鐘保任MPA畢業(yè)論文開題報(bào)告(最終確定版).doc

海 南 大 學(xué)公共管理碩士（MPA）研究生學(xué)位論文開題報(bào)告題 目：我國(guó)土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域腐敗問題及其治理研究以H省為例 研究生姓名： 鐘保任 專 業(yè)： 公共管理碩士（MPA） 研究方向： 導(dǎo)師姓名： 李宜釗副教授 海南大學(xué)MPA教育中心海南大學(xué)公共管理碩士（MPA）研究生學(xué)位論文開題報(bào)告姓 名鐘保任學(xué)號(hào)專業(yè)公共管理所屬院系政治與公共管理學(xué)院研究方向指導(dǎo)教師李宜釗 副教授開題時(shí)間2014年5月論文題目我國(guó)土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域腐敗問題及其治理研究以H省為例一、文獻(xiàn)綜述（一）相關(guān)概念界定 1.國(guó)有土地、集體土地及土地使用權(quán)。我國(guó)實(shí)行土地的社會(huì)主義公有制，土地的所有制形式包括國(guó)家所有（全民所有）和勞動(dòng)群眾集體所有兩種形式，也就是說我國(guó)的土地分為國(guó)有土地和集體土地。根據(jù)土地管理法第8條和土地管理法實(shí)施條例第2條規(guī)定，下列土地屬于全民所有土地即國(guó)有土地：（1）城市市區(qū)的土地；（2）農(nóng)村和城市郊區(qū)中已經(jīng)依法沒收、征收、征購為國(guó)有的土地；（3）國(guó)家依法征用的土地；（4）依法不屬于集體所有的林地、草地、荒地、灘涂及其他土地；（5）農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織全部成員轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)居民的，原屬于其成員集體所有的土地；（6）因國(guó)家組織移民、自然災(zāi)害等原因，農(nóng)民成建制地遷移后不再使用的原屬于遷移農(nóng)民集體所有的土地。集體土地是指農(nóng)民集體所有的土地。也叫做勞動(dòng)群眾集體所有的土地。這里的集體，是專指鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村，村民小組等類同性質(zhì)的農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟(jì)組織對(duì)土地的所有權(quán)，其他任何集體對(duì)土地沒有所有權(quán)，農(nóng)村的土地（包括城市郊區(qū)），除法律規(guī)定屬于國(guó)家所有或已依法征收的外，均屬于集體所有，農(nóng)民使用的宅基地、自留地、自留山等都屬于集體所有。我國(guó)的土地使用權(quán)，也分為國(guó)有土地使用權(quán)和集體土地使用權(quán)兩種類型。其中國(guó)有土地使用權(quán)是指國(guó)有土地的使用人依法利用土地并取得收益的權(quán)利。集體土地使用權(quán)是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織及其成員以及符合法律規(guī)定的其他組織和個(gè)人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)集體所有的土地享有的用益物權(quán)。集體土地使用權(quán)不得出讓、轉(zhuǎn)讓或者出租用于非農(nóng)業(yè)建設(shè)，但是符合土地利用總體規(guī)劃并依法取得建設(shè)用地的企業(yè)因破產(chǎn)、兼并等情形致使土地使用權(quán)依法發(fā)生轉(zhuǎn)移的除外。在我國(guó)，任何單位和個(gè)人進(jìn)行建設(shè)，需要使用土地的，按照中華人民共和國(guó)土地管理法第四十三條規(guī)定，必須依法申請(qǐng)使用國(guó)有土地；但是，興辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和村民建設(shè)住宅經(jīng)依法批準(zhǔn)使用本集體經(jīng)濟(jì)組織農(nóng)民集體所有的土地的，或者鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設(shè)施和公益事業(yè)建設(shè)經(jīng)依法批準(zhǔn)使用農(nóng)民集體所有的土地的除外。這里所指的“依法申請(qǐng)使用的國(guó)有土地”包括國(guó)家所有的土地和國(guó)家征收的原屬于農(nóng)民集體所有的土地。因此，我國(guó)的集體土地在經(jīng)過國(guó)家征收的法律流程后會(huì)轉(zhuǎn)變成為國(guó)有土地。 2.土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移。本中所指的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移目前尚無明確的定義，是筆者根據(jù)研究需要所提出的一種新概念。總的來說，土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移指的是該宗土地（包括國(guó)有土地和集體土地）的使用權(quán)從某個(gè)人或組織手中轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)人或組織手中的過程，也就是該宗土地使用權(quán)所有者發(fā)生轉(zhuǎn)化的過程。具體來說，土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移包括國(guó)有土地使用權(quán)的劃撥、出讓、收回、租賃等及集體土地使用權(quán)依法發(fā)生流轉(zhuǎn)和集體土地被依法征收成為國(guó)有土地的過程。