SP支持過程(09年).doc

質(zhì)量體系審核檢查表 （TS16949 SP支持過程）審核組長： 審核員： 年 月 日 表Q/XY8.2.2-x0703子過程輸入績效指標(biāo)輸出過程活動涉及部門審核方法和憑證審核記錄文件管理SP011、質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件2、外來文件3、技術(shù)文件1、體系文件評審周期：1年 1、各類文件的有效版本文件控制程序技術(shù)文件和資料的管理制度記錄控制程序企管辦、技質(zhì)部1、在技質(zhì)部抽查公司是否根據(jù)實(shí)際要求編制質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件，文件發(fā)放前是否經(jīng)過批準(zhǔn)，變更時(shí)是否重新評審與批準(zhǔn)。2、抽查各職能部門是否根據(jù)工作需要，結(jié)合公司實(shí)際，編制滿足要求的文件3、抽查各部門文件資料的保管是否采用目視管理技術(shù)，存放柜、存放架、存放盒和文件夾等均予以標(biāo)識，做到了分類保管，確保質(zhì)量體系有效運(yùn)行的各個(gè)場所都能得到受控版本的文件4、抽查各部門質(zhì)量記錄是否按規(guī)定的份數(shù)、規(guī)格,用鋼筆或圓珠筆（向用戶提供的質(zhì)量記錄不允許使用圓珠筆）填寫；質(zhì)量記錄的填寫是否真實(shí)、完整、正確，字跡端正、清晰，簽字簽全稱。修改時(shí)采用劃改的方式，同時(shí)有更改人簽名5、抽查各部門記錄是否收集，并分類成冊，標(biāo)識、編目、歸檔、有效儲存和保管。1、2、6、在技質(zhì)部和企管辦抽查質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量體系類文件和技術(shù)資料的受控、有效性統(tǒng)計(jì)分析7、在技質(zhì)部抽查23份工程更改引發(fā)的文件更改是否一致(控制計(jì)劃是否同步更改）8、查看工程更改是否規(guī)定并確實(shí)在兩個(gè)工作周內(nèi)得到評審？ 9、在各部門查看不同場所文件的易于獲得性。10、查看外來技術(shù)文件/標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的版本有效性確認(rèn)記錄。人力資源管理SP021、部門人員需求2、部門培訓(xùn)需求3、職責(zé)和權(quán)限規(guī)定4、公司總部的要求5、經(jīng)營計(jì)劃6、預(yù)算1、 1、培訓(xùn)計(jì)劃完成率 2、 員工滿意度1、滿足各種崗位需求的員工2、勝任的員工人力資源管理程序企管辦、各部門1、在企管辦查有無公司組織機(jī)構(gòu)圖2、在企管辦查是否有工作標(biāo)準(zhǔn)，工作標(biāo)準(zhǔn)中是否明確工作職責(zé)、權(quán)限、任職條件、工作關(guān)系。3、在企管辦查是否編有人力資源配置計(jì)劃。4、在企管辦查是否對員工進(jìn)行(特殊崗位)能力測評。5、在企管辦抽查培訓(xùn)是否編制年度計(jì)劃、培訓(xùn)實(shí)施記錄、是否進(jìn)行培訓(xùn)效果驗(yàn)證6、在企管辦查是否對員工進(jìn)行激勵和授權(quán)。7、在企管辦查是否建立員工檔案8、在企管辦抽查特殊工種員工持證上崗率、培訓(xùn)計(jì)劃完成率、人均培訓(xùn)課時(shí)完成情況統(tǒng)計(jì)分析9、是否識別適用的工具和技術(shù)且被產(chǎn)品設(shè)計(jì)人員熟練掌握10承擔(dān)特定任務(wù)人員是否具有資格和能力，顧客要求方面是否給予了關(guān)注。11、抽查員工是否熟知不合格給顧客帶來的后果，對從事工作的相關(guān)性和重要性的認(rèn)知程度采購管理SP031、 月采購需求計(jì)劃2、 全年經(jīng)營計(jì)劃3、 月采購計(jì)劃4、 有關(guān)法律法規(guī)5、 顧客規(guī)定的供方6、 合格供方目錄7、 采購技術(shù)要求1、 供應(yīng)商PPAP完成率2、 到貨及時(shí)率3、 外購件進(jìn)廠一次交檢合格率1 采購的物資2 供應(yīng)商評定結(jié)果采購管理程序供管理程序生產(chǎn)部、技質(zhì)部、供銷部1、在生產(chǎn)部抽查年度、月度、臨時(shí)采購計(jì)劃編制是否有依據(jù)2、在供銷部查是否有合格供應(yīng)商目錄，抽查是否在合格供應(yīng)商中進(jìn)行執(zhí)行有計(jì)劃的定點(diǎn)采購。