單位內部審計工作先進個人事跡材料(1).doc

報告范文/事跡材料 單位內部審計工作先進個人事跡材料(1) 一、緊緊圍繞煙草行業(yè)中心工作，創(chuàng)新思路，積極有效開展工作，成效顯著（一）創(chuàng)新思路，勇于探索，積極參與行業(yè)審計體制改革。這兩年全國煙草行業(yè)實行母子公司體制改革，國辦發(fā)57號文件明確省級煙草公司是所屬市級公司的出資人，省局（公司）有責任、有義務履行好對所屬市級公司的出資人職責。省局領導高屋建瓴，注重自律與行業(yè)監(jiān)管，為完善母子公司體制治理結構，創(chuàng)新性的提出建立審計委派制的理念。這在全國煙草行業(yè)尚屬首例，沒有現成的經驗可以遵循。但這并沒有難倒*省局審計處的同志們，*能充分領會省局改革的思路，意識到審計模式創(chuàng)新的重要性，和處室同志們在處室負責人帶領下走訪其他行業(yè)的內審部門，到行業(yè)內基層單位進行調研，并和外省已成功改革審計體制的保險行業(yè)多次溝通，借鑒別的行業(yè)成功改革經驗，充分考慮體制改革的可行性及其對審計工作的影響和利弊。建立新的體制需要有一整套與之相適應的規(guī)章制度，多次參與討論研究，制定了內部審計派駐辦公室管理暫行辦法、內部審計委員會工作辦法等制度。在改革過程中對全省審計人員的整合等方面作了大量的具體工作。經過充分的調研醞釀后，審計處提出了一套切實可行的改革方案，從機構、人員、制度等各個方面入手，著手建立了“雙重領導、垂直管理、監(jiān)督駐地、參審異地”的審計委派制管理構架。審計委派體制建成后，審計系統的管理加強了，審計人員的工作積極性提高了，審計處的統一調度靈活了，審計信息真實程度和共享程度提高了。審計工作更好的服務于全省的行業(yè)改革與發(fā)展大局，內部審計工作與煙草行業(yè)的中心工作更好的保持一致。審計委派制的實行，大大改善了內部審計環(huán)境，各單位負責人對審計部門的重視程度提高，針對企業(yè)經營難點向審計部門積極提出審計需求，通過審計手段解決管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，提升企業(yè)價值。實踐證明，審計體制的改革是成功的。*作為審計處的一員，在改革進程中，創(chuàng)新思路，行動積極，出謀獻策，勇于探索，和審計處同志們齊心協力投入到改革的一系列工作中，審計體制改革圓滿成功，成功來之不易。（二）圍繞行業(yè)中心工作，關注改革發(fā)展中重點難點問題，在推進內部審計轉型中進行有益探索。積極思變，與時俱進，是*堅持的工作思路，并率先在審計工作實踐中進行有益的探索。這幾年來，全國審計的大環(huán)境在發(fā)展變化，內部審計由財務審計為主逐步向以內部控制和風險管理審計為主轉變。而煙草行業(yè)自身自律性的加強，規(guī)范意識的進一步提高，對內部審計的目標與業(yè)務提出了新的要求，從查錯防弊轉向加強內部控制與風險管理。在這樣的背景下，在國家局財務審計司的業(yè)務指導下，*和審計處同志們拓展思路，立足轉變，推進轉型，付諸實踐。開展煙葉生產投入補貼專項審計調查。對于煙草行業(yè)而言，“煙葉穩(wěn)，行業(yè)穩(wěn)”，煙葉生產的穩(wěn)定與發(fā)展對整個煙草行業(yè)的重要性毋庸置疑。煙葉生產投入補貼含煙葉生產專用物資和專業(yè)化服務補貼，是整個煙葉生產總投入的重要組成部分，涉及環(huán)節(jié)多金額巨大，在資金和物資管理上存在薄弱環(huán)節(jié)，這已引起有關方面重視，它是煙草行業(yè)改革發(fā)展中出現的熱點難點問題，雖然煙葉生產投入補貼專項審計在我省煙草系統中尚未有過，審計處決定把這項工作列入20xx年工作計劃，對內部控制和風險管理審計進行探索。20xx年4月，*帶領一個審計小組，深入基層市公司、分公司、煙草站進行審前調查，所到之處，聽取煙葉部門、財務部門、煙草站現場介紹，了解相關制度建立及執(zhí)行情況，了解煙用物資管理流程，向煙農、煙技員了解情況，實地查看倉庫庫存、庫容等，之后，制定了切實可行的煙葉生產投入補貼專項審計實施方案，20xx年8月，審計處組織20多名內審人員，分為三個審計小組，對三個煙葉產區(qū)開展了煙葉生產投入補貼專項審計調查，實施方案對三個審計小組開展現場審計工作發(fā)揮了重要指導作用。