當(dāng)然，國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移除了在一級(jí)土地市場(chǎng)（以政府為主導(dǎo)，使用權(quán)從政府部門依法按程序轉(zhuǎn)向非政府部門）中的轉(zhuǎn)移外，還包括在二級(jí)土地市場(chǎng)（在國(guó)家調(diào)控下的以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主的市場(chǎng)）中土地使用者根據(jù)政府的有關(guān)規(guī)定和出讓合同要求，對(duì)土地進(jìn)行開發(fā)和建設(shè)，并將經(jīng)過開發(fā)的土地使用權(quán)連同地上定著物進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、出租、抵押等市場(chǎng)活動(dòng)的轉(zhuǎn)移。但由于本文著重研究的是在土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)過程中的公權(quán)腐敗問題，故本文在國(guó)有土地所有權(quán)二級(jí)市場(chǎng)中的流轉(zhuǎn)不做探討。3.腐敗及權(quán)力尋租。腐敗指的是運(yùn)用公共權(quán)力謀取私人利益的行為，其行為主體、動(dòng)機(jī)、方式與后果，都有較為明確的界定。腐敗在廣義上說是行為主體為其特殊利益而濫用職權(quán)或偏離公共職責(zé)的權(quán)利變異現(xiàn)象。從狹義上說泛指國(guó)家公職人員為其特殊利益而濫用權(quán)力的權(quán)利蛻變現(xiàn)象。腐敗，也是指國(guó)家公務(wù)人員借職務(wù)之便獲取個(gè)人利益，從而使國(guó)家政治生活發(fā)生病態(tài)變化的過程。從表現(xiàn)形式上看，腐敗包括了貪污、權(quán)色交易、權(quán)權(quán)交易、權(quán)錢交易等行為。權(quán)力尋租是指握有公權(quán)者以權(quán)力為籌碼謀求獲取自身經(jīng)濟(jì)利益的一種非生產(chǎn)性活動(dòng)。權(quán)力尋租把權(quán)力商品化，或以其為資本，去參與商品交換和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，謀取金錢和物質(zhì)或其他利益。權(quán)力尋租所帶來的利益，成為權(quán)力腐敗的原動(dòng)力或污染源。（二）相關(guān)理論基礎(chǔ)1.尋租理論?，F(xiàn)代尋租理論思想的最早淵源，是1967年戈登塔洛克(被稱為尋租理論之父)所寫的論文關(guān)于稅、壟斷和偷竊的福利成本提出來的。他的觀點(diǎn)是，完全競(jìng)爭(zhēng)理論對(duì)偏離競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的社會(huì)福利估計(jì)不足，實(shí)際上稅收、關(guān)稅和壟斷所造成的社會(huì)福利損失大大超過了通常的估算。其原因是人們會(huì)競(jìng)相通過各種疏通活動(dòng)，爭(zhēng)取收入，即尋租；而在競(jìng)相尋租的條件下，每個(gè)人都認(rèn)為花費(fèi)與其所期望的收益相近的費(fèi)用是值得的。但尋租理論作為一個(gè)理論概念是到 1974年才由克魯格在她探討國(guó)際貿(mào)易中保護(hù)主義政策形成原因的一項(xiàng)研究中正式提出來的。在這以后的十多年中，尋租理論長(zhǎng)足發(fā)展，其理論影響力已遍及經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)分支，乃至為社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等等其他社會(huì)科學(xué)學(xué)科，亦提供了新的研究思路。這主要是因?yàn)閷ぷ饫碚搶?duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法有獨(dú)特的創(chuàng)新。尋租理論的具體行為其實(shí)就是人們?yōu)榱双@取額外的收益或本不應(yīng)該屬于自己的壟斷超額收入而進(jìn)行的浪費(fèi)一定資源的疏通活動(dòng)。尋租理論認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)完全處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，為了追求利益最大化，參與競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體就會(huì)千方百計(jì)通過各種手段獲取更高的壟斷收入，這些手段常常是通過賄賂掌握著更充分信息和權(quán)力的政府工作人員來達(dá)到目的，這種行為即稱為尋租。而尋租理論里的“租“并不是一般經(jīng)濟(jì)學(xué)原理所指的地租，而是指由于政府公共權(quán)力不正當(dāng)、過度管制和干預(yù)而創(chuàng)造出來的各種潛在的機(jī)會(huì)或資源的稀缺性。這種稀缺會(huì)帶來潛在的利益。我國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉等人于1988年開始在國(guó)內(nèi)提出尋租理論并予以介紹，并給我國(guó)腐敗現(xiàn)象進(jìn)行了解釋：腐敗是利用公權(quán)干預(yù)市場(chǎng)活動(dòng)的行為。在市場(chǎng)化改革尚未徹底的情況下，把權(quán)力分配資源和市場(chǎng)分配資源的兩種體系混在一起，以各種名義“創(chuàng)租”、“設(shè)租”，以行政權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，增加尋租機(jī)會(huì)，為腐敗提供了土壤。