內(nèi)控審計部崗位考核細則.doc

內(nèi)控審計部崗位考核細則內(nèi)控審計部經(jīng)理考核細則序號評價項目考核內(nèi)容分值實扣分考核結(jié)果得分1勞動紀律遲到，早退1次扣1分，曠工1次扣2分，不穿工作服扣1分。52審計計劃制定能夠制定詳盡的年度和月度審計計劃，計劃任務(wù)的飽和度高且可執(zhí)行性強，若計劃任務(wù)的飽和度及可執(zhí)行性不太強，酌情扣分，沒有計劃或者計劃不明確，基本沒有可執(zhí)行性，扣20分153審計計劃達成率在一定周期內(nèi)審計計劃能按時完成，能夠完成90計劃任務(wù)扣2分，能夠完成80的計劃任務(wù)扣3分，能夠完成70的計劃扣4分，不能夠完成計劃扣10分104審計及時性非常及時地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題，能及時發(fā)現(xiàn)問題、但是調(diào)查和解決問題不夠及時扣2分，發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及時，但沒有重大后果扣3分，發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及時，造成較大后果扣10分105審計報告報告內(nèi)容真實、具體，分析透徹，有完整的解決方案，報告內(nèi)容真實、具體，分析較好，有較好的解決方案扣1分，報告內(nèi)容真實、具體，分析一般，有解決方案扣2分，報告內(nèi)容真實，但是不夠具體，分析和解決方案不實用扣3分，報告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案扣10分156審計申訴的接收耐心接收到投訴、申訴，嚴格按照流程進行處理前的準(zhǔn)備，接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒有嚴格按照流程扣2分，接收到投訴、申訴后沒有按照流程進行處理前的準(zhǔn)備扣3分，接收到投訴、申訴后沒有進行處理前的準(zhǔn)備扣5分57審計申訴處理接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理過程公正快速，接收到申訴后展開調(diào)查不夠迅速扣1分，接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理過程不夠認真扣2分，接收到申訴后沒有調(diào)查，處理過程和結(jié)果不公正扣5分108廉潔性審計部經(jīng)理在監(jiān)察過程中嚴于律己，剛正不阿，并能夠影響感染他人樹立正氣，不違反紀律保持廉潔自愛，若對自己要求不高，有舞弊及其他違紀的嫌疑，酌情扣分109團隊建設(shè)協(xié)調(diào)內(nèi)控審計部與各部門的關(guān)系，部門之間緊密合作，凝聚力強，工作氛圍融洽，培訓(xùn)合理，若部門合作性差，沒有好的培訓(xùn)，上下級關(guān)系緊張，酌情扣分1010臨時任務(wù)對于領(lǐng)導(dǎo)下達的臨時任務(wù)，每出現(xiàn)一次未能及時完成領(lǐng)導(dǎo)下達的臨時任務(wù)扣2分。511考核每個月對所屬員工進行考核，考核不及時扣1分，考核不實扣2分。5內(nèi)控審計部審計員考核細則序號評價項目考核內(nèi)容分值實扣分考核結(jié)果得分1勞動紀律遲到，早退1次扣1分，曠工1次扣2分，不穿工作服扣1分。52審計計劃制定能夠協(xié)助審計部經(jīng)理制定詳盡的年度和月度審計計劃，負責(zé)具體審計項目的實施，若工作不到位，酌情扣分103審計計劃達成率在一定周期內(nèi)審計計劃能按時完成，能夠完成90計劃任務(wù)扣2分，能夠完成80的計劃任務(wù)扣3分，能夠完成70的計劃扣4分，不能夠完成計劃扣10分104審計及時性在審計過程中，非常及時地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題，能及時發(fā)現(xiàn)問題、但是調(diào)查和解決問題不夠及時扣2分，發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及時，但沒有重大后果扣3分，發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及時，造成較大后果扣10分105審計建議及應(yīng)用對審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應(yīng)用程度，提出的建議較有建設(shè)性，并且得到較大應(yīng)用，扣1分，提出的建議較有建設(shè)性，并且得到部分應(yīng)用扣2分，能夠提出建議，但是應(yīng)用性不強扣3分，提出的建議籠統(tǒng)，沒有應(yīng)用價值扣5分56審計結(jié)論總結(jié)負責(zé)對每次審計的審計結(jié)論進行總結(jié)，論據(jù)真實、具體，分析透徹，有完整的解決方案，若內(nèi)容真實、具體，分析較好，有較好的解決方案扣1分，內(nèi)容真實、具體，分析一般，有解決方案扣2分，內(nèi)容真實，但是不夠具體，分析和解決方案不實用扣3分，內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案扣10分107審計申訴的接收耐心接收被審計部門的投訴、申訴，根據(jù)申訴情況的嚴重程度，嚴格按照流程進行處理前的準(zhǔn)備，若接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒有嚴格按照流程扣2分，接收到投訴、申訴后沒有按照流程進行處理前的準(zhǔn)備扣3分，接收到投訴、申訴后沒有進行處理前的準(zhǔn)備扣5分58審計申訴處理接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理過程公正快速，接收到申訴后展開調(diào)查不夠迅速扣1分，接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理過程不夠認真扣2分，接收到申訴后沒有調(diào)查，處理過程和結(jié)果不公正扣5分109檔案分類、查找所存放審計、監(jiān)察資料有詳實的分類標(biāo)準(zhǔn)，能快速為他人提供所查找的資料，有分類標(biāo)準(zhǔn)，能為他人提供資料，但不夠及時扣2分，沒有分類標(biāo)準(zhǔn)，有時不能為他人提供所需資料扣5分，其他情節(jié)酌情扣分1010廉潔性審計人員在審計過程中不違反紀律保持廉潔自愛，若對自己要求不高，有舞弊及其他違紀的嫌疑，酌情扣分1011協(xié)調(diào)溝通部門內(nèi)部緊