96基立項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃(一期)XXXX1015V1.doc

資產(chǎn)管理計(jì)劃合同編號(hào)：TIC2013 02501號(hào)資產(chǎn)委托人編號(hào)：TIC2013 02501001 號(hào)資產(chǎn)管理人按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理、運(yùn)用、處分資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)，但不保證計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益及本金不受損失。資產(chǎn)委托人投資本計(jì)劃存在投資風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)管理人按照本合同約定進(jìn)行投資造成的損失，由資產(chǎn)委托人自行承擔(dān)。德邦創(chuàng)新資本山東新基立項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（一期）資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司資產(chǎn)托管人：上海銀行股份有限公司目 錄第 1 條前言1第 2 條釋義2第 3 條聲明與承諾5第 4 條資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況6第 5 條資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售7第 6 條資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案9第 7 條資產(chǎn)管理計(jì)劃的申購、退出、轉(zhuǎn)讓和非交易過戶10第 8 條當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)10第 9 條資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記14第 10 條資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資15第 11 條投資經(jīng)理的指定與變更19第 12 條委托財(cái)產(chǎn)19第 13 條投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行21第 14 條交易及清算交收安排23第 15 條越權(quán)交易24第 16 條委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算24第 17 條資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收26第 18 條資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配28第 19 條報(bào)告義務(wù)31第 20 條風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)32第 21 條資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算34第 22 條違約責(zé)任36第 23 條爭議的處理37第 24 條資產(chǎn)管理合同的效力38第 25 條其他事項(xiàng)38第 1 條 前言1.1 訂立資產(chǎn)管理合同目的資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人訂立德邦創(chuàng)新資本山東新基立項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（一期）資產(chǎn)管理合同的目的系明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人為特定多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任，保證資產(chǎn)管理計(jì)劃合法、合規(guī)以及有效地運(yùn)行，保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。1.2 訂立資產(chǎn)管理合同的依據(jù)訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡稱為“試點(diǎn)辦法”）、證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定、關(guān)于實(shí)施有關(guān)問題的規(guī)定、基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。1.3 訂立資產(chǎn)管理合同的原則資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人以平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益為訂立本資產(chǎn)管理合同的原則。1.4 資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人及備案1.4.1 資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人為資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。1.4.2 本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日或通過符合監(jiān)管規(guī)定的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓其持有的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃份額之日的當(dāng)日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者、資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人，亦不得享有、行使資產(chǎn)管理合同項(xiàng)下任何權(quán)利。但該資產(chǎn)委托人于資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間發(fā)生違反合同約定、未履行義務(wù)或損害其他資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及第三方權(quán)益、權(quán)利的情況，該資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)承擔(dān)其違約、賠償?shù)蓉?zé)任，退出資產(chǎn)管理計(jì)劃、轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額不免除其應(yīng)當(dāng)履行、承擔(dān)的義務(wù)、責(zé)任。1.4.3 本合同草案已按照中國證監(jiān)會(huì)的要求提請(qǐng)備案，但中國證監(jiān)會(huì)接受本合同草案?jìng)浒覆粦?yīng)視為其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不應(yīng)視為投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃無風(fēng)險(xiǎn)。第 2 條 釋義在本合同中，除上下文另有解釋或文義另作說明，下列詞語或簡稱應(yīng)當(dāng)具有如下規(guī)定的含義：1.22.1 本合同、資產(chǎn)管理合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人訂立的編號(hào)為【TIC2013 02501號(hào)】的德邦創(chuàng)新資本山東新基立項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（一期）資產(chǎn)管理合同、全部附件以及對(duì)其作出的任何有效的書面修訂或補(bǔ)充。2.2 資產(chǎn)委托人、委托人：指簽訂本合同，委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于人民幣100萬元，能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。2.3 資產(chǎn)管理人、管理人：指德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司。2.4 資產(chǎn)托管人、托管人：指上海銀行股份有限公司。2.5 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司。