IPO項(xiàng)目盡職調(diào)查清單.doc

盡職調(diào)查清單 精品文檔調(diào)查文件清單說明：1、 本清單不僅適用于【 】公司，也適用于其納入合并報(bào)表范圍的子公司。請(qǐng)貴司根據(jù)與本清單同等要求，準(zhǔn)備其他公司相應(yīng)的文件。2、 請(qǐng)根據(jù)清單提供完整、準(zhǔn)確的文件文本復(fù)印件（請(qǐng)勿提供原件正本文件）（包括其附件及任何修訂、補(bǔ)充文件）；請(qǐng)根據(jù)清單編號(hào)順序，在提供文件的右上角注明該文件編號(hào)（如3.2.1），并將所提供文件按順序排列以便我們核對(duì)。3、 對(duì)于按照上述第1點(diǎn)提供的文件，請(qǐng)貴司在本清單上相應(yīng)標(biāo)注“”。如查明沒有清單列出的某項(xiàng)文件，請(qǐng)?jiān)谇鍐紊献⒚鳌盁o”或“缺失”；如公司尚未查明是否能夠提供清單列出的某項(xiàng)文件或稍后才能提供，請(qǐng)說明“待查”或“待提供”； 如果某項(xiàng)文件不適用貴司，請(qǐng)說明“不適用”。請(qǐng)將完整標(biāo)注后的文件清單提供給我們。4、 相關(guān)文件資料統(tǒng)一用A4紙復(fù)印，復(fù)印件務(wù)必字跡清晰，縱向裝訂，左側(cè)打孔（A4紙標(biāo)準(zhǔn)兩孔），文件資料裝訂后，請(qǐng)?jiān)谖募A封面和側(cè)面標(biāo)明分類問題名稱和文件夾序號(hào)（如文件不止一卷）。5、 對(duì)于本清單未明確列出、但可能對(duì)公司有重大影響的事件或文件，請(qǐng)公司自行進(jìn)行說明并提供相關(guān)文件。本清單僅為根據(jù)目前了解的情況出具的初步盡職調(diào)查清單，隨著本項(xiàng)目的進(jìn)一步推進(jìn)，將可能需要公司進(jìn)一步提供相關(guān)資料。盡職調(diào)查清單問題已提供未提供不適用備注一、發(fā)行人基本情況調(diào)查1改制與設(shè)立1.1請(qǐng)?zhí)峁┕靖闹频南嚓P(guān)資料：1. 改制前原企業(yè)的相關(guān)財(cái)務(wù)資料及審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)構(gòu)成情況、上級(jí)主管部門同意改制的批復(fù)文件。2. 公司的改制方案、人員安置方案、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告。3. 改制完成后原企業(yè)資產(chǎn)構(gòu)成和業(yè)務(wù)構(gòu)成情況4. 改制前原企業(yè)的業(yè)務(wù)流程圖，改制后公司的業(yè)務(wù)流程圖，并說明原企業(yè)和公司業(yè)務(wù)流程間的聯(lián)系。5. 國(guó)有股權(quán)設(shè)置、管理的相關(guān)文件6. 請(qǐng)說明公司成立以來，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及演變情況。7. 請(qǐng)說明公司供應(yīng)系統(tǒng)、生產(chǎn)系統(tǒng)、銷售系統(tǒng)等方面的獨(dú)立性和完整性，以及與原企業(yè)或主要發(fā)起人在法律關(guān)系、產(chǎn)權(quán)關(guān)系、業(yè)務(wù)關(guān)系（如現(xiàn)實(shí)的或潛在的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等）、管理關(guān)系（如托管等）等方面是否存在重大瑕疵。1.2請(qǐng)?zhí)峁┕驹O(shè)立時(shí)的：1. 政府批準(zhǔn)文件2. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照3. 公司章程4. 發(fā)起人協(xié)議5. 創(chuàng)立大會(huì)文件(議案、決議)6. 評(píng)估報(bào)告7. 審計(jì)報(bào)告8. 驗(yàn)資報(bào)告9. 工商登記文件2歷史沿革2.1請(qǐng)?zhí)峁?. 公司歷年經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記文件2. 歷年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況記錄、年度財(cái)務(wù)報(bào)告（報(bào)送稅務(wù)部門、工商部門或?qū)ν馀兜膱?bào)告）3發(fā)起人、股東的出資情況3.1請(qǐng)?zhí)峁┕驹O(shè)立時(shí)各發(fā)起人的：1. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照（如為自然人的，請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C明文件）2. 財(cái)務(wù)報(bào)告（如為自然人的，請(qǐng)?zhí)峁┏鲑Y的方式及相關(guān)資金或資產(chǎn)的來源）3.2請(qǐng)說明自然人發(fā)起人：1. 直接持股和間接持股的有關(guān)情況（除直接持股外，是否還有通過其它公司間接持股的情況）2. 在公司或納入合并報(bào)表范圍的子公司的任職（包括但不限于擔(dān)任董、監(jiān)、高）情況3. 其親屬在公司或納入合并報(bào)表范圍的投資、任職情況3.3請(qǐng)說明：1. 發(fā)起人是否合法擁有出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)2. 出資的資產(chǎn)權(quán)屬是否存在糾紛或潛在糾紛3. 有關(guān)發(fā)起人投入資產(chǎn)的計(jì)量屬性4. 發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓情況3.4請(qǐng)?zhí)峁?. 股東出資時(shí)驗(yàn)資報(bào)告2. 出資后公司與股東之間的交易記錄3. 公司設(shè)立后與股東之間的非交易性資金往來憑證4. 公司與股東之間資金占用情況的說明和相關(guān)憑證5. 以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的，請(qǐng)?zhí)峁┵Y產(chǎn)評(píng)估報(bào)告6. 以高新技術(shù)成果出資入股的，請(qǐng)?zhí)峁┕芾聿块T出具的高新技術(shù)成果認(rèn)定書4重大股權(quán)變動(dòng)情況4.1請(qǐng)?zhí)峁?. 公司重大股權(quán)變動(dòng)相關(guān)涉及股東的內(nèi)部決策文件（股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）有關(guān)文件）2. 公司審議重大股權(quán)變動(dòng)的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議等3. 政府批準(zhǔn)文件4. 重大股權(quán)變動(dòng)涉及的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)或備案文件、國(guó)有股權(quán)管理文件5. 重大股權(quán)變動(dòng)涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增減資協(xié)議、債權(quán)人同意文件、工商變更登記文件、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付情況說明或支付憑證等6. 重大股權(quán)變動(dòng)時(shí)，其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾函5重大重組情況（如有）5.1若公司設(shè)立后發(fā)生過合并、分立、收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等重大重組事項(xiàng)，請(qǐng)?zhí)峁?. 相關(guān)三會(huì)決議文件及獨(dú)立董事意見2. 重組協(xié)議文件3. 政府批準(zhǔn)文件4. 