商法之商主體強(qiáng)化原則.doc

商法之商主體強(qiáng)化原則【摘要】商主體強(qiáng)化原則作為一項(xiàng)商法基本原則，主要包括商主體嚴(yán)格法定原則與商主體維持原則，其主旨即在于大力確保適法商主體作為健全的組織體得以存續(xù)及發(fā)展。商主體強(qiáng)化原則研究對(duì)于完善商法理論及立法具有十分重要的價(jià)值。無(wú)論在“民商分立制”國(guó)家的形式商法中，還是在“民商合一制”國(guó)家的實(shí)質(zhì)商法中，都存在著統(tǒng)轄商法具體規(guī)范的基本原則。商法基本原則是反映商事關(guān)系本質(zhì)特征，凝聚商法精神，集中體現(xiàn)商法價(jià)值追求即效率與公平、安全與自由之商事交易理念的根本準(zhǔn)則。它是制定商法的根本出發(fā)點(diǎn)，更是適用商法的根本指導(dǎo)原則，對(duì)于商事關(guān)系具有普遍適用意義及司法指導(dǎo)意義。商法基本原則是構(gòu)建商法理論體系與規(guī)范體系的基礎(chǔ)理論，其效力始終貫穿于整個(gè)商法制度和規(guī)范之中。商法作為民法的特別法，在恪守平等自愿、公平合理、誠(chéng)實(shí)信用、等價(jià)有償及公序良俗等作為一般私法的民法基本原則基礎(chǔ)之上(商法基本原則與基礎(chǔ)性的民法基本原則之間存在不可分離之互通性、系統(tǒng)性)，還包括突出體現(xiàn)其特色、專門規(guī)制商主體(亦即所謂的“商人”)因素和規(guī)制商行為因素的商法基本原則(對(duì)于商法基本原則，在商法學(xué)界尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，學(xué)者們從不同角度作出各種不同概括，眾說(shuō)紛紜，莫衷一是)。其中，商法之商主體強(qiáng)化原則即是指商法大力確保適格商主體作為健全的組織體依法得以成立、存續(xù)及發(fā)展的一項(xiàng)商法基本原則。現(xiàn)代商法通常以大量強(qiáng)行法規(guī)范對(duì)商主體進(jìn)行調(diào)整和控制，全方位、多角度地強(qiáng)化商主體各項(xiàng)規(guī)則要求，為商主體提供了一套完備的市場(chǎng)準(zhǔn)入以及市場(chǎng)退出機(jī)制，以此支持商主體的商事?tīng)I(yíng)業(yè)。該原則維系商事交易的安全，已成為現(xiàn)代商法的首要原則和基本任務(wù)。我們認(rèn)為，商法之商主體強(qiáng)化原則主要包括商主體嚴(yán)格法定原則與商主體維持原則。二、商主體嚴(yán)格法定原則作為實(shí)施商行為和保障交易安全有效的前提，現(xiàn)代各國(guó)一般都通過(guò)制定大量的強(qiáng)行法規(guī)范，對(duì)商主體市場(chǎng)準(zhǔn)入以及退出的實(shí)體要件及程序要件予以嚴(yán)格規(guī)定和控制，1從而形成了商主體的嚴(yán)格法定原則。對(duì)此，即使奉行“客觀主義商法”2的國(guó)家對(duì)從事商行為的商主體也非放任自流。一般而言，該原則主要包括商主體類型法定、商主體內(nèi)容法定和商主體公示法定三個(gè)方面，如下析言之。(一)商主體類型法定。商主體類型法定是指在確保商主體形態(tài)多樣性的基礎(chǔ)上，對(duì)可以進(jìn)行商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商主體在組織形式上由法律以強(qiáng)行法予以明確設(shè)定和控制，非經(jīng)法律設(shè)定者不得享有商主體資格;投資者不得任意創(chuàng)設(shè)或商主體自行變更法定類型之外的非典型或所謂“過(guò)渡型”的商主體形式，禁止不符合法律要求的商主體存在，如我國(guó)法就不允許設(shè)立“一人公司”(除國(guó)有獨(dú)資公司及外商獨(dú)資公司外)、“有限合伙”等。投資者實(shí)質(zhì)上僅享有在法定范圍內(nèi)選擇所投資商主體類型的權(quán)利(而這也并非是完全任意自由的，即使符合法定商主體類型，還要符合商主體內(nèi)容法定和公示法定的實(shí)體要件及程序要件)。例如，在多數(shù)西方國(guó)家，無(wú)限公司、兩合公司、股份兩合公司、有限合伙等都是商主體，而這類商主體在我國(guó)至今還不是法定商主體。而作為我國(guó)法定商主體形態(tài)的聯(lián)營(yíng)、(鄉(xiāng)村、城鎮(zhèn))集體企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)村經(jīng)營(yíng)承包戶等則在西方國(guó)家商主體概念中卻從未存在。