題都與“達(dá)成利益失敗”有關(guān)。比較系統(tǒng)地研究外包風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)者Aubert ， Patry和Rivard，他們以IT外包風(fēng)險(xiǎn)為研究對(duì)象，采用“預(yù)期損失”的概念將外包風(fēng)險(xiǎn)界定為負(fù)面事件造成的損失與負(fù)面事件發(fā)生概率的乘積，并對(duì)他們對(duì)于外包風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)進(jìn)行了總結(jié)。1.3.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀事實(shí)上，外包在我國(guó)也已不算新鮮事物，第三方物流的出現(xiàn)如雨后春筍。國(guó)內(nèi)外企業(yè)及其理論界對(duì)業(yè)務(wù)外包的迅速發(fā)展及其意義已在不同程度上進(jìn)行了深入地分析，并做出了理論解釋，但專門的業(yè)務(wù)外包研究文獻(xiàn)比較少，大多僅限于介紹國(guó)外的業(yè)務(wù)外包的發(fā)展?fàn)顩r。許多學(xué)者己意識(shí)到業(yè)務(wù)外包對(duì)中國(guó)企業(yè)發(fā)展有著重要的現(xiàn)實(shí)意義，并對(duì)業(yè)務(wù)外包給予了相當(dāng)?shù)闹匾?。楊成剛概述了業(yè)務(wù)外包的興起背景及優(yōu)勢(shì)，介紹了外包市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r，并對(duì)外包的運(yùn)作模式進(jìn)行了分類研究。武漢大學(xué)的鄒輝霞提出：業(yè)務(wù)外包中供應(yīng)商選擇的基本流程，供應(yīng)商選擇的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及方法。還有許多學(xué)者就業(yè)務(wù)外包提出了自己的觀點(diǎn)和理論解釋。在國(guó)內(nèi)，業(yè)務(wù)外包的研究雖然剛剛起步，但作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)的新思路勢(shì)必被越來(lái)越多的企業(yè)所接受。但是正如其它新生事物一樣，伴隨其帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)也表現(xiàn)的越來(lái)越明顯，在實(shí)行業(yè)務(wù)外包的眾多企業(yè)中，雖然涌現(xiàn)了很多成功了例子，但由于外包不利而最終導(dǎo)致企業(yè)核心能力喪失并最終使企業(yè)一蹶不振的案例也不乏出現(xiàn)，那么究竟業(yè)務(wù)外包將給企業(yè)帶來(lái)何種風(fēng)險(xiǎn)呢？經(jīng)過(guò)調(diào)查及網(wǎng)上檢索發(fā)現(xiàn)，目前對(duì)業(yè)務(wù)外包的分析研究大多還只是關(guān)于企業(yè)業(yè)務(wù)外包的特征、意義、策略及種類等，而對(duì)于業(yè)務(wù)外包將給企業(yè)帶來(lái)何種風(fēng)險(xiǎn)都只是泛泛而談，至于業(yè)務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)分析研究更是很少，也正是基于此現(xiàn)狀，本文將對(duì)該題目進(jìn)行研究，以此能對(duì)實(shí)行業(yè)務(wù)外包的企業(yè)起到借鑒作用。 1.4 論文的主要內(nèi)容和寫作思路在全球經(jīng)濟(jì)一體化、科技發(fā)展迅猛的背景下，本文通過(guò)對(duì)外包風(fēng)險(xiǎn)的分析，致力于發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，通過(guò)對(duì)物流外包風(fēng)險(xiǎn)控制的研究，提出對(duì)策，對(duì)于企業(yè)起到一定的借鑒作用。本文的內(nèi)容如下：首先在緒論部分，介紹了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)外包風(fēng)險(xiǎn)的研究現(xiàn)狀，論文研究的意義和目的，以及研究的思路和方法。其次，在第二章從國(guó)內(nèi)外學(xué)者的不同角度闡述了外包的定義和特點(diǎn)。在外包相關(guān)理論方面，還從交易費(fèi)用理論和核心競(jìng)爭(zhēng)力理論的角度對(duì)外包予以理論解釋。同時(shí)介紹了風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論，使風(fēng)險(xiǎn)的分析與控制具有了理論基礎(chǔ)。再次，在第三、四章結(jié)合國(guó)內(nèi)外對(duì)外包風(fēng)險(xiǎn)的研究，探討了物流外包具有的風(fēng)險(xiǎn)，分析了導(dǎo)致物流外包風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能因素，并給出相應(yīng)的識(shí)別、分析和衡量的方法，如專家評(píng)價(jià)法、模糊評(píng)價(jià)法等。重點(diǎn)從外包合作伙伴管理、外包人員管理和外包過(guò)程管理等幾個(gè)方面闡述了對(duì)外包風(fēng)險(xiǎn)的控制，并指出應(yīng)注意的問(wèn)題，提出風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和防范措施。最后，第五章根據(jù)論文的研究結(jié)論對(duì)Nike公司進(jìn)行實(shí)證分析，以證明理論分析的實(shí)踐性和應(yīng)用性。本論文的寫作思路從思維方式上看是先研究現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題再研究原因，并找出對(duì)策，是一種逆向思維方式；從研究材料上看，是采用案例分析、模型分析相結(jié)合，定性研究和定量研究相結(jié)合。 312 外包相關(guān)基本理論2.1 相關(guān)概念界定2.1.1 業(yè)務(wù)外包的含義及特點(diǎn) 業(yè)務(wù)外包即outsourcing，是Outside Resource Using的簡(jiǎn)稱。Gary Hamel和C. K. Praharad于1990年在哈佛商業(yè)評(píng)論上發(fā)表了名為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的文章，第一次提出了業(yè)務(wù)外包的概念。但是關(guān)于業(yè)務(wù)外包的定義，至今沒(méi)有統(tǒng)一的觀點(diǎn)，還有一些比較有代表性的定義（表2-1）。