2.6 資產(chǎn)管理計(jì)劃、資管計(jì)劃、本計(jì)劃：指按照本合同約定設(shè)立，為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)委托人的利益，對(duì)特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金或特定財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分，并進(jìn)行投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排，即德邦創(chuàng)新資本山東新基立項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（一期）。2.7 認(rèn)購資金：自資產(chǎn)管理合同訂立之日起，資產(chǎn)委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的、為認(rèn)購資產(chǎn)管理計(jì)劃份額向資金募集專戶支付的資金。2.8 委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的，經(jīng)資產(chǎn)管理人確認(rèn)認(rèn)購成功且進(jìn)入資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)資金賬戶，由資產(chǎn)管理人管理、資產(chǎn)托管人托管的認(rèn)購資金以及資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分中或/且在其他情形下取得的一切收入及其損益的總和。2.9 資產(chǎn)管理計(jì)劃收益、計(jì)劃收益：指因資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分或/且在其他情況下取得與委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的一切收入、收益、權(quán)利、利益在扣減、扣除依照本合同約定或法律規(guī)定應(yīng)由該委托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅收、成本和費(fèi)用后的結(jié)余收益，資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)本合同約定、按照資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃份額向其分配、支付收益。2.10 資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)總值、委托財(cái)產(chǎn)總值:指資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)擁有的現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品，未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)及其他委托財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和。2.11 資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)凈值、委托財(cái)產(chǎn)凈值:指資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)總值減去委托財(cái)產(chǎn)所負(fù)債務(wù)后的價(jià)值。2.12 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值、份額凈值:指計(jì)算當(dāng)日資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)凈值除以當(dāng)日資產(chǎn)管理計(jì)劃份額余額總數(shù)后得出的資產(chǎn)凈值。2.13 資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)估值、委托財(cái)產(chǎn)估值：指評(píng)估資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值, 以確定資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托資產(chǎn)凈值的過程。2.14 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、計(jì)劃份額：指計(jì)劃資產(chǎn)委托人投資收益的計(jì)量單位，本資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，將資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)劃分為等額的計(jì)劃份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等權(quán)益。2.15 投資說明書：指德邦創(chuàng)新資本山東新基立項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（一期）投資說明書及其任何有效的補(bǔ)充、修訂。2.16 工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日，涉及銀行業(yè)務(wù)應(yīng)以銀行工作日為準(zhǔn)。2.17 資產(chǎn)管理計(jì)劃資金募集專戶、資金募集專戶：資產(chǎn)管理人為資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的，于資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，用于歸集、存放認(rèn)購方、投資者、客戶交付的認(rèn)購資金以及進(jìn)行銷售結(jié)算的專門賬戶。2.18 委托財(cái)產(chǎn)資金賬戶、托管賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為本資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算、交收的銀行賬戶。2.19 委托人指定賬戶：指認(rèn)購方、投資者、資產(chǎn)委托人用以支付認(rèn)購資金和接受資產(chǎn)管理人按約分配、支付、清償計(jì)劃收益、委托財(cái)產(chǎn)的銀行賬戶。2.20 初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明的計(jì)劃初始銷售期限，但初始銷售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個(gè)月。2.21 認(rèn)購：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同約定購買本資產(chǎn)管理計(jì)劃的計(jì)劃份額的行為。2.22 開放日：指申購方、投資者、資產(chǎn)委托人于資管計(jì)劃成立之日起，在資管計(jì)劃存續(xù)期間根據(jù)本合同約定另行向資產(chǎn)管理人申請(qǐng)購買資管計(jì)劃份額，購買金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含申購費(fèi)用），但已持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期開放日追加購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的除外。2.23 申購：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起，資產(chǎn)委托人按照本合同約定于開放日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間申請(qǐng)購買德邦創(chuàng)新資本山東新基立項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（一期）項(xiàng)下另行發(fā)行的資管計(jì)劃份額，但本計(jì)劃運(yùn)作期間不開放申購。2.24 退出：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起，資產(chǎn)委托人按照本合同約定在開放日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)將其持有的本計(jì)劃份額兌換為現(xiàn)金的行為，但本計(jì)劃運(yùn)作期間不開放退出。2.25 違約退出：指資管計(jì)劃成立之日起，資產(chǎn)委托人根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定在非開放日退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的行為，但本計(jì)劃運(yùn)作期間資產(chǎn)委托人無權(quán)提出違約退出，資產(chǎn)管理人有權(quán)拒絕資產(chǎn)委托人提出違約退出的請(qǐng)求。