此差異其實(shí)就是商主體類型法定結(jié)果的具體表現(xiàn)。商主體類型法定理論上表明，準(zhǔn)確及嚴(yán)格的商主體法定意味著商法已對(duì)商主體類型進(jìn)行了合理、類型劃分和法律概括。依大多數(shù)國(guó)家商法的規(guī)定，商主體通常可分為三大典型類型即商個(gè)人、商合伙及商法人(其中最為重要的是商法人)。但我國(guó)對(duì)商主體的法定分類尚不夠規(guī)范，還存在著種類過(guò)于繁多、主體類型交叉以及具體標(biāo)準(zhǔn)不確定等問(wèn)題，并由此造成實(shí)踐中法制混亂的局面。對(duì)此，尚需通過(guò)立法完善而予以有效解決。(二)商主體內(nèi)容法定。商主體內(nèi)容法定，亦即商事能力法定，或者說(shuō)實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)法定，是指可以進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商主體的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織關(guān)系等由法律予以明確的強(qiáng)行法規(guī)定。投資者只有在完全符合法定的實(shí)體要件才得以成立相對(duì)應(yīng)的商主體，不得在不完全具備法定的實(shí)質(zhì)性要件下任意創(chuàng)設(shè)、變更具有非規(guī)范性財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織關(guān)系的商主體。法律之所以對(duì)不同商主體設(shè)定了不同規(guī)則，就重要的作用。(三)商主體公示法定。商主體法定必然要求與商事登記法定制度也就是商主體公示制度聯(lián)系起來(lái)。商主體登記法定是指商主體之成立，不僅必須符合法定的實(shí)體要件，還必須按照法定程序通過(guò)商事登記并公告而對(duì)外予以公示。否則，投資者便達(dá)不到設(shè)立商主體(或變更、注銷商主體)所預(yù)期的法律效果。商法對(duì)不同商主體規(guī)定有不同商事登記的公示條件、內(nèi)容和程序，以便交易第三人及時(shí)注銷登記的規(guī)定均為達(dá)到公示之目的。而且，大多數(shù)國(guó)家對(duì)商主體登記條件主要采取知曉。德國(guó)法即有商主體非經(jīng)登記不得設(shè)立的基本原則，各國(guó)商法關(guān)于商主體設(shè)立登記、變更登記、“準(zhǔn)則主義”，尤其是“嚴(yán)格準(zhǔn)則主義”，并要求登記注冊(cè)事項(xiàng)不僅應(yīng)設(shè)置于登記機(jī)關(guān)，而且應(yīng)設(shè)置于商主體的營(yíng)業(yè)所，以備交易相對(duì)人、公眾進(jìn)行查閱、周知。我國(guó)則不僅規(guī)定了強(qiáng)制性商事登記制度(我國(guó)公司法采取“準(zhǔn)則主義”為主、或?yàn)檩o)，“核準(zhǔn)主義”“許可主義”是因?yàn)榉峭惿讨黧w具有彼此不同的法律性質(zhì)。商主體內(nèi)容法定之后，不同商主體在內(nèi)容上就具備了不同的實(shí)質(zhì)性構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)。例如，有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)、外商投資企業(yè)等這些不同的商主體，之所以在法律地位、組織機(jī)構(gòu)、財(cái)產(chǎn)歸屬、財(cái)產(chǎn)責(zé)任、資本結(jié)構(gòu)和規(guī)模等諸多方面存在巨大差異，均為法定所致。商主體內(nèi)容法定導(dǎo)致兩個(gè)必然結(jié)果：其一，合法存在的商主體必須在內(nèi)容上符合法律對(duì)其所作出的特定要求;其二，對(duì)商主體內(nèi)容的不同法律要求，構(gòu)成了不同類型商主體彼此之間的根本性差異，形成了不同類型商主體自身的特點(diǎn)。3商主體內(nèi)容法定在確保商主體的統(tǒng)一性、獨(dú)立性、穩(wěn)定性與繼續(xù)性方面，以及為交易相對(duì)人提供便利和保護(hù)，維護(hù)商事安全秩序等方面都具有非常而且對(duì)于涉及國(guó)家安全、公共利益及關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的一些特定行業(yè)如金融業(yè)、證券業(yè)的商主體設(shè)立還采取嚴(yán)格的行政審批(即“核準(zhǔn)主義”)制度。