表2-1 具有代表性的業(yè)務(wù)外包定義定義者對(duì)業(yè)務(wù)外包的理解和定義Loh&Venkatraman外部供應(yīng)商從事與企業(yè)整體或部分生產(chǎn)設(shè)施相關(guān)的物質(zhì)或人力資源的活動(dòng)Benn&Pearcy授權(quán)一家合作伙伴管理自己的部分業(yè)務(wù)美國(guó)外包協(xié)會(huì)通過(guò)合約把公司的非核心業(yè)務(wù)、無(wú)增值收入的生產(chǎn)活動(dòng)包給外部的“專家”Lacity&Willcock假若有一份工作，外面的組織能做得比組織本身更有效率而且便宜，則此份工作應(yīng)由外面的組織來(lái)做，假如組織本身能將此工作做得較好，則此工作應(yīng)保持自制L.Gay&Essinger根據(jù)服務(wù)協(xié)議，將某項(xiàng)服務(wù)的持續(xù)管理責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給第三者執(zhí)行各學(xué)者從不同的角度界定了業(yè)務(wù)外包，概括起來(lái)，業(yè)務(wù)外包可以定義為：“企業(yè)在內(nèi)部資源有限的情況下，為取得更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，僅保留其最具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心業(yè)務(wù)，將非核心能力的活動(dòng)轉(zhuǎn)包給其他企業(yè)和組織，整合利用其外部最優(yōu)秀的專業(yè)資源，從而達(dá)到降低成本，提高效率，充分發(fā)揮自身核心競(jìng)爭(zhēng)力和增強(qiáng)企業(yè)對(duì)環(huán)境迅速應(yīng)變能力的一種經(jīng)營(yíng)管理模式?！?而物流外包(Logistics Outsourcing)就是企業(yè)為了獲得比單純利用內(nèi)部資源運(yùn)作物流更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而將非核心、屬于企業(yè)支持與輔助性功能的采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、包裝、配送、流通加工等物流業(yè)務(wù)外包給其他企業(yè)。由于企業(yè)將自己經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)承包給第三方來(lái)完成，企業(yè)的組織變得更加精簡(jiǎn)，同時(shí)，企業(yè)又因?yàn)橥ㄟ^(guò)和合作伙伴建立戰(zhàn)略聯(lián)盟而擴(kuò)大了企業(yè)的邊界，業(yè)務(wù)外包使企業(yè)體現(xiàn)出了如下特點(diǎn)：（1）并行的作業(yè)分布模式實(shí)行外包的企業(yè)由于把非特長(zhǎng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)交給了其他企業(yè)去完成，這使得傳統(tǒng)企業(yè)運(yùn)作方式中，實(shí)踐和流程上處于先后關(guān)系的有關(guān)職能和環(huán)節(jié)得以改變。企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)在空間上是分離的，但在時(shí)間上卻可以并行。（2）組織結(jié)構(gòu)扁平化對(duì)實(shí)行外包的企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于大量的非特長(zhǎng)業(yè)務(wù)由合作伙伴完成，企業(yè)可以精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)而變得更加精干，其他組織結(jié)構(gòu)讓位于扁平式組織結(jié)構(gòu)。這種組織結(jié)構(gòu)對(duì)于環(huán)境的變化具有更大的應(yīng)變性，并將隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來(lái)越具有生命力。（3）動(dòng)態(tài)組織管理原則外包的一個(gè)重要特征就是與外界的聯(lián)系更加緊密，這就要求在日常的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中要注重遵循適于環(huán)境變化的動(dòng)態(tài)組織管理原則：職權(quán)和知識(shí)相結(jié)合的原則，即通過(guò)提高職能人員的地位和適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大職能人員的權(quán)力來(lái)強(qiáng)化職能人員的作用；適度分權(quán)原則，打破集權(quán)化的管理模式，實(shí)現(xiàn)集權(quán)與分權(quán)相平衡；彈性結(jié)構(gòu)原則，使部門、崗位、人員各因素能夠隨著市場(chǎng)機(jī)會(huì)的變化而調(diào)整相應(yīng)的結(jié)構(gòu)。（4）使企業(yè)專注于核心競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展外包的目的在于鞏固和擴(kuò)張自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，建立自己的優(yōu)勢(shì)。這種內(nèi)部化過(guò)程不需要對(duì)核心競(jìng)爭(zhēng)力要素的長(zhǎng)期積累，而是直接把原有的資源應(yīng)用于鞏固、發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力上，從而迅速地建立核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)4。（5）更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)領(lǐng)先進(jìn)行外包的企業(yè)能夠在滿足新產(chǎn)品的快速開發(fā)、降低成本和產(chǎn)品質(zhì)量的保證的前提下，重視高新技術(shù)和敏捷制造技術(shù)的研究與應(yīng)用，從而建立和維持制造技術(shù)的領(lǐng)先地位。（6）在與承包商的合作中強(qiáng)調(diào)相互信任信任是實(shí)現(xiàn)“雙贏”的前提和基礎(chǔ)。只有相互信任、相互合作，才能有效地實(shí)現(xiàn)雙方資源的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，使整個(gè)價(jià)值鏈系統(tǒng)效率最高。2.1.2 外包風(fēng)險(xiǎn)的界定 任何風(fēng)險(xiǎn)都包括風(fēng)險(xiǎn)主體和風(fēng)險(xiǎn)客體，外包風(fēng)險(xiǎn)也不例外。