3、在供銷部抽查與供方是否簽訂技術(shù)協(xié)議和質(zhì)量保證協(xié)議，技質(zhì)部是否提供相關(guān)技術(shù)資料（入廠檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書。）4、抽查供銷部采購回公司的物資是否報(bào)技質(zhì)部進(jìn)行檢驗(yàn)，同時(shí)提交質(zhì)量證明書、檢測報(bào)告等資料。5、抽查生產(chǎn)部庫房的物資是否執(zhí)行“6S”管理的要求和先進(jìn)先出(FIFO), 優(yōu)化庫存周轉(zhuǎn)期,做到帳、卡、物相符。6、檢查生產(chǎn)部庫房所有物資是否標(biāo)識清楚，對有期限規(guī)定的物資是否做好了到期記錄 7、在供銷部抽查是否對供應(yīng)商進(jìn)行選擇、評審，填寫供應(yīng)商基本情況調(diào)查評價(jià)表，編制合格供應(yīng)商目錄8、在供銷部查是否對供方進(jìn)行監(jiān)視。供應(yīng)商業(yè)績主要通過以下指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視：交付產(chǎn)品合格率、準(zhǔn)時(shí)交貨率、服務(wù)（包含處理質(zhì)量、交貨期等問題的及時(shí)性）。9、在供銷部查供方供貨是否先交樣，交樣合格后才能進(jìn)行批量生產(chǎn)。10、在技質(zhì)部抽查是否對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量信息及時(shí)進(jìn)行反饋，促進(jìn)供應(yīng)商對其制造過程業(yè)績的監(jiān)視。11、在供應(yīng)部抽查是否對供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評定，對供應(yīng)商未通過ISO/TS16949:2002質(zhì)量體系要制定體系推行計(jì)劃,對非汽車鏈上供應(yīng)商未通過ISO9001：2000質(zhì)量體系要制定體系推行計(jì)劃。12、是否有顧客制定的供貨來源，對顧客制定供貨來源的產(chǎn)品是怎樣控制的。13、采用了那些方法保證采購產(chǎn)品的質(zhì)量。14、在供銷部查采購信息有哪些內(nèi)容，采購信息是否充分適宜，所采購的產(chǎn)品是否滿足采購要求。檢驗(yàn)和試驗(yàn)SP041、 待檢的原材料、外購?fù)鈪f(xié)件2、 在制品、成品3、 可疑產(chǎn)品4、 過期產(chǎn)品5、 退貨產(chǎn)品6、 待處理產(chǎn)品1、錯檢率漏檢率1、 合格待檢品2、 不合格評審表3、 返工返修單4、 報(bào)廢單5、 糾正預(yù)防控制單進(jìn)貨檢驗(yàn)與不合格品控制程序技質(zhì)部1、抽查是否根據(jù)產(chǎn)品技術(shù)要求，編制檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書、控制計(jì)劃、產(chǎn)品試驗(yàn)大綱，等相關(guān)文件2、抽查物資進(jìn)廠，庫房部是否向檢驗(yàn)員報(bào)驗(yàn)；檢驗(yàn)人員是否對送驗(yàn)單上的項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)審核供方提供的質(zhì)量證明文件（包括檢驗(yàn)報(bào)告等）是否符合規(guī)定要求，是否在送驗(yàn)單上簽名，檢驗(yàn)后有無合格或不合格的結(jié)論及證據(jù)并簽章3、抽查對緊急放行的產(chǎn)品是否進(jìn)行控制4、抽查生產(chǎn)現(xiàn)場是否所有工序加工產(chǎn)品實(shí)行了首件檢驗(yàn)并作好記錄，首件做好標(biāo)識。