經(jīng)登記并公告而公示之后，該公示事項(xiàng)具有對(duì)抗第三人的效力，非經(jīng)法定公示者，不得用以對(duì)抗善意第三人。正是商主體公示法定原則構(gòu)成了商事登記制度。法律做出這樣規(guī)定，一方面是有利于國(guó)家對(duì)商事組織的宏觀控制和管理;另一方面也有利于保證商事組織自身的健康發(fā)展。4三、商主體維持原則所謂商主體維持原則，又稱商主體永續(xù)原則或支持原則，指商法基于商主體的使命和社會(huì)責(zé)任而積極救濟(jì)、強(qiáng)化商主體(特別是商法人)成為健全商事組織體并實(shí)現(xiàn)其必要存續(xù)和發(fā)展的原則，它是貫穿整個(gè)商法始終的一項(xiàng)基本原則。商主體的存續(xù)和健康發(fā)展可謂是整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)之一。然而，事實(shí)上商主體往往可能由于經(jīng)營(yíng)方面存在的問(wèn)題或者市場(chǎng)的不測(cè)變故而陷入危機(jī)之中，從而招致解體的危險(xiǎn)。而且，一旦商主體因破產(chǎn)、解散等事由而導(dǎo)致解體，則不可避免地會(huì)引起一系列的負(fù)面影響。其實(shí)，商主體因解體而招致的損失，不僅是商主體投資者的自身經(jīng)濟(jì)損失，而且該商主體的經(jīng)營(yíng)者、職工、債權(quán)人等的利益都將因此而受到損失，甚至商主體的解體對(duì)消費(fèi)者和地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)都會(huì)產(chǎn)生直接或間接的不利影響，乃至于對(duì)整個(gè)社會(huì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)也同樣可能產(chǎn)生重大影響。所以，商法將商主體的維持作為一項(xiàng)貫徹始終的基本原則，積極致力于發(fā)揮商主體全面集中人力、物力、財(cái)力的機(jī)能，盡可能保留商主體不使其解體。商主體維持不僅是商法的一個(gè)基本原則，而且商法在此原則下也為此規(guī)定了若干相應(yīng)的具體制度。其中，典型的制度分述如下。(一)維持商主體獨(dú)立制。商個(gè)人、商合伙及商法人等不同商主體都有著不同意義上的獨(dú)立性，但其中最有意義的則是商法人，尤其是公司，如公司所有與經(jīng)營(yíng)相分離的公司法人制度(公司均有其獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，并同股東的財(cái)產(chǎn)相互分離，因而公司有獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的能力，股東則僅以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。而且，公司股東與公司分離使公司作為法人得以由專門的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?董事會(huì)獨(dú)立實(shí)施規(guī)范化經(jīng)營(yíng)，從而使公司能健康運(yùn)作并持續(xù)地存在。公司法人制度本身就是商主體維持原則的典型體現(xiàn))。而且，為適應(yīng)現(xiàn)代商法對(duì)公司管理職能專業(yè)化和所有權(quán)淡化的要求，積極推行由“股東會(huì)中心主義”向“董事會(huì)中心主義”的轉(zhuǎn)變，減弱股東會(huì)權(quán)限，進(jìn)一步加強(qiáng)董事會(huì)的權(quán)限與地位，不斷凸顯商法人的獨(dú)立性。至于不具有法人資格的商主體，如商個(gè)人之獨(dú)資企業(yè)和商合伙之合伙企業(yè)，其法律主體性決定其在法律地位上仍有一定程度的“相對(duì)獨(dú)立性”，5它們的獨(dú)立性則主要體現(xiàn)在商法規(guī)定的商事登記以及商號(hào)、商事賬簿及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等方面。(二)維持資本集中制。資本乃維系商主體存續(xù)和發(fā)展的基礎(chǔ)條件，資本問(wèn)題實(shí)則商主體維持的核心問(wèn)題之一。維持資本集中制集中表現(xiàn)在：1.資本確定、資本維持、資本不變的公司資本三原則;62.公司股票及債券的證券發(fā)行及轉(zhuǎn)讓制。