專利技術(shù)入股若干法律問題研究.doc

專利技術(shù)入股若干法律問題研究 以專利技術(shù)入股是當(dāng)前常見的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，其中有以專利權(quán)入股的，也有以專利實(shí)施權(quán)入股的，還有把專利申請權(quán)也視為專利技術(shù)作價(jià)入股。根據(jù)我國公司法第二十四條的規(guī)定：股東可以貨幣出資，也可以用實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資。專利權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能夠作為投資入股的客體，但專利申請權(quán)和專利實(shí)施權(quán)是否也屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能否作為股東投資入股的客體，在實(shí)踐中頗易引起爭議。除此之外，專利技術(shù)入股應(yīng)當(dāng)履行什么手續(xù)，如何才能確定股東以專利技術(shù)作資入股所履行的必要手續(xù)，以及專利技術(shù)一旦喪失其知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性后應(yīng)如何調(diào)解股東間和股東與公司間的法律關(guān)系，這是以專利技術(shù)入股所引發(fā)糾紛的常見法律問題，本文試圖就法律實(shí)踐中的分歧淺述筆者觀點(diǎn)。一、專利申請權(quán)能否作為股東投資入股的客體專利申請權(quán)是有權(quán)申請專利的人向?qū)＠终埱笫谟枘稠?xiàng)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的權(quán)利，根據(jù)我國專利法的規(guī)定，專利申請權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，并且規(guī)定專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓除以書面合同為要件外，還必須經(jīng)專利局登記和公告后才能生效，這說明專利申請權(quán)是一項(xiàng)可轉(zhuǎn)讓的具有財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的民事權(quán)利，并且以登記和公告為要件，使無形的發(fā)明創(chuàng)造，得以公示其主體范圍，因此，也就產(chǎn)生了以專利申請權(quán)入股的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。但這是否為法律所允許，則應(yīng)在界定專利申請權(quán)的法律性質(zhì)后，才能得出結(jié)論。1.專利申請權(quán)不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利申請權(quán)的客體是發(fā)明創(chuàng)造，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)中以發(fā)明創(chuàng)造作為客體的權(quán)利只有專利權(quán)，專利權(quán)與專利申請權(quán)的根本不同在于專利權(quán)必須經(jīng)過專利局審查后，對符合專利技術(shù)條件的發(fā)明創(chuàng)造給予排他的專有實(shí)施權(quán)，而專利申請權(quán)只是專利申請人向?qū)＠稚暾埵谟杵浒l(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的主觀愿望。專利申請權(quán)的客體所指向的發(fā)明創(chuàng)造不具有排他權(quán)，專利申請權(quán)人不能依據(jù)專利申請權(quán)排除他人使用其發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利。只有發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)經(jīng)過專利局實(shí)質(zhì)審查后，才享有臨時(shí)保護(hù)的權(quán)利，因此，專利申請權(quán)不具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。2.專利申請權(quán)與非專利技術(shù)有所不同非專利技術(shù)是以專利以外的手段來實(shí)現(xiàn)其技術(shù)價(jià)值這種無形資產(chǎn)價(jià)值的，其重要特征是以自我保守技術(shù)秘密作為保護(hù)方法，而法律對于已盡了保密義務(wù)的技術(shù)所有人給予必要保護(hù)，以制止非法盜取技術(shù)秘密的行為。專利申請權(quán)是以公開技術(shù)為要件，目的是通過專利授權(quán)形式取得對某項(xiàng)技術(shù)實(shí)施的壟斷權(quán)，因此，專利申請階段的技術(shù)雖然也處于非專利技術(shù)狀態(tài)，但兩者保護(hù)方法完全不同，因此，專利申請權(quán)也不屬于非專利技術(shù)范疇。