國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的三個(gè)重要特性及其對(duì)我國(guó)的啟示.pdf

國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的三個(gè)重要特性及其對(duì)我國(guó)的啟示 35 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的 三個(gè)重要特性及其對(duì)我國(guó)的啟示 葉 衛(wèi) 平 內(nèi)容提要 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全定義的不統(tǒng)一性是由它的國(guó)家性和歷史性造成的 國(guó)家性從兩個(gè)層次 歷 史性從五個(gè)層次決定了我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的特殊性質(zhì) 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)價(jià)體系中應(yīng)該有基本經(jīng)濟(jì)制度方 面的指標(biāo) 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全在構(gòu)成要素上 戰(zhàn)略性重于非戰(zhàn)略性 把握這一點(diǎn) 才能把它與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展 國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等概念區(qū)別開(kāi)來(lái) 也可以避免把它的功能等同于產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全 一個(gè)國(guó)家在開(kāi)放 條件下 外源性風(fēng)險(xiǎn)要多于內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)于 入世 過(guò)渡期已經(jīng)結(jié)束 進(jìn)入了全面對(duì)外開(kāi)放時(shí)期的中國(guó) 來(lái)說(shuō)更是如此 明確這一點(diǎn) 有利于完善我國(guó)現(xiàn)階段國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的方針與對(duì)策 減緩國(guó)際金融危機(jī)對(duì)我 國(guó)的影響 關(guān)鍵詞 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全 基本經(jīng)濟(jì)制度 經(jīng)濟(jì)主權(quán) 外源性風(fēng)險(xiǎn) 作者葉衛(wèi)平 1955 中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授 博士生導(dǎo)師 北京 100872 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的概念不同于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展 國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等 也不是各個(gè)產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì) 安全的簡(jiǎn)單累積 它指一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)沒(méi)有受到嚴(yán)重?fù)p害 導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)處于可控的狀 態(tài) 通過(guò)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的三個(gè)重要特性 即性質(zhì)決定上個(gè)性大于共性 構(gòu)成要素上戰(zhàn)略性重于非 戰(zhàn)略性 開(kāi)放條件下威脅的外源性多于內(nèi)源性的分析 可以較為深入地把握這一概念的內(nèi)涵與外延 一 性質(zhì)決定上個(gè)性大于共性 至今為止 各國(guó)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全沒(méi)有統(tǒng)一的定義 美國(guó)政府出臺(tái)了許多國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告 大 多涉及了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題 而且內(nèi)容包羅萬(wàn)象 但卻沒(méi)有提出一個(gè)完整的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全定義 克 林頓政府時(shí)期 甚至用 經(jīng)濟(jì)繁榮 的概念取代了 經(jīng)濟(jì)安全 這主要不是擔(dān)心被某些利益集團(tuán) 利用來(lái)推動(dòng)貿(mào)易保護(hù)主義 也不是害怕輿論批評(píng)政府過(guò)多地干預(yù)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)事務(wù) 而是美國(guó)認(rèn)為自 己的利益就是國(guó)際利益 自己的經(jīng)濟(jì)繁榮就是國(guó)際經(jīng)濟(jì)安全 各國(guó)都必須服從美國(guó)的經(jīng)濟(jì)霸權(quán) 因 此 對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行完整定義 反而不利于美國(guó)把自己的特殊利益裝扮成 普世價(jià)值 而凌駕 于各國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全之上了 20 