審計(jì)報(bào)告5. 評(píng)估報(bào)告6. 中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見7. 國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)或備案文件8. 重大重組涉及國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)場(chǎng)交易的文件9. 債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件10. 重組相關(guān)的對(duì)價(jià)支付憑證和資產(chǎn)過戶文件5.2請(qǐng)說明公司重組動(dòng)機(jī)、內(nèi)容、程序和完成情況，重組行為對(duì)公司業(yè)務(wù)、控制權(quán)、高管人員、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等方面的影響6持股5%以上的主要股東情況6.1請(qǐng)?zhí)峁?. 該公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（在前述要求資料已提供的，除外）2. 最近一年的公司章程3. 最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告（如有）4. 外資股東的商業(yè)注冊(cè)資料（需經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)大使館見證；如為香港公司，需經(jīng)香港律師見證英文版、中文翻譯版） 6.2請(qǐng)說明：1. 主要股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)情況及相關(guān)協(xié)議2. 主要股東所持公司股份的質(zhì)押、凍結(jié)和其它限制權(quán)利的情況3. 主要股東和實(shí)際控制人最近三年內(nèi)變化情況或未來潛在變動(dòng)情況4. 其股東持股情況（持股量、持股比例）5. 主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況7控股股東基本情況7.1請(qǐng)?zhí)峁?. 前三年經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照； 2. 其所控制的其它企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地及其財(cái)務(wù)報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告（如有）3. 最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告（如有）7.2請(qǐng)說明：1. 該股東或受其控制的其它股東直接或間接持有貴公司的股份是否存在質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況。8公司實(shí)際控制人基本情況8.1請(qǐng)?zhí)峁?. 如為法人，請(qǐng)?zhí)峁┣叭甑臓I(yíng)業(yè)執(zhí)照；如為自然人，請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C（加蓋派出所公章），（如果前面已要求提供的，除外）2. 請(qǐng)?zhí)峁┢渌刂频钠渌髽I(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地及其財(cái)務(wù)報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告（如有）3. 最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告（如有）8.2請(qǐng)說明：1. 該自然人股東國(guó)籍、是否擁有境外居留權(quán)；擁有哪個(gè)國(guó)家的居留權(quán)、在境內(nèi)的住所2. 該股東或受其控制的其它股東直接或間接持有貴公司的股份是否存在質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況。9員工情況9.1請(qǐng)?zhí)峁?. 公司員工名冊(cè)（截至2011-8-31）2. 勞務(wù)合同（樣本）3. 近三年工資表4. 近三年社會(huì)保障費(fèi)用明細(xì)表5. 員工的年齡、教育、專業(yè)等結(jié)構(gòu)分布情況（請(qǐng)?zhí)顚懜奖恚┘敖陙淼淖兓闆r，分析其變化的趨勢(shì)6. 請(qǐng)說明公司在執(zhí)行國(guó)家用工制度、勞動(dòng)保護(hù)制度、社會(huì)保障制度、住房制度、醫(yī)療保障制度等方面的情況10獨(dú)立情況10.1請(qǐng)?zhí)峁?. 控股股東或?qū)嶋H控制人的組織結(jié)構(gòu)圖2. 納入合并報(bào)表范圍的子公司工商登記資料和最近三年財(cái)務(wù)報(bào)告10.2請(qǐng)?zhí)峁嘿F公司商標(biāo)、專利、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無形資產(chǎn)以及房產(chǎn)、土地使用權(quán)（請(qǐng)?zhí)顚懜奖聿⑻峁?quán)證復(fù)印件）、主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備等主要財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同。請(qǐng)說明：貴公司上述資產(chǎn)是否具備完整、合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)，是否實(shí)際占有，是否存在法律糾紛或潛在糾紛10.3請(qǐng)說明：1. 貴公司金額較大、期限較長(zhǎng)的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)收及預(yù)付賬款產(chǎn)生的原因及交易記錄、資金流向（如有）2. 是否存在資產(chǎn)被控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方控制和占用的情況（如沒有，則提供說明）。10.4請(qǐng)?zhí)峁┛毓晒蓶|單位員工花名冊(cè)及勞務(wù)合同請(qǐng)說明：1. 貴公司高管人員是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)2. 公司財(cái)務(wù)人員是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職3. 高管人員是否在貴公司領(lǐng)取薪酬，是否在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬4. 貴公司的勞動(dòng)、人事、工資報(bào)酬以及相應(yīng)的社會(huì)保障是否獨(dú)立10.5請(qǐng)說明控股股東、實(shí)際控制人與貴公司的財(cái)務(wù)部門的設(shè)置以及獨(dú)立運(yùn)作情況10.6請(qǐng)說明控股股東、實(shí)際控制人與貴公司的采購銷售部門的設(shè)置及各自運(yùn)作情況10.7請(qǐng)說明控股股東、實(shí)際控制人與貴公司的基本銀行賬戶開設(shè)情況，并請(qǐng)?zhí)峁┒悇?wù)登記證、重要稅種的完稅憑證10.8請(qǐng)說明貴公司機(jī)構(gòu)是否與控股股東或?qū)嶋H控制人完全分開且獨(dú)立運(yùn)作，是否存在混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形，是否完全擁有機(jī)構(gòu)設(shè)置自主權(quán)等10.9請(qǐng)?zhí)峁┵F公司內(nèi)部各機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度11商業(yè)信用情況11.1請(qǐng)?zhí)峁┕ど?