但專利申請權(quán)在未公布之前，如專利申請人撤回專利申請，可以轉(zhuǎn)化為非專利技術(shù)。3.專利申請權(quán)是專利期待權(quán)專利申請權(quán)是申請人向?qū)＠稚暾垖＠?，所享有的授與專利的可能性；即其專利權(quán)的能否取得，取決于專利局是否授權(quán)。如果專利局授權(quán)，則專利申請權(quán)轉(zhuǎn)化專利權(quán)，期待權(quán)變?yōu)榧榷?quán)。如果沒有授權(quán)，則專利申請權(quán)所指向的技術(shù)不具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值。因此，專利申請權(quán)是期待發(fā)明創(chuàng)造授與專利權(quán)的一項(xiàng)權(quán)利，而這項(xiàng)權(quán)利不能作為投資入股的客體。首先，從法律規(guī)定上看，我國公司法規(guī)定的投資入股的客體范圍不包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的期待權(quán)，也不能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的期待權(quán)劃入知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是既定權(quán)，有排他效力，而專利申請權(quán)是期待權(quán)，具有不確定性，自身無排他效力，同時(shí)，專利申請權(quán)也不屬于專利技術(shù)。專利申請權(quán)作為投資入股的客體無法律依據(jù)。其次，專利申請權(quán)的價(jià)值具有不確定性，當(dāng)專利申請權(quán)被授權(quán)后，其價(jià)值要大于專利申請權(quán)；而當(dāng)專利申請權(quán)沒有被授權(quán)時(shí)，則期望的價(jià)值又會(huì)喪失，設(shè)立有限責(zé)任公司要求注冊資本是一種靜態(tài)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，財(cái)產(chǎn)評估要有確定的價(jià)值金額，對于企業(yè)而言，設(shè)立時(shí)注冊資本需要確定，以作為企業(yè)經(jīng)營的物質(zhì)基礎(chǔ)和對外承擔(dān)責(zé)任的財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，而企業(yè)成立后，其經(jīng)營行為允許有風(fēng)險(xiǎn)，故企業(yè)成立后，專利申請權(quán)可以作為買賣客體，而以專利申請權(quán)入股則不應(yīng)允許。二、專利實(shí)施權(quán)能否作為股東投資入股的客體專利實(shí)施權(quán)是派生于專利權(quán)的一種權(quán)利，它是專利權(quán)人通過簽訂專利實(shí)施許可合同將專利實(shí)施的權(quán)利讓渡給他人，由他人享有實(shí)施專利的權(quán)利。通常，被許可實(shí)施的人要支付對價(jià)才能取得專利實(shí)施權(quán)，正因?yàn)閷＠麑?shí)施權(quán)有被專利權(quán)人讓渡給他人的特性，而且以專利實(shí)施權(quán)入股在手續(xù)上比專利權(quán)入股簡便，因此，以專利實(shí)施權(quán)作資入股也就成為較為普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。以專利實(shí)施權(quán)入股有幾個(gè)顯著特征：（1）股東與專利權(quán)人是同一的，專利權(quán)人變更，則股東也變更。（2）股東保留專利權(quán)，而讓渡專利實(shí)施權(quán)給被投資的企業(yè)作為企業(yè)設(shè)立時(shí)的注冊資本。股東有維護(hù)專利權(quán)的義務(wù)。（3）股東以專利實(shí)施許可合同方式讓渡專利實(shí)施權(quán)，專利實(shí)施權(quán)的內(nèi)容由合同約定?？梢约s定普通許可方式的專利實(shí)施權(quán)，也可以以獨(dú)占許可方式確定專利實(shí)施權(quán)的內(nèi)容，而專利實(shí)施許可合同所指向的專利實(shí)施權(quán)轉(zhuǎn)讓不以登記和公告為要件。（4）專利權(quán)人讓渡專利實(shí)施權(quán)可收取費(fèi)用，而將應(yīng)收取的費(fèi)用作價(jià)入股，取得股東權(quán)。（5）專利實(shí)施權(quán)不具有直接的排除他人侵權(quán)的效力，必須以專利權(quán)人即股東的行使損害賠償權(quán)力才能實(shí)現(xiàn)其權(quán)益。由于專利實(shí)施權(quán)入股具有可操作性，又被人們理解為以專利技術(shù)入股。