世紀(jì) 80 年代 日本政府面臨著高能耗 高原材料消耗的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和國(guó)內(nèi)資源短缺 嚴(yán)重依 陶?qǐng)?jiān) 美國(guó)經(jīng)濟(jì)安全政策的目標(biāo) 原則及實(shí)施方式 載 國(guó)際資料信息 1997 年第 12 期 馬克思主義研究 2008 年第 11 期 36 賴(lài)國(guó)際市場(chǎng)的困境 因此 它認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全就是遏制和排除外部的經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)威脅 就是保 護(hù)日本經(jīng)濟(jì)不受由國(guó)際事件引起的重大威脅的影響 蘇聯(lián)解體后 俄羅斯陷入了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī) 1996年 它制訂的 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略 和 國(guó) 家安全構(gòu)想 認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全就是盡快擺脫 經(jīng)濟(jì)危機(jī)狀態(tài) 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 為社會(huì)穩(wěn)定 國(guó)家主權(quán)完整和大國(guó)地位奠定基礎(chǔ) 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全定義的不統(tǒng)一性是由它的國(guó)家性和歷史性造成的 馬克思主義認(rèn)為 國(guó)家具有階 級(jí)性 國(guó)家的階級(jí)性集中表現(xiàn)在它的基本經(jīng)濟(jì)政治制度上 因此 基本經(jīng)濟(jì)政治制度不同的國(guó)家對(duì) 經(jīng)濟(jì)安全的理解是不同的 甚至是對(duì)立的 基本經(jīng)濟(jì)政治制度相同的國(guó)家由于政體 領(lǐng)土 國(guó)民等 要素的不同 也會(huì)產(chǎn)生矛盾甚至沖突 它們對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的理解也不會(huì)是一模一樣的 同時(shí) 由 于各國(guó)所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同 大體上分成了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家兩大陣營(yíng) 發(fā)達(dá)國(guó)家處于國(guó) 際經(jīng)濟(jì)政治體系的主導(dǎo)地位 發(fā)展中國(guó)家則處于從屬地位 發(fā)達(dá)國(guó)家是國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治舊秩序的制定 和實(shí)施者 發(fā)展中國(guó)家則是它的被實(shí)施者 發(fā)達(dá)國(guó)家是技術(shù)和品牌的控制者 發(fā)展中國(guó)家則是產(chǎn)品 的生產(chǎn)者甚至只是組裝者 發(fā)達(dá)國(guó)家攫取了經(jīng)濟(jì)全球化的主要收益 發(fā)展中國(guó)家則承擔(dān)經(jīng)濟(jì)全球化 的成本和風(fēng)險(xiǎn) 因此 在現(xiàn)有的國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治體系中 發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全必然 有不同的要求 無(wú)疑 各國(guó)經(jīng)濟(jì)安全存在著許多共同的問(wèn)題 但在不同的國(guó)家性和歷史性的作用下 這些共同 問(wèn)題對(duì)各國(guó)利益造成的損害是不同的 各國(guó)對(duì)它們的感受 判別和應(yīng)對(duì)也是不同的 因此 由不同 的國(guó)家性和歷史性所構(gòu)成的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的個(gè)性要大于它們的共性 是這些個(gè)性而不是共性決定了 它們的不同性質(zhì) 從我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的國(guó)家性上說(shuō) 它從兩個(gè)層次決定了其性質(zhì) 第一 我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家 實(shí)行的是以公有制為主體的基本經(jīng)濟(jì)制度 這既不同于資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家 也不同于資本主義發(fā)展 中國(guó)家 因此我國(guó)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全具有這個(gè)基本經(jīng)濟(jì)制度賦予的特殊性質(zhì)和要求 第二 我國(guó)還是 個(gè)社會(huì)主義大國(guó) 美國(guó)作為世界資本主義的超級(jí)大國(guó) 是不會(huì)容忍我國(guó)保持這個(gè)基本經(jīng)濟(jì)制度的 例如 在近幾次西方八國(guó)首腦會(huì)議上 美國(guó)都以中國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家為由 反對(duì)吸納中國(guó)成為這個(gè) 會(huì)議的成員 學(xué)術(shù)界現(xiàn)在關(guān)于我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的評(píng)價(jià)體系中 