制度管理規(guī)范(管制度的制度).doc

公司制度管理規(guī)范目錄第一章 總則第二章 制度體系第三章 制度管理職責(zé)第四章 制度的制定第一節(jié) 立項第二節(jié) 起草第三節(jié) 審查與會簽第四節(jié) 批準(zhǔn)與公布第五節(jié) 解釋第五章 制度的備案第六章 制度的修訂與廢止第七章 制度的匯編與存檔第八章 保密第九章 制度的執(zhí)行與考核第十章 附則第一章 總則 第一條 為規(guī)范公司制度管理，促進(jìn)公司制度管理的規(guī)范化、科學(xué)化，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的有效開展，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本規(guī)范。 第二條 本規(guī)范所稱制度，是指在生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中對公司及其所屬各單位（部門）、人員的權(quán)利、義務(wù)和行為等關(guān)系進(jìn)行規(guī)范的總稱，包括根本制度、基本制度、具體規(guī)章、具體規(guī)程等。第三條 制度管理是在建立制度體系的基礎(chǔ)上，明確制度管理責(zé)任，規(guī)范制度的立項、起草、審查、批準(zhǔn)、公布、執(zhí)行、解釋、修訂、廢止、備案、匯編、存檔、考評等管理環(huán)節(jié)，確保制度落實。第四條 公司按照集中統(tǒng)一和分級管理的制度管理原則，建立公司制度主管部門統(tǒng)一管理、公司職能管理部門和所屬單位分級管理相結(jié)合的制度管理體系。第五條 本規(guī)范所稱制度主管部門為公司企業(yè)管理部；職能管理部門指公司機(jī)關(guān)部室及履行公司管理職能的所屬單位；所屬單位指各廠礦、分公司、全資及控股子公司、駐外機(jī)構(gòu)。第六條 根據(jù)公司制度管理體系，按照層級對應(yīng)關(guān)系，公司制定合法有效、權(quán)責(zé)明確、程序規(guī)范、實用高效的各類制度。第七條 公司黨委、工會及共青團(tuán)系統(tǒng)有關(guān)制度，如有特殊要求的，按其章程或其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。第八條 本規(guī)范適用于公司各職能管理部門、廠礦、分公司、全資及控股子公司、駐外機(jī)構(gòu)。 第二章 制度體系 第九條 公司制度體系按效力和制度所規(guī)范事項的作用劃分為以下四個層級：第一層級：根本制度第二層級：基本制度第三層級：具體規(guī)章第四層級：具體規(guī)程公司各類制度的層級效力和對應(yīng)關(guān)系為：根本制度基本制度具體規(guī)章(規(guī)定辦法/實施細(xì)則)具體規(guī)程(規(guī)程/標(biāo)準(zhǔn)/流程/說明書/作業(yè)指導(dǎo)書/手冊)第十條 根本制度是確定公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)基本權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的規(guī)范的總稱，分別由公司股東會(董事會、監(jiān)事會)、黨委會、職工代表大會批準(zhǔn)，在公司制度體系中具有最高的效力。根本制度主要規(guī)范公司的體制和治理機(jī)制問題。根本制度主要包括公司章程、董事會工作制度、監(jiān)事會工作制度、總經(jīng)理工作制度及黨委會工作制度、職工代表大會工作制度等。第十一條 基本制度是確定公司基本職能管理活動、具有全局效力的重大生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的管理規(guī)范。基本制度主要規(guī)范：確定管理（業(yè)務(wù)）流程及其核心內(nèi)容、明確管理（業(yè)務(wù)）流程的運作部門及職責(zé)、規(guī)定管理（業(yè)務(wù)）流程的運作規(guī)則、確定管理（業(yè)務(wù)）流程的評估及標(biāo)準(zhǔn)。基本制度不得與根本制度相抵觸。第十二條 具體規(guī)章是根據(jù)基本制度而制定的用于規(guī)范公司專項職能管理活動或?qū)ｍ検聞?wù)的管理規(guī)范。具體規(guī)章主要規(guī)范專項管理問題，不得與根本制度、基本制度相抵觸。具體規(guī)章按層級分為“規(guī)定”、“辦法”、“實施細(xì)則”?！