承擔(dān)不利結(jié)果的人員、機(jī)構(gòu)和團(tuán)體就是風(fēng)險(xiǎn)主體；造成不利結(jié)果的事物就是風(fēng)險(xiǎn)客體：在每對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主體與客體之間的所有聯(lián)系中，使風(fēng)險(xiǎn)主體遭受風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系方式就是風(fēng)險(xiǎn)因素。由于某一風(fēng)險(xiǎn)因素或某些風(fēng)險(xiǎn)因素共同發(fā)生作用而使風(fēng)險(xiǎn)主體遭受損失的事件就是風(fēng)險(xiǎn)事件。我們可以通過(guò)以上概念對(duì)外包風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生根源作出分析。 這里有兩點(diǎn)值得注意：一是業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)定義中考慮的是可能發(fā)生的不利事件，而不包括可能發(fā)生的有利事件；二是業(yè)務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)主體應(yīng)包括實(shí)施外包戰(zhàn)略的企業(yè)和提供外包服務(wù)的外包商。2.2 外包的相關(guān)理論2.2.1 交易費(fèi)用理論1937年，科斯在其論著的企業(yè)的性質(zhì)中指出，企業(yè)利用價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)存在著交易成本，具體包括：在交易中發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本，如獲取與處理市場(chǎng)信息的費(fèi)用；為完成市場(chǎng)交易而進(jìn)行的談判和監(jiān)督履約的成本，如討價(jià)還價(jià)成本、簽訂與執(zhí)行合約的有關(guān)成本；未來(lái)不確定引發(fā)的成本；測(cè)度、界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)費(fèi)用等。在文章中，科斯還指出，企業(yè)的本質(zhì)特征是對(duì)價(jià)格機(jī)制的取代。首先，市場(chǎng)的運(yùn)行要花費(fèi)成本，通過(guò)成立一個(gè)組織、允許某一權(quán)力指導(dǎo)資源的配置，可以節(jié)省某些成本。因?yàn)槠髽I(yè)主能夠以比他所取代的市場(chǎng)交易更低的價(jià)格獲得生產(chǎn)要素，所以他能以較低的成本行使自己的職能，如果他做不到這一點(diǎn)，他總是應(yīng)該回到公開市場(chǎng)上去。其次，政府或擁有管制權(quán)力的其他機(jī)構(gòu)常常對(duì)市場(chǎng)交易和在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的相同交易區(qū)別對(duì)待。主要通過(guò)這兩方面的分析，科斯得出了關(guān)于企業(yè)為什么存在的結(jié)論：企業(yè)的出現(xiàn)是由于市場(chǎng)運(yùn)行成本的存在。在這個(gè)基礎(chǔ)上，科斯重點(diǎn)分析了企業(yè)和市場(chǎng)交易并存的原因：第一，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，在企業(yè)主的職能上可能存在收益遞減，即在企業(yè)內(nèi)組織更多交易時(shí)，成本可能上升。當(dāng)企業(yè)內(nèi)增加一項(xiàng)交易的組織成本等于在公開市場(chǎng)上進(jìn)行這項(xiàng)交易的成本，或等于由另一個(gè)企業(yè)主組織這項(xiàng)交易的成本時(shí)，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模就達(dá)到均衡。第二，隨著組織交易的增加，企業(yè)主可能無(wú)法把生產(chǎn)要素安置在其價(jià)值最大的用途上，即企業(yè)主無(wú)法最好地利用生產(chǎn)要素5。這時(shí)企業(yè)的停止擴(kuò)張點(diǎn)就是資源浪費(fèi)造成的損失必須等于公開市場(chǎng)上的交易成本，或當(dāng)交易被另一個(gè)企業(yè)主組織時(shí)的成本。第三，因?yàn)橐粋€(gè)小企業(yè)的某些優(yōu)勢(shì)要超過(guò)一個(gè)大企業(yè)，所以一種或多種生產(chǎn)要素的供應(yīng)價(jià)格可能上升。從科斯的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮外包的理論依據(jù)，可以看出，隨著規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)的效率會(huì)下降，即組織更多的交易，成本增量將上升。市場(chǎng)交易一旦變得經(jīng)濟(jì)，則以一種使再組織一項(xiàng)交易的成本在每個(gè)企業(yè)中都相等的方式把生產(chǎn)分開是有利的。同時(shí)，考慮到現(xiàn)實(shí)社會(huì)的多變性，通過(guò)價(jià)格機(jī)制進(jìn)行交易的成本將相差很大，在企業(yè)內(nèi)組織這些交易的成本同樣如此。因此，除了收益遞減問(wèn)題以外，在企業(yè)內(nèi)組織這些交易的成本有可能超過(guò)公開市場(chǎng)上進(jìn)行這些交易的成本或其他企業(yè)進(jìn)行這項(xiàng)交易的成本，這時(shí)外包戰(zhàn)略就成為企業(yè)避免這些隱藏成本的首選方案。2.2.2 企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力理論 1990年，Prahalad和Hamel在哈佛商業(yè)評(píng)論上發(fā)表了一篇具有標(biāo)志性意義的文章企業(yè)核心能力。該文章針對(duì)當(dāng)時(shí)不少歐美企業(yè)在許多曾經(jīng)占據(jù)優(yōu)勢(shì)的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域中紛紛敗給日本企業(yè)的現(xiàn)象，以尋找歐美企業(yè)的敗因?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn)，對(duì)美國(guó)的GTE公司和日本的NEC公司進(jìn)行了案例研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：美日企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)業(yè)績(jī)差異并不是由各自的初始條件決定的，事實(shí)上，美國(guó)企業(yè)的初始條件一般都優(yōu)于日本企業(yè)，但最后的結(jié)果卻是日本企業(yè)在20世紀(jì)80年代的全球競(jìng)爭(zhēng)中全面領(lǐng)先。