一般沒(méi)有基本經(jīng)濟(jì)制度方面的指標(biāo) 這不能不是一個(gè)缺失 在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界 資本主義制度是安全評(píng)價(jià)的重要指標(biāo) 例如 德國(guó)學(xué)者柯 武剛和史漫飛定義說(shuō) 安全是長(zhǎng)期的自由 它是一種信心 即相信自由在未來(lái)不會(huì)遭受侵害 能侵 害安全的不僅是外部威脅 還有國(guó)內(nèi)對(duì)自由的侵犯和不測(cè)事件 內(nèi)部安全和和平不僅包括沒(méi)有內(nèi) 戰(zhàn) 而且還包括沒(méi)有暴力對(duì)抗 如廣泛的犯罪 暴力 罷工和騷亂 從我國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的歷史性上說(shuō) 它從五個(gè)層次決定了其性質(zhì) 1 我國(guó)是個(gè)發(fā)展中國(guó)家 在舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治秩序下 發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家不可能平等地 分享經(jīng)濟(jì)全球化的成本和收益 雙方面臨的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全挑戰(zhàn)不僅不同 而且具有對(duì)抗性 2 我國(guó)還是個(gè)發(fā)展中大國(guó) 是聯(lián)合國(guó)安理會(huì)常任理事國(guó)中發(fā)展中國(guó)家的代表 維護(hù)廣大發(fā)展 中國(guó)家的利益 建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治新秩序是我國(guó)義不容辭的責(zé)任 我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的斗爭(zhēng)是不可避 免的 美國(guó)作為世界頭號(hào)發(fā)達(dá)大國(guó) 總是企圖迫使我國(guó)在經(jīng)濟(jì)全球化中承受更多的風(fēng)險(xiǎn) 受到更多 的削弱 我國(guó)面臨的經(jīng)濟(jì)安全挑戰(zhàn)與一般發(fā)展中國(guó)家是不能相提并論的 3 我國(guó)尚處于工業(yè)化中期水平 需要加快冶金 機(jī)械 汽車(chē) 化工等裝備工業(yè)部門(mén)的發(fā)展 陳鳳英 日本實(shí)施國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略的政策措施 載 經(jīng)濟(jì)研究參考 1998年第40期 參見(jiàn)崔健 戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)安全保障理論和政策的歷史考察 載 現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì) 2006 年第 3 期 周榮坤 陶?qǐng)?jiān) 陳鳳英 外國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略研究 載 太平洋學(xué)報(bào) 1998年第2期 柯武剛 史漫飛 制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 社會(huì)秩序與公共政策 韓朝華譯 商務(wù)印書(shū)館 2001 年 第 96 頁(yè) 我國(guó) 2007 年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為人民幣 24 6 萬(wàn)億元 折合美元約 3 5 萬(wàn)億 人均約 2600 美元 按照 H 錢(qián)納里的工業(yè)化階段標(biāo)準(zhǔn) 大 致處于工業(yè)化中期 我國(guó) 2006 年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分別為 11 7 48 9 39 4 按照西蒙 庫(kù)茲涅茨等人的工業(yè)化階段標(biāo)準(zhǔn) 也處于工 業(yè)化中期 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的三個(gè)重要特性及其對(duì)我國(guó)的啟示 37 才能基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化 中國(guó) 入世 以來(lái) 西方跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)裝備工業(yè)骨干企業(yè)的大舉并購(gòu) 不 能不對(duì)我國(guó)這一時(shí)期的工業(yè)化安全構(gòu)成重大威脅 雖然我國(guó)裝備工業(yè)的一些部門(mén)按照西方發(fā)達(dá)國(guó)家 的標(biāo)準(zhǔn)屬于競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè) 但是按照我國(guó)工業(yè)化中期的任務(wù) 它們卻屬于戰(zhàn)略性行業(yè)和準(zhǔn)戰(zhàn)略性行業(yè) 這種特殊性使我國(guó)對(duì)戰(zhàn)略性行業(yè)的內(nèi)涵與外延的認(rèn)識(shí)不可能與西方發(fā)達(dá)國(guó)家一模一樣 由此產(chǎn)生的 經(jīng)濟(jì)安全威脅也與西方發(fā)達(dá)國(guó)家處于工業(yè)化中期水平時(shí)不同 4 我國(guó)尚處于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的起步階段 一方面我國(guó)處于工業(yè)化中期水平 另一方面國(guó)際 市場(chǎng)以及資源 環(huán)境的嚴(yán)重制約又使我國(guó)必須加快實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化 