耙?guī)定”是規(guī)范具有局部效力的專項職能管理活動的管理規(guī)范?！稗k法”是根據(jù)“規(guī)定”而制定的有關(guān)專項事務(wù)管理活動的管理規(guī)范?！皩嵤┘?xì)則”是用于實施某項制度、規(guī)定而制定的具體規(guī)范?！皩嵤┘?xì)則”僅限于對“基本制度”和“規(guī)定”的補(bǔ)充、細(xì)化，不得與“基本制度”和“規(guī)定”相抵觸。第十三條 具體規(guī)程是用于規(guī)范工作程序和方法、員工操作行為和具體標(biāo)準(zhǔn)的管理規(guī)范。具體規(guī)程不得與國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司根本制度、基本制度、具體規(guī)章相抵觸。具體規(guī)程主要包括：規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、流程、說明書、作業(yè)指導(dǎo)書、手冊等。第十四條 公司所屬單位應(yīng)根據(jù)本規(guī)范建立本單位制度體系，所屬單位制定的制度不得與公司制度相抵觸，也不得重復(fù)或照搬與公司制度完全相同的制度，且制度冠名要明確標(biāo)注本單位全稱。 第三章 制度管理職責(zé) 第十五條 公司股東會職責(zé)（一）修改公司章程；（二）批準(zhǔn)董事會工作制度、監(jiān)事會工作制度；（三）公司章程規(guī)定應(yīng)由股東會行使的其他制度管理職責(zé)。第十六條 公司董事會職責(zé)（一）執(zhí)行和監(jiān)督執(zhí)行公司章程；（二）擬訂章程修正案、董事會工作制度；（三）批準(zhǔn)總經(jīng)理工作制度及董事會所屬各專門委員會工作制度；（四）授權(quán)董事長簽發(fā)公司基本制度；（五）監(jiān)督公司經(jīng)理層對公司章程、基本制度的執(zhí)行；（六）公司章程規(guī)定或股東會授予的其他制度管理職責(zé)。第十七條 公司監(jiān)事會職責(zé)（一）對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司制度的行為進(jìn)行監(jiān)督；（二）擬訂監(jiān)事會工作制度；（三）公司章程規(guī)定或股東會授予的其他制度管理職責(zé)。第十八條 公司總經(jīng)理職責(zé)（一）組織執(zhí)行公司制度；（二）組織擬訂公司基本制度；（三）提請董事長簽發(fā)經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議通過的公司基本制度；（四）批準(zhǔn)公司具體規(guī)章；（五）公司章程規(guī)定和董事會授予的其他制度管理職責(zé)。第十九條 公司制度主管部門職責(zé)（一）負(fù)責(zé)公司制度體系建設(shè)，指導(dǎo)公司職能管理部門、所屬單位制度建設(shè)；（二）審批制度立項；（三）指導(dǎo)、參與公司有關(guān)制度的起草；（四）組織制度審查；（五）監(jiān)督制度執(zhí)行；（六）負(fù)責(zé)制度備案；（七）編輯、發(fā)行公司制度匯編；（八）對公司職能管理部門、所屬單位制度建設(shè)情況提出考核意見，確認(rèn)參與公司制度建設(shè)員工制度建設(shè)職位晉升創(chuàng)新業(yè)績；(九) 其他制度管理職責(zé)。第二十條 公司職能管理部門職責(zé)（一）組織執(zhí)行本職能領(lǐng)域內(nèi)的公司制度；（二）制訂本職能領(lǐng)域內(nèi)的制度，參與擬訂公司其他制度；（三）對涉及本職能領(lǐng)域的制度提出審查意見；（四）根據(jù)管理需要編輯專項制度匯編；（五）對公司所屬單位涉及本職能領(lǐng)域的制度制定進(jìn)行指導(dǎo)；（六）本規(guī)范及按業(yè)務(wù)職能賦予的其他制度管理職責(zé)。第二十一條 公司監(jiān)督部門職責(zé)（一）公司監(jiān)察部門負(fù)責(zé)制度執(zhí)行的效能監(jiān)察；（二）公司審計部門負(fù)責(zé)制度的遵循性審計；（三）公司其他職能管理部門負(fù)責(zé)本職能領(lǐng)域制度執(zhí)行的監(jiān)督、檢查。第二十二條 公司所屬單位職責(zé)（一）執(zhí)行公司制度，對公司制度執(zhí)行過程中存在的問題提出意見和建議；（二）參與擬訂公司制度；（三）建立本單位制度體系，制定本單位有關(guān)制度；（四）編輯、內(nèi)部發(fā)行本單位制度匯編；（五）本規(guī)范規(guī)定及按業(yè)務(wù)職能賦予的其他制度管理職責(zé)。