因此，其合法性較少引起懷疑，我們認(rèn)為，專利實(shí)施權(quán)不應(yīng)成為股東投資入股的客體。首先，專利實(shí)施權(quán)不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而是以專利權(quán)作為客體的債權(quán)，以債權(quán)作為股東投資入股的客體沒有法律依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對世權(quán)，而依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人可以直接實(shí)施其權(quán)利，不需借助他人的幫助。對于他人的侵權(quán)行為，權(quán)利人可直接依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提起侵權(quán)之訴。而專利實(shí)施權(quán)是對人權(quán)，即專利實(shí)施權(quán)的義務(wù)人是專利權(quán)人，專利實(shí)施許可合同只對專利權(quán)人和專利實(shí)施被許可人有約束力。他人有生產(chǎn)、銷售專利產(chǎn)品的侵權(quán)行為時(shí)，只能由專利權(quán)人行使損害賠償請求，專利實(shí)施權(quán)人只能依據(jù)實(shí)施許可合同連帶行使損害請求權(quán)。專利權(quán)是一種支配權(quán)，專利權(quán)人可直接實(shí)施專利技術(shù)，也可以將專利權(quán)進(jìn)行處分，或轉(zhuǎn)讓于他人，或以專利實(shí)施許可合同方式允許他人實(shí)施專利技術(shù)，而專利實(shí)施權(quán)人只能自己在合同約定范圍內(nèi)實(shí)施專利技術(shù)，不能處分專利技術(shù)。由此可見，專利實(shí)施權(quán)在性質(zhì)上屬于債權(quán)，即以專利權(quán)為客體，以確定專利實(shí)施范圍為內(nèi)容的債權(quán)，債權(quán)是不能作為有限責(zé)任公司投資入股的客體。其次，以專利實(shí)施權(quán)投資入股的法律后果與公司法的規(guī)定相沖突，具體有以下幾個(gè)方面：第一，公司法規(guī)定，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)須經(jīng)其它股東同意，而專利權(quán)人以專利實(shí)施權(quán)入股，因其屬于合同行為，而且該合同所轉(zhuǎn)讓的專利實(shí)施權(quán)又沒有登記與公告作為公示方法，因此，專利權(quán)人若轉(zhuǎn)讓其專利權(quán)時(shí)，新的專利權(quán)人可能不知曉專利實(shí)施權(quán)已入股，這便形成新的專利權(quán)人與有專利實(shí)施權(quán)的被投資的公司形成利益沖突，解決這個(gè)沖突的結(jié)果，必然與法律相矛盾，如果將受讓專利權(quán)人自然取代轉(zhuǎn)讓專利權(quán)入股東地位，則違反公司法有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓須經(jīng)其它股東同意，其它股東有優(yōu)先購買股權(quán)的規(guī)定。如果允許原專利權(quán)人繼續(xù)享有股東權(quán)，則專利實(shí)施權(quán)又脫離了專利權(quán)而存在，而這又與專利法相矛盾。第二，根據(jù)專利法的規(guī)定，專利權(quán)人可以與他人簽訂多個(gè)專利實(shí)施許可合同，這可能形成同一專利的實(shí)施權(quán)在不同企業(yè)多次入股的情形，而以普通的專利實(shí)施權(quán)入股，如果專利權(quán)人擔(dān)任董事或經(jīng)理職務(wù)，則違反了公司法中董事和高級管理人員禁止同業(yè)競爭的規(guī)定。此外，專利實(shí)施權(quán)的價(jià)值是不確定的，即專利實(shí)施權(quán)設(shè)置的愈多，則其價(jià)值愈低，而限制專利權(quán)人設(shè)置專利實(shí)施權(quán)的規(guī)定只具有合同效力，不具有排他效力。即便約定專利權(quán)人以獨(dú)占許可的專利實(shí)施權(quán)入股，而一旦發(fā)生專利權(quán)人違反約定，濫設(shè)專利實(shí)施權(quán)的行為，只能追究專利權(quán)人的違約責(zé)任，而不能制止其他善意取得專利實(shí)施權(quán)的專利實(shí)施行為，使被投資的公司的合法權(quán)益難以有效保護(hù)。第三，專利實(shí)施權(quán)是依附于專利權(quán)的權(quán)利，因?yàn)閷＠麑?shí)施權(quán)屬于債權(quán)性質(zhì)，專利實(shí)施權(quán)人一旦消滅，則專利實(shí)施權(quán)自然恢復(fù)到專利權(quán)人。因此，一旦專利實(shí)施權(quán)入股到被投資的公司，而該公司因破產(chǎn)或解散而清算，就會(huì)形成專利實(shí)施權(quán)無法成為清算財(cái)產(chǎn)，這對公司債權(quán)人和其它股東產(chǎn)生不利的法律后果，而以專利實(shí)施權(quán)入股的股東則收回了專利實(shí)施權(quán)。