新型工業(yè)化的首要標(biāo)準(zhǔn)是科技 含量高 自主創(chuàng)新能力強(qiáng) 這就需要建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家 而我國(guó) 2006 年全社會(huì)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額 3003 1 億元 雖然居世界第 5 位 但占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重只有 1 42 距離國(guó)際公認(rèn)的創(chuàng)新型國(guó) 家的最低標(biāo)準(zhǔn)尚差 0 58 我國(guó) 2006 年科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率約 39 而國(guó)際公認(rèn)的創(chuàng)新型國(guó)家必須達(dá)到 70 國(guó)際公認(rèn)的創(chuàng)新型國(guó)家的對(duì)外技術(shù)依存度一般在 30 以下 而我國(guó)要到 2020 年才能達(dá)到這一 水平 因此 我國(guó)工業(yè)化在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里都將處于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力弱 特別容易受到外來(lái)威脅的 狀態(tài)之中 這是與西方發(fā)達(dá)國(guó)家在這個(gè)階段時(shí)所不同的 由此產(chǎn)生的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題也不可能是 相同的 5 我國(guó) 入世 以來(lái)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)形成了比較高的依存度 入世 后 我國(guó)外貿(mào)依存度迅速 提高 從 2000 年的 40 猛升到 2007 年的 70 左右 與世界多數(shù)國(guó)家同期外貿(mào)依存度保持相對(duì)穩(wěn)定 形成了強(qiáng)烈對(duì)比 這一特殊性使我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放風(fēng)險(xiǎn) 既高于發(fā)達(dá)國(guó)家 也高于許多發(fā)展中國(guó)家 如果對(duì)此缺乏高度警惕和憂(yōu)患意識(shí)就會(huì)在國(guó)際市場(chǎng)的風(fēng)云突變中處于被動(dòng)地位 二 構(gòu)成要素上戰(zhàn)略性重于非戰(zhàn)略性 國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的定義大致可以分為兩類(lèi) 一類(lèi)側(cè)重于狀態(tài) 例如 認(rèn)為 國(guó)家 經(jīng)濟(jì)安全是指主權(quán)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)利益不受外部和內(nèi)部的威脅而保持穩(wěn)定 均衡和持續(xù)發(fā)展 的一種經(jīng)濟(jì)狀態(tài) 另一類(lèi)側(cè)重于能力 例如 認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全 是指一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)能力 一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)抵御國(guó)內(nèi)外各種干擾 威脅 侵襲的能力 一個(gè)國(guó)家得以存在并不斷發(fā)展的國(guó)內(nèi) 國(guó) 際環(huán)境 我比較傾向于第一種定義 因?yàn)?有無(wú)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的能力或者能力大小 要通過(guò)狀態(tài) 來(lái)檢驗(yàn) 而且評(píng)價(jià)狀態(tài)能夠得到系列統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的支持 而評(píng)價(jià)能力有的只能依靠主觀打分了 但是 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全所表示的不是一般的經(jīng)濟(jì)狀態(tài) 而是直接關(guān)系到國(guó)家戰(zhàn)略利益的經(jīng)濟(jì)狀態(tài) 因此 我認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全主要指一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)沒(méi)有受到嚴(yán)重?fù)p害 導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)處 于可控的狀態(tài) 這就需要把國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的概念與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展 國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等區(qū)別開(kāi)來(lái) 也不 能把國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的功能等同于產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全 1 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的概念不同于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展 無(wú)疑 