檢驗(yàn)員按控制計(jì)劃對首件進(jìn)行檢驗(yàn)、并實(shí)施過程巡檢、抽檢、出廠檢，同時(shí)按規(guī)定在記錄上簽字。5、檢查檢驗(yàn)員是否按產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)，對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識。6、抽查從進(jìn)貨檢驗(yàn)至最終檢驗(yàn)的各項(xiàng)檢驗(yàn)記錄是否規(guī)范、齊全。7、在生產(chǎn)現(xiàn)場抽查對檢定合格的監(jiān)視和測量裝置是否進(jìn)行統(tǒng)一編號。 8、在技質(zhì)部查監(jiān)視和測量裝置是否建立臺賬，在技質(zhì)部抽查監(jiān)視和測量裝置的是否進(jìn)行周期檢定或校準(zhǔn)，檢查現(xiàn)場的監(jiān)視和測量裝置是否有效。測量裝置是否能溯源9、在技質(zhì)部抽查質(zhì)量指標(biāo)監(jiān)控和測量裝置送檢率和出廠產(chǎn)品合格率完成情況統(tǒng)計(jì)分析10、當(dāng)發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備不合格時(shí)，是否對以往測量結(jié)果進(jìn)行了評價(jià)和記錄11、在技質(zhì)部檢查是否對量具進(jìn)行了測量系統(tǒng)分析12、在技質(zhì)部檢查是否有實(shí)驗(yàn)室作業(yè)規(guī)范13、在技質(zhì)部檢查實(shí)驗(yàn)室是否滿足G/T6639或顧客的要求。14、在生產(chǎn)現(xiàn)場抽查檢驗(yàn)人員是否根據(jù)控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書等技術(shù)文件對產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，記錄必要的檢測數(shù)據(jù)，并判定是否符合技術(shù)文件的要求15、在生產(chǎn)現(xiàn)場抽查檢驗(yàn)后的產(chǎn)品，檢驗(yàn)員是否按驗(yàn)收技術(shù)條件及C=O抽樣準(zhǔn)則進(jìn)行判定16、在生產(chǎn)現(xiàn)場檢查不合格品是否進(jìn)行標(biāo)識，填寫質(zhì)量問題處置單。查相應(yīng)的不合格品處置記錄保持情況。17、到倉庫庫房查廢品的處置記錄。18、抽查各車間、技質(zhì)部是否按月負(fù)責(zé)對不合格品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，針對主要缺陷制定優(yōu)先減少計(jì)劃，制定糾正和預(yù)防措施，技質(zhì)部對糾正措施的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證跟蹤。19、查公司有無顧客拒收的產(chǎn)品，技質(zhì)部是否組織責(zé)任單位進(jìn)行原因分析，制定糾正/預(yù)防措施予以實(shí)施，并對實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。20、在技質(zhì)部抽查質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)品退貨率/產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率完成情況統(tǒng)計(jì)分析不合格控制SP051、 可疑產(chǎn)品2、 過程產(chǎn)品3、 退貨產(chǎn)品4、 待處理產(chǎn)品5、 不合格產(chǎn)品1、 內(nèi)部損失比例2、糾正措施完成率1、 不合格處理報(bào)告單2、 糾正預(yù)防報(bào)告單不合格控制程序糾正預(yù)防措施程序技質(zhì)部、車間、生產(chǎn)部、供銷部1.抽查技質(zhì)部在巡檢的記錄。2.