普通貨物運輸_企業(yè)管理_經管營銷_專業(yè)資料.doc

道路交通普通貨運企業(yè)安全生產達標考評表考評內容考 評 要 點分值評分標準考評評價得分一、安全目標35分1.安全工作方針與目標制定企業(yè)安全生產方針、目標和不低于上級下達的安全控制指標；安全生產法第3條規(guī)定，安全生產管理方針是“安全第一，預防為主，綜合治理”。安全生產目標包括：道路交通責任事故起數(shù)、死亡人數(shù)、受傷人數(shù)、財產損失、萬車公里事故起數(shù)、萬車公里傷亡人數(shù)等指標。安全生產控制指標由事故死亡人數(shù)問題控制指標、絕對指標、重大和特大事故起數(shù)構成。要點：企業(yè)的安全工作方針、目標及安全控制指標文件，內容明確、具體、量化，有時限性。51.未組織制定符合國家相關法律法規(guī)要求、并結合企業(yè)實際的安全生產方針、目標和安全控制指標的，每缺少1項扣5分；2.安全生產方針、目標、控制指標未滿足標準要求的，1項不符合的扣1分；3.未文件化的，扣2分；從業(yè)人員不了解的，每人次扣1分；4.未對指標進行量化的，扣2分。企業(yè)安全生產工作方針就是簡明扼要且振奮人心的文字、數(shù)字對企業(yè)安全生產目標所進行的高度概括。例如：某工廠的安全目標方針是加強基礎抓管理、減少輕傷無傷亡、改善條件除隱患、齊心協(xié)力展宏圖?？傮w目標就是企業(yè)安全生產目標的具體化，目標方針和總體目標是緊密相連、密不可分的。一般說來目標項目可以包括以下幾個方面：1、企業(yè)職工傷亡事故指標。企業(yè)職工傷亡事故指標有千人死亡率、千人重傷率、傷害率等，根據(jù)行業(yè)特點也可以用產品、產量計算的死亡率（百萬噸死亡率、百萬公里死亡率等）2、企業(yè)職工傷亡事故造成的經濟損失指標。這類指標有千人經濟損失率和百萬元產值經濟損失率。根據(jù)企業(yè)實際情況為了便于統(tǒng)計計算，也可以只考慮直接經濟損失，而以直接經濟損失作為控制目標。3、塵、毒、噪聲、輻射等職工危害作業(yè)點合格率4、日常安全管理指標：安全組織機構、安全責任制、安全生產規(guī)章制度、安全生產措施計劃、安全生產培訓、安全檢查、隱患整改、安全生產管理檔案、安全生產班組建設、以及“三同時”“五同時”日常安全管理工作的各個方面均設定目標并確定目標數(shù)值。制定實現(xiàn)安全工作方針與目標的措施。企業(yè)要根據(jù)實際工作特點，從制度層面上、生產實踐中，制定相應措施，使得企業(yè)安全生產方針與目標得到落實。要點：實現(xiàn)方針和目標的措施文件。51未制訂安全工作方針與目標保障措施的，扣5分；2保障措施不符合本企業(yè)實際和法律法規(guī)等要求的，每缺少1項扣1分；3保障措施不具體、責任不明確的，扣3分；4.從業(yè)人員不了解保障措施的，每人次扣1分； 不落實的，每人次扣2分。制定安全生產目標措施一般從以下幾個方面考慮：組織制度、安全技術、安全教育、安全檢查、隱患整改、班組建設、信息管理、競賽、考核和評價、獎懲等，對各項措施要規(guī)定措施內容、完成日期、完成情況獎懲通報制度、并且落實責任。2.中長期規(guī)劃制訂和實施企業(yè)安全生產中長期規(guī)劃和跨年度專項工作方案。根據(jù)國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知（國發(fā)【2010】23號）文件第25條：企業(yè)要把安全生產工作的各項要求落實在企業(yè)發(fā)展和日常工作之中，在制定企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度生產經營計劃中要突出安全生產，確保安全投入和各項安全措施到位。要點：制定中長期規(guī)劃和跨年度工作方案的文件；實施中長期規(guī)劃和跨年度專項工作方案。51未制定中長期規(guī)劃或跨年度專項工作方案的，扣5分；2規(guī)劃或方案內容不符合要求的，扣2分；規(guī)劃或方案操作性不強的，扣2分；3.