因此，通過尋租理論，我們可以清晰地知道腐敗發(fā)生的原因與行政權(quán)力干預(yù)市場(chǎng)不當(dāng)是密切相關(guān)的。所以，要有效地防治土地領(lǐng)域腐敗應(yīng)從以下幾方面著手:一是減少土地管理部門不必要的行政干預(yù)和管制，進(jìn)一步簡(jiǎn)化、改革行政審批制度；二是對(duì)在必要和正當(dāng)管制下所產(chǎn)生的稀缺機(jī)會(huì)及資源，如土地使用權(quán)等應(yīng)強(qiáng)制要求公開競(jìng)爭(zhēng)，取消協(xié)議出讓的方式，消除尋租機(jī)會(huì)。2.制度預(yù)防腐敗理論。該理論框架由是清華大學(xué)廉政與治理研究中心創(chuàng)立，對(duì)反腐敗的一些重要議題提出了不同于以往理論體系的解釋。它主要由以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是借鑒多個(gè)學(xué)科支撐，不單是依托于單一學(xué)科背景；二是對(duì)腐敗和反腐敗等問題給予了同樣的重視程度；三是對(duì)腐敗和反腐敗的解釋力有了明顯提升。制度預(yù)防腐敗理論主要借鑒和吸收了行為科學(xué)理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。其中主要借鑒了行為科學(xué)理論三個(gè)方面：一是關(guān)于行為主體的界定。行為科學(xué)理論認(rèn)為行為主體主要有個(gè)人、群體和組織。制度預(yù)防腐敗理論為了簡(jiǎn)化，認(rèn)為涉及腐敗行為的主體應(yīng)該為個(gè)人和組織；二是關(guān)于人的需要、動(dòng)機(jī)和行為之間的解釋。制度預(yù)防腐敗理論認(rèn)為腐敗的發(fā)生離不開人或組織的腐敗動(dòng)機(jī)；腐敗動(dòng)機(jī)既是需要的結(jié)果，又是腐敗行為的原因；三是馬斯洛需要層次論。制度預(yù)防腐敗理論人的動(dòng)機(jī)是復(fù)雜的，應(yīng)全面去看待腐敗的動(dòng)機(jī)。制度預(yù)防理論對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的借鑒則是全面的，既包括其基本思想，還包括其具體的分析方法。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想，治理腐敗的根本途徑是要從制度著手，并主要采取預(yù)防的方法。尋找腐敗的原因也應(yīng)該主要著眼于制度，而不是人。在發(fā)生腐敗的兩種因素中（人和制度），制度應(yīng)該是根本性的。制度預(yù)防腐敗理論最大的貢獻(xiàn)在于腐敗成因的分析上。該理論認(rèn)為腐敗的成因是復(fù)雜的，具體可以概括為兩類：一是腐敗動(dòng)機(jī)，二是腐敗機(jī)會(huì)。而腐敗動(dòng)機(jī)主要是個(gè)人（或組織）的主觀方面因素。而腐敗機(jī)會(huì)主要是客觀的制度、體制或者說外界的約束力。只有在腐敗動(dòng)機(jī)和腐敗機(jī)會(huì)兼具的條件下，腐敗行為才會(huì)發(fā)生。該腐敗反腐敗的對(duì)策或思路主要有三方面：即教育、預(yù)防和打擊，強(qiáng)調(diào)要把這三種基本對(duì)策或思路都納入到反腐敗的政策體系中，形成一個(gè)全面的對(duì)策框架。所以，筆者在給出防治土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移過程中的權(quán)錢交易問題時(shí)，將依據(jù)以上理論給出相應(yīng)的懲防對(duì)策。3.成本收益理論。成本收益理論的概念最早是由諾貝爾獎(jiǎng)得主羅納德.哈里.科斯提出。根據(jù)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)理論，每個(gè)人都是“經(jīng)濟(jì)人”，即每個(gè)人都在追求個(gè)人利益最大化，不管從事何種活動(dòng)，其選擇都是偏向于自我利益最大化的。交易成本理論認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”在追求自身利益最大化的過程中，其收益是要以付出相應(yīng)成本為代價(jià)的。而交易成本主要由搜尋信息成本、談判成本、簽訂契約成本、監(jiān)督契約履行的成本、違約成本等組成。 成本收益理論對(duì)于公共政策學(xué)的發(fā)展也產(chǎn)生了很大影響。公共政策的制定和決策，也尋求最大化地減少成本，公共管理者每進(jìn)行一項(xiàng)活動(dòng)，都要考慮其這樣做的成本是否小于其獲得的利益。同樣，在土地使用轉(zhuǎn)移過程中，行賄者和受賄者也要考慮其預(yù)期收益和成本，在交易雙方的成本都小于其將獲取的收益時(shí)，雙方才有可能順利完成權(quán)錢交易。4.“零容忍”理論?！傲闳萑獭崩碚撌腔?982年美國(guó)政治學(xué)家喬治Q威爾遜和犯罪學(xué)家喬治.L.凱琳提出的“破窗理論”發(fā)展而來的。該理論認(rèn)為，如果一座房子的一個(gè)窗戶被打破了，卻沒有得到及時(shí)的修補(bǔ)，就會(huì)給人一種心里暗示，那就是這座房子沒人管理，可以任意破壞，從而就會(huì)導(dǎo)致更多的窗戶被打破，損失更多的東西?！傲闳萑獭崩碚摼椭辉谶@個(gè)蒞臨上衍生出來的一種對(duì)策，目前就是要將問題消滅在萌芽狀態(tài)，強(qiáng)調(diào)任何重大的犯罪行為都是由輕微的違法行為發(fā)展轉(zhuǎn)化的，由量變發(fā)展到質(zhì)變。同時(shí)，“零容忍”理論還強(qiáng)調(diào)，一種違法行為或違法道德的行為會(huì)對(duì)社會(huì)其他成員產(chǎn)生示范作用。