以這種現(xiàn)象作為分析基礎(chǔ)，他們提出了這樣的問(wèn)題：到底是什么原因造成歐美企業(yè)與日本企業(yè)如此巨大的業(yè)績(jī)差異呢?在分析了日本企業(yè)NEC的經(jīng)營(yíng)狀況后，他們指出，日本企業(yè)成功的原因并非在于其高層管理能力較歐美企業(yè)的同行強(qiáng)，也不是其在技術(shù)上比歐美企業(yè)優(yōu)越，而是在于日本企業(yè)善于利用有效的戰(zhàn)略手段，如與外部企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟等來(lái)創(chuàng)造企業(yè)發(fā)展所需的競(jìng)爭(zhēng)力。他們還比較分析了當(dāng)時(shí)流行于各國(guó)企業(yè)的多角化競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，并進(jìn)一步指出，企業(yè)獲取持續(xù)成功的原因在于擁有能夠?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不斷補(bǔ)充養(yǎng)料的機(jī)制，企業(yè)的本質(zhì)特征應(yīng)是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力。Prahalad和Hamel在進(jìn)一步的討論中將核心能力定義為“組織中的積累性學(xué)識(shí)，特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)技能和有機(jī)結(jié)合多種技術(shù)組合的知識(shí)”。他們有一個(gè)很形象的比喻。他們將企業(yè)看作一棵果樹，企業(yè)的最終產(chǎn)品是果實(shí)，最終服務(wù)是葉子，結(jié)合產(chǎn)品和服務(wù)的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位是樹枝，核心產(chǎn)品是樹干，它支撐了戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位和最終產(chǎn)品。而支持核心產(chǎn)品的核心能力就是樹根。這個(gè)比喻形象而貼切。與核心產(chǎn)品不同，核心能力不是獨(dú)立可以銷售的服務(wù)或商品。核心能力可能是高品質(zhì)的制造、與供應(yīng)商良好的關(guān)系、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、快速的產(chǎn)品開發(fā)周期、高素質(zhì)的員工、營(yíng)銷文化和過(guò)硬的服務(wù)信譽(yù)。問(wèn)題的關(guān)鍵不能僅僅考慮看得到的最終產(chǎn)品，而是要關(guān)注無(wú)形的資產(chǎn)和核心能力。 2.2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理理論早在 19 世紀(jì)，西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家就提出了風(fēng)險(xiǎn)的概念，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的副產(chǎn)品，經(jīng)營(yíng)者的收入是其在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬。隨著國(guó)內(nèi)外專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不斷深入研究，國(guó)內(nèi)外理論界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義也有著一定的區(qū)別。經(jīng)過(guò)歸納之后，主要以下觀點(diǎn)：（1）風(fēng)險(xiǎn)是指可測(cè)定的不確定性；（2）風(fēng)險(xiǎn)是指損失的可能；（3）風(fēng)險(xiǎn)指對(duì)發(fā)生某一經(jīng)濟(jì)損失的不確定性；（4）風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)特定情況下未來(lái)結(jié)果的客觀疑慮；（5）風(fēng)險(xiǎn)是一種無(wú)法預(yù)料的、實(shí)際后果可能與預(yù)測(cè)后果存在差異的傾向；（6）風(fēng)險(xiǎn)是損失出現(xiàn)的機(jī)會(huì)或概率； （7）風(fēng)險(xiǎn)指潛在損失的變化范圍與變動(dòng)幅度等。國(guó)內(nèi)企業(yè)管理學(xué)界常將風(fēng)險(xiǎn)定義為遭受損失的可能性，或者定義為由于事物的不確定性導(dǎo)致的潛在性的危機(jī)。因此，風(fēng)險(xiǎn)一詞包括了三方面的內(nèi)涵。其一，風(fēng)險(xiǎn)意味著出現(xiàn)了損失，或者是未實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)值；其二，風(fēng)險(xiǎn)是以一定發(fā)生概率潛在的危險(xiǎn)形式；其三，這種危險(xiǎn)形式出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機(jī)現(xiàn)象，它可用概率表示出現(xiàn)的可能程度，但不能對(duì)出現(xiàn)與否做出確定性判斷。企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)最為常見的一種，是指企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下組織生產(chǎn)管理活動(dòng)而承受的遭受各種損失的可能性6。風(fēng)險(xiǎn)管理，即對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)定和分析評(píng)價(jià)，適時(shí)采取及時(shí)有效的方法進(jìn)行防范和控制，以經(jīng)濟(jì)、合理、可行的方法進(jìn)行處理，以保障活動(dòng)安全正常開展，保證其經(jīng)濟(jì)利益免受損失的管理過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)符合一般管理邏輯的連續(xù)過(guò)程，主要包括幾個(gè)環(huán)節(jié)，即風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)建立、風(fēng)險(xiǎn)的辨別、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范方案的制定、風(fēng)險(xiǎn)處理、控制與反饋。在企業(yè)外包過(guò)程中，企業(yè)必須用各種科學(xué)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。