沒(méi)有國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展就沒(méi)有經(jīng)濟(jì)安全 然 而僅僅有了經(jīng)濟(jì)發(fā)展 并不等于就有了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全 因?yàn)閲?guó)家經(jīng)濟(jì)安全不僅要求不發(fā)生重大經(jīng)濟(jì) 風(fēng)險(xiǎn) 而且要求經(jīng)濟(jì)主權(quán)不受到嚴(yán)重?fù)p害 后者是國(guó)家主權(quán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的表現(xiàn) 其主要內(nèi)容應(yīng)該有 一國(guó)能夠保證本國(guó)人民自主選擇經(jīng)濟(jì)制度而不受外國(guó)干涉 一國(guó)能夠獨(dú)立自主地決定本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā) 展方針和政策而不受外國(guó)操縱 一國(guó)能夠有效地掌握自己的重要資源和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)而不受外國(guó)控制 一國(guó)能夠平等參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的制定而不受外國(guó)排斥 一國(guó)能夠自由地利用國(guó)際市場(chǎng)和通道而不 受外國(guó)封鎖 顯然 一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)主權(quán)受到侵害甚至失去控制的情況下發(fā)展經(jīng)濟(jì) 是毫無(wú)安全可 科學(xué)技術(shù)部 黨的十六大以來(lái)中國(guó)科技發(fā)展的有關(guān)情況 年 10 月 17 日 科學(xué)技術(shù)部 國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 2006 2020 年 年 10 月 17 日 尹正萍 經(jīng)濟(jì)全球化背景下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題 載 當(dāng)代財(cái)經(jīng) 2002 年第 4 期 魏拴成 論國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題的實(shí)質(zhì)及影響因素 載 河南社會(huì)科學(xué) 2000 年第 2 期 馬克思主義研究 2008 年第 11 期 38 言的 2 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的概念不同于國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定 保持國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全 但國(guó)家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了不穩(wěn)定 那就等于發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)甚至導(dǎo)致危機(jī) 從兩者的閾值上說(shuō) 如果國(guó) 家經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的閾值是 小起小落 那么國(guó)家經(jīng)濟(jì)不安全則表現(xiàn)為 大起大落 從兩者的原因上 看 導(dǎo)致國(guó)家經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的因素相對(duì)要多 但烈度要小 導(dǎo)致國(guó)家經(jīng)濟(jì)不安全的因素相對(duì)要少 烈 度卻要大許多 在兩者的應(yīng)對(duì)手段上 治理國(guó)家經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定主要靠宏觀調(diào)控中的經(jīng)濟(jì)措施 而治理 國(guó)家經(jīng)濟(jì)不安全則主要靠宏觀調(diào)控中的計(jì)劃 行政等措施 如果國(guó)家經(jīng)濟(jì)不安全涉及經(jīng)濟(jì)主權(quán)問(wèn)題 那么光靠宏觀調(diào)控是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的 還需要其他的應(yīng)對(duì)手段 因此 在兩者的職責(zé)機(jī)構(gòu)上 國(guó)家經(jīng)濟(jì) 穩(wěn)定主要是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門(mén) 而國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全則不限于經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu) 例如美國(guó)專(zhuān)職負(fù)責(zé)對(duì)外資并購(gòu) 美國(guó)企業(yè)進(jìn)行國(guó)家安全審查的外國(guó)投資委員會(huì)的成員 就包括了財(cái)政部部長(zhǎng) 主席 司法部部長(zhǎng) 國(guó) 土安全部部長(zhǎng) 商務(wù)部部長(zhǎng) 國(guó)防部部長(zhǎng) 國(guó)務(wù)卿 能源部部長(zhǎng) 國(guó)家情報(bào)局局長(zhǎng)和勞工部部長(zhǎng)等 3 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全不是各個(gè)產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全的簡(jiǎn)單累積 當(dāng)然 