2.26 當(dāng)期：指資管計(jì)劃期間為確定某一段時(shí)間段而設(shè)定的概念；如每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益支付日之間的當(dāng)期，系指前一個(gè)支付日（含）至下一個(gè)支付日（不含）的期間；但該第一個(gè)當(dāng)期為資管計(jì)劃成立日（含）至第一個(gè)資管計(jì)劃收益支付日（不含）的時(shí)間段；最后一個(gè)當(dāng)期為資管計(jì)劃終止日（不含）至該日前最近一個(gè)支付日（含）的時(shí)間段。2.27 元：指人民幣元。2.28 中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。2.29 法律：指中華人民共和國（不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)）的法律、行政法規(guī)。2.30 稅收：系指由有管轄權(quán)的政府機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)征收的現(xiàn)有的和將有的任何稅收、規(guī)費(fèi)以及其他任何性質(zhì)的政府收費(fèi)，包括但不限于印花稅、營業(yè)稅、契稅、所得稅和其他稅。2.31 銷售機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或/且本計(jì)劃的代理銷售機(jī)構(gòu)。2.32 代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購、申購、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.33 借款人、債務(wù)人：指山東新基立房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“新基立房產(chǎn)”），為本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資標(biāo)的項(xiàng)目實(shí)施主體及用款方。2.34 抵押人：指山東新基立房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，為本資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下借款人、債務(wù)人與資產(chǎn)管理人之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)情況時(shí)，提供抵押擔(dān)保的自然人、法人或其他組織（包括但不限于借款人、債務(wù)人及其股東、關(guān)聯(lián)方以及其他自然人、法人、單位）。2.35 保證人：指山東新基立實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“新基立集團(tuán)”）、濰坊新基立實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“濰坊新基立”）、中國房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)濟(jì)南軍安工程有限公司（以下簡稱“濟(jì)南軍安”）、項(xiàng)目公司實(shí)際控制人黃棟先生，為資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下借款人、債務(wù)人與資產(chǎn)管理人之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)情況時(shí)，提供連帶保證擔(dān)保的自然人、法人或其他組織（包括但不限于借款人、債務(wù)人及其股東、關(guān)聯(lián)方以及其他自然人、法人、單位）。2.36 出質(zhì)人：指山東新基立實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、邊棟奎及其配偶王峰，為資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下借款人、債務(wù)人以及新基立集團(tuán)與資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行的債權(quán)等權(quán)利的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情況時(shí)指山東新基立實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司，為資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下借款人、債務(wù)人與資產(chǎn)管理人之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情況時(shí)，提供質(zhì)押擔(dān)保的自然人、法人或其他組織（包括但不限于借款人、債務(wù)人及其股東、關(guān)聯(lián)方以及其他自然人、法人、單位）。2.37 標(biāo)的債權(quán)：指人民幣單位委托貸款借款合同及其補(bǔ)充合同項(xiàng)下，資產(chǎn)管理人和委托貸款銀行要求借款人清償?shù)奈匈J款本金、利息、罰息、違約金、賠償金及其他款項(xiàng)的債權(quán)。2.38 委托貸款銀行：上海銀行股份有限公司南京分行。2.39 目標(biāo)項(xiàng)目：指山東新基立項(xiàng)目，由位于濟(jì)南市歷下區(qū)文化東路22號(hào)的文東項(xiàng)目和位于濟(jì)南市歷下區(qū)漿水泉路1號(hào)的漿水泉項(xiàng)目構(gòu)成。2.40 委托貸款合同：指委托貸款銀行與資產(chǎn)管理人、借款人訂立的人民幣單位委托貸款借款合同及其補(bǔ)充合同以及對(duì)前述合同作出的任何有效的修訂及補(bǔ)充。2.41 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服，且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人訂立之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)政策的變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫?；蛲Ｖ菇灰谆蜻\(yùn)作。2.42 “繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額由其合法的繼承人繼承；2.43 “捐贈(zèng)”是僅指資產(chǎn)委托人將其合法持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；2.44 “司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織的情形。2.45 年：一個(gè)公歷年平年為365日，閏年為366日。第 3 條 聲明與承諾1.33.1 資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法，其委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理、托管業(yè)務(wù)具有完全及合法的權(quán)利、授權(quán)；資產(chǎn)委托人保證不存在任何限制、妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)行使權(quán)利的情況，且不存在國家、集體及第三人就資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人行使相關(guān)權(quán)利向資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人主張權(quán)利、要求賠償、補(bǔ)償或承擔(dān)其他責(zé)任的情況。3.2 資產(chǎn)委托人聲明已取得充足時(shí)間閱讀并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人和代銷售機(jī)構(gòu)。3.3 資產(chǎn)委托人知悉并認(rèn)同，本合同所涉及的預(yù)期收益率僅是投資目標(biāo)，不視為資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)收益狀況作出任何直接、間接或變相提供、提出承諾或擔(dān)保，該等預(yù)期收益率具有不確定性。資產(chǎn)管理計(jì)劃在某些情況下可能無法向資產(chǎn)委托人支付、分配投資收益甚至委托財(cái)產(chǎn)本金。3.4 資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理計(jì)劃外，不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。 資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。 