該制度使得公司融資渠道通暢、資本流通方便而易于實(shí)現(xiàn)大量籌集，尤其是作為典型合資公司的股份有限公司的股份募集制能夠聚集大量資本，而股份證券化更使得股份通過(guò)證券市場(chǎng)自由流通，以取“聚沙成塔”“、積腋成裘”之效，有力促進(jìn)商主體廣泛吸收資本而發(fā)展壯大。當(dāng)然，對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定也同樣能確保維持資本集中制的實(shí)現(xiàn);3.有限責(zé)任制。可以說(shuō)，公司的最大優(yōu)點(diǎn)即是股東的有限責(zé)任。以公司形式經(jīng)營(yíng)，縱然公司“資不抵債”，股東也不會(huì)用自己的財(cái)產(chǎn)為公司的債務(wù)負(fù)責(zé)。因而公司股東的有限責(zé)任制因其投資風(fēng)險(xiǎn)的有限性而極大地促進(jìn)股東的投資積極性，從而利于融資并有效實(shí)現(xiàn)資本大規(guī)模的集中;4.董事、經(jīng)理不得將公司資金借貸于他人、不得為本公司的股東或其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保以及董事、經(jīng)理之“競(jìng)業(yè)禁止”等具體規(guī)定都是為了使公司財(cái)產(chǎn)避免受損，可說(shuō)都具有并實(shí)際上也積極有效地起到了維持資本集中的作用。(三)維護(hù)商使用人地位制。除了資本要素，人的要素也乃商主體的重要構(gòu)成要素，沒(méi)有人的因素便無(wú)商主體的生存。商法關(guān)于商使用人即非獨(dú)立商輔助人的規(guī)定即成為商主體維持原則中一項(xiàng)不可缺少的內(nèi)容。對(duì)此，如公司法中關(guān)于經(jīng)理的聘任和經(jīng)理職權(quán)的規(guī)定、關(guān)于職工權(quán)益的規(guī)定等等，7都較為集中地體現(xiàn)了商主體維持原則。(四)風(fēng)險(xiǎn)分散制。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)必然伴隨商事?tīng)I(yíng)業(yè)，且營(yíng)業(yè)規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)就越大。商法一方面要維持商主體資本集中，另一方面又要合理分散商主體經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，如保險(xiǎn)法之商事保險(xiǎn)制度的建立則在抵御并化解商主體經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)于社會(huì)，在維持商主體存續(xù)上發(fā)揮著不可或缺的獨(dú)特功用;又如，公司有限責(zé)任制的引入將公司部分風(fēng)險(xiǎn)盡可能地轉(zhuǎn)嫁、分散給股東和公司債權(quán)人，而股份有限公司將股份分散于多數(shù)人實(shí)際上就是一種危險(xiǎn)分擔(dān)，所以說(shuō)股份有限公司制度的創(chuàng)立本身就體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)分散效用;8再如，海商法關(guān)于承運(yùn)人賠償責(zé)任限額、海難救助報(bào)酬給付者的責(zé)任及共同海損分擔(dān)者的責(zé)任等規(guī)定也都能最大限度地分散商主體所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從而有效維持商主體的存續(xù)及發(fā)展。(五)避免商主體解體制。商主體因破產(chǎn)、解散可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)能否被回避，雖然主要是商主體和有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任，并關(guān)鍵取決于其所采取的意思決定和應(yīng)對(duì)措施。然而，商法應(yīng)該而且必須為商主體及有關(guān)當(dāng)事人提供可供選擇的風(fēng)險(xiǎn)回避制度。這主要表現(xiàn)于：1.強(qiáng)制性規(guī)定商主體的設(shè)立條件(同時(shí)體現(xiàn)商主體嚴(yán)格法定原則)。如公司法規(guī)定有限責(zé)任公司和股份有限公司設(shè)立應(yīng)具備的條件即可減少公司設(shè)立無(wú)效的情形，從而增加公司存續(xù)的可能性;2.