全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則.docx

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則 （試行）（自2013年2月8日起施行） 第一章 總則第一條 為規(guī)范證券公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）從事相關(guān)業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”）等相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條 證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。第三條 主辦券商及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理。第二章 業(yè)務(wù)申請(qǐng)第四條 主辦券商可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)：推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，以及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。第五條 證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：(一) 具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；(二) 設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員；(三) 建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度；(四) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請(qǐng)從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時(shí)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。第六條 證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：(一) 具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；(二) 配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員；(三) 建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度；(四) 具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng)；(五) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。第七條 證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：(一) 具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；(二) 設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；(三) 建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；(四) 具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；(五) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。第八條 證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交下列文件：(一) 申請(qǐng)書；(二) 公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；(三) 公司基本情況申報(bào)表；(四) 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件；(五) 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；(六) 申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括：部門設(shè)置、人員配備與分工情況說(shuō)明，內(nèi)部控制體系的說(shuō)明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說(shuō)明等；(七) 最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表；(八) 公司章程；(九) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。證券公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的方式和要求，提交上述文件。第九條 證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書（以下簡(jiǎn)稱協(xié)議書），向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)備案函”），并予以公告。公告后，主辦券商可在公告業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。第十條 主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（或www.neeq.cc）披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。第十一條 主辦券商名稱發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理名稱變更備案，向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交下列文件：（一） 申請(qǐng)書；（二） 機(jī)構(gòu)名稱變更的批準(zhǔn)文件；（三） 變更后的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；（四） 變更后的公司章程；（五） 原業(yè)務(wù)備案函；（六） 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。第十二條 主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂協(xié)議書，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。第十三條 主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交第八條所列（一）、（四）、（六）項(xiàng)文件及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。第十四條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請(qǐng)文件之日起十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。第十五條 主辦券商申請(qǐng)終止從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，書面通知該主辦券商并公告。主辦券商終止從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)制定業(yè)務(wù)處置方案，做好業(yè)務(wù)終止后續(xù)處置工作，并將處置方案、處置情況及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。第十六條 主辦券商被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法指定托管、接管的，托管方或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)所托管的主辦券商業(yè)務(wù)行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保其遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定，承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。第三章 業(yè)務(wù)管理第一節(jié) 一般規(guī)定第十七條 主辦券商開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。第十八條 主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益。第十九條 主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)和保密意識(shí)。第二十條 主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。第二十一條 主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。第二十二條 主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件。主辦券商首次推薦公司掛牌前，應(yīng)接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。第二十三條 主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、做市報(bào)價(jià)系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)等，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。第二十四條 主辦券商應(yīng)遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外使用轉(zhuǎn)讓信息。第二節(jié) 推薦業(yè)務(wù)第二十五條 主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。第二十六條 主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。第二十七條 主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核股份公司股票掛牌申請(qǐng)，并在審核基礎(chǔ)上出具內(nèi)核意見。第二十八條 主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報(bào)告。主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托，組織編制申請(qǐng)文件。第二十九條 主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。主辦券商應(yīng)配備合格專業(yè)人員，建立健全持續(xù)督導(dǎo)工作制度，勤勉履行審查掛牌公司擬披露的信息披露文件、對(duì)掛牌公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等督導(dǎo)職責(zé)。第三節(jié) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第三十條 主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議，并按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓制度要求接受投資者的買賣委托。第三十一條 主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等情況，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。第三十二條 主辦券商在與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容，要求投資者認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。第三十三條 主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。第三十四條 主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益。第三十五條 主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。第三十六條 主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。第三十七條 主辦券商對(duì)客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對(duì)賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。第三十八條 主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利。第三十九條 主辦券商應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用。主辦券商應(yīng)當(dāng)告知客戶不得將轉(zhuǎn)讓信息用于自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，并對(duì)客戶使用轉(zhuǎn)讓信息的行為進(jìn)行有效管理。第四節(jié) 做市業(yè)務(wù)第四十條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過(guò)專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。第四十一條 主辦券商應(yīng)建立做市資金的管理制度，明確做市資金的審批、調(diào)撥、使用流程，確保做市資金安全。第四十二條 主辦券商應(yīng)建立做市股票的管理制度，明確做市股票獲取、處置的決策程序、以及庫(kù)存股票頭寸管理制度。第四十三條 主辦券商應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的做市業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模。第四十四條 主辦券商應(yīng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制。第四十五條 主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。第四十六條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買賣等方式制造異常價(jià)格波動(dòng)，損害投資者利益。第四十七條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職。第四十八條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，對(duì)報(bào)價(jià)和成交數(shù)據(jù)等應(yīng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。第四十九條 主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫(kù)存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息。第四章 日常管理第一節(jié) 業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)第五十條 主辦券商應(yīng)指定一名公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱“指定高管）負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)主辦券商與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)，并指定業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人協(xié)助履行相應(yīng)職責(zé)。指定高管及業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的任職、變更應(yīng)及時(shí)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。第五十一條 指定高管和業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)：(一) 負(fù)責(zé)報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的文件；(二) 組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員按時(shí)參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的培訓(xùn)；(三) 協(xié)調(diào)主辦券商與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等；(四) 及時(shí)接收全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；(五) 及時(shí)更新全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上主辦券商相關(guān)信息；(六) 督促主辦券商及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù)；(七) 督促主辦券商及時(shí)繳納各項(xiàng)費(fèi)用；(八) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求履行的其他職責(zé)。第五十二條 指定高管與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，主辦券商應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)予以更換并報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司：(一) 指定高管不再分管全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)；(二) 連續(xù)三個(gè)月不能履行職責(zé)；(三) 在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；(四) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任指定高管或業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。第五十三條 指定高管空缺期間，主辦券商法定代表人應(yīng)當(dāng)履行指定高管的職責(zé)，直至主辦券商向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備新的指定高管。第二節(jié) 報(bào)告與公告第五十四條 主辦券商向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第五十五條 主辦券商應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司履行下列定期報(bào)告義務(wù)：(一) 每年四月三十日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)情況報(bào)告；(二) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)需要調(diào)整上述報(bào)告的報(bào)送時(shí)間及內(nèi)容要求。第五十六條 有下列情形之一的，主辦券商應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告：(一) 根據(jù)本規(guī)則第八條提交的相關(guān)文件所涉事項(xiàng)發(fā)生變更的；(二) 公司總部、分支機(jī)構(gòu)發(fā)生證券法第一百二十九條規(guī)定情形的；(三) 凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的；(四) 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他事項(xiàng)。第五十七條 主辦券商發(fā)生下列情形的，應(yīng)當(dāng)立即向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：(一) 重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；(二) 進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置；(三) 重大技術(shù)故障；(四) 不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常轉(zhuǎn)讓的；(五) 其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)的重大事件。主辦券商發(fā)生前款第（三）、（四）項(xiàng)異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。第五十八條 主辦券商出現(xiàn)證券法第一百五十條至第一百五十四條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告事件產(chǎn)生的原因、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的措施、主辦券商整改結(jié)果等情況。第五十九條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求主辦券商對(duì)從事全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。第六十條 主辦券商被依法托管或接管的，托管方或接管方應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)托管或接管方案之日起二個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將托管或接管方案等文件報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。第三節(jié) 收費(fèi)第六十一條 主辦券商應(yīng)按照規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與收費(fèi)方式，按時(shí)交納相關(guān)費(fèi)用。第六十二條 主辦券商