第 4 條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況1.44.1 資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱德邦創(chuàng)新資本山東新基立項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（一期）。4.2 資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別特定多個(gè)客戶專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。4.3 資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式本計(jì)劃采取封閉式運(yùn)作方式，運(yùn)作期間內(nèi)本資產(chǎn)管理計(jì)劃不開放申購和退出，亦不接受違約退出。4.4 資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，經(jīng)資產(chǎn)委托人同意將委托財(cái)產(chǎn)以資產(chǎn)管理人名義進(jìn)行股權(quán)投資，并委托上海銀行股份有限公司南京分行向借款人山東新基立房地產(chǎn)開發(fā)有限公司發(fā)放委托貸款，用于山東新基立項(xiàng)目投資開發(fā)、建設(shè)等用途，資產(chǎn)管理人將按照本資產(chǎn)管理合同約定為資產(chǎn)委托人實(shí)現(xiàn)合理回報(bào)等利益進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分委托財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)委托人自簽訂本資產(chǎn)管理合同之日起即視為同意資產(chǎn)管理人向借款人進(jìn)行股權(quán)投資、發(fā)放委托貸款，并且對(duì)借款人以及山東新基立項(xiàng)目均已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)、了解，對(duì)發(fā)放委托貸款無異議。4.5 資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限4.5.1 本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期限為24個(gè)月，自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起計(jì)算。根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定，投資目標(biāo)的經(jīng)營、銷售等情況以及為實(shí)現(xiàn)合同目的，資產(chǎn)管理人有權(quán)不經(jīng)資產(chǎn)委托人同意，決定提前終止或延長本計(jì)劃期限，本計(jì)劃存續(xù)期屆滿之日為節(jié)假日的，本計(jì)劃屆滿之日不變但支付期限相應(yīng)順延。4.5.2 本資產(chǎn)管理計(jì)劃自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起計(jì)算滿18個(gè)月的，資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)借款人的申請(qǐng)，提前向資產(chǎn)委托人清償、返還及支付委托財(cái)產(chǎn)本金、利息、罰息、違約金、賠償金及相應(yīng)收益，借款人充分、全面履行、承擔(dān)本合同項(xiàng)下全部義務(wù)、責(zé)任的，資產(chǎn)管理人有權(quán)宣布本資產(chǎn)管理計(jì)劃提前結(jié)束。4.5.3 資產(chǎn)管理計(jì)劃分設(shè)18個(gè)月（A類）和24個(gè)月（B類）兩類投資期限，具體以委托人簽訂本合同時(shí)選擇的投資期限為準(zhǔn)。24個(gè)月投資期限屆滿前6個(gè)月，資產(chǎn)管理人均有權(quán)根據(jù)借款人申請(qǐng)，提前終止投資期限，但投資期限為18個(gè)月的，借款人山東新基立無權(quán)申請(qǐng)、要求提前清償。4.5.4 發(fā)生本資產(chǎn)管理合同及其他相關(guān)文件約定的資產(chǎn)管理計(jì)劃期限提前終止或延長的情況，資產(chǎn)管理人有權(quán)決定、宣布本計(jì)劃提前終止或延長，自資產(chǎn)管理人宣布本計(jì)劃終止之日為本計(jì)劃終止日。4.6 資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模與初始資產(chǎn)規(guī)模限制本資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的委托資產(chǎn)規(guī)模不高于人民幣25,000萬元，不低于人民幣3,000萬元；其中單個(gè)委托人不得超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的委托人數(shù)量不受限制，具體規(guī)模以本計(jì)劃實(shí)際募集的資金額為準(zhǔn)。4.7 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值人民幣1元。4.8 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額分級(jí)本資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，不設(shè)分級(jí)。第 5 條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售1.55.1 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對(duì)象5.1.1 初始銷售期間本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間為一個(gè)月，自計(jì)劃份額發(fā)售之日起計(jì)算。初始銷售期間屆滿前，初始銷售情況符合試點(diǎn)辦法第13條規(guī)定及本合同第4條約定的，資產(chǎn)管理人有權(quán)提前終止初始銷售，具體情況以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)。5.1.2 銷售方式資產(chǎn)管理人有權(quán)自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，或者委托符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的代理銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。5.1.3 銷售對(duì)象本資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售對(duì)象應(yīng)同時(shí)具備以下條件，本計(jì)劃資產(chǎn)委托人不得超過200人，但單筆委托金額在人民幣300萬元以上的資產(chǎn)委托人數(shù)量不受限制：（1）委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于人民幣100萬元；（2）能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。5.2 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購和持有限額5.2.1 認(rèn)購面值、銷售價(jià)格在初始銷售期間，本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始面值為人民幣1元/份。初始銷售期間內(nèi)每份資產(chǎn)管理計(jì)劃份額銷售價(jià)格為人民幣1元。5.2.2 認(rèn)購和持有限額資產(chǎn)委托人應(yīng)于本資產(chǎn)管理合同訂立之日至初始銷售期間屆滿（包括提前屆滿）之日前，根據(jù)本合同約定將認(rèn)購資金支付至募集賬戶。資產(chǎn)管理人募集賬戶信息如下：戶名：德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司賬號(hào)：216320100100120548開戶行：興業(yè)銀行上海黃浦支行資產(chǎn)委托人在初始銷售期間的首次單筆認(rèn)購金額不得低于人民幣100萬元，超過人民幣100萬元的認(rèn)購資金均應(yīng)按1萬元的整數(shù)倍增加。5.2.3 認(rèn)購提交資料（1）資產(chǎn)委托人為自然人應(yīng)持本人的身份證件原件、本人銀行卡或存折；資產(chǎn)委托人授權(quán)、委托他人辦理的，代理人除應(yīng)持資產(chǎn)委托人本人身份證件原件外，還應(yīng)持有代理人身份證件原件、授權(quán)委托書、授權(quán)人銀行卡或存折。（2）資產(chǎn)委托人為機(jī)構(gòu)的，由資產(chǎn)委托人的法定代表人本人認(rèn)購的，應(yīng)提供機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人身份證原件和法定代表人證明書；資產(chǎn)委托人授權(quán)、委托非法定代表人認(rèn)購的，除應(yīng)提供前述文件外，還應(yīng)持本人身份證原件和法定代表人簽名并加蓋公章的授權(quán)委托書。