規(guī)定商主體營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓、合并和分立及其他事項(xiàng)變更(如有限責(zé)任公司變更為股份有限公司)等，避免商主體須經(jīng)過(guò)清算才能解散的不利;3.限制商主體解散的原因，避免和防止商主體任意解散，為其存續(xù)和發(fā)展保留余地;4.對(duì)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的商主體如商法人規(guī)定和解、重整等特別制度，以此為陷入破產(chǎn)境地的商法人及時(shí)擺脫困境并得以復(fù)興提供盡可能的機(jī)會(huì)，從而有效防止因破產(chǎn)、解散所造成的不必要損失(破產(chǎn)實(shí)則是“兩敗俱傷”，能避免則避免)。四、結(jié)語(yǔ)商主體強(qiáng)化之商主體法定原則是傳統(tǒng)商主體經(jīng)營(yíng)的“自由主義”向現(xiàn)代商主體活動(dòng)“適度國(guó)家干預(yù)”轉(zhuǎn)變的直接反映，并作為商事公示制度的基礎(chǔ)而成為現(xiàn)代企業(yè)管理制度的核心。當(dāng)然，依照市場(chǎng)對(duì)商主體的現(xiàn)實(shí)要求，與“適度國(guó)家干“自由主義”預(yù)”二方面必須合理協(xié)調(diào)、契合，維系效率與安全商法理念的貫徹，最大限度地使社會(huì)上的人、財(cái)、物有機(jī)結(jié)合，讓投資者選擇最合適的商主體形態(tài)及規(guī)模，以法定的商主體組織形式參與市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng);同時(shí)，商主體強(qiáng)化之商主體的維持原則乃貫穿整個(gè)商法的一項(xiàng)重要基本原則但我國(guó)有關(guān)理論研究尚不系統(tǒng)，也不深入，有關(guān)立法的重視度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，諸如立法上嚴(yán)重缺乏營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓、公司重整等重要商事制度的規(guī)定(不過(guò)，所深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事條例規(guī)定的營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓十分難得。破產(chǎn)法草案對(duì)重整的專章規(guī)定也值得積極肯定)。對(duì)此，基于商主體維持原則的要求，我們應(yīng)盡快增設(shè)、補(bǔ)充、完善有關(guān)立法，為商主體的健康生存和可持續(xù)發(fā)展提供更為良好的法律環(huán)境?！咀⑨尅孔髡吆?jiǎn)介：于新循，男，四川蓬安人，碩士，重慶工商大學(xué)法學(xué)院副教授，主要從事商法研究。1即所謂“準(zhǔn)則主義”，亦即“登記制”。商法規(guī)定商主體設(shè)立準(zhǔn)則，只要投資者具備所規(guī)定條件即可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立商主體。相對(duì)應(yīng)的則有一定領(lǐng)域內(nèi)必要的、須事先經(jīng)特別審批程序才得準(zhǔn)予開(kāi)辦的所謂“核準(zhǔn)主義”即“審批制”，但對(duì)此應(yīng)予嚴(yán)格、科學(xué)的控制。2各國(guó)尤其是大陸法國(guó)家商法規(guī)制商主體的立法原則因商法編纂理念的不同而不同?？陀^主義，又稱“商行為法主義”或“實(shí)質(zhì)主義”，即著眼于行為自身的商的性質(zhì)，并將其行為主體確定為商主體。1807年法國(guó)商法典首創(chuàng)了這一原則。此后，1885年西班牙商法典重視商行為概念的基礎(chǔ)作用，以商行為概念揭示商主體的范圍，強(qiáng)調(diào)商主體資格對(duì)商行為的依存，從而在法國(guó)舊商法的基礎(chǔ)上堅(jiān)持和發(fā)展了商人立法之客觀主義。3范健.商法M.北京：高等教育出版社，北京大學(xué)出版社，2002.8.4覃有土.商法學(xué)M.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2002.7.5此處“相對(duì)獨(dú)立”指不完全獨(dú)立或不獨(dú)立。商主體具有以自己名義獨(dú)立從事商行為