、稅?wù)、環(huán)保、社保、質(zhì)檢關(guān)于公司最近三年不存在違法違規(guī)行為的證明11.2請(qǐng)說明貴公司重大商務(wù)合同及其履行情況11.3請(qǐng)?zhí)峁┬袠I(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管記錄和處罰文件（如有）11.4請(qǐng)說明主要銀行給予貴公司的授信額度、主要銀行信用評(píng)級(jí)情況以及貴公司獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)11.2請(qǐng)說明貴公司是否按期繳納相關(guān)稅、費(fèi)及合同履約情況，是否存在重大違法、違規(guī)或不誠(chéng)信行為二、業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查1行業(yè)情況與競(jìng)爭(zhēng)情況 1.1 請(qǐng)?zhí)峁┧莆盏男袠I(yè)背景材料（包括行業(yè)期刊及行業(yè)報(bào)告；最近三年相關(guān)行業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒、國(guó)內(nèi)相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料、行業(yè)投資管理規(guī)定、行業(yè)主管部門制定的規(guī)劃、關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的有關(guān)規(guī)定、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件、行業(yè)監(jiān)管體制及政策、主要出口國(guó)同類產(chǎn)品進(jìn)口政策等有關(guān)資料）;請(qǐng)?zhí)峁┻^去5年內(nèi)公司對(duì)所涉及行業(yè)的內(nèi)部調(diào)查報(bào)告1.2請(qǐng)?zhí)峁┬袠I(yè)內(nèi)部近期發(fā)表的有關(guān)文獻(xiàn)（包括對(duì)公司的有關(guān)報(bào)道或評(píng)論）1.3請(qǐng)?zhí)峁┮韵虑闆r介紹：過去三年公司主營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的上下游行業(yè)、其發(fā)展的特點(diǎn)以及趨勢(shì)、對(duì)公司的影響1.4過去三年及未來市場(chǎng)（供、需）規(guī)模（全球、中國(guó)）、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和公司的目標(biāo)市場(chǎng)分析。對(duì)于市場(chǎng)規(guī)模和排名，請(qǐng)?zhí)峁┤魏为?dú)立第三方的行業(yè)排名報(bào)告（如有）1.5請(qǐng)說明國(guó)內(nèi)、國(guó)外行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和主要指標(biāo)：包括產(chǎn)能增長(zhǎng)率、市場(chǎng)供應(yīng)和需求、價(jià)格、原材料價(jià)格、利潤(rùn)率變動(dòng)趨勢(shì)、行業(yè)技術(shù)變動(dòng)趨勢(shì)、市場(chǎng)容量、市場(chǎng)化程度、進(jìn)入壁壘、供求狀況、發(fā)展前景等。這些發(fā)展趨勢(shì)將如何影響公司的發(fā)展和表現(xiàn)1.6行業(yè)增長(zhǎng)動(dòng)力（宏觀及微觀）和主要影響因素。行業(yè)有否任何季節(jié)性或周期性變動(dòng)趨勢(shì)1.7過去三年及近期行業(yè)內(nèi)發(fā)生的重大事項(xiàng)（如技術(shù)變革情況）1.8請(qǐng)?zhí)峁┕居糜诟?jìng)爭(zhēng)分析的相關(guān)行業(yè)信息、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或出版物1.9企業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（境內(nèi)、外）的基本情況，公司與它們的競(jìng)爭(zhēng)狀況如何？公司如何突出自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)1.10請(qǐng)說明（歷史、目前和未來的）競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境1.11企業(yè)所屬行業(yè)內(nèi)企業(yè)采用的主要商業(yè)模式、銷售模式、盈利模式；企業(yè)自己采用的商業(yè)模式、銷售模式、盈利模式1.12所屬行業(yè)與其上下游行業(yè)的關(guān)聯(lián)度、上下游行業(yè)的發(fā)展前景、產(chǎn)品用途的廣度、產(chǎn)品替代趨勢(shì)等情況1.13與國(guó)際和國(guó)內(nèi)行業(yè)平均運(yùn)營(yíng)指標(biāo)（包括但不限于毛利率、息稅前利潤(rùn)率、凈利潤(rùn)率）相比，公司表現(xiàn)如何？影響公司表現(xiàn)的主要原因1.14市場(chǎng)份額歷史、目前和預(yù)測(cè)的公司及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的在各個(gè)業(yè)務(wù)板塊的市場(chǎng)份額（并請(qǐng)?zhí)峁┠壳笆袌?chǎng)份額的支持?jǐn)?shù)據(jù)，如獨(dú)立第三方的公布數(shù)據(jù)）。誰正在贏得/失去市場(chǎng)份額以及贏得/失去哪個(gè)業(yè)務(wù)板塊的市場(chǎng)份額？公司正從誰那里奪得市場(chǎng)份額？未來一段時(shí)間的發(fā)展趨勢(shì)。預(yù)測(cè)的依據(jù)是什么1.15請(qǐng)比較國(guó)內(nèi)與國(guó)際該行業(yè)各細(xì)分市場(chǎng)的服務(wù)質(zhì)量和技術(shù)水平的差異1.16請(qǐng)?jiān)斒鍪袌?chǎng)現(xiàn)在及將來可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)1.17闡述公司在競(jìng)爭(zhēng)中的戰(zhàn)略地位，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)/核心能力，包括技術(shù)、價(jià)格、成本優(yōu)勢(shì)、綜合一體化優(yōu)勢(shì)、新產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的開發(fā)等 1.18公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比有何優(yōu)勢(shì)（如研發(fā)、技術(shù)、成本及其他無形優(yōu)勢(shì)等）？公司將如何保持其競(jìng)爭(zhēng)力？從公司發(fā)展的角度來說，未來五年對(duì)公司的競(jìng)爭(zhēng)力最具威脅性的是什么？1.19公司與對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比有何劣勢(shì)？