5.3 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購費(fèi)用本資產(chǎn)管理計(jì)劃不收取認(rèn)購費(fèi)用。5.4 初始銷售期間利息的處理方式認(rèn)購資金在初始銷售期間產(chǎn)生的利息于資產(chǎn)管理計(jì)劃分配日由資產(chǎn)管理人返還給資產(chǎn)委托人，募集期利息按照中國人民銀行公布的同期銀行活期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算。5.5 初始銷售期間認(rèn)購資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間投資者支付的認(rèn)購資金存入資金募集專戶，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。但根據(jù)試點(diǎn)辦法規(guī)定及本合同約定初始銷售期限提前屆滿的，資產(chǎn)管理人有權(quán)按本合同約定管理、使用、運(yùn)用認(rèn)購資金。5.6 認(rèn)購份額確認(rèn)原則資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿前，資產(chǎn)管理人有權(quán)按“時(shí)間優(yōu)先，金額優(yōu)先（認(rèn)購日期相同的，金額大者優(yōu)先）”的原則對(duì)滿足以下條件的有效認(rèn)購申請(qǐng)予以確認(rèn)：（1）單筆最低委托金額為人民幣100萬元；（2）單筆委托金額不滿300萬元人民幣的認(rèn)購人數(shù)合計(jì)不超過200人；（3）確認(rèn)后資產(chǎn)管理計(jì)劃初始資產(chǎn)規(guī)模不低于3,000萬元人民幣，但不超過25,000萬元人民幣；（4）單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。第 6 條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案1234566.1 資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間屆滿，同時(shí)符合下列條件的，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)：1234566.11.66.16.1.1 資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人人數(shù)至少2人且不超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；6.1.2 根據(jù)試點(diǎn)辦法規(guī)定完成驗(yàn)資等條件；6.1.3 資產(chǎn)管理計(jì)劃初始委托財(cái)產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣3,000萬元、不超過人民幣25,000萬元。6.2 資產(chǎn)管理計(jì)劃備案及資產(chǎn)管理計(jì)劃成立初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期間屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人姓名或名稱、委托人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額和其他信息。自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起且資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效；但資產(chǎn)管理人有權(quán)決定、宣布資產(chǎn)管理計(jì)劃成立，資產(chǎn)管理合同對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃成立另行約定的，從其約定；資產(chǎn)管理計(jì)劃具體成立時(shí)間以資產(chǎn)管理人的公告為準(zhǔn)。6.3 資產(chǎn)管理計(jì)劃募集失敗的處理方式初始銷售期限屆滿時(shí)不符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件，或資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)無法辦理完畢，或因重大違法違規(guī)事項(xiàng)導(dǎo)致初始銷售行為被中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止，或因其他原因?qū)е卤竞贤荒苌У?，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：6.26.36.3.1 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。6.3.2 在資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并根據(jù)中國人民銀行同期活期存款利率計(jì)算利息并向客戶支付。第 7 條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的申購、退出、轉(zhuǎn)讓和非交易過戶77.1 禁止申購、退出及違約退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，不開放申購和退出，亦不接受違約退出。7.2 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人有權(quán)通過符合法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓其持有的計(jì)劃份額，具體實(shí)施時(shí)間及規(guī)則以法律、行政法規(guī)，上海證券交易所關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知、深圳證券交易所深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引的規(guī)定以及兩交易所另行公告的具體操作規(guī)程為準(zhǔn)。資產(chǎn)委托人轉(zhuǎn)讓本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額應(yīng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章和交易所規(guī)則的要求，并按照資產(chǎn)管理人的要求提供相關(guān)資料并履行必要的手續(xù)和交納必要的費(fèi)用。7.3 非交易過戶的認(rèn)定及處理方式1.77.17.27.37.3.1 資產(chǎn)管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只依法受理因繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行或經(jīng)資產(chǎn)管理人認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。7.3.2 辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供資產(chǎn)管理人規(guī)定的相關(guān)資料，符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)依法辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。第 8 條 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)88.1 資產(chǎn)委托人1.88.18.1.1 資產(chǎn)委托人概況資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在本合同簽署頁列示。8.1.2 資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）按照本合同約定分享資產(chǎn)管理計(jì)劃收益；（2）按照本合同約定參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同約定申購和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃；（4）按照本合同約定轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額；（5）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料；（7）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。