沒(méi)有產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域 經(jīng)濟(jì)安全就沒(méi)有國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全 但實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全不等于就有了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全 因 為區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全一般不涉及經(jīng)濟(jì)主權(quán)問(wèn)題 非戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)安全較少涉及經(jīng)濟(jì)主權(quán)問(wèn)題 戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)安全 涉及經(jīng)濟(jì)主權(quán)問(wèn)題但不能獨(dú)自維護(hù)它 例如 應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)禁運(yùn)和封鎖就非各個(gè)具體產(chǎn)業(yè)力所能及 它屬于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的范疇 再如 糧食和石油在產(chǎn)業(yè)安全的視角下 主要是一般商品 但在國(guó)家 經(jīng)濟(jì)安全的視角下卻主要是公共品甚至是國(guó)防公共品 在一般商品安全的視角下 由于抽象掉了戰(zhàn) 爭(zhēng)因素 只求買(mǎi)得起 而不愁買(mǎi)得到 運(yùn)得來(lái) 因此它實(shí)現(xiàn)安全的首要手段是通過(guò)期貨克服價(jià)格風(fēng) 險(xiǎn) 生產(chǎn)能力和戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備處于次要地位 而在國(guó)防公共品安全的視角下 原來(lái)被抽象掉了的戰(zhàn)爭(zhēng)因 素復(fù)原了 不僅要考慮買(mǎi)得起 更要考慮買(mǎi)得到和運(yùn)得來(lái) 因此它把較大的生產(chǎn)能力和足夠的戰(zhàn)略 儲(chǔ)備放在了首位 期貨手段則處于次要地位 同樣 金融安全在國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全與產(chǎn)業(yè)安全的不同視角下也有所不同 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全雖然像一 般金融安全那樣 也要評(píng)價(jià)由合理的逾期貸款率 呆滯貸款率和呆賬貸款率等指標(biāo)所構(gòu)成的安全性 由合理的資本與總資產(chǎn)比 資本充足率等指標(biāo)所構(gòu)成的充足性 由合理的存貸比 備付金率和資產(chǎn) 流動(dòng)率等指標(biāo)所構(gòu)成的流動(dòng)性 由合理的資產(chǎn)盈利率和應(yīng)收利息率等指標(biāo)所構(gòu)成的收益性 但是由 于有了戰(zhàn)爭(zhēng)這個(gè)因素 所以它把能否 拿得到 和 用得了 作為更加重要的評(píng)價(jià)指標(biāo) 這樣 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全就具有一般金融安全所沒(méi)有的獨(dú)特視角和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 例如我國(guó)用外匯儲(chǔ)備 購(gòu)買(mǎi)美國(guó)的政府債券 從一般金融安全角度看安全性是比較好的 因?yàn)槊绹?guó)本土目前不可能發(fā)生內(nèi) 戰(zhàn)或者遭到攻擊 然而 從美國(guó)始終不肯放棄干涉我國(guó)臺(tái)灣內(nèi)政來(lái)說(shuō) 我國(guó)購(gòu)買(mǎi)美國(guó)政府債券的安 全性卻是最差的 當(dāng)年蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后 蘇聯(lián)曾經(jīng)把外匯儲(chǔ)備轉(zhuǎn)移到美國(guó)從而實(shí)現(xiàn)了安全性 并用 購(gòu)買(mǎi)美國(guó)政府債券的利息采購(gòu)戰(zhàn)略物資從而實(shí)現(xiàn)了收益性 二戰(zhàn)結(jié)束后 蘇聯(lián)的外匯儲(chǔ)備仍然用來(lái) 購(gòu)買(mǎi)美國(guó)的政府債券 然而 朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后 美國(guó)凍結(jié)了中國(guó)在美資產(chǎn)給蘇聯(lián)敲響了警鐘 斯大 林?jǐn)嗳幌铝畛榛卦诿绹?guó)的外匯資產(chǎn) 從而保證了蘇聯(lián)支持中國(guó)人民抗美援朝新形勢(shì)下的外匯儲(chǔ)備安 全 因此 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)和保障手段相對(duì)于一般金融安全而言 更有利于全面落實(shí)中央關(guān) 于防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的要求 使我國(guó)金融在維護(hù)國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土完整的過(guò)程中任憑風(fēng)浪起 穩(wěn)坐 釣魚(yú)船 因此 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全相對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全 戰(zhàn)略性要重于非戰(zhàn)略性 我們只有站在 