如果一個(gè)犯了錯(cuò)誤的人沒有得到相應(yīng)處罰，就可能會(huì)傳遞出這樣一個(gè)錯(cuò)誤的信息，即社會(huì)可以接受這些行為，民眾也將逐步失去參與監(jiān)督的熱情，進(jìn)而縱容犯罪廣泛蔓延。在 土地使用權(quán)交易領(lǐng)域，之所以屢禁不絕，很重要一個(gè)原因就是存在著一定程度上的有案不查、有腐不懲的問題，這就使得相關(guān)人員對(duì)形勢(shì)發(fā)生誤判，或者說是抱有很強(qiáng)的僥幸心理，導(dǎo)致該類腐敗委托時(shí)有發(fā)生。因此，本文在最后給出的懲治對(duì)策中，會(huì)強(qiáng)調(diào)對(duì)微小的漏洞和犯罪也絕不姑息，應(yīng)該抱有“零容忍”的態(tài)度加以打擊。（三）國(guó)內(nèi)外研究綜述1.腐敗及土地領(lǐng)域腐敗方面。當(dāng)下，腐敗已經(jīng)成為影響世界各國(guó)社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一顆“毒瘤”，甚至在個(gè)別國(guó)家，腐敗問題已造成了社會(huì)動(dòng)亂和政府垮臺(tái)。從一般意義上來講，腐敗既可指整治腐敗，也可以指社會(huì)腐敗。本文僅對(duì)公權(quán)濫用產(chǎn)生的腐敗問題進(jìn)行研究，主要是國(guó)家（行政部門）公職人員利用土地管理的相關(guān)權(quán)力進(jìn)行權(quán)錢交易的行為。（1）國(guó)內(nèi)方面。關(guān)于腐敗的研究。早在2002年，國(guó)內(nèi)就有學(xué)者提出，腐敗具有非常大的危害性，是破壞人類社會(huì)的痼疾。腐敗已成為當(dāng)今中國(guó)所面臨的最大的經(jīng)濟(jì)損失、最大的社會(huì)污染最重要的整治挑戰(zhàn)。在腐敗的成因方面。盛宇明（2000年）認(rèn)為，轉(zhuǎn)軌國(guó)家腐敗泛濫的主要原因是因?yàn)檗D(zhuǎn)軌的制度存在更多的腐敗供給源和對(duì)腐敗更強(qiáng)的需求。吳敬璉、宋敬本也認(rèn)為雙軌制改革過程中新舊制度交替產(chǎn)生了腐敗的機(jī)會(huì)，并認(rèn)為這是腐敗產(chǎn)生的根源。而劉細(xì)良、樊娟（2010）等人則認(rèn)為，處于體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國(guó)，由于制度缺失與權(quán)力失約，政府干預(yù)失靈易產(chǎn)生腐??；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，腐敗是權(quán)力過于集中造成的。鄒薇（2010）提出在權(quán)力、權(quán)利集中的政治制度下，腐敗活動(dòng)更直接、更難以控制，危害更甚；還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為腐敗是公職人員主觀意識(shí)的異化。趙敏（2007）提出，腐敗泛濫的深層原因是精神文化的病變。吳艷梅（2010）提出，中國(guó)的權(quán)力腐敗是中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)觀念的延續(xù)和西方社會(huì)的資產(chǎn)階級(jí)腐朽思想兩股思潮對(duì)公職人員意識(shí)形態(tài)的腐蝕，以及在轉(zhuǎn)型期中國(guó)體制的不完善兩大方面共同作用下的結(jié)果。在腐敗的治理方面。黎民、崔璐、宋云露、李成林等人主張通過制度、法律及道德等對(duì)權(quán)力進(jìn)行制約；張向東、彭太亮等人主張我國(guó)現(xiàn)有的政治運(yùn)行體制設(shè)置不科學(xué)是腐敗產(chǎn)生的根源，應(yīng)加以改革；周偉賢認(rèn)為必須要強(qiáng)化權(quán)力監(jiān)督、提升尋租和腐敗的成本，通過加大懲罰力度來治理腐?。粍⒆嬖?、任建明、杜治州則提出要從教育、法制、預(yù)防、懲治等幾方面進(jìn)行綜合治理。關(guān)于土地腐敗方面的研究。國(guó)內(nèi)很多學(xué)者選擇該領(lǐng)域中的某個(gè)易發(fā)生腐敗的環(huán)節(jié)進(jìn)行論述，而有的學(xué)者則選擇從某一個(gè)角度進(jìn)行研究，也有學(xué)者從預(yù)防的角度和懲治的角度進(jìn)行研究。在易發(fā)生腐敗的環(huán)節(jié)研究方面。尹奇、趙永楷、陳大宏等人將博弈論引入土地利用規(guī)劃環(huán)節(jié)，對(duì)土地規(guī)劃利用環(huán)節(jié)的腐敗問題進(jìn)行研究；沈飛、朱道林、畢繼業(yè)從尋租經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度入手，對(duì)土地的征用環(huán)節(jié)進(jìn)行研究；李潁、張成勇提出應(yīng)加快土地市場(chǎng)體制構(gòu)建、建立平等競(jìng)爭(zhēng)秩序、成立國(guó)有土地經(jīng)營(yíng)公司來防止土地出讓環(huán)節(jié)的腐敗現(xiàn)象。在土地腐敗成因和治理對(duì)策研究方面。唐云松、李玨、蔡繼明等人分別從土地儲(chǔ)備、審批、供應(yīng)、定價(jià)管理制度上的漏洞和土地方面的保障制度、監(jiān)察制度、出讓制度上的不合理性以及政治體制、土地管理制度、財(cái)稅體制等方面來研究土地腐敗的成因；鄭曉俐、王珍子等主要從法律法規(guī)的角度研究土地腐敗問題的成因；張秀智、丁銳、朱婧鑫、周實(shí)等人是從行政執(zhí)法的角度研究土地腐敗的成因，同時(shí)提出從規(guī)范行政審批程序等方面來治理土地腐??；還有學(xué)者是從主觀因素上研究土地腐敗的。如李嘉從犯罪心理學(xué)的角度對(duì)公職人員的職務(wù)犯罪進(jìn)行探究，認(rèn)為土地領(lǐng)域腐敗治理應(yīng)更加關(guān)注土地犯罪的個(gè)人心理原因。