第二十三條 員工職責(zé)（一）執(zhí)行公司制度；（二）接受公司和所在部門安排，參與公司制度建設(shè)；（三）就公司制度建設(shè)和制度執(zhí)行情況提出意見和建議；（四）公司業(yè)務(wù)主辦以上人員應(yīng)積極參與公司制度制訂；三級以上業(yè)務(wù)主辦及科級以上管理人員制度建設(shè)職位創(chuàng)新業(yè)績應(yīng)作為其職位晉升的重要依據(jù)。 第四章 制度的制定 第一節(jié) 立項第二十四條 公司新建制度應(yīng)向制度主管部門報請立項。制度立項應(yīng)由職能管理部門提出申請；公司領(lǐng)導(dǎo)、公司有關(guān)會議研究認(rèn)為需要新建制度或相關(guān)職能管理部門需聯(lián)合新建制度的，由主要履行該制度的職能管理部門報請立項。根據(jù)公司安排和制度建設(shè)需要，制度主管部門可就某項制度的新建直接立項。第二十五條 申請制度立項，應(yīng)當(dāng)填寫公司統(tǒng)一制作的規(guī)章制度立項審批表，并明確以下內(nèi)容：(一) 制定制度的必要性和所要解決的主要問題；(二) 制度的主要起草部門（人）、參與起草部門（人）和審核部門（人）；(三) 制度制定進(jìn)度計劃；(四) 其他應(yīng)說明的事項。第二十六條 制度主管部門應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面對制度立項申請進(jìn)行研究論證并批復(fù):(一) 是否符合國家法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定；(二) 是否符合公司制度體系要求；(三) 是否有針對性地解決公司生產(chǎn)經(jīng)營和管理中存在的問題等；(四) 其他要求。 第二節(jié) 起草第二十七條 制度起草分新建起草和修訂起草兩種情況。屬新建起草的，由立項部門負(fù)責(zé)起草；屬修訂起草的，由主要履行原制度的職能管理部門負(fù)責(zé)起草。起草制度可以邀請有關(guān)專家、單位參加，也可以委托有關(guān)專家、單位起草。 第二十八條 起草制度，應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，總結(jié)實踐經(jīng)驗，廣泛聽取有關(guān)部門、單位和員工的意見，吸收公司相關(guān)管理人員及專業(yè)技術(shù)人員參與制度的起草和討論工作。聽取意見可以采取書面征求意見、座談會、論證會等多種形式。第二十九條 起草制度用語應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確規(guī)范，莊重平實，使用第三人稱，禁用文學(xué)修飾語；條文觀點明確，內(nèi)容具體，程序簡捷，操作性強(qiáng)；結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條理清楚，格式體例規(guī)范。第三十條 基本制度的格式：名稱通稱為XXX公司制度，采用章節(jié)條款式，并明示總則和附則。規(guī)定的格式：名稱通稱為XXX公司規(guī)定。內(nèi)容復(fù)雜的，采用章節(jié)條款式，明示總則和附則；內(nèi)容簡單的，采用分章條款式，一般分章不分節(jié)，可明示總則和附則，也可不明示總則和附則。辦法的格式：名稱通稱為XXX公司辦法。內(nèi)容復(fù)雜的，采用分章條款式，可分章不分節(jié)；內(nèi)容簡單的，采用條款式。辦法一般不明示總則和附則。實施細(xì)則的格式：名稱通稱為實施細(xì)則。具體規(guī)程的格式：名稱通稱為XXX公司規(guī)程/標(biāo)準(zhǔn)/流程/說明書/作業(yè)指導(dǎo)書/手冊，除特殊規(guī)定外，一般采用阿拉伯序號分段式，或采用圖表加文字格式。第三十一條 分章節(jié)的制度應(yīng)當(dāng)在總則前標(biāo)明該制度的目錄。章節(jié)條款應(yīng)當(dāng)各條前后相接，但各條的款數(shù)獨立編次，章和條的寫法一律采用文字序數(shù)詞，如“第一章”、“第一節(jié)”、“第一條”?？畹膶懛ㄒ话阋来螌?yīng)為“一、”、“(一)”、“1、”等三個層級。第三十二條 采用章節(jié)條款式的，總則主要寫明制定該制度的目的、依據(jù)和原則，制度名稱中的關(guān)鍵詞釋義、制度的適用范圍及特殊要求等總體性內(nèi)容；中間章節(jié)主要寫明該制度需要規(guī)范的基本內(nèi)容，包括管理體系、職責(zé)分工、管理(業(yè)務(wù))流程、管理(業(yè)務(wù))規(guī)則及獎懲考評等；附則主要寫明該制度的解釋權(quán)、施行日期及其他需要說明的事項等內(nèi)容。 