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的高度審視產(chǎn)業(yè)安全和區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題 才能深入揭示隱藏在各種假象下的風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)見(jiàn)它們的演變趨勢(shì) 從而高屋建瓴地達(dá)到趨利避害 化險(xiǎn)為夷的目的 即使在臺(tái)海形勢(shì)已經(jīng)大為緩和的情況下 美國(guó)政府 2008 年 10 月 3 日仍然宣布六項(xiàng)對(duì)臺(tái)軍售案 以遏制海峽兩岸的和平統(tǒng)一勢(shì)頭 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的三個(gè)重要特性及其對(duì)我國(guó)的啟示 39 三 開(kāi)放條件下安全威脅的外源性多于內(nèi)源性 影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的風(fēng)險(xiǎn)可以分為外源性和內(nèi)源性?xún)纱箢?lèi) 國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)它們的重要性有不同 看法 我認(rèn)為 一個(gè)國(guó)家在未開(kāi)放條件下 內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)多于外源性風(fēng)險(xiǎn) 在開(kāi)放條件下 外源性風(fēng) 險(xiǎn)則要多于內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn) 美國(guó)政府沒(méi)有完整的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全定義 也沒(méi)有關(guān)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的專(zhuān)門(mén)法律 但它卻通過(guò)法 律明確認(rèn)定國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的威脅是外國(guó)投資 1988 年 美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了修正 1950 年國(guó)防生產(chǎn)法 第 721 條的 艾克森 弗羅里奧法案 使該法成為美國(guó)通過(guò)限制外資并購(gòu)來(lái)保護(hù)國(guó)家安全的基本法 美國(guó)總統(tǒng)還規(guī)定 1975 年設(shè)立的美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)專(zhuān)職監(jiān)督 評(píng)估與調(diào)查外資并購(gòu)美國(guó)企業(yè)影響 國(guó)家安全的程度 并視情上報(bào)他就阻止外資并購(gòu)做出最后決定 2001 年 9 11 事件后 該委員 會(huì)對(duì)外資并購(gòu)影響美國(guó)國(guó)家安全的審查由國(guó)防工業(yè) 擴(kuò)大到了能源 信息技術(shù)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè) 施部門(mén) 2005 年 在中國(guó)海洋石油公司競(jìng)購(gòu)美國(guó)尤尼科石油公司一案中 盡管中海油出價(jià)比競(jìng)購(gòu)對(duì) 手雪佛龍高許多 但美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)竟指責(zé)這是 北京實(shí)施其能源戰(zhàn)略的一個(gè)工具 引起美國(guó) 國(guó)會(huì)的強(qiáng)烈反對(duì) 從而迫使中國(guó)海洋石油公司不得不放棄收購(gòu)努力 2007 年 7 月 26 日 美國(guó)又生效了 2007 年外國(guó)投資與國(guó)家安全法 不僅從法律上確認(rèn)了外國(guó) 投資委員會(huì)的合法性 還把它的成員擴(kuò)大到能源部部長(zhǎng) 國(guó)家情報(bào)局局長(zhǎng) 勞工部部長(zhǎng)等 不僅明 確了該委員會(huì)審查外資并購(gòu)的程序 還規(guī)定如果 30 天的審查不能確定交易是否危害國(guó)家安全 可以 用交易受外國(guó)政府控制 交易使外資得以控制美國(guó)重要基礎(chǔ)設(shè)施等理由再進(jìn)行 45 天的延期調(diào)查 它 還要求外國(guó)投資委員會(huì)乃至總統(tǒng)對(duì)通過(guò)審查的交易作出不存在國(guó)家安全問(wèn)題的公開(kāi)保證 規(guī)定外國(guó) 投資委員會(huì)必須向國(guó)會(huì)提供包括過(guò)去 12 個(gè)月所審查和調(diào)查的所有交易 外國(guó)投資和關(guān)鍵技術(shù)的有關(guān) 分析以及具體國(guó)家對(duì)美投資情況的年度報(bào)告 2008 年 4 月 28 日 美國(guó)又制訂了它的實(shí)施細(xì)則 關(guān) 于外國(guó)法人收購(gòu) 兼并和接管的條例 改變了此前外國(guó)資本持股美國(guó)企業(yè)低于 10 時(shí)無(wú)須國(guó)家安全 審查的規(guī)定 正是在這一背景下 2008 年 1 月 美國(guó)私募資本公司貝恩資本聯(lián)手中國(guó)華為公司收購(gòu) 美國(guó)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品公司 3COM 一案遭到延期審查 盡管華為 貝恩資本多次修改并購(gòu)協(xié)議 但外國(guó)投資 委員會(huì) 2 月仍以收購(gòu)?fù){美國(guó)國(guó)家安全為由予以否決 華為 貝恩資本被迫撤回收購(gòu)申請(qǐng) 上述投資在美國(guó)能源 