巡檢中發(fā)現(xiàn)不合格的檢驗(yàn)員是怎樣處理的。3.在巡檢中發(fā)現(xiàn)不合格怎樣實(shí)行糾正預(yù)防的。4.外協(xié)件的不合格是怎樣處理的。5.查退貨復(fù)檢記錄，有無分析原因及糾正預(yù)防產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性管理SP061、 原材料2、 半成品、成品3、 自制件4、 檢驗(yàn)后產(chǎn)品5、 質(zhì)量跟蹤要求6、 顧客要求7、 法律法規(guī)要求1、帳、卡物相符1、待檢產(chǎn)品標(biāo)識2、不合格處理報(bào)告單3、產(chǎn)品標(biāo)識流轉(zhuǎn)卡4、廢品箱、交貨單5、原材料標(biāo)識單產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性管理程序生產(chǎn)部、各部門技質(zhì)部1、抽查生產(chǎn)過程中的在制品、半成品，生產(chǎn)單位是否使用采用標(biāo)識牌對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識 2、查庫房產(chǎn)品是否標(biāo)識清楚、放置場地正確3、 出廠產(chǎn)品是否具有可追溯性（標(biāo)識、批號）基礎(chǔ)設(shè)施管理SP071、全年經(jīng)營計(jì)劃2、設(shè)備投資計(jì)劃3、國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定4、公司布局策劃5、公司實(shí)際條件1. 工藝紀(jì)律檢查實(shí)施率工藝紀(jì)律檢查及時(shí)整改率1、“6S”現(xiàn)場管理制度倉庫管理辦法“6S”現(xiàn)場管理制度生產(chǎn)部、各部門2、查庫房產(chǎn)品是否標(biāo)識清楚、放置場地正確3、抽查出廠產(chǎn)品是否具有可追溯性（標(biāo)識、批號）3、策劃是否考慮到廠房平面布置是最佳化材料搬運(yùn)，以及讓樓層空間有最大的增值應(yīng)用，并必須容易材料同步流動？4、 是否對現(xiàn)有的操作進(jìn)行評估和監(jiān)視？采用何種方式進(jìn)行？設(shè)備工裝維護(hù)SP081、產(chǎn)品生產(chǎn)需要2、顧客要求3、產(chǎn)品技術(shù)要求4、備件清單5、顧客反饋6、APQP輸出7、產(chǎn)品加工要求8、新產(chǎn)品開發(fā)要求9、顧客財(cái)產(chǎn)10現(xiàn)有工裝設(shè)備狀況1、主要設(shè)備完好率2、關(guān)鍵設(shè)備故障停機(jī)率3、設(shè)備利用率、設(shè)備故障率4、設(shè)備、工裝保養(yǎng)計(jì)劃完成率1、 關(guān)鍵設(shè)備CMK2、 設(shè)備停機(jī)率、設(shè)備故障率3、 設(shè)備、工裝保養(yǎng)計(jì)劃完成率生產(chǎn)設(shè)備管理辦法 工藝模具管理程序生產(chǎn)部、企管辦1、在生產(chǎn)部抽查設(shè)備是否建立檔案2、在生產(chǎn)部抽查是否針對不同設(shè)備編寫設(shè)備操作指導(dǎo)書和設(shè)備保養(yǎng)指導(dǎo)書3、在生產(chǎn)部和生產(chǎn)現(xiàn)場抽查設(shè)備是否進(jìn)行保養(yǎng)并進(jìn)行記錄（包括日常點(diǎn)檢、定期保養(yǎng)、二級保養(yǎng)、預(yù)見性保養(yǎng)）4、在生產(chǎn)部和生產(chǎn)現(xiàn)場抽查設(shè)備是否有統(tǒng)一編號牌和狀態(tài)標(biāo)識牌貼（掛）于設(shè)備顯眼部位5、在生產(chǎn)部查是否建立關(guān)鍵設(shè)備臺帳，是否標(biāo)識關(guān)鍵設(shè)備，在生產(chǎn)現(xiàn)場抽查關(guān)鍵設(shè)備操作者是否經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)合格后持證上崗6、生產(chǎn)現(xiàn)場抽查正在修理的設(shè)備、封存設(shè)