公司將采取什么策略增強(qiáng)其未來的競(jìng)爭(zhēng)能力1.20過去三年公司與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在相應(yīng)市場(chǎng)的市場(chǎng)占有率比較1.21公司或其下屬企業(yè)有否建議在未來五年內(nèi)收購競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或與對(duì)手進(jìn)行合并，或與其它公司成立策略性伙伴關(guān)系以增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)力1.22公司對(duì)整個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況（特別是價(jià)格戰(zhàn)）和競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果（價(jià)格、銷售額、利潤(rùn)率、市場(chǎng)份額等）的預(yù)測(cè)及應(yīng)對(duì)策略1.23過去三年及近期國(guó)內(nèi)和國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)格局的變化及變化原因1.24國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者滲透的程度、力度和結(jié)果；中國(guó)企業(yè)在國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)的程度、力度和結(jié)果1.25客戶在選擇公司或其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手時(shí)主要考慮哪些因素1.26在過往三年和可預(yù)見的將來，是否由于國(guó)家、地方的政策、法規(guī)變化導(dǎo)致某項(xiàng)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境發(fā)生較大或重大變化，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生一定影響，請(qǐng)逐一舉例說明1.27公司過去5年以來的與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的重要里程碑事件，以及所克服的困難2采購情況2.1公司主要原材料（直接采購部分）、重要輔助材料、所需能源動(dòng)力的市場(chǎng)供求情況及其相關(guān)的研究報(bào)告和統(tǒng)計(jì)資料2.2公司的采購模式（采購方面的公司文件）以及行業(yè)的采購模式。近三年主要原材料、所需能源動(dòng)力價(jià)格變動(dòng)、可替代性（需要說明可替代的來源）；該等原材料、能源占同期主營(yíng)業(yè)務(wù)成本的比重（請(qǐng)直接填寫附表）2.3近三年前十名公司主要供應(yīng)商的相關(guān)資料（包括前十名供應(yīng)商總采購金額、占當(dāng)期采購金額的百分比；如向單一供應(yīng)商采購金額超過同期采購金額總額的50%，請(qǐng)?zhí)峁┰摴?yīng)商名稱，采購金額、占同類采購金額的百分比）（請(qǐng)直接填寫附表）2.4請(qǐng)?zhí)峁┵F公司與主要供應(yīng)商（至少前10名）的供貨合同2.5請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于采購來源以及價(jià)格穩(wěn)定性的說明2.6公司采購部門與生產(chǎn)計(jì)劃部門的銜接情況、原材料的安全儲(chǔ)備量情況2.7公司與采購相關(guān)的管理制度2.8公司的存貨管理制度及其實(shí)施情況，包括存貨入庫前是否經(jīng)過驗(yàn)收、存貨的保存是否安全以及是否建立存貨短缺、毀損的處罰或追索等制度2.9公司的董事、監(jiān)事、高管人員、核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占的權(quán)益情況，是否發(fā)生關(guān)聯(lián)采購（請(qǐng)?zhí)峁┱f明）3生產(chǎn)情況3.1請(qǐng)說明貴公司和行業(yè)的生產(chǎn)模式3.2請(qǐng)公司按產(chǎn)品分類的生產(chǎn)流程圖；主要產(chǎn)品的用途3.3請(qǐng)說明貴公司關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先程度3.2主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量3.3公司主要設(shè)備、房產(chǎn)等資產(chǎn)的成新率、剩余使用年限、分布情況；是否存在閑置，是否對(duì)閑置資產(chǎn)做出安排；是否有租賃（如有，請(qǐng)?zhí)峁┳赓U合同）；是否存在設(shè)備抵押貸款的情形，（如有，請(qǐng)說明借款合同的條款及還款情況）（請(qǐng)?zhí)顚懜奖恚?，關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或其他保障協(xié)議。3.4企業(yè)許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件。企業(yè)擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律文件。企業(yè)是否在境外進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，如有，請(qǐng)?zhí)峁┚惩赓Y產(chǎn)的詳細(xì)資料3.5企業(yè)歷年產(chǎn)品（服務(wù)）成本計(jì)算單，在報(bào)告期內(nèi)企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）的毛利率、貢獻(xiàn)毛利占當(dāng)期主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)的比重指標(biāo)等財(cái)務(wù)指標(biāo)以及同類公司的數(shù)據(jù)3.6企業(yè)的質(zhì)量控制制度文件，包括質(zhì)量管理的組織設(shè)置、質(zhì)量控制制度及實(shí)施情況等，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的證明文件3.7公司產(chǎn)品的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件，是否受過質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的處罰3.8請(qǐng)?zhí)峁┌踩a(chǎn)方面的規(guī)章制度，設(shè)立以來是否發(fā)生過重大安全事故（說明文件）？3.9企業(yè)的生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)？企業(yè)歷年來在環(huán)境保護(hù)方面的投入及未來可能的投入情況4銷售情況4.1請(qǐng)說明公司以及行業(yè)的銷售模式4.2公司產(chǎn)品的市場(chǎng)定位、客戶的市場(chǎng)需求狀況，是否有穩(wěn)定的客戶基礎(chǔ)等。主要產(chǎn)品市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率資料。行業(yè)產(chǎn)品定價(jià)普遍策略和行業(yè)龍頭企業(yè)的產(chǎn)品定價(jià)策略，企業(yè)主要產(chǎn)品的定價(jià)策略。報(bào)告期企業(yè)產(chǎn)品銷售價(jià)格的變動(dòng)情況、區(qū)域分布的銷售記錄4.3請(qǐng)?zhí)峁╀N售合同（包括關(guān)聯(lián)銷售合同）、銷售部門對(duì)銷售退回的處理意見等資料4.4請(qǐng)?zhí)峁?quán)威市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售情況的報(bào)告（如有）4.5近三年公司產(chǎn)品的銷量、銷售收入及其占年度銷售總額的比例及回款情況。4.6近三對(duì)主要客戶（至少前10名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況，如向單個(gè)客戶的銷售比例超過總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的，請(qǐng)?zhí)峁┰摽蛻舻幕举Y料（包括客戶名稱、銷售比例；如果與主要客戶存在長(zhǎng)期合同的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)合同）；與主要客戶（至少前10名）的銷售合同4.7企業(yè)最近幾年產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料。