8.1.3 資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同；（2）支付認(rèn)購資金、繳納購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及其他約定的費(fèi)用；（3）在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）配合資產(chǎn)管理人或其銷售機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)委托人投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力、反洗錢等事項(xiàng)進(jìn)行的盡職調(diào)查，并提供相關(guān)信息資料及身份證明文件；（6）不得違反本合同的約定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其他投資者、資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人持有、管理的各項(xiàng)資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的各項(xiàng)資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）按照本合同約定繳納和承擔(dān)資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、本合同及其他相關(guān)合同約定的其他義務(wù)。8.1.4 資產(chǎn)管理計(jì)劃的計(jì)劃份額設(shè)定為均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的同一級(jí)別的每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。8.2 資產(chǎn)管理人8.28.2.1 資產(chǎn)管理人概況名稱：德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路2250號(hào)2幢三層B340室法定代表人：姚文平聯(lián)系人：陳靚瑜通訊地址：上海市浦東新區(qū)福山路388號(hào)宏嘉大廈28層聯(lián)系電話：021-26010840208308058.2.2 資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）按照本合同約定，獨(dú)立管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬；（3）依照合同約定以及有關(guān)規(guī)定行使涉及委托財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)合同約定及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對(duì)資產(chǎn)托管人違反本合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或造成委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的行為，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；（5）自行銷售或者委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃的計(jì)劃份額，并制定、調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（7）資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的總規(guī)模、單個(gè)資產(chǎn)委托人首次認(rèn)購金額、每次申購金額及持有的本計(jì)劃總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（8）委托其母公司對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資管理；（9）根據(jù)投資需要聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)作為本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問、法律顧問、財(cái)務(wù)顧問或要求第三方機(jī)構(gòu)提供其他服務(wù)；（10）委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等；（11）以資產(chǎn)受托人的名義，代表專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利；（12）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。8.2.3 資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)；（2）自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)為原則管理、運(yùn)用、處分資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理、運(yùn)用、處分資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的本資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；（5）資產(chǎn)管理人不得利用委托財(cái)產(chǎn)本身為本人及第三人謀取利益，不得委托第三人管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)，但資產(chǎn)管理人謀取利益及委托第三人系為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)委托人利益或/且符合法律法規(guī)規(guī)定、本合同約定的除外；（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜；（7）按照本合同約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；（8）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9）根據(jù)試點(diǎn)辦法規(guī)定和本合同約定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送與資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明；（10）根據(jù)試點(diǎn)辦法規(guī)定和本合同約定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國證監(jiān)會(huì)備案；（11）計(jì)算并根據(jù)本合同約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值；（12）進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算；（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（14）保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（15）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（16）對(duì)相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告；（17）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。8.3 資產(chǎn)托管人8.38.3.1 資產(chǎn)托管人概況名稱：上海銀行股份有限公司住所：上海市銀城中路168號(hào)法定代表人：范一飛聯(lián)系人：江毅通訊地址：上海市銀城中路168號(hào)37樓聯(lián)系電話：021-684758888.3.2 資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本合同約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人管理、運(yùn)用、處分委托財(cái)產(chǎn)的行為。資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行，造成委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益重大損失的，資產(chǎn)托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（3）根據(jù)本合同約定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)；（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。