在土地腐敗的綜合治理研究方面。吳萍、陳美球（2005）從制度因素、主管因素和外部條件等方面分析我國(guó)土地腐敗的成因，提出完善土地制度、推進(jìn)政府體制改革、建立合理利益機(jī)制、健全土地管理相關(guān)的法律體系的治理思路。另外，陳昭昭（2010）從體制、經(jīng)濟(jì)和法律等方面歸納出土地腐敗的主要原因，認(rèn)為我國(guó)土地管理體制不健全、土地征用程序不規(guī)范、國(guó)有出讓土地使用權(quán)的方式不規(guī)范、相應(yīng)法律懲罰較輕是土地腐敗泛濫的主要原因，同時(shí)提出應(yīng)推進(jìn)土地垂直管理、規(guī)范土地市場(chǎng)運(yùn)作、加強(qiáng)監(jiān)管力度等檢驗(yàn)。 （2）國(guó)外方面。關(guān)于腐敗方面的研究。對(duì)于腐敗的定義，國(guó)外理論界至今仍沒形成較明確的定義。帕米爾認(rèn)為腐敗是為了私利而利用公職。邁克爾.約翰遜認(rèn)為腐敗是公私部門對(duì)整治影響力的不合法使用，或?qū)步巧?、公共資源的濫用的方式。這一定義更接近于政治腐敗的含義。而布坎南則認(rèn)為腐敗就是一種政府尋租行為，是指政府追求憑借干預(yù)企業(yè)的權(quán)力，這種權(quán)力的設(shè)置叫做設(shè)置租金。對(duì)于腐敗的成因，不同國(guó)家的不同學(xué)者看法不一，但主要有以下幾種觀點(diǎn)：一是腐敗是政府授權(quán)和管制的結(jié)果。“權(quán)力導(dǎo)致腐敗，絕對(duì)權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)的腐敗”，這是阿克頓勛爵提出的一個(gè)廣受世人采納的觀點(diǎn)。塔洛克、克魯格等人創(chuàng)立的尋租經(jīng)濟(jì)學(xué)理論詳細(xì)分析了公職人員是如何利用公共權(quán)力從事尋租活動(dòng)的。羅伯特.克利特加德（1998）通過委托代理理論對(duì)公職人員和政府之間的博弈進(jìn)行分析，探討了公職人員是如何利用所掌握的委托權(quán)力進(jìn)行尋租的。二是現(xiàn)代化造成腐敗。亨廷頓（1989）對(duì)美國(guó)19世紀(jì)和英國(guó)18世紀(jì)的腐敗現(xiàn)象進(jìn)行觀察，提出了現(xiàn)代化造成腐敗的理論；拉蘭和塔瓦樂斯也驗(yàn)證了這樣一個(gè)假設(shè)：富裕的國(guó)家比窮國(guó)對(duì)良治的需求更高，高收入國(guó)家更能提供良好的制度。他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的國(guó)家，腐敗程度則越低。三是制度轉(zhuǎn)變?cè)斐筛瘮≡黾?。郎切和埃文斯?998）通過分析制度穩(wěn)定對(duì)于抑制腐敗的作用，從另一角度驗(yàn)證制度變革對(duì)腐敗泛濫的影響。他們通過比較發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家的政治體系越穩(wěn)定，政府官員未來的收益就越高，官員選擇腐敗的可能性就越低。這說明制度穩(wěn)定與廉潔是有聯(lián)系的。四是國(guó)家體制不完善也會(huì)造成腐敗。薩德爾茨和科特澤爾（2001）通過研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家的民主制度和公民的民主價(jià)值越弱，腐敗程度就越高；國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)越多，腐敗程度就越高。還有一些學(xué)者指出了造成腐敗的其他原因，如克里特蘭德發(fā)現(xiàn)，腐敗與自由裁量權(quán)、責(zé)任感缺失以及壟斷等因素相關(guān)。韋托.坦茨則將腐敗的成因分為直接成因和間接成因，其中直接成因包括管制和授權(quán)、稅收、支出決策；間接成因包括管理體系的質(zhì)量、工資水平、懲罰機(jī)制以及領(lǐng)導(dǎo)人的榜樣。 同時(shí)，也有很多專家、學(xué)者的提出了反腐敗的措施，形成了不少反腐敗戰(zhàn)略理論。如考夫曼提出了控制腐敗的策略包括提高透明度、實(shí)施激勵(lì)和加強(qiáng)防范；艾克曼提出的措施包括提高腐敗成本，獎(jiǎng)勵(lì)廉潔官員；降低行賄動(dòng)機(jī)，減少官員手中的利益；限制政府官員的辦事權(quán)限；國(guó)際機(jī)構(gòu)及各國(guó)政府聯(lián)合起來共同嚴(yán)懲腐敗行為等。關(guān)于土地腐敗和土地使用權(quán)方面的研究。由于我國(guó)屬社會(huì)主義國(guó)家，與大多數(shù)國(guó)家體制不同，土地的所有權(quán)和使用權(quán)制度也存在著較大差異，因此筆者未對(duì)國(guó)外該方面的研究進(jìn)行整理分析。2.土地使用權(quán)方面。步入新世紀(jì)后，我國(guó)城市化、工業(yè)化的進(jìn)一步加快，房地產(chǎn)等產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，我國(guó)相關(guān)政府部門的土地管理職能日益凸顯，同時(shí)也造成了這一領(lǐng)域的問題不斷涌現(xiàn)進(jìn)入公眾視野，相關(guān)學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域的研究從2000年開始增多起來。從研究的視角范圍上看，既有學(xué)者對(duì)我國(guó)國(guó)有土地使用權(quán)劃撥的程序及范圍進(jìn)行研究，有學(xué)者從國(guó)有土地征用程序及補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)方面進(jìn)行研究，有學(xué)者從國(guó)有土地使用權(quán)出讓方式及程序方面進(jìn)行研究，也有學(xué)者從國(guó)有土地使用權(quán)收回方面進(jìn)行研究；從研究的角度上看，有的學(xué)者偏重與從法理上對(duì)土地使用權(quán)的出讓、劃撥等程序進(jìn)行研究，也有從制度的角度對(duì)土地使用權(quán)進(jìn)行研究。