還有企業(yè)銷售合同、銷售部門對(duì)銷售退回的處理意見等資料4.8請(qǐng)說明在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、其他業(yè)務(wù)收入中是否存在重大的關(guān)聯(lián)銷售。并提供關(guān)聯(lián)銷售合同4.9公司的董事、監(jiān)事、高管人員、核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要銷售商中所占的權(quán)益情況，是否發(fā)生關(guān)聯(lián)采購（請(qǐng)?zhí)峁┱f明）5核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況5.1企業(yè)研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵(lì)制度、研發(fā)人員簡(jiǎn)歷等資料5.2企業(yè)擁有的專利、非專利技術(shù)、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議等的資料。核心技術(shù)的取得方式及使用情況（如前面已要求提供的，除外），核心技術(shù)的取得和使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況的說明。5.3與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議5.3公司核心技術(shù)人員的獎(jiǎng)勵(lì)制度、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等資料。歷年研發(fā)費(fèi)用占公司同期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重5.4公司主要產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段，如處于基礎(chǔ)研究、試生產(chǎn)、小批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)階段5.5公司正在從事的研發(fā)項(xiàng)目及其進(jìn)展情況、擬達(dá)到的目標(biāo)。與其他單位合作研發(fā)的，請(qǐng)?zhí)峁┖献鲄f(xié)議、保密協(xié)議等三、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查1同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況1.1請(qǐng)說明：1. 貴公司控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶、與公司產(chǎn)品的可替代性等情況，并說明是否與公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)2. 控股股東或?qū)嶋H控制人是否對(duì)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)做出承諾以及承諾的履行情況2關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況2.1請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系的清單及其工商登記材料（關(guān)聯(lián)方指持有公司5%以上股權(quán)的股東，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其控制的除公司外的其他企業(yè)或受同一個(gè)實(shí)際控制人控制或影響的企業(yè)，公司控股、參股企業(yè)）2.2請(qǐng)說明貴公司高管人員及核心技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方單位任職、領(lǐng)取薪酬，是否存在由關(guān)聯(lián)方單位直接或間接委派等情況2.3關(guān)聯(lián)交易管理制度2.3請(qǐng)?zhí)峁┵F公司與關(guān)聯(lián)方之間近三年發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易清單、與關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的包括協(xié)議、相關(guān)會(huì)議資料、獨(dú)立董事意見在內(nèi)的文件2.4請(qǐng)說明定價(jià)依據(jù)是否充分，定價(jià)是否公允，與市場(chǎng)交易價(jià)格或獨(dú)立第三方價(jià)格是否有較大差異及其原因2.5請(qǐng)說明近三年向關(guān)聯(lián)方銷售產(chǎn)生的收入占公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例、向關(guān)聯(lián)方采購額占公司采購總額的比例。同時(shí)，請(qǐng)說明該等交易變動(dòng)的原因2.6請(qǐng)說明關(guān)聯(lián)交易合同條款的履行情況，以及有無大額銷售退回情況2.7請(qǐng)說明是否存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化（及形式上非關(guān)聯(lián)，實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián)）的情況。是否存在缺乏明顯商業(yè)理由的交易，實(shí)質(zhì)與形式明顯不符的交易，交易價(jià)格、條件、形式等明顯異?；蝻@失公允的交易，與曾經(jīng)的關(guān)聯(lián)方持續(xù)發(fā)生的交易，與非正常業(yè)務(wù)關(guān)系單位或個(gè)人發(fā)生的偶發(fā)性或重大交易等2.8對(duì)于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易，請(qǐng)說明是否仍將持續(xù)進(jìn)行及其對(duì)貴公司長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)的影響2.9對(duì)于偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易，請(qǐng)說明對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)的影響情況2.10請(qǐng)說明貴公司擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施四、董事、監(jiān)事及高管人員和核心技術(shù)人員調(diào)查1董事、監(jiān)事及高管人員和核心技術(shù)人員任職情況及任職資格1.1公司董事、監(jiān)事及高管人員和核心技術(shù)人員的聘任文件（包括相關(guān)董事會(huì)或股東大會(huì)會(huì)議議案、決議）。此外，請(qǐng)?zhí)峁┒刭Y格證書1.2請(qǐng)說明上述人員之間是否存在親屬關(guān)系（如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明）2董事、監(jiān)事及高管人員和核心技術(shù)人員的履歷、行為操守、勝任能力和勤勉盡責(zé)2.1提供董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員的履歷（包括但不限于：姓名、國(guó)籍及境外居留權(quán)；性別；年齡；學(xué)歷；職稱；主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷；曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期；現(xiàn)任職務(wù)及任期）。此外，請(qǐng)說明核心技術(shù)人員的主要技術(shù)成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)2.2請(qǐng)說明董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員所受處罰情況，所任職企業(yè)是否存在破產(chǎn)的情況2.3請(qǐng)?zhí)峁┒?