8.3.3 資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全、妥善保管資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保不同資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）資產(chǎn)托管人不得利用委托財(cái)產(chǎn)本身為本人及第三人謀取利益，不得委托第三人保管委托財(cái)產(chǎn)，但資產(chǎn)托管人謀取利益及委托第三人系為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)委托人利益或/且符合法律法規(guī)規(guī)定、本合同約定的除外；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值；（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的與資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的投資報(bào)告，并出具書面意見；（8）編制資產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報(bào)告，并向中國證監(jiān)會(huì)備案；（9）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損本資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（12）保守商業(yè)秘密，不得向他人泄露，但符合法律法規(guī)規(guī)定、本合同另有約定的除外，；（13）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；（14）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第 9 條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記99.1 注冊(cè)登記業(yè)務(wù)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、資產(chǎn)分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表及其他應(yīng)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理的業(yè)務(wù)等。9.2 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)本資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)系資產(chǎn)管理人德邦創(chuàng)新資本有限責(zé)任公司。第 10 條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資1010.1 投資目標(biāo)資產(chǎn)委托人將其合法擁有的人民幣資金委托給資產(chǎn)管理人設(shè)立本資產(chǎn)管理計(jì)劃，由資產(chǎn)管理人按照資產(chǎn)管理合同約定為資產(chǎn)委托人的利益管理、運(yùn)用和處分委托財(cái)產(chǎn)，以期獲得收益。10.2 投資范圍1.91.1010.110.210.2.1 本計(jì)劃成立后，資產(chǎn)管理人將委托財(cái)產(chǎn)對(duì)新基立房產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)投資、并委托上海銀行股份有限公司南京分行向借款人發(fā)放委托貸款。10.2.2 托管賬戶中存在閑置資金的，資產(chǎn)管理人有權(quán)將閑置資金投資用于銀行理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款等風(fēng)險(xiǎn)較低但流動(dòng)性良好的金融產(chǎn)品投資。10.3 投資方式借款人將計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專項(xiàng)用于山東新基立項(xiàng)目投資開發(fā)，具體情況如下：10.310.3.1 資產(chǎn)管理人與新基立房產(chǎn)、新基立集團(tuán)共同簽署合作協(xié)議，設(shè)立“德邦創(chuàng)新資本山東新基立項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（一期）”，募集資金專項(xiàng)用于山東新基立項(xiàng)目建設(shè)。10.3.2 資產(chǎn)管理人與新基立集團(tuán)、新基立房產(chǎn)簽署股權(quán)增資協(xié)議，約定受讓新基立集團(tuán)持有的新基立房產(chǎn)64.3%股權(quán)等事宜。10.3.3 委托貸款銀行與資產(chǎn)管理人、借款人訂立的委托貸款合同，根據(jù)委托貸款合同約定資產(chǎn)管理人通過委托貸款銀行向借款人發(fā)放不超過人民幣16,000萬元（具體以實(shí)際募集金額為準(zhǔn)）的委托貸款。10.3.4 資產(chǎn)管理人以委托財(cái)產(chǎn)向借款人發(fā)放委托貸款并與其建立債權(quán)債務(wù)關(guān)系，委托貸款發(fā)放期限為24個(gè)月。自該資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起滿18個(gè)月的，經(jīng)資產(chǎn)管理人同意，借款人可以提前返還委托貸款本金及利息，但借款人應(yīng)當(dāng)一次性清償、返還全部委托貸款本金、利息、罰息、違約金、賠償金、按約回購股權(quán)以及支付其他各項(xiàng)應(yīng)付款項(xiàng)。借款人足額清償、返還委托貸款全部本金及利息、罰息、違約金、賠償金、按約回購股權(quán)以及支付其他應(yīng)付款項(xiàng)的，資產(chǎn)管理人有權(quán)宣布本計(jì)劃提前結(jié)束。10.3.5 借款人申請(qǐng)?zhí)崆扒鍍敗⒎颠€委托貸款本金、利息、罰息、違約金、賠償金、按約回購股權(quán)以及支付其他各項(xiàng)應(yīng)付款項(xiàng)的，新基立集團(tuán)或其指定的第三方應(yīng)當(dāng)受讓資產(chǎn)管理人持有新基立房產(chǎn)的全部股權(quán)，新基立集團(tuán)或其指定的第三方未履行前述股權(quán)受讓、支付對(duì)價(jià)款義務(wù)的，借款人無權(quán)向資產(chǎn)管理人提出提前清償委托貸款的申請(qǐng)。10.3.6 抵押人與委托貸款銀行或/且資產(chǎn)管理人訂立借款抵押合同的，應(yīng)當(dāng)以其所有的土地使用權(quán)等抵押物提供抵押擔(dān)保、設(shè)定抵押，為借款人履行委托貸款合同項(xiàng)下的全部義務(wù)提供抵押擔(dān)保。10.3.7 出質(zhì)人與資產(chǎn)管理人訂立質(zhì)押合同的，應(yīng)當(dāng)以其持有的股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保，為借款人、債務(wù)人以及新基立集團(tuán)與資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行的債權(quán)等權(quán)利實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情況時(shí)提供質(zhì)押擔(dān)保。為借款人履行委托貸款合同項(xiàng)下的全部義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。10.3.8 保證人與資產(chǎn)管理人訂立保證合同的，以其全部財(cái)產(chǎn)為借款人履行委托貸款合同項(xiàng)下的全部義務(wù)提供連帶保證責(zé)任擔(dān)保。10.3.9 借款人未按時(shí)履行委托貸款合同項(xiàng)下的支付、清償義務(wù)的，資產(chǎn)管理人有權(quán)以包括但不限于以下方式實(shí)現(xiàn)債權(quán)：（1）要求借款人清償、支付逾付本金及其利息、罰息、違約金、賠償金等；（2）要求抵押人、質(zhì)押人、保證人等擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任；（3）向第三方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的債權(quán)；（4）法律法規(guī)及交易文件約定的其他方式。10.4 投資策略10.410.4.1 投資對(duì)象項(xiàng)目公司-山東新基立房地產(chǎn)開發(fā)有限公司成立于2013年6月，由山東新基立實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司出資人民幣4,500萬、山東億源投資有限公司出資人民幣500萬元共同設(shè)立，注冊(cè)資本人民幣5,000萬元。