備是否作明顯的標(biāo)記7、在生產(chǎn)部抽查是否統(tǒng)計(jì)設(shè)備故障停機(jī)時(shí)間、計(jì)算設(shè)備利用率指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)分析8、在生產(chǎn)部查是否建立設(shè)備備件（易損件）清單，并設(shè)置安全庫存，對庫存為0的備件怎樣保證設(shè)備損壞時(shí)能盡快恢復(fù)生產(chǎn)而不影響產(chǎn)品交付9、抽查生產(chǎn)部是否建立模具(不含量具)臺帳、履歷卡，并進(jìn)行管理。10、抽查技質(zhì)部是否建立量具臺帳并進(jìn)行管理11、抽查各部門是否對模具、量具進(jìn)行日常保養(yǎng)工作，并做有記錄12、查技質(zhì)部是否規(guī)定各類模具的檢測周期和使用壽命。13、在生產(chǎn)現(xiàn)場所有模具是否進(jìn)行標(biāo)識（在加工現(xiàn)場使用的模具可不掛標(biāo)牌）14、在生產(chǎn)部抽查質(zhì)量指標(biāo)：在用模具完好率完成情況統(tǒng)計(jì)分析15、是否有設(shè)備備件（易損件）清單，并制定安全庫存數(shù)16、模具的外包是怎么進(jìn)行監(jiān)視的17、顧客所有的模具是否永久性標(biāo)識。生產(chǎn)物流SP091、 產(chǎn)品標(biāo)識要求2、 包裝方案3、 物料保存安全庫存表1、帳卡物相符2、安全庫存1、庫存臺帳2、出入庫流水帳3、收發(fā)存匯總表4、入庫單5、出庫單搬運(yùn)、儲存、產(chǎn)品防護(hù)、交付管理程序生產(chǎn)部、車間1.搬運(yùn)是否有專用工具及搬運(yùn)工具臺帳。2.抽查倉庫是否實(shí)行定置管理，是否按批次進(jìn)行物料的增減。顧客財(cái)產(chǎn)管理SP101、顧客文件，顧客提供的原材料、零部件和工裝等1、顧客財(cái)產(chǎn)完好率1、顧客財(cái)產(chǎn)驗(yàn)收證據(jù)2、顧客財(cái)產(chǎn)使用記錄顧客財(cái)產(chǎn)管理辦法供銷部、技質(zhì)部、生產(chǎn)部1.顧客擁有的模具和制造、試驗(yàn)、檢驗(yàn)的工具和設(shè)備是否有永久性標(biāo)識，以使每一工裝設(shè)備的所屬關(guān)系清晰可見，并可以被確定？統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用SP111、 統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用相關(guān)手冊2、 需要統(tǒng)計(jì)的過程、工序、產(chǎn)品等1、 統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用對照表2、 統(tǒng)計(jì)報(bào)表3、 統(tǒng)計(jì)圖表數(shù)據(jù)分析管理程序各部門1、是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，并評價(jià)在何處可以持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性？2、數(shù)據(jù)分析是否包括來自檢測和測量的結(jié)果以及其他有關(guān)來源的數(shù)據(jù)？3、數(shù)據(jù)分析是否提供有關(guān)以下方面的信息：a） 顧客滿意？b） 與產(chǎn)品要求的符合性？c） 過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會？d） 供方？4、質(zhì)量和操作表現(xiàn)的趨勢是否與整個(gè)業(yè)務(wù)目標(biāo)的進(jìn)展進(jìn)行比較，并采取措施以支持：確定迅速解決顧客相關(guān)問題的優(yōu)先級？確定關(guān)鍵的與顧客相關(guān)的趨勢和相互關(guān)系以支持狀況評審、決策和長期策劃？通過使用，生成及時(shí)報(bào)告產(chǎn)品信息的信息系統(tǒng)？監(jiān)視和