總的來看，更多的學(xué)者是對(duì)我國(guó)國(guó)有土地使用權(quán)的出讓制度進(jìn)行研究，也有不少學(xué)者從權(quán)力尋租的視角，對(duì)國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行研究。通過這些研究，進(jìn)一步豐富了我國(guó)理論界在該領(lǐng)域方面的研究，為我國(guó)進(jìn)一步治理好土地腐敗問題奠定了良好的理論基礎(chǔ)。3.研究現(xiàn)狀評(píng)述。從國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于腐敗和土地腐敗方面的研究上看，筆者發(fā)現(xiàn)關(guān)于腐敗方面的研究較多，但涉及土地腐敗方面的文獻(xiàn)卻較少，尤其是關(guān)于土地腐敗的著作更幾乎沒有。即使是國(guó)內(nèi)關(guān)于土地腐敗的研究，也大多數(shù)關(guān)注的是土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域中的某一個(gè)環(huán)節(jié)，如規(guī)劃、征收、出讓等。這些研究對(duì)我們掌握土地領(lǐng)域某一個(gè)環(huán)節(jié)的腐敗發(fā)生原因及對(duì)策有比較深刻的認(rèn)識(shí)，但是筆者認(rèn)為，土地領(lǐng)域的反腐應(yīng)該是全面而系統(tǒng)的，研究應(yīng)該涉及到土地領(lǐng)域腐敗的各個(gè)環(huán)節(jié)。若有學(xué)者全面地研究當(dāng)前我國(guó)土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的腐敗，勢(shì)必會(huì)對(duì)整個(gè)國(guó)家的反腐建設(shè)帶來更大收獲。同時(shí)，現(xiàn)有的研究中大多數(shù)關(guān)注的是如何預(yù)防土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移中的腐敗問題，較少涉及懲治方面的研究。但筆者認(rèn)為，預(yù)防和懲治均是治理當(dāng)今形勢(shì)下土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移腐敗問題的重要舉措，缺一不可。在本文中，筆者將嘗試從這一方面做粗淺研究過。任何一個(gè)學(xué)者的研究都是在前人的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的。筆者作為一名MPA應(yīng)屆畢業(yè)畢業(yè)生，對(duì)相關(guān)問題的看法難免生澀和不準(zhǔn)，對(duì)各做出過相關(guān)貢獻(xiàn)的學(xué)者表示崇高的敬意。同時(shí)，也希望通過自己的努力，為治理我國(guó)土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域權(quán)錢交易問題貢獻(xiàn)綿薄之力。二、選題背景及意義(一)選題背景自改革開放以來，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不斷成熟，旅游、房產(chǎn)等行業(yè)不斷得到發(fā)展。尤其是進(jìn)入新世紀(jì)以來，我國(guó)工業(yè)化、城市化進(jìn)入快速發(fā)展軌道，對(duì)土地的需求日益凸顯。隨著各地工業(yè)園區(qū)、舊城改造等基礎(chǔ)設(shè)施以及房地產(chǎn)項(xiàng)目的不斷涌現(xiàn)，我國(guó)城市土地資源逐步趨于緊張，城市土地可謂是“寸土寸金”。在此條件下，加之我國(guó)現(xiàn)行的“分稅制”體制，土地資源越來越成為政府手中不可多得的財(cái)源，這也勢(shì)必成為政府部門或領(lǐng)導(dǎo)用于尋租的重要條件。近年來，我國(guó)土地領(lǐng)域已經(jīng)成為腐敗案件高發(fā)的重災(zāi)區(qū)，尤其是在國(guó)有土地使用權(quán)出讓及集體土地征收過程中，各類權(quán)錢交易案件層出不窮。2009年H省D市發(fā)生的腐敗窩案在全國(guó)引起了高度關(guān)注，而僅僅時(shí)隔3年，該市又再次發(fā)生了“小土地窩案”，全國(guó)其他地區(qū)發(fā)生類似案件更是數(shù)不勝數(shù)，各類案件屢查屢犯，貪腐官員“前腐后續(xù)”。同時(shí)，土地腐敗案件往往與被征地農(nóng)民（居民）的切身利益息息相關(guān)，相當(dāng)部分的群體性事件皆因征地補(bǔ)償不公、程序不合法或者官商勾結(jié)有關(guān)，為我國(guó)維穩(wěn)增添了不小壓力，這就不得不令人感到擔(dān)憂了。自古以來，一直是得人心者得天下，土地關(guān)系到億萬群眾的切身利益，我國(guó)黨和政府一直都在對(duì)這類問題高度重視，相關(guān)的督查督辦工作也在嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)中，但是為何這類問題一直屢禁不止，高發(fā)不斷？除了城市土地使用權(quán)的“含金量”過高，非常有利可圖外，我們是否該沖問題中尋找出深層原因，對(duì)癥下藥加以解決？答案是必然的。本文就是在這么一個(gè)背景下對(duì)土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的權(quán)錢交易進(jìn)行研究，以H省的相關(guān)問題為例，通過分析大量腐敗案件發(fā)生的原因，掌握當(dāng)前我國(guó)在該領(lǐng)域的腐敗現(xiàn)狀、特點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上，提出相關(guān)的對(duì)策建議。