公司主要經(jīng)營房地產(chǎn)開發(fā)、經(jīng)營，物業(yè)管理，園林綠化工程，市政工程，土石方工程，建筑智能化工程，新基立房產(chǎn)是為山東新基立項(xiàng)目專門設(shè)立的。10.4.2 資管計(jì)劃存續(xù)期限及用途（1）資管計(jì)劃存續(xù)期限為24個(gè)月,自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日起計(jì)算，但資產(chǎn)管理計(jì)劃屆滿18個(gè)月的，借款人可以申請(qǐng)?zhí)崆扒鍍斘匈J款。自借款人履行、承擔(dān)委托貸款合同項(xiàng)下全部義務(wù)、責(zé)任且新基立集團(tuán)或其指定第三人按約受讓資產(chǎn)管理人持有新基立房產(chǎn)的全部股權(quán)、支付相應(yīng)對(duì)價(jià)款之日起，資產(chǎn)管理人可以提前終止資產(chǎn)管理計(jì)劃。（2）其中，委托貸款的借款期限分為：貸款期限為24個(gè)月的借款，滿18個(gè)月之日起借款人可一次性提前清償全部剩余貸款本金及其對(duì)應(yīng)的利息。（3）資金用途：計(jì)劃資金投資于新基立房產(chǎn)，專項(xiàng)用于山東新基立房地產(chǎn)開發(fā)有限公司擁有的位于濟(jì)南市歷下區(qū)文化東路22號(hào)17.5畝文東項(xiàng)目和濟(jì)南市歷下區(qū)漿水泉路1號(hào)7.88畝漿水泉項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)。（4）募集規(guī)模：本資管計(jì)劃資金專項(xiàng)用于山東新基立房地產(chǎn)開發(fā)有限公司擁有的位于濟(jì)南市歷下區(qū)文化東路22號(hào)17.5畝文東項(xiàng)目和濟(jì)南市歷下區(qū)漿水泉路1號(hào)7.88畝漿水泉項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)，資產(chǎn)管理人對(duì)應(yīng)于該項(xiàng)目分期發(fā)行的各項(xiàng)資管計(jì)劃的累計(jì)總規(guī)模不超過25,000萬元，本次募集的資管計(jì)劃為其中的第一期。10.4.3 保障措施（1）土地使用權(quán)等抵押：新基立房產(chǎn)（借款人/抵押人）與委托貸款銀行或/且資產(chǎn)管理人訂立借款抵押合同，以山東新基立項(xiàng)目土地使用權(quán)等設(shè)定抵押，為履行委托貸款合同項(xiàng)下的全部義務(wù)提供抵押擔(dān)保。（2）自有資金配套投入：新基立房產(chǎn)、新基立集團(tuán)承諾以不低于1：1的資金比例配套投入自有資金用于項(xiàng)目后期建設(shè)。（3）股權(quán)質(zhì)押：出質(zhì)人與資產(chǎn)管理人訂立質(zhì)押合同，新基立集團(tuán)以其持有的新基立房產(chǎn)的全部股權(quán)、邊棟奎、及其配偶王峰以其持有的新基立集團(tuán)的全部股權(quán)，為借款人、債務(wù)人以及新基立集團(tuán)與資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行的債權(quán)等權(quán)利的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情況時(shí)，提供質(zhì)押擔(dān)保。邊棟奎及其配偶王峰（出質(zhì)人）與委托貸款銀行或/且資產(chǎn)管理人訂立質(zhì)押合同，于取得10.4.2第（3）、（4）所涉標(biāo)的地塊成交確認(rèn)書或/且國有土地使用權(quán)出讓合同訂立前以其持有的新基立集團(tuán)全部股權(quán)設(shè)定質(zhì)押，為借款人、債務(wù)人以及新基立集團(tuán)與資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行之間簽訂的主債權(quán)債務(wù)合同中資產(chǎn)管理人或/且委托貸款銀行的債權(quán)等權(quán)利的實(shí)現(xiàn)以及發(fā)生實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情況時(shí)提供質(zhì)押擔(dān)保，但自新基立房產(chǎn)以標(biāo)的地塊的土地使用權(quán)抵押給指定委托貸款銀行、指定委托貸款銀行為第一順位抵押權(quán)人且辦理完成抵押登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)解除質(zhì)押。新基立集團(tuán)（質(zhì)押人）與委托貸款銀行或/且資產(chǎn)管理人訂立質(zhì)押合同，以其持有的新基立房產(chǎn)35.7%股權(quán)設(shè)定質(zhì)押，為借款人履行委托貸款合同項(xiàng)下的全部義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。（4）保證擔(dān)保：新基立集團(tuán)與資產(chǎn)管理人訂立保證合同，為新基立房產(chǎn)履行委托貸款合同項(xiàng)下還款義務(wù)提供保證擔(dān)保。新基立集團(tuán)是黃棟先生投資控股企業(yè)，目前持有項(xiàng)目公司新基立房產(chǎn)90%股權(quán)。新基立集團(tuán)成立于2000年,注冊(cè)資金5000萬元，主要經(jīng)營方、建筑材料、安裝裝飾材料、日用五金、鋁合金制品加工及銷售，計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)、相關(guān)信息咨詢、項(xiàng)目投資等業(yè)務(wù)。新基立集團(tuán)自成立以來，累計(jì)開發(fā)住宅約100萬平方米，商業(yè)約30萬平方米，其中先后開發(fā)了濰坊500余畝住宅小區(qū)、濟(jì)南軍安和平山莊、濟(jì)南學(xué)府藍(lán)山項(xiàng)目等。經(jīng)過多年的發(fā)展，新基立集團(tuán)已逐步形成以投資地產(chǎn)開發(fā)為主導(dǎo)，涉及商業(yè)、物流、酒店、典當(dāng)融資服務(wù)、城市市政建設(shè)等多元化、集約化綜合經(jīng)營發(fā)展模式。根據(jù)新基立集團(tuán)提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，截止2012年末，新基立集團(tuán)總資產(chǎn)約17.6億元,凈資產(chǎn)8.9億元，資產(chǎn)負(fù)債率49.43%，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入6.9億元，凈利潤6000萬元（不含開發(fā)利潤）。中國房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)濟(jì)南軍安工程有限公司、濰坊新基立實(shí)業(yè)有限公司、均作為保證人與資產(chǎn)管理人訂立保證合同，為資產(chǎn)管理計(jì)劃及新基立房產(chǎn)履行委托貸款合同項(xiàng)下還款義務(wù)提供連帶保證責(zé)任擔(dān)保。中國房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)濟(jì)南軍安工程有限公司（房地產(chǎn)開發(fā)）:主要在濟(jì)南市從事房地產(chǎn)開發(fā),主要開發(fā)了濟(jì)南軍安和平山莊：占地111畝，開發(fā)住宅18萬，商業(yè)及商務(wù)辦公公寓3.8萬；濟(jì)南學(xué)府藍(lán)山項(xiàng)目：占地31.6畝，開發(fā)住宅4.8萬。公司截止至2013年6月資產(chǎn)總額11,453萬元，實(shí)現(xiàn)收入81,936萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤7,867萬元。濰坊新基立實(shí)業(yè)有限公司：成立于2002年4月16日，注冊(cè)資本5000萬元，主要經(jīng)營建筑材料、裝飾材料、日用五金銷售；計(jì)算機(jī)軟件的開發(fā)及相關(guān)技術(shù)服務(wù)；房屋租賃，物業(yè)管理。公司2012年資產(chǎn)總額14,364萬元，實(shí)現(xiàn)收入4,353萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤734萬元。 （5）個(gè)人連帶責(zé)任保證擔(dān)保：保證人黃棟先生與資產(chǎn)管理人簽署保證合同，為資產(chǎn)管理計(jì)劃及新基立房產(chǎn)履行保證合同中約定的主合同項(xiàng)下合同義務(wù)委托貸款合同項(xiàng)下還款義務(wù)提供個(gè)人連帶保證責(zé)任擔(dān)保。10.4.4 運(yùn)營管理（1）資金監(jiān)管：新基立房產(chǎn)設(shè)立資金監(jiān)管專戶。資金監(jiān)管專戶用于保管資管計(jì)劃注入項(xiàng)目公司的資金及項(xiàng)目銷售回款，管理人對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行監(jiān)控。（3）印信監(jiān)管：資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，新