這顯然違反了法律的公平原則。綜上所述，我們認(rèn)為專利實(shí)施權(quán)在性質(zhì)上是債權(quán)，不能作為股東投資入股的客體。三、專利技術(shù)入股的認(rèn)定股東入股設(shè)立公司的程序是先由股東簽訂合同，制定章程，確定股東的出資額和出資方式。股東一旦在合同和章程上簽字，即受章程約束，必須履行章程規(guī)定的出資額度和出資方式的義務(wù)。以專利技術(shù)入股須對專利技術(shù)的價(jià)值進(jìn)行評估，然后由專利權(quán)人依據(jù)設(shè)立公司的合同和章程到專利局辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)移于被投資的公司的登記和公告手續(xù)，工商登記機(jī)關(guān)憑專利權(quán)轉(zhuǎn)移的手續(xù)確定以專利技術(shù)入股的股東的完成股東投資義務(wù)的履行。但在實(shí)踐中，有些工商登記機(jī)關(guān)并沒有以專利權(quán)轉(zhuǎn)移的登記與公告手續(xù)的完成作為專利技術(shù)入股的必備要件，而以股東與被投資的公司間轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的合同作為專利權(quán)轉(zhuǎn)移的依據(jù)，還有些以專利實(shí)施許可合同方式作為專利技術(shù)入股手續(xù)完成的依據(jù)，這易引起股東形成投資義務(wù)是否履行的糾紛。我們認(rèn)為，在工商登記機(jī)關(guān)確定專利技術(shù)入股的標(biāo)準(zhǔn)與法律規(guī)定不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律規(guī)定，堅(jiān)持專利技術(shù)入股只能是專利權(quán)入股的標(biāo)準(zhǔn)，并且堅(jiān)持專利權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的完成要以登記與公告為條件，這既是為了保護(hù)其它股東的權(quán)利，以保證被投資的公司財(cái)產(chǎn)真正到位，也是為保護(hù)公司其它債權(quán)人的利益，以維護(hù)交易安全的需要。對于以專利實(shí)施權(quán)入股和以專利申請權(quán)入股的股東，應(yīng)以其它投資方式履行其投資義務(wù)。四、專利入股后的專利技術(shù)價(jià)值變動(dòng)的利益調(diào)整專利技術(shù)是一項(xiàng)無形財(cái)產(chǎn)，它必須與其生產(chǎn)要素相結(jié)合才能體現(xiàn)出其價(jià)值，而生產(chǎn)要素比例是一個(gè)變量，因此專利技術(shù)的價(jià)值評估就有較大的彈性，常常有被高估或低估的情況發(fā)生。對于專利價(jià)值被高估，我國公司法上有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)交其差額，公司設(shè)立時(shí)的其它股東對其承擔(dān)連帶責(zé)任。而對于專利權(quán)價(jià)值低估時(shí)，則無法律明文規(guī)定。筆者認(rèn)為，對這種情形可通過兩種途徑解決：一是通過擴(kuò)大專利技術(shù)入股股東的股權(quán)比例來調(diào)整其利益關(guān)系；二是在不擴(kuò)大專利技術(shù)入股股東股權(quán)比例的情況下，通過其它股東追加投資額，以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，使專利技術(shù)入股的股東得到相應(yīng)利益。專利權(quán)盡管是國家專利機(jī)關(guān)通過法定程序授與某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造以專有實(shí)施的權(quán)利。但有些專利權(quán)因缺少專利權(quán)的要件，可依照撤銷程序和無效宣告程序被取消專利權(quán)，被撤銷或被宣告無效的專利權(quán)，沒有財(cái)產(chǎn)價(jià)值，因此，一旦入股的專利權(quán)被撤銷或被宣告無效，股東有資本填充義務(wù)，以保護(hù)公司債權(quán)人的利益。對此，筆者分列不同情形，分述如下：1.專利入股的股東，因?qū)＠怀蜂N或被宣告無效，應(yīng)當(dāng)以其它財(cái)產(chǎn)填補(bǔ)因此而形成的公司財(cái)產(chǎn)上的減少，其它股東對此承擔(dān)連帶財(cái)產(chǎn)填充責(zé)任。2.當(dāng)公司股東只有二人組成，其中以專利技術(shù)入股的股東，在專利權(quán)被撤銷或被宣告無效的情況下，不履行其資本填充義務(wù)，公司實(shí)際上只剩下一名股東，除非該公司剩余股東為國有控股公司，否則，將導(dǎo)致公司解散。綜上，因股東入股的專利權(quán)被高估時(shí)，專利入股的股東有填充資本