（二）選題意義土地領(lǐng)域腐敗問題目前尚未看到有被遏制的跡象，大量國(guó)有資產(chǎn)流失伴隨著大量因土地問題而造成的群體性事件不斷發(fā)生，在此背景下，本文力求體現(xiàn)以下意義：1.理論意義。（1）理論界對(duì)腐敗的關(guān)注較多，但是結(jié)合土地案例來研究腐敗問題的關(guān)注就較少，而問題都是有共性的，通過土地案例來研究腐敗問題，必然會(huì)對(duì)其他學(xué)者對(duì)腐敗現(xiàn)象及問題研究帶來一定益處。（2）當(dāng)前我國(guó)土地腐敗問題已經(jīng)不容忽視，但是理論界中對(duì)腐敗問題的研究更多的是關(guān)注土地使用權(quán)出讓過程尤其是“招拍掛”過程中存在的腐敗問題，以及從法理上對(duì)我國(guó)現(xiàn)有土地政策進(jìn)行研究，很少同時(shí)從土地使用權(quán)的劃撥、出讓、征收（收回）上對(duì)我國(guó)土地問題進(jìn)行研究。本文將借助有關(guān)理論知識(shí)，并在以往學(xué)者的基礎(chǔ)上進(jìn)一步豐富土地領(lǐng)域腐敗問題的研究成果。2.實(shí)踐意義。（1）本文的研究將有助于我國(guó)今后在土地領(lǐng)域進(jìn)行反腐敗提供更加全面、客觀的依據(jù)。（2）土地腐敗是我國(guó)腐敗問題的一個(gè)重要極有代表性的領(lǐng)域，通過此類研究，將為我國(guó)開展行政權(quán)力腐敗治理提供更多參考建議。三、研究的主要內(nèi)容（一）主要研究?jī)?nèi)容本文首先說明了我國(guó)使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域權(quán)錢交易問題的研究背景及意義，介紹國(guó)內(nèi)外對(duì)腐敗問題等相關(guān)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，并據(jù)此確定本文的基本研究?jī)?nèi)容及思路嘗試擴(kuò)大研究對(duì)象的范圍，不僅以土地使用權(quán)劃撥或土地使用權(quán)出讓抑或是土地使用權(quán)征收（收回）過程中的權(quán)錢交易問題作為單項(xiàng)研究，而是在一篇文章中對(duì)以上三個(gè)方面的權(quán)錢交易問題共同進(jìn)行研究，以H省近年來發(fā)生的典型案例作為分析對(duì)象，借助尋租理論、制度預(yù)防理論、成本收益理論及“零容忍”理論分別加以分析研究，尋求這些案例中的共同點(diǎn)，以進(jìn)一步探索其背后的原因，最后，借鑒國(guó)內(nèi)外部分地區(qū)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，以上述理論為基礎(chǔ)，探求該領(lǐng)域問題的治理對(duì)策。可見，本文的研究對(duì)象為土地使用權(quán)劃撥、土地使用權(quán)出讓、土地使用權(quán)征收（收回）過程的中權(quán)錢交易問題。但是在我國(guó)的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域中，除了以上三個(gè)方面外，還包括國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、租賃及作價(jià)入股等形式。而本文之所以選取土地使用權(quán)劃撥、出讓及征收（收回）三個(gè)方面作為分析對(duì)象，是因?yàn)樵撊齻€(gè)方面是在土地領(lǐng)域中政府（領(lǐng)導(dǎo)）公權(quán)介入最突出、最常見也是腐敗問題最泛濫的領(lǐng)域。在研究的方法上，筆者力求通過尋租理論、制度預(yù)防理論、成本收益理論及“零容忍”理論來分析該類問題出現(xiàn)的原因，尋求其中存在的共同點(diǎn)。同時(shí)，在給出政策建議的同時(shí)，也基于以上理論的考量，爭(zhēng)取在現(xiàn)有成熟理論框架的基礎(chǔ)上對(duì)該領(lǐng)域問題作出有益探索。（二）論文研究框架第一章 緒論（一）研究背景及研究意義1.研究背景。2.研究意義。（二）國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.關(guān)于腐敗及土地腐敗領(lǐng)域方面的研究2.關(guān)于土地使用權(quán)方面的研究3.研究綜述。（三）研究的主要內(nèi)容和基本方法1.研究的主要內(nèi)容。2.研究的基本思路及方法。第二章 相關(guān)概念界定及研究理論基礎(chǔ)（一）相關(guān)概念界定1.土地使用權(quán)。2.土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移。3.腐敗及尋租。（二）相關(guān)理論基礎(chǔ)1.尋租理論。2.制度預(yù)防理論。3.成本收益理論。4.“零容忍”理論。第三章 我國(guó)土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域權(quán)錢交易問題案例分析以H省為例（一）以案例說明我國(guó)劃撥國(guó)有土地使用權(quán)時(shí)的問題（二）以案例說明我國(guó)收回國(guó)有土地使用權(quán)時(shí)的問題（三）以案例說明我國(guó)征用集體土地使用權(quán)時(shí)的問題（四）以案例說明我國(guó)出讓國(guó)有土地出讓權(quán)時(shí)的問題1.協(xié)議出讓方面。2.招拍掛出讓方面。第四章 我國(guó)土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域發(fā)生權(quán)錢交易問題的理論解釋及原因分析（一）相關(guān)理論解釋1.