3 企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與衡量3.1 企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，是企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的前提和基礎(chǔ)，如果不能用科學(xué)系統(tǒng)的方法識(shí)別各種風(fēng)險(xiǎn)，就不可能知道企業(yè)將會(huì)遭受什么風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的程度如何，也就難以選擇處置和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。隨著風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法和手段會(huì)越來(lái)越完善和合理。企業(yè)究竟采用何種方法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的辯識(shí)，取決于企業(yè)所處的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、企業(yè)的產(chǎn)品特點(diǎn)、管理水平、風(fēng)險(xiǎn)種類及危害程度等。3.1.1 企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)因素分類表3-1 業(yè)務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)因素成本未料到的過(guò)渡與管理成本外包企業(yè)對(duì)外包的業(yè)務(wù)缺乏經(jīng)驗(yàn)與專長(zhǎng)外包企業(yè)對(duì)外包缺乏經(jīng)驗(yàn)與專長(zhǎng)法律環(huán)境的不確定性轉(zhuǎn)換成本（包括鎖定、恢復(fù)內(nèi)制、轉(zhuǎn)換外包商的成本）資產(chǎn)專用性少數(shù)量的外包商業(yè)務(wù)的相互依賴昂貴的契約修訂成本不確定性技術(shù)的不連續(xù)性業(yè)務(wù)的復(fù)雜性成本上升企業(yè)對(duì)外包合約管理缺乏經(jīng)驗(yàn)與專長(zhǎng)業(yè)績(jī)的測(cè)度問(wèn)題外包商對(duì)承接的外包業(yè)務(wù)缺乏經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)隱藏的服務(wù)成本業(yè)務(wù)的復(fù)雜性業(yè)績(jī)的測(cè)度問(wèn)題不確定性質(zhì)量服務(wù)質(zhì)量下降業(yè)務(wù)的相互依賴性外包商對(duì)承接的外包業(yè)務(wù)缺乏經(jīng)驗(yàn)與專長(zhǎng)外包商的財(cái)務(wù)穩(wěn)定性業(yè)績(jī)的測(cè)度問(wèn)題業(yè)務(wù)的復(fù)雜性企業(yè)形象爭(zhēng)端與訴訟業(yè)績(jī)的測(cè)度問(wèn)題外包雙方對(duì)外包合約缺乏經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)法律環(huán)境的不確定性不相容的組織文化組織競(jìng)爭(zhēng)力的喪失業(yè)務(wù)與核心競(jìng)爭(zhēng)力的接近程度業(yè)務(wù)的相互依賴企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)是一種潛在的威脅，它會(huì)利用企業(yè)與承包商之間的委托關(guān)系的脆弱性，破壞企業(yè)與承包商的聯(lián)盟關(guān)系，給企業(yè)自身和整個(gè)企業(yè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)帶來(lái)?yè)p失，如上表3-1所示。外包的風(fēng)險(xiǎn)事件主要有三個(gè)方面：成本、服務(wù)質(zhì)量和企業(yè)形象。（1）成本。企業(yè)進(jìn)行外包的同時(shí)還必須承擔(dān)外包過(guò)程中一些計(jì)劃之外的成本。這些成本包括在外包實(shí)施中因某種原因增加的額外成本、隱藏的服務(wù)成本以及其他一些相關(guān)管理費(fèi)用的增加。（2）服務(wù)質(zhì)量。服務(wù)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩方面：外包承包商的服務(wù)不能令外包企業(yè)滿意，或外包承包商提供的服務(wù)質(zhì)量較差。（3）企業(yè)形象。主要的風(fēng)險(xiǎn)事件有兩方面：爭(zhēng)端與訴訟、組織競(jìng)爭(zhēng)力的喪失。前一種情況主要是指外包企業(yè)與外包承包商之間發(fā)生爭(zhēng)端，這種訴訟往往會(huì)對(duì)企業(yè)的名譽(yù)和形象產(chǎn)生巨大的負(fù)面影響。后一種情況的發(fā)生主要是因?yàn)橥獍髽I(yè)過(guò)于依賴外包承包商而停止自身競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng)和提升，當(dāng)這些競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系到企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，企業(yè)會(huì)受到巨大的威脅。風(fēng)險(xiǎn)事件并不是隨意列舉出來(lái)的，它是許多因素單獨(dú)或聯(lián)合作用的結(jié)果。根據(jù)表中的風(fēng)險(xiǎn)事件分類，我們可以對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行闡述：（1）外包企業(yè)對(duì)外包缺乏經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)。企業(yè)業(yè)務(wù)外包目前在世界上是一種較為先進(jìn)的企業(yè)管理模式。許多企業(yè)并沒(méi)有對(duì)自身發(fā)展情況進(jìn)行深入的分析，這些企業(yè)往 往缺乏外包的經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)，只是盲目地效仿，就可能導(dǎo)致隱藏成本、額外成本和管理成本的增加，不能達(dá)到業(yè)務(wù)外包的目標(biāo)，滿足企業(yè)需求。（2）少數(shù)量的外包商。少數(shù)量的外包商指的是市場(chǎng)中值得企業(yè)信賴的、有信譽(yù)的、能滿足企業(yè)需求的可供選擇的外包商數(shù)量較少。少數(shù)量的外包商對(duì)于企業(yè)的外包商選擇具有很大的局限作用，外包企業(yè)在外包過(guò)程中是處于劣勢(shì)地位，并且在轉(zhuǎn)換外包承包商的同時(shí)會(huì)付出較大的成本，也可能會(huì)遭受到對(duì)方的威脅（3）不確定性。