第三節(jié) 審查與會簽第三十三條 制度起草完成后,制度起草部門將制度初稿送制度主管部門審查。制度初稿須標(biāo)明“（初稿）”字樣。制度主管部門從以下方面對制度初稿進(jìn)行審查：（一）新建制度是否辦理立項手續(xù)； （二）是否符合制定制度的原則；（三）是否符合制度撰寫格式和要求；（四）需要審查的其他內(nèi)容。經(jīng)審查符合以上規(guī)定的，制度主管部門應(yīng)確定該制度的相關(guān)審查部門，并填寫規(guī)章制度審查意見表，由起草部門送交相關(guān)審查部門進(jìn)行初審。不符合以上規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回起草部門重新起草。第三十四條 職能管理部門主要從以下方面對制度初稿進(jìn)行初審：（一）是否符合國家法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定；（二）制度所規(guī)定的業(yè)務(wù)職責(zé)是否清晰準(zhǔn)確，程序是否簡捷有效；（三）與有關(guān)制度是否協(xié)調(diào)、銜接；（四）獎懲考評是否具有可操作性；（五）需要審查的其他內(nèi)容。經(jīng)審查，職能管理部門應(yīng)在規(guī)章制度審查意見表中簽署意見，并返回起草部門。第三十五條 起草部門根據(jù)相關(guān)審查部門的意見，對制度初稿進(jìn)行修改完善后，形成“制度草案”并附相關(guān)審查部門的規(guī)章制度審查意見表報送制度主管部門進(jìn)行復(fù)審。制度草案應(yīng)在制度名稱下方以圓括號加注“草案”字樣。第三十六條 對正確處理了相關(guān)審查部門意見的制度草案，制度主管部門配發(fā)規(guī)章制度文稿首頁，由起草部門送交相關(guān)審查部門復(fù)審會簽。第三十七條 經(jīng)復(fù)審不存在原則分歧的，相關(guān)審查部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在規(guī)章制度文稿首頁簽字確認(rèn)。制度主管部門對制度草案進(jìn)行最后復(fù)審，并由其負(fù)責(zé)人在規(guī)章制度文稿首頁簽字確認(rèn)。起草部門將會簽后的制度草案提交相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)審閱。 第四節(jié) 批準(zhǔn)與公布第三十八條 制度草案經(jīng)相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)審閱后，按以下權(quán)限報請批準(zhǔn)簽發(fā)：(一)基本制度原則上經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會議審議后由董事長簽發(fā)；(二)具體規(guī)章和具體規(guī)程由公司總經(jīng)理或相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽發(fā)。第三十九條 對需要試行或暫行的制度，原則上規(guī)定不超過一年的試行或暫行期。試行的制度，應(yīng)在制度下方以圓括號標(biāo)明“試行”字樣。暫行的制度，名稱為暫行制度/規(guī)定/辦法。 第四十條 制度經(jīng)簽發(fā)后，由制度主管部門統(tǒng)一編號，發(fā)文字號以XX制號排序。第四十一條 公司辦公室負(fù)責(zé)制度編排發(fā)文工作，制度的編排按照國家機(jī)關(guān)公文格式及公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并使用公司制度專用文頭。制度專用文頭為“XXX公司制度”，文頭和橫隔線一律使用套藍(lán)大字，橫隔線下方正中依次標(biāo)明公司制度名稱、簽 發(fā)人、會簽部門、審核人、起草部門、起草人，并用【】括注。版心下方標(biāo)明公布日期，并加蓋XXX公司公章。對經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會議審議通過的基本制度，應(yīng)在制度名稱下方正中間標(biāo)明“經(jīng)年月日公司總經(jīng)理辦公會議審議通過”。