尋租理論解釋。2.制度預(yù)防理論解釋。3.成本收益理論解釋。4.“零容忍”理論解釋。（二）原因分析1.客觀方面。2.主觀方面。第五章 土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域權(quán)錢交易問題的治理（一）國(guó)內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)借鑒1.國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)。2.國(guó)外經(jīng)驗(yàn)。（二）治理對(duì)策1.2.3.4.5.第六章 總結(jié)與展望（一）總結(jié)（二）展望參考文獻(xiàn)致謝四、工作的重點(diǎn)與難點(diǎn)，擬采取的解決方案（一）本文重點(diǎn)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)有法規(guī)框架，結(jié)合相關(guān)理論，以案例為依托，總結(jié)出我國(guó)土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域存在的主要問題及原因，并根據(jù)相關(guān)理論及經(jīng)驗(yàn)，給出契合我國(guó)實(shí)情的政策建議。 （二）本文難點(diǎn)寫作本文時(shí)的難點(diǎn)主要由以下三個(gè)方面：一是如何選取有代表性的案例。這些案例必須具有該領(lǐng)域中普遍存有的共性。二是如何通過相關(guān)的理論對(duì)這些案例加以分析，總結(jié)出這些問題的原因。同時(shí)，要結(jié)合在我國(guó)當(dāng)前法規(guī)框架對(duì)這些案例進(jìn)行分析。理論原因的分析要和法規(guī)原因的分析要統(tǒng)一。三是如何借鑒相關(guān)理論的提示，給出符合我國(guó)當(dāng)前國(guó)情的治理對(duì)策。（三）擬采取的研究方法1.實(shí)證分析與理論分析相結(jié)合。以相關(guān)理論的研究為基礎(chǔ)，結(jié)合H省土地領(lǐng)域問題的典型案例進(jìn)行研究。2.文獻(xiàn)閱讀法。筆者通過大量查閱相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)我國(guó)土地使用權(quán)出讓、劃撥及收回（征收）的過程及方式以及在這些領(lǐng)域中存在的腐敗問題進(jìn)行全面了解。并通過文獻(xiàn)，掌握了國(guó)內(nèi)外對(duì)該領(lǐng)域問題的成因的分析，尤其是制度方面的分析，對(duì)筆者給出建議提供了強(qiáng)有力的支撐。3.多案例研究法。 本文通過對(duì)H省多個(gè)土地腐敗典型案例進(jìn)行分析，探究我國(guó)土地腐敗的特點(diǎn)和原因；并結(jié)合相關(guān)理論，找出這些問題的深層原因，進(jìn)而提出有益的政策建議。五、論文工作量及進(jìn)度2014年5月：論文開題。根據(jù)選題，閱讀資料，完成開題報(bào)告。2014年6月至2013年9月: 論文資料完善及研讀階段。確定開題報(bào)告和研究框架后，進(jìn)一步尋找國(guó)內(nèi)外相應(yīng)的文獻(xiàn)及著作資料，并進(jìn)行相應(yīng)的研讀。通過大量的閱讀和思考，逐步儲(chǔ)備好論文框架的各部分內(nèi)容。同時(shí)，通過網(wǎng)絡(luò)及到政府相關(guān)部門查詢本文所需的實(shí)際案例，并進(jìn)行篩選及儲(chǔ)備。2014年10月至2014年12月：論文初稿形成階段。根據(jù)所收集到的各類資料，撰寫論文，完成論文初稿。2014年12月至2015年3月：論文修改。2015年3月至4月：論文定稿，準(zhǔn)備答辯。六、論文預(yù)期成果及創(chuàng)新點(diǎn)（一）論文預(yù)期成果按學(xué)院要求，按時(shí)按質(zhì)地完成碩士畢業(yè)論文。（二）論文創(chuàng)新點(diǎn)國(guó)內(nèi)對(duì)土地領(lǐng)域腐敗問題的研究，往往是從使用權(quán)出讓的“招拍掛”方面進(jìn)行研究，而本文不僅從土地使用權(quán)出讓領(lǐng)域，還從土地使用權(quán)劃撥、土地使用權(quán)收回（征收）等方面對(duì)該領(lǐng)域的研究進(jìn)行了充實(shí)，豐富了研究的角度；同時(shí)，本文既結(jié)合了大量典型案例，并充分運(yùn)用了相關(guān)理論加以研究，進(jìn)一步增加了該領(lǐng)域研究的全面性和科學(xué)性，為其他學(xué)者對(duì)其進(jìn)行深入研究提供了一個(gè)較為新穎的視角。七、完成論文擬閱讀的主要文獻(xiàn) （一）著作類1 盧新海.城市土地管理與經(jīng)營(yíng)M.北京：科學(xué)出版社，2006.2 巫永平，吳德榮.尋租與中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展M .北京：商務(wù)印書館，2010.3 徐青.中國(guó)城市土地一級(jí)開發(fā)研究M.北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2012.4 何芳.城市土地經(jīng)濟(jì)與利用M.上海：同濟(jì)大學(xué)出版社，2009.5 潘世炳.中國(guó)城市國(guó)有土地產(chǎn)權(quán)研究M.北京：企業(yè)管理出版社，2006.6 林堅(jiān).中國(guó)城鄉(xiāng)建設(shè)用地增長(zhǎng)研究M.北京：商務(wù)印書館，2009.（二）論文類1 中國(guó)人民銀行南昌中心支行國(guó)庫處課題組.對(duì)土地出讓收支現(xiàn)狀及問題的思考J .金融與經(jīng)濟(jì)，2013（11）.2 王小