在外包過(guò)程中，外包企業(yè)和外包承包商都存在著大量的不可預(yù)測(cè)因素，如信息掌握量的不同、雙方所處環(huán)境的不同等等，這些不可預(yù)測(cè)的因素導(dǎo)致了外包的不確定性。外包合作雙方在面對(duì)各種情況都有可能發(fā)生的不確定性時(shí)，協(xié)商和修訂合同就成為了必然，這無(wú)疑增加了額外的成本。（4）外包承包商對(duì)承接的外包業(yè)務(wù)缺乏經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)。當(dāng)外包承包商承接了外包業(yè)務(wù)之后，外包商就必須利用自己的經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)完成此項(xiàng)業(yè)務(wù)，滿足外包企業(yè)的需求，達(dá)到雙贏的目標(biāo)。但是，外包承包商缺乏這種必須的經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)，會(huì)導(dǎo)致外包企業(yè)對(duì)所提供的服務(wù)不滿意，結(jié)果往往是成本的上升。（5）業(yè)務(wù)與核心競(jìng)爭(zhēng)力的接近程度。外包企業(yè)將業(yè)務(wù)外包的同時(shí)，也削弱了企業(yè)對(duì)活動(dòng)的控制權(quán)，喪失了部分專業(yè)技術(shù)，尤其是這種技術(shù)和企業(yè)的核心業(yè)務(wù)有很大的相關(guān)性時(shí)，企業(yè)就會(huì)面臨喪失競(jìng)爭(zhēng)力的風(fēng)險(xiǎn)。3.1.2 企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型在上述對(duì)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和診斷的基礎(chǔ)上，從外包風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)、引發(fā)外包風(fēng)險(xiǎn)的具體原因、所產(chǎn)生的外包風(fēng)險(xiǎn)類型等方面來(lái)構(gòu)建如下物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型（圖3-2）。交易成本理論委托代理理論交易企業(yè)外包商資產(chǎn)專用性少數(shù)外包商不確定性業(yè)務(wù)相互依賴性績(jī)效測(cè)度問(wèn)題信息不對(duì)稱對(duì)外包出去的業(yè)務(wù)和外包戰(zhàn)略運(yùn)作缺乏專長(zhǎng) 對(duì)所承接的外包業(yè)務(wù)和外包戰(zhàn)略運(yùn)作缺乏專長(zhǎng)隱藏的過(guò)渡與管理成本轉(zhuǎn)換成本修訂成本爭(zhēng)端與訴訟服務(wù)質(zhì)量隱藏管理成本其余成本競(jìng)爭(zhēng)力喪失企業(yè)圖3-2 企業(yè)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型如圖3-2，該模型將外包風(fēng)險(xiǎn)主體、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)客體和揭示風(fēng)險(xiǎn)根源的理論聯(lián)系起來(lái)，清晰地展示了物流外包風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，為外包風(fēng)險(xiǎn)管理提供了重要依據(jù)。3.2 企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)分析3.2.1 企業(yè)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析企業(yè)外部環(huán)境指存在于組織外部，通常短期內(nèi)不為企業(yè)管理者所控制的變量，包括任務(wù)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境兩部分。其中，任務(wù)環(huán)境泛指能夠直接影響企業(yè)主要運(yùn)行活動(dòng)，或?yàn)槠髽I(yè)主要運(yùn)行活動(dòng)所影響的要素及團(tuán)體，如股東、客戶、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、地方社團(tuán)、政府部門、金融機(jī)構(gòu)等；社會(huì)環(huán)境泛指那些對(duì)企業(yè)活動(dòng)沒(méi)有直接作用，但又能夠經(jīng)常影響企業(yè)決策的一般要素，如技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化、政治法律等（項(xiàng)保華，1994 ）。環(huán)境變化為企業(yè)帶來(lái)豐富的發(fā)展機(jī)會(huì)的同時(shí)也增加了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，從而影響和決定著企業(yè)在動(dòng)態(tài)環(huán)境中可能做出的選擇。物流外包戰(zhàn)略制定前的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析需考慮如下社會(huì)環(huán)境和任務(wù)環(huán)境：（1）自然環(huán)境 來(lái)自自然界不可抗力因素，如地震、火災(zāi)、暴風(fēng)、雨雪、交通事故等，所引起非常規(guī)的破壞，使外包物流過(guò)程受阻或中斷，使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)遭受損失，既定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。（2）社會(huì)環(huán)境。包括：全球經(jīng)濟(jì)和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展態(tài)勢(shì)；全球外包市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)外包市場(chǎng)發(fā)展情況；外包給企業(yè)及國(guó)家?guī)?lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)；全球組織管理模式的變革；.國(guó)際及國(guó)內(nèi)政策的變化；能源的供應(yīng)與成本；市場(chǎng)機(jī)制完善程度；通貨膨脹水平、利率水平高低、匯率升降情況等。（3）業(yè)務(wù)環(huán)境。