第四十二條 制度主管部門應(yīng)在公司內(nèi)部網(wǎng)站建立公司制度查閱平臺，以便查閱。 第五節(jié) 解釋第四十三條 制度由起草部門負(fù)責(zé)解釋，涉及其他部門的，相關(guān)部門應(yīng)予協(xié)助。需以書面形式解釋并公布的，應(yīng)由起草部門參照原制度的審查程序辦理，制度解釋的名稱為關(guān)于制度/規(guī)定/辦法/實施細(xì)則的解釋。第四十四條 制度解釋不得違背制度本身的基本原則。制度的解釋同制度具有同等效力。 第五章 制度的備案 第四十五條 制度主管部門負(fù)責(zé)制度的備案工作，并建立規(guī)章制度備案登記表。第四十六條 制度公布后，制度起草部門應(yīng)當(dāng)自制度公布之日起七個工作日內(nèi)向制度主管部門提交制度的書面文本和電子文本。 第六章 制度的修訂與廢止 第四十七條 在制度執(zhí)行過程中，出現(xiàn)下列情形應(yīng)當(dāng)修訂或廢止相關(guān)制度：（一）與制度執(zhí)行相關(guān)的國家法律法規(guī)及有關(guān)政策發(fā)生調(diào)整；（二）與制度執(zhí)行相關(guān)的公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)生調(diào)整；（三）與制度執(zhí)行相關(guān)的公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生調(diào)整；（四）其他需要修訂或廢止制度的情形。第四十八條 職能管理部門負(fù)責(zé)制度的修訂、廢止工作。對需修訂的制度修改完善后，按制度審查會簽程序報請批準(zhǔn)簽發(fā)。對需廢止的制度，按制度審查會簽程序批準(zhǔn)后報制度主管部門予以公布。第四十九條 對于試行或暫行制度，起草部門應(yīng)密切關(guān)注試行或暫行期間制度施行效果。試行或暫行期滿，起草部門應(yīng)及時按審查會簽程序辦理相關(guān)制度的正式下發(fā)施行、修訂或廢止。第五十條 對制度個別條款的修訂，應(yīng)以修正案的形式予以規(guī)范。修正案按審查會簽、批準(zhǔn)公布等程序辦理。修正案的效力等同于原制度。修正案的格式：名稱通稱為XXX公司/制度/規(guī)定/辦法/實施細(xì)則修正案。 第五十一條 有關(guān)職能管理部門應(yīng)根據(jù)需要或制度主管部門要求，及時對修正案進(jìn)行整合并修訂原制度。 第七章 制度的匯編與存檔 第五十二條 制度主管部門負(fù)責(zé)定期對公司制度進(jìn)行匯編。 第五十三條 根據(jù)工作需要，經(jīng)制度主管部門備案后，公司職能管理部門、所屬單位可以自行編印供本部門、單位內(nèi)部使用的制度匯編。個人不得編輯公司制度匯編并作為個人著作編輯出版。 第五十四條 公司制度在匯編完成后七個工作日內(nèi)，匯編部門應(yīng)將匯編文本報公司檔案管理部門存檔；公司所屬單位制度匯編完成后七個工作日內(nèi)，匯編部門應(yīng)將匯編文本交本單位檔案管理部門存檔。 第八章 保密 第五十五條 公司應(yīng)加強(qiáng)制度建設(shè)過程中的有關(guān)保密工作。公司制度僅限內(nèi)部使用，未經(jīng)公司批準(zhǔn)和制度主管部門備案，任何單位和個人不得以任何方式對外提供。第五十六條 對涉及公司秘密的制度，由制度起草部門根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定確定密級。對確定密級的制度，發(fā)文時應(yīng)在制度專用文頭版心右上角頂格方框內(nèi)標(biāo)明密級。第五十七條 有關(guān)人員在公司制度的起草、審查等過程中獲取的相關(guān)信息，涉及公司秘密的，應(yīng)予保密。第五十八條 對秘密級以上的制度，公司辦公室應(yīng)建立發(fā)放登記制度并嚴(yán)格按規(guī)定的范圍發(fā)放。涉密制度的保管人不得以任何方式向其他人員泄露。第五十九條 制度匯編涉及保密制度的，按公司相關(guān)規(guī)定辦理。第六十條 公出攜帶涉密制度文本的，應(yīng)采取必要的安全措施妥善保管。第六十一條 公司內(nèi)部網(wǎng)站上建立的制度查閱平臺，對涉密制度，根據(jù)公司制度主管部門設(shè)置的密碼及權(quán)限提供查閱。 第九章 制度的執(zhí)行與考核 第六十二條 制度主管部門、職能管理部門、制度監(jiān)督部門及所屬單位應(yīng)分工負(fù)責(zé)，加強(qiáng)協(xié)作，確保公司制度的執(zhí)行。第六十三條 公司績效管理