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員與公司簽訂的協(xié)議或有關(guān)承諾文件2.4請(qǐng)說明董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員曾擔(dān)任其他公司職位情況，并說明該公司的經(jīng)營(yíng)情況3董事、監(jiān)事及高管人員和核心技術(shù)人員的勝任能力和勤勉盡職情況3.1董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員曾擔(dān)任高管人員的其他公司的規(guī)范運(yùn)作情況以及該公司經(jīng)營(yíng)情況3.2董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員在貴公司投入入的時(shí)間的說明以及相關(guān)的三會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要或紀(jì)錄4董事、監(jiān)事及高管人員和核心技術(shù)人員薪酬及兼職情況4.1請(qǐng)?zhí)峁┕緸槎隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員制定的薪酬方案或股權(quán)激勵(lì)方案以及通過該方案的三會(huì)文件4.2請(qǐng)?zhí)峁┕径隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員在公司內(nèi)部及外部的兼職情況4.3最近兩年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人和核心技術(shù)人員在公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取的收入情況（包括退休金計(jì)劃等其他待遇）5報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事及高管人員和核心技術(shù)人員變動(dòng)情況5.1最近三年董事、監(jiān)事及高管人員和核心技術(shù)人員變動(dòng)情況及相關(guān)任免文件、變動(dòng)原因說明6董事、監(jiān)事及高管人員和核心技術(shù)人員持股及其它對(duì)外投資情況6.1董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員就持股及其他對(duì)外投資情況發(fā)出的聲明文件6.2董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬是否存在自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與貴公司同類業(yè)務(wù)的情況及聲明文件6.3董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬是否存在與公司利益發(fā)生沖突的對(duì)外投資，是否存在重大債務(wù)負(fù)擔(dān)及聲明文件6.4董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否涉及訴訟、是否有到期未償還債務(wù)等情況的聲明及相關(guān)資料五、組織機(jī)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查1公司章程及其規(guī)范運(yùn)作情況1.1與公司章程歷次修改相關(guān)的三會(huì)文件、公司章程進(jìn)行工商變更登記的資料以及歷次經(jīng)審議的公司章程（在前述要求資料已提供的除外，以下類同）1.2自公司成立以來歷次工商變更登記資料1.3公司成立以來是否存在違法違規(guī)行為，若存在，提供有關(guān)處罰文件及整改文件；若不存在，提供公司明確的書面聲明1.4現(xiàn)時(shí)有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證正副本、稅務(wù)登記證正副本1.5高新技術(shù)企業(yè)證書、馳名商標(biāo)證書、各種認(rèn)證證書1.6公司獲得的全部獎(jiǎng)項(xiàng)、證書1.7公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)須經(jīng)政府特批之批文、牌照、證書2組織機(jī)構(gòu)和“三會(huì)”運(yùn)作情況2.1公司組織結(jié)構(gòu)圖2.2公司部門設(shè)置及部門職責(zé)、部門人員人數(shù)2.3股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事制度、董事會(huì)秘書制度；總經(jīng)理工作制度；對(duì)外信息披露制度、募集資金管理辦法、投資者關(guān)系管理制度、對(duì)外投資管理制度、對(duì)外擔(dān)保制度等2.4請(qǐng)說明董事會(huì)戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等各專門委員會(huì)的設(shè)置情況（包括人員配備情況）2.5請(qǐng)?zhí)峁┕練v年來的“三會(huì)”會(huì)議通知、會(huì)議議案、會(huì)議記錄、會(huì)議決議記錄3內(nèi)部控制3.1公司制訂的所有業(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度等3.2公司自2008年以來的總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄3.3公司設(shè)立以來是否有外部專項(xiàng)審計(jì)。如有，清提供有關(guān)審計(jì)報(bào)告或?qū)徲?jì)結(jié)論；如無，請(qǐng)?zhí)峁┱f明3.4公司設(shè)立以來是否有違反工商、稅務(wù)、審計(jì)、環(huán)保、勞動(dòng)保護(hù)等情況。如有，請(qǐng)?zhí)峁┨幜P決定；如沒有，請(qǐng)?zhí)峁┱f明并請(qǐng)以上部門出具證明3.5公司設(shè)立以來是否存在因風(fēng)險(xiǎn)控制不力而導(dǎo)致?lián)p失的情況。如有，請(qǐng)?zhí)峁┵Y料；如沒有，請(qǐng)出具說明3.6請(qǐng)?zhí)峁┠壳靶畔⑾到y(tǒng)建設(shè)情況的說明以及相關(guān)制度3.7請(qǐng)?zhí)峁?huì)計(jì)管理的相關(guān)資料，包括但不限于會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，并說明執(zhí)行情況；請(qǐng)?zhí)峁?huì)計(jì)人員的上崗證書3.8請(qǐng)?zhí)峁┢鋬?nèi)部審計(jì)制度，以及內(nèi)審部門設(shè)置、職責(zé)和人員情況的說明，以及近三年內(nèi)部審計(jì)執(zhí)行情況的說明和有關(guān)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告4獨(dú)立董事制度及其執(zhí)行情況（如有）4.1獨(dú)立董事簡(jiǎn)歷及任職資格說明4.2獨(dú)立董事制度4.3獨(dú)立董事發(fā)表的意見5股東資金占用情況5.1貴公司關(guān)于最近三年是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用情況的說明及相關(guān)資料5.2貴公司關(guān)于是否為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)保的說明及相關(guān)資料六、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查1財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料1.1公司制定的與財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算有關(guān)的全部制度、辦法、細(xì)則1.1公司2010、2009、2008年