包括：企業(yè)所處的行業(yè)結(jié)構(gòu)；行業(yè)的特征；行業(yè)所處的生命周期階段；市場(chǎng)需求的穩(wěn)定性和相互依賴性；外部供應(yīng)商數(shù)量、規(guī)模、技術(shù)水平、成本水平、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、誠(chéng)信情況：企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目標(biāo)、宗旨、現(xiàn)行戰(zhàn)略、競(jìng)爭(zhēng)能力客戶需求及其討價(jià)還價(jià)能力；客戶對(duì)實(shí)行外包的認(rèn)可態(tài)度；員工的接受程度；外包可能導(dǎo)致的使企業(yè)喪失學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力的概率；產(chǎn)品需求的變化與產(chǎn)品市場(chǎng)的成長(zhǎng)；政府的影響等。以上自然環(huán)境因素、社會(huì)環(huán)境因素和業(yè)務(wù)環(huán)境因素的任何變化都會(huì)影響到外包的進(jìn)行，可能給企業(yè)帶來(lái)新的機(jī)會(huì)和發(fā)展，也可能增加外包的風(fēng)險(xiǎn)，所以企業(yè)在作外包決策時(shí)，必須對(duì)其所處的外部環(huán)境做出正確的分析。3.2.2 企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)分析企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是由存在于組織內(nèi)部，通常短期內(nèi)不為企業(yè)管理者所控制的變量構(gòu)成的，主要包括組織結(jié)構(gòu)、文化和資源等三部分。其中，組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部的信息溝通、權(quán)力關(guān)系、產(chǎn)品或服務(wù)流的配置連接方式；文化是企業(yè)成員分享的、能夠影響企業(yè)全體人員行為規(guī)范的信念、期望及價(jià)值觀類型；資源泛指企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或提供服務(wù)所需的人、財(cái)、物等能力與條件（項(xiàng)保華，1994）與企業(yè)外部環(huán)境相對(duì)應(yīng)。（1）企業(yè)文化差異。文化差異主要是指企業(yè)與外包商都存在自己的企業(yè)文化和企業(yè)價(jià)值取向，這就會(huì)導(dǎo)致對(duì)相同的問(wèn)題有不同的看法與認(rèn)識(shí)，從而存在分歧，影響業(yè)務(wù)外包的穩(wěn)定7。（2）內(nèi)部員工抵制。隨著企業(yè)業(yè)務(wù)外包范圍的擴(kuò)大，業(yè)務(wù)流程的改變，一方面企業(yè)要對(duì)現(xiàn)有資源進(jìn)行重新組合，另一方面要對(duì)不同的部門進(jìn)行整合，諸如生產(chǎn)、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)、人力資源等部門的運(yùn)作方式和工作內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)的變革和調(diào)整，這可能直接影響到某些部門和人員的直接利益。對(duì)于觸動(dòng)利益的部門，大多持反對(duì)意見和不合作態(tài)度。另外，企業(yè)相關(guān)職工也會(huì)擔(dān)心失去工作，就可能會(huì)使剩下職工的職業(yè)道德和業(yè)績(jī)下降，因?yàn)樗麄儠?huì)失去對(duì)企業(yè)的信心，失去努力工作的動(dòng)力，導(dǎo)致更低的業(yè)績(jī)水機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)威脅弱勢(shì)企 業(yè) 內(nèi) 部 環(huán) 境企 業(yè) 外 部 環(huán) 境內(nèi)制外包內(nèi)制考慮外包平和生產(chǎn)率，而對(duì)企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生負(fù)面影響。這種抵觸情緒對(duì)外包的影響不圖3-3 企業(yè)業(yè)務(wù)外包的SWOT分析可低估，當(dāng)合作中出現(xiàn)困難或障礙時(shí)，就會(huì)形成一股很強(qiáng)的反對(duì)勢(shì)力來(lái)阻礙合作進(jìn)程。這時(shí)如果不能及時(shí)獲得公司高層領(lǐng)導(dǎo)的支持或領(lǐng)導(dǎo)層不能及時(shí)覺(jué)察這種抵觸情緒并采取相應(yīng)措施加以克服，就會(huì)對(duì)外包合作產(chǎn)生致命性的危害，并將可能直接導(dǎo)致外包的失敗。經(jīng)過(guò)了上述企業(yè)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的分析和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)分析，企業(yè)應(yīng)運(yùn)用SWOT分析來(lái)識(shí)別自己的核心能力，綜合分析企業(yè)自身所面臨的優(yōu)勢(shì)（Strength）與弱勢(shì)（Weakness），機(jī)會(huì)（Opportunity）與威脅（Threat）。通過(guò)SWOT方法這種系統(tǒng)的企業(yè)環(huán)境分析工具，能迅速掌握企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，對(duì)企業(yè)的綜合情況進(jìn)行客觀公正的評(píng)估。以外部環(huán)境中的機(jī)會(huì)和威脅為一方，以內(nèi)部環(huán)境中的優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì)為另一方，從而得到一個(gè)SWOT圖表，如上圖3-3企業(yè)業(yè)務(wù)外包的SWOT分析圖。 企業(yè)通過(guò)對(duì)SWOT分析圖表，對(duì)處于優(yōu)勢(shì)地位又有機(jī)會(huì)發(fā)展的業(yè)務(wù)保持內(nèi)部控制，將重點(diǎn)放在如何利用機(jī)會(huì)提升這些業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)；對(duì)處于優(yōu)勢(shì)地位卻受到外部環(huán)境威脅的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)保持內(nèi)部控制，同時(shí)采取措施規(guī)避威脅，維持業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)地位；對(duì)處于弱勢(shì)地位但有發(fā)展機(jī)會(huì)的業(yè)務(wù)，企業(yè)可以考慮是否外包：如果這種機(jī)會(huì)很有可能使企業(yè)的弱勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)勢(shì)，甚至可能成為企業(yè)的核心能力，企業(yè)就不應(yīng)將此業(yè)務(wù)外包；相反，機(jī)會(huì)雖然有利于改善企業(yè)的弱勢(shì)，但可能性不大，企業(yè)不能獲得提升優(yōu)勢(shì)的能力，那此時(shí)企業(yè)就應(yīng)該考慮將業(yè)務(wù)外包；對(duì)處于弱勢(shì)地位且其發(fā)展面臨威脅的業(yè)務(wù)，則應(yīng)是企業(yè)業(yè)務(wù)外包的重點(diǎn)考慮對(duì)象，將業(yè)務(wù)外包給第三方公司所釋放的部分資源可投入到企業(yè)的其他業(yè)務(wù)上。