信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的比重和影響都是微乎其微的 美國(guó)是從經(jīng)濟(jì)安全的國(guó) 家性出發(fā) 認(rèn)為社會(huì)主義大國(guó)企業(yè)的進(jìn)入本身就是對(duì)頭號(hào)資本主義國(guó)家美國(guó)的威脅 是從經(jīng)濟(jì)安全 的戰(zhàn)略性出發(fā) 認(rèn)為社會(huì)主義大國(guó)企業(yè)不僅進(jìn)入其國(guó)防工業(yè)是威脅 就是進(jìn)入其基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè) 施部門(mén)也會(huì)構(gòu)成威脅 當(dāng)然 對(duì)中國(guó)企業(yè)的投資歧視是可能遭到報(bào)復(fù)的 因?yàn)榻刂?2007 年 6 月 中 國(guó)企業(yè)在美直接投資不到 30 億美元 而美國(guó)企業(yè)對(duì)華實(shí)際投資卻高達(dá) 554 億美元 而美國(guó)政府之 所以我行我素 除了它的談判手段和公關(guān)能力外 主要是認(rèn)為美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的威脅是由外入內(nèi) 中國(guó)即使進(jìn)行報(bào)復(fù) 損害的也只是美國(guó)企業(yè)在中國(guó)子公司的利益 美國(guó)政府在美中貿(mào)易領(lǐng)域?qū)幙献?美國(guó)高技術(shù)企業(yè)失去許多商機(jī) 也不改變對(duì)中國(guó)的技術(shù)貿(mào)易歧視 認(rèn)為美國(guó)的國(guó)家利益要高于企業(yè) 利益 俄羅斯 1996 年 10 月公布的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)與美國(guó)不同 內(nèi)源性指標(biāo)數(shù)量多于外源性 其中 GDP 和人均 GDP 占西方七國(guó)平均值 年通貨膨脹率 廣義貨幣量 M2 和內(nèi)債以及赤字占 GDP 的比 重 償還內(nèi)債的經(jīng)常性支出占預(yù)算收入的比重 投資額和科研費(fèi)占 GDP 的比重 加工業(yè)和機(jī)械制造 業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值的比重 機(jī)械產(chǎn)品占新產(chǎn)品的比重 最低生活費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以下居民占總?cè)丝诘谋戎?居 民人均壽命 10 最富裕居民與 10 最貧窮居民的收入差距 各聯(lián)邦主體最低生活標(biāo)準(zhǔn)差距 犯罪 率 失業(yè)率等為內(nèi)源性指標(biāo) 只有外債占 GDP 的比重 外債彌補(bǔ)預(yù)算赤字的比重 外匯量對(duì)盧布量 余東暉 中國(guó)商務(wù)部高官 中國(guó)對(duì)美國(guó)投資是為共同發(fā)展 2007 年 9 月 27 日 馬克思主義研究 2008 年第 11 期 40 外匯現(xiàn)鈔對(duì)盧布現(xiàn)鈔的比例 進(jìn)口和食品進(jìn)口占國(guó)內(nèi)消費(fèi)的比重等為外源性指標(biāo) 這個(gè)指標(biāo)體系是 俄羅斯處于蘇聯(lián)解體后的經(jīng)濟(jì)危機(jī)狀態(tài)中的反映 葉利欽摧毀了蘇聯(lián)后 西方國(guó)家口惠而實(shí)不至 既沒(méi)有給俄羅斯大量經(jīng)濟(jì)援助 也沒(méi)有促進(jìn)外資企業(yè)前來(lái)投資 既沒(méi)有讓它加入北約 也沒(méi)有讓它 加入世界貿(mào)易組織 甚至企圖通過(guò)北約東擴(kuò)和支持車(chē)臣獨(dú)立一鼓作氣地搞垮俄羅斯 使俄羅斯深深 陷入了外部肢解和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重困境中 由于這時(shí)的外源性威脅不在經(jīng)濟(jì)方面而在政治和軍 事方面 因此它當(dāng)時(shí)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)體系中內(nèi)源性指標(biāo)數(shù)量多于外源性 這也說(shuō)明 一個(gè)國(guó)家 在未開(kāi)放條件下 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)大于外源性風(fēng)險(xiǎn) 因此 對(duì)于我國(guó)這樣 入世 過(guò)渡期已經(jīng)結(jié)束 進(jìn)入了全面對(duì)外開(kāi)放時(shí)期的社會(huì)主義大國(guó)來(lái)說(shuō) 國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的威脅與俄羅斯是不同的 外源性風(fēng)險(xiǎn)顯然要大于內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn) 正因?yàn)槿绱?我國(guó)政 府在論及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全時(shí) 一般都是針對(duì)對(duì)外開(kāi)放而言的 例如 江澤民同志在中國(guó)共產(chǎn)黨第十六 次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告中強(qiáng)調(diào)說(shuō) 在擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放中 要十分注意維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全 胡錦濤同 志在中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告中論及 拓展對(duì)外開(kāi)放廣度和深度 提