審計人員從物資采購、調撥、發(fā)放、出入庫手續(xù)等方面入手，重點查看煙用物資供應工作是否規(guī)范有序，專業(yè)化服務補貼是否按實發(fā)放，煙用物資倉管、盤點等內控制度是否執(zhí)行到位。三個審計組現場審計結束后，*對審計情況反復分析研究，形成全省總的審計報告，報告突出煙葉生產投入補貼管理中存在主要問題和近期需要研究解決的問題。通過審計調查，發(fā)現了薄弱環(huán)節(jié)，提出了50多條審計建議。為規(guī)范煙葉生產投入補貼，扶持煙葉生產，提供有效的審計服務，提高了煙葉生產投入補貼管理水平，也是在審計轉型中進行有益探索。在煙草行業(yè)推進內部審計轉型中，*勇于實踐，在創(chuàng)新審計模式，提升審計層次方面做出了有益的探索和推進。（三）著眼于制度建設，提升內部審計管理水平。*認真研究現代管理理論，結合行業(yè)審計工作特點，在省局、審計處領導重視支持下，牽頭制定了一系列管理制度和工作辦法，為提升審計管理水平、提高審計工作效率做出了新貢獻。2005年，為了加強對省公司所屬企業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范企業(yè)經濟責任審計工作，客觀評判企業(yè)負責人任期經濟責任及經營績效，根據國資委、國家煙草專賣局有關規(guī)定，結合我省煙草商業(yè)系統實際，牽頭制定了*煙草商業(yè)系統任期經濟責任審計暫行規(guī)定。同年，為貫徹落實全國煙草行業(yè)加強內部管理監(jiān)督工作會議和行業(yè)審計整改工作電視電話會議精神，省局決定在全省煙草商業(yè)系統開展2003、2004年度財務收支審計和行業(yè)審計自糾整改工作，為做好這項工作，她牽頭制定了*省煙草專賣局關于開展2003、2004年財務收支審計和認真抓好行業(yè)審計自糾整改的規(guī)定，對各單位開展工作起指導作用。20xx年，*省局為支持社會主義新農村建設，決定從2005年開始，計劃用5年時間，投入20億元資金在全省煙葉產區(qū)開展煙葉生產基礎設施建設。審計部門為加強對煙葉生產基礎設施建設項目的審計監(jiān)督，確保20xx年補貼資金使用的真實、合規(guī)。*多次向水利專家、有關中介機構咨詢并借鑒農綜部門工作經驗，牽頭制定了*省煙草專賣局關于對20xx年煙葉生產基礎設施建設項目進行竣工財務決算審計的規(guī)定，這個規(guī)定是多個審計組開展現場審計工作的標準和依據，通過審計核定了*煙草系統對煙田項目的投資總額，是各級煙草公司確定投入資金量的依據。*省局煙葉生產基礎設施建設項目竣工財務決算審計工作得到國家局充分肯定，在國家局召開的行業(yè)審計工作會上進行經驗介紹，得到一致好評。20xx年,為全面落實科學發(fā)展觀，深化煙草行業(yè)母子公司體制改革，力求在體制機制和制度建設上有所突破，夯實煙葉發(fā)展基礎，提升網絡建設水平，強化專賣打私打假，嚴格行業(yè)內部監(jiān)管，加強黨風廉政建設，加快構建和諧煙草，促進*煙草商業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，省局決定出臺20xx年業(yè)績評價考核管理辦法，采用經濟手段評價和內控職能考核相結合的辦法，通過量化的考評分數，全面、綜合地反映和評價系統各單位經濟運行質量、效益和管理水平，客觀、公正地衡量各單位的工作成效。為此,*牽頭制定了*省煙草商業(yè)系統20xx年業(yè)績評價考核管理辦法中審計工作考核細則，考核辦法得到大部分市局好評，認為切合基層實際情況，起到導向、激勵作用，通過考核評價各市局內部審計環(huán)境，推動各市局管理層支持重視審計派駐辦工作，考核達到預期目的。二、奮發(fā)進取，刻苦鉆研，多方面提高完善自身素質（一）堅持政治理論和業(yè)務知識技能學習，從理論修養(yǎng)和業(yè)務水平上提升自我。*思想上重視學習，意識到個人能力提升離不開學習，能認真學習領會黨的十七大報告主要精神和新黨章，不斷提高自身理論素養(yǎng)，07年成為中共預備黨員，一直以黨員的標準嚴格要求自己。在業(yè)務學習方面，努力學習審計、會計及審計工作相關理論知識，不斷提高審計實務操作技能，每年積極參加國家局、省局組織的職業(yè)后續(xù)教育，她撰寫的論文在多類刊物上發(fā)表，07年在*商業(yè)會計?？l(fā)表論文試論會計弊端的追索與解析，她常說審計人員要：“在實踐中學習，在學習中總結，在總結中