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告，2011年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告（如有）1.2子公司的2010、2009、2008年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告，2011年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告（如有）1.3參股公司2010年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告，2011年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告（如有）1.4請(qǐng)?zhí)峁┙?jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的、以合并報(bào)表為基礎(chǔ)編制的2010、2009、2008年非經(jīng)常性損益明細(xì)表2會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)2.1公司制訂的各項(xiàng)會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)2.2公司報(bào)告期內(nèi)存在會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)變更，說明變更內(nèi)容、理由3收購兼并3.1請(qǐng)?zhí)峁?010、2009、2008年公司收購兼并其他企業(yè)的情況3.2請(qǐng)?zhí)峁┥鲜霰皇召徏娌⑵髽I(yè)收購前一年的利潤(rùn)表4評(píng)估報(bào)告4.1公司自設(shè)立以來所有進(jìn)行評(píng)估事項(xiàng)的評(píng)估報(bào)告4.2評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)文件5銷售情況5.1公司收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成及其變動(dòng)情況的詳細(xì)資料5.2公司主要產(chǎn)品報(bào)告期價(jià)格變動(dòng)的資料及市場(chǎng)上相同或相近產(chǎn)品的價(jià)格信息和近年的走勢(shì)情況（在前述要求資料中已提供者除外）5.3公司報(bào)告期主要產(chǎn)品的銷量變化資料，如果存在異常變動(dòng)或重大變動(dòng)的，說明原因（在前述要求資料中已提供者除外）5.4主要經(jīng)銷商的資金實(shí)力、銷售網(wǎng)絡(luò)、所經(jīng)銷產(chǎn)品對(duì)外銷售和回款等情況（在前述要求資料中已提供者除外）6銷售成本6.1公司主要產(chǎn)品生產(chǎn)流程圖（在前述要求資料中已提供者除外）6.2成本核算的方法和步驟6.3公司2010、2009、2008年主要產(chǎn)品的成本明細(xì)表，包括直接材料、直接人工、燃料和動(dòng)力、制造費(fèi)用等6.42010、2009、2008年主要原材料購、用、存明細(xì)統(tǒng)計(jì)表7期間費(fèi)用7.1公司2010、2009、2008年?duì)I業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表8主要資產(chǎn)8.1公司銀行帳戶一覽表，銀行賬戶開戶許可證8.2公司非銀行金融機(jī)構(gòu)賬戶（含證券投資賬戶）一覽表，如沒有，請(qǐng)?zhí)峁┱f明8.32010、2009、2008年貨幣資金明細(xì)表8.4公司是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用：如存在，請(qǐng)?zhí)峁┟骷?xì)表；如不存在，請(qǐng)?zhí)峁┱f明8.52010、2009、2008年應(yīng)收賬款明細(xì)表和賬齡分析表，主要債務(wù)人名單8.62010、2009、2008年存貨明細(xì)表、原材料明細(xì)表8.7請(qǐng)?zhí)峁?10年底對(duì)外投資情況，填列附件中對(duì)外投資情況表提供投資協(xié)議、被投資單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照，出售或購買股權(quán)的協(xié)議（如有），委托理財(cái)?shù)膮f(xié)議（如有），重大投資項(xiàng)目的投資合同及內(nèi)部批準(zhǔn)文件等（在前述要求資料中已提供者除外）8.9請(qǐng)?zhí)峁?010年年底固定資的有關(guān)情況，填寫附件中的自有房產(chǎn)情況表、租賃資產(chǎn)情況表、在建工程情況表、生產(chǎn)設(shè)備情況表。并請(qǐng)逐項(xiàng)提供獲得(購買或租賃)主要固定資產(chǎn)（10萬元以上）有關(guān)的協(xié)議、產(chǎn)權(quán)證書、資料及其抵押合同（如有）、歷次評(píng)估報(bào)告（在前述要求資料中已提供者除外）8.10請(qǐng)?zhí)峁?010年年底公司無形資產(chǎn)的有關(guān)情況，請(qǐng)?zhí)顚憣＠挥[表（含專有技術(shù)）、商標(biāo)一覽表、自有土地一覽表，并請(qǐng)逐項(xiàng)提供獲得（購買或租賃）無形資產(chǎn)有關(guān)的協(xié)議、產(chǎn)權(quán)證書、資料及其抵押合同（如有）、歷次評(píng)估報(bào)告（在前述要求資料中已提供者除外）8.11房地產(chǎn)（擁有物業(yè)文件，每項(xiàng)物業(yè)各提供一套文件，如無自有物業(yè)，則無須提供以下文件）8.11.1請(qǐng)?zhí)峁┮环萸鍐?，列出公司?）擁有的全部物業(yè)（2）公司占用或使用的其他物業(yè)詳情8.11.2國(guó)有土地使用證（含宗地紅線圖）8.11.3土地（房產(chǎn)）他項(xiàng)權(quán)利證明8.11.4房屋所有權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）8.11.5土地使用權(quán)出讓合同（或轉(zhuǎn)讓合同）（含附件、宗地紅線圖）8.11.6房屋買賣合同樣本8.11.7房地產(chǎn)抵押合同8.11.8物業(yè)管理合同8.11.9銀行按揭合同及反擔(dān)保協(xié)議8.11.10有關(guān)廠房，請(qǐng)?zhí)峁?）車間年檢證書（如有）（2）廠房消防檢查證明（3）工廠環(huán)保檢查證書（4）消防局、環(huán)保局及電力局的任何通知文件，要求或建議公司更改或加強(qiáng)消防措施、燃料儲(chǔ)藏、廠區(qū)安全、環(huán)保、排污、排氣、廢水處理系統(tǒng)、電力系統(tǒng)（如有）（5）排污證、污水排污費(fèi)及污水處理辦法（如有）8.12房地產(chǎn)（租入或租出物業(yè)文件）8.12.1請(qǐng)?zhí)峁┮环萸鍐?，列出公司租入或租出的物業(yè)8.12.2租賃合同8.12.3租賃合同之政府登記證明8.12.4業(yè)主之租賃許可證（如有）8.12.5業(yè)主之房地產(chǎn)證9主要負(fù)債9.1銀行貸款卡9.2現(xiàn)時(shí)有效之所有人民幣或外幣貸款合同，銀行資信評(píng)級(jí)文件，并提供最新還款詳情9.3現(xiàn)時(shí)有效之擔(dān)保、抵押及保證文件，并提供最新詳情9.4其他借貸/融資文件9.5如有，則請(qǐng)說明任何已發(fā)生的事件，已實(shí)際導(dǎo)致或可能導(dǎo)致：（1）任何未到期償還的貸款或債項(xiàng)（2）任何債權(quán)人行使抵押文件下的權(quán)利，或根據(jù)任何擔(dān)保或賠償、保證而提出索償9.6公司訂立之任何賠償文件9.7公司與國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的合作情況及合作協(xié)議，如授信協(xié)議（如有）9.8除貸款和租賃以外的重大債務(wù)9.9公司提供或?yàn)楣咎峁┑乃袀鶆?wù)擔(dān)保9.10違反貸款或租賃協(xié)議的詳細(xì)情況，如逾期未支付（如有）9.11尚未履行的重大支出承諾（如有）9.12其他任何潛在的未列帳債務(wù)（如有）10納稅情況（規(guī)范）10.1股東關(guān)于利潤(rùn)分配和固定回報(bào)的有關(guān)合同/或文件（如有）10.2請(qǐng)?zhí)峁﹫?bào)告其內(nèi)的所有納稅申報(bào)文件以及報(bào)送稅務(wù)部門或財(cái)政部門的原始財(cái)務(wù)報(bào)告10.3有關(guān)納稅義務(wù)或減、免稅和稅收緩繳的稅務(wù)機(jī)關(guān)批復(fù)，并說明現(xiàn)時(shí)稅收優(yōu)惠在現(xiàn)有或可能產(chǎn)生之變化10.4公司現(xiàn)行應(yīng)繳納的主要稅種及使用稅率清單10.5公司及其控股子公司有關(guān)完稅證明或其他有關(guān)稅務(wù)文件10.6公司歷史上所有關(guān)于稅務(wù)爭(zhēng)議、滯納金繳納、以及重大關(guān)稅糾紛的詳細(xì)情況以及有關(guān)文件及信函10.7報(bào)告期內(nèi)產(chǎn)品出口退稅稅率變動(dòng)情況及相關(guān)文件11保險(xiǎn)文件11.1公司投?