三安光電員工持股計(jì)劃案例總結(jié).doc

三安光電員工持股計(jì)劃案例總結(jié)一、方案摘要：2014年8月12日，三安光電股份有限公司員工持股計(jì)劃成立。本員工持股計(jì)劃籌集資金總額為30,808萬(wàn)元，資金來(lái)源為員工合法薪酬、自籌資金等。委托興證證券資產(chǎn)管理有限公司管理，并全額認(rèn)購(gòu)興證證券資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立的鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃中的次級(jí)份額。本員工持股計(jì)劃鎖定期為12個(gè)月，存續(xù)期為36個(gè)月，封閉期間不得買賣、退出。三安在股價(jià)低位推出較大杠桿的員工持股計(jì)劃，體現(xiàn)了公司及員工的長(zhǎng)期信心。本員工持股計(jì)劃分為30,808份份額，每份份額為10,000元。首期繳納資金比例不低于30%且須為10,000元的整數(shù)倍，繳納期限為股東大會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)劃之日起三日內(nèi)。其后繳納金額和時(shí)間由員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)確定，全部繳納期限為四個(gè)月。 鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃以二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買等法律法規(guī)許可的方式取得并持有標(biāo)的股票。鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的10%；任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過(guò)公司股本總額的1%。鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃將在股東大會(huì)審議通過(guò)員工持股計(jì)劃后6個(gè)月內(nèi)，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)完成標(biāo)的股票的購(gòu)買。 以鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃的規(guī)模上限9.3億份和公司2014年8月5日的收盤價(jià)14.16元測(cè)算，鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃所能購(gòu)買的標(biāo)的股票數(shù)量上限約為6,568萬(wàn)股，占公司現(xiàn)有股本總額的2.74%。持有人出資情況表序號(hào) 持有人 出資額（萬(wàn)元） 比例 1 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 (11人)6,430 20.87% 2 公司其他員工（968人）24,378 79.13% - 合計(jì) 30,808 100.00% 二、鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃簡(jiǎn)介： 鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃份額上限為9.3億份，按照2:1的比例設(shè)立優(yōu)先份額和次級(jí)份額，鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃主要投資范圍為購(gòu)買和持有三安光電股票。公司控股股東福建三安集團(tuán)有限公司為鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃中優(yōu)先份額的權(quán)益實(shí)現(xiàn)提供擔(dān)保。 鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，優(yōu)先份額按照7.4%的年基準(zhǔn)收益率按實(shí)際存續(xù)天數(shù)優(yōu)先獲得收益。對(duì)于次級(jí)份額而言，通過(guò)份額分級(jí)，放大了次級(jí)份額的收益或損失，若市場(chǎng)面臨下跌，次級(jí)份額的跌幅可能大于市場(chǎng)指數(shù)跌幅。鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃以二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買等法律法規(guī)許可的方式取得并持有標(biāo)的股票。股東大會(huì)通過(guò)本員工持股計(jì)劃后6個(gè)月內(nèi)，鑫眾1號(hào)集合計(jì)劃通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買的方式完成標(biāo)的股票的購(gòu)買。公司董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行審議且無(wú)異議后，公司將發(fā)出召開股東大會(huì)通知，審議本員工持股計(jì)劃。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本員工持股計(jì)劃必須經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 管理費(fèi)用的計(jì)提及支付方式 ：1、 參與費(fèi)率：0 2、 退出費(fèi)率：0 3、 管理費(fèi)率：本集合計(jì)劃的年管理費(fèi)率為0.5% 4、 托管費(fèi)：本集合計(jì)劃的年托管費(fèi)為0.1% 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：本集合計(jì)劃不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬三、什么是分級(jí)份額：優(yōu)先級(jí)適合偏向固定收益、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者，而且往往存在約定收益率；而次級(jí)則定位于那些期望通過(guò)融資增加其投資資本額，進(jìn)而獲得超額收益，有較高風(fēng)險(xiǎn)收益偏好的投資者。而在券商分級(jí)產(chǎn)品中，因?yàn)榇渭?jí)的極高風(fēng)險(xiǎn)，其投資者一般為證券公司自身或機(jī)構(gòu)投資者，以承