通過(guò)SWOT分析，企業(yè)更加清楚自身的優(yōu)勢(shì)和機(jī)會(huì)在那些業(yè)務(wù)上，這樣可以降低企業(yè)業(yè)務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)。以上是對(duì)企業(yè)的外部環(huán)境和內(nèi)部條件風(fēng)險(xiǎn)分析的一個(gè)初步認(rèn)識(shí)。 3.2.3 外包過(guò)程的管理風(fēng)險(xiǎn)分析除了企業(yè)的外部環(huán)境和內(nèi)部條件的變化可以導(dǎo)致外包風(fēng)險(xiǎn)之外，企業(yè)在外包決策與實(shí)施過(guò)程中因企業(yè)本身的管理問(wèn)題，往往也會(huì)導(dǎo)致外包風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 （1）外包決策失誤。在外包企業(yè)和外包承包商洽談業(yè)務(wù)外包合作協(xié)議時(shí)，外包承包商往往會(huì)夸大提供外包業(yè)務(wù)服務(wù)的能力。由于外包企業(yè)缺乏有效的外包評(píng)價(jià)機(jī)制，從而導(dǎo)致外包決策失誤。（2）服務(wù)商過(guò)于單一。處于聯(lián)盟穩(wěn)定性與交易費(fèi)用考慮選擇單一的外包承包商，外包供應(yīng)鏈上出現(xiàn)獨(dú)家外包承包商包攬的現(xiàn)象，致使過(guò)于依賴外包承包商。（3）合作的不穩(wěn)定。很多外包企業(yè)并沒(méi)有和外包承包商建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系，往往是這次把一些業(yè)務(wù)交給了這家公司，下次又把相同的業(yè)務(wù)外包給了另一家公司。這種短期一次性外包的行為無(wú)疑增加了外包承包商投機(jī)的概率。（4）未達(dá)成共識(shí)。由于未達(dá)成共識(shí)，往往出現(xiàn)不現(xiàn)實(shí)的希望和服務(wù)要求，缺乏雙方共同的利益和目標(biāo)，往往使外包難以實(shí)施。同時(shí)也會(huì)出現(xiàn)雙方權(quán)利上的不平等、成本與定價(jià)不合理等現(xiàn)象。雙方存在分歧，如果又缺乏信任，溝通不好，面對(duì)市場(chǎng)變化也不能做出相應(yīng)的調(diào)整與改變，就隨時(shí)可能導(dǎo)致外包合作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生與合作失敗。（5）外包契約不規(guī)范。外包企業(yè)和外包承包商簽訂的外包契約中缺乏對(duì)服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、服務(wù)水準(zhǔn)、服務(wù)費(fèi)用、賠償、保險(xiǎn)、不可抗力、保密、解約等細(xì)節(jié)的明確界定，從而變成風(fēng)險(xiǎn)隱患。（6）缺乏合理的績(jī)效評(píng)價(jià)。外包企業(yè)一般傾向于把部分次要業(yè)務(wù)外包。這就使得對(duì)外包績(jī)效的量化評(píng)價(jià)變得十分困難，因?yàn)槠髽I(yè)很難分離和跟蹤外包的成本，而且目前又缺乏一個(gè)合適的數(shù)據(jù)采集與報(bào)告機(jī)制。外包績(jī)效評(píng)價(jià)的困難使一些外包承包商主觀認(rèn)為有違規(guī)操作的可行性。3.3 企業(yè)物流外包的風(fēng)險(xiǎn)衡量方法風(fēng)險(xiǎn)的衡量可以稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，其實(shí)質(zhì)是衡量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)影響的大小。風(fēng)險(xiǎn)可以表示為兩個(gè)變量（風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)損失后果）的函數(shù)，因此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就轉(zhuǎn)化為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失大小的估算。評(píng)估外包風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和強(qiáng)度，其重要性在于它不僅使整體企業(yè)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)管理建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上，而且還為選擇最佳管理技術(shù)提供了科學(xué)依據(jù)。斯坦卡普蘭認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)包括三個(gè)部分：事件、概率、后果。R=（S ，L ，X）說(shuō)明：R風(fēng)險(xiǎn)S什么地方會(huì)出錯(cuò)， 也即事件。L事件發(fā)生的概率，也即概率。X引起什么樣的后果，也即后果。通過(guò)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)成因分析就可以確定出風(fēng)險(xiǎn)事件（S），而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率（L）和風(fēng)險(xiǎn)后果（X）的確定。由于評(píng)估企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)往往會(huì)因?yàn)榄h(huán)境變化太快或沒(méi)有足夠的歷史資料，因此有必要運(yùn)用定性和定量?jī)煞N方法來(lái)對(duì)企業(yè)整體企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。所謂定性的方法就是從定性概念來(lái)判斷經(jīng)營(yíng)過(guò)程中未來(lái)發(fā)展的性質(zhì)，比如專家評(píng)議