；蜃鳛槭芤嫒说娜勘ｋU(xiǎn)資料，包括但不限于下列險(xiǎn)種： （1）財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)（2）員工責(zé)任險(xiǎn)（3）機(jī)器損壞險(xiǎn)（4）現(xiàn)金險(xiǎn)（5）機(jī)動(dòng)車險(xiǎn)（6）產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)（7）交通險(xiǎn)（8）公共責(zé)任險(xiǎn)（9）其他11.2最近期保險(xiǎn)費(fèi)支付的收據(jù)或證明12重大合同(包括已生效、已簽訂尚未生效及待簽訂的重大合同及相關(guān)修訂) 12.1與運(yùn)營(yíng)商的產(chǎn)品代理協(xié)議/服務(wù)提供協(xié)議（在前述要求資料中已提供者除外）（1）與用戶或分銷商的產(chǎn)品銷售協(xié)議或類似的法律文件（2）租購、設(shè)備租賃、信貸或其他財(cái)務(wù)協(xié)議（在前述項(xiàng)下已提供者除外）（3）長(zhǎng)期（超過6個(gè)月）或有重大責(zé)任之合約（4）技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作協(xié)議、技術(shù)開發(fā)合同（5）開發(fā)委托及/或合作協(xié)議（6）有限制業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)或范圍條款的不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、保密協(xié)議或類似協(xié)議（包括與中國(guó)內(nèi)地員工及其他技術(shù)開發(fā)研究單位、臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽訂的合同）（7）專營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)和類似經(jīng)營(yíng)協(xié)議（8）提供電腦程序設(shè)計(jì)或生產(chǎn)及其他（如：維修、升級(jí)）服務(wù)、設(shè)施的協(xié)議（9）最近三年內(nèi)訂立的收購、合并或出售公司業(yè)務(wù)或固定資產(chǎn)的合同（10）最近三年內(nèi)，并非在其日常業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)（經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)）中訂立的、而屬重大/關(guān)鍵性的協(xié)議/合同（如投資其他公司，購買物業(yè)等重大合約）（11）長(zhǎng)期投資或合作協(xié)議12.2公司擁有的非專利技術(shù)12.3就公司所擁有的、并對(duì)其業(yè)務(wù)具有重要性的任何設(shè)備、車輛或其他運(yùn)輸工具，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)產(chǎn)權(quán)證明文件13知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括正在申請(qǐng)登記、已登記或申請(qǐng)不獲接納的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)之文件） （在前述要求資料中已提供者除外）13.1公司擁有的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)（含專利、產(chǎn)品及服務(wù)商標(biāo)的下列知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件： （1）商標(biāo)注冊(cè)證（2）專利證書（3）其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件，如軟件著作權(quán)等13.2公司的全部正在申請(qǐng)登記及/或申請(qǐng)不獲接納的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件（如：申請(qǐng)書、駁回通知書）13.3技術(shù)轉(zhuǎn)讓或使用許可合同13.4商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或使用許可合同13.5專利轉(zhuǎn)讓或使用許可合同13.6電腦軟件轉(zhuǎn)讓或使用許可合同13.7電腦軟件或網(wǎng)絡(luò)開發(fā)或使用合同13.8品牌或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專門技術(shù)使用協(xié)議13.9任何與知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)ｉT技術(shù)有關(guān)的、現(xiàn)存或可能發(fā)生的索償、訴訟或其他法律行動(dòng)（前述已闡明者除外）13.10有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他文件（如有）14國(guó)家有關(guān)部門給予公司之任何形式的補(bǔ)貼或優(yōu)惠政策的批文七、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃及目標(biāo)調(diào)查1公司發(fā)展計(jì)劃和目標(biāo)（包括但不限于）1.1公司的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃1.2戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要1.3獨(dú)立董事對(duì)于發(fā)展計(jì)劃所發(fā)表的意見（如有）2有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)理念與經(jīng)營(yíng)模式的資料2.1公司領(lǐng)導(dǎo)總結(jié)報(bào)告及外部講話2.2媒體宣傳材料等3歷年發(fā)展計(jì)劃的執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)情況3.1請(qǐng)?zhí)峁?006、2007、2008年度發(fā)展計(jì)劃和年度實(shí)現(xiàn)情況的總結(jié)報(bào)告4業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)4.12009年、2010年、2011年發(fā)展計(jì)劃，主要包括提高競(jìng)爭(zhēng)能力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計(jì)劃。4.2上述發(fā)展計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具體，說明擬定