部門或崗位人員不了解的，每人次扣1分；4.規(guī)劃或方案未印發(fā)到基層部門的，扣2分；5.未實施安全生產標準化建設等跨年度工作方案的，扣3分。3年度計劃根據(jù)中長期規(guī)劃，制定年度計劃和年度專項活動方案，并嚴格執(zhí)行。企業(yè)各部門要按企業(yè)安全生產責任制和崗位職責的落實要求進行分解，以確保年度安全計劃和方案全面實行。要點：年度計劃和年度專項活動方案以及如何落實的文件材料。51未制定年度計劃或年度專項活動方案的，扣5分；2年度計劃或活動方案不具體的，扣2分；未嚴格執(zhí)行的，扣3分；3.未層層分解落實到相關部門和崗位的，扣2分。一、安全目標35分4.目標考核將安全生產管理指標進行細化和分解，制定階段性的安全生產控制指標；根據(jù)國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知（國發(fā)【2010】23號）文件第28條：加強安全生產基礎工作考核，加快推進安全生產長效機制建設，堅決遏制重特大事故的發(fā)生。企業(yè)應將安全生產管理指標層層分解到各部門，采取有力措施，確保行車安全管理目標的實現(xiàn)。要點：企業(yè)階段性安全生產控制指標文件，要求對指標進行細化，分解到各個部門和崗位。51.未制訂安全生產管理指標或階段性安全生產控制指標的，扣5分；不符合要求的，扣2分；2.未細化和分解安全生產管理指標的，扣3分；3.未制定和分解階段性安全生產控制指標的，扣2分；4.未對各單位、各部門和個人安全生產目標進度的完成情況，進行月度或季度跟蹤控制的，每缺少1項扣2分。安全管理指標的細化分解就是將將安全目標進行展開，對每一項目標根據(jù)各企業(yè)、各部門的職責進行的細化，并列出分值，在考核獎懲時運用。制定階段性目標就是講全年的工作進行再分解，分解到每月、每季度、每半年，在這些時段應該完成全年的安全的任務是多少，也可以說是分解年度任務。安全目標要結合落實安全生產責任制，在目標展開的同時逐級簽訂責任書，各企業(yè)、各部門在制定目標時要以總目標為依據(jù)，但是要根據(jù)各部門特點，不能照搬照抄。企業(yè)根據(jù)安全生產目標方針，細化企業(yè)年度安全指標，如：安全管理人員、特種作業(yè)人員持證率100%；企業(yè)安全領導小組會議4次、每月一次例會、每月進行安全檢查、根據(jù)上級要求開展各類安全活動、隱患整改率等等，通過簽訂責任書的形勢將企業(yè)安全生產目標分解到各部門。制定安全生產目標考核與獎懲辦法；企業(yè)按照部門在生產經營中的職能，制定安全生產指標和考核辦法，并在工作中實行自我控制，通過目標考核，以獎懲的激勵作用來調動員工積極性。51.未制定安全生產目標考核和獎懲辦法的，扣5分；2.辦法不符合要求的，扣3分；3.安全考核對象不全的，扣2分；4.辦法未印發(fā)到相關部門和基層單位的，扣1分；5.相關部門、基層單位未對辦法進行宣貫的，扣3分；相關人員不了解的，每人次扣1分。6.三年內發(fā)生較大以上事故的，扣5分制定考核辦法時要對每一個部門分類制定，對每一位不同崗位人員分類制定，根據(jù)各自特點制定相應的考核獎懲辦法，例如經理、副經理、中層、崗位人員、從業(yè)人員等等，不同人員考核獎懲不一樣定期考核年度安全生產目標完成情況,并獎懲兌現(xiàn)。查閱企業(yè)對年度安全生產目標完成情況進行定期考核、獎懲兌現(xiàn)的文件。要點：定期考核、獎懲的文件。51年度安全生產目標完成情況未定期考核的，扣3分；2考核不全面的，每遺漏1個部門或崗位扣1分；3未按規(guī)定及時兌現(xiàn)獎懲的，扣3分。企業(yè)在年度安全生產目標實施過程中，按照一定的周期進行考核，根據(jù)目標完成情況對責任部門或者是責任人進行必要的獎懲。周期一般是每月或每季度或者半年一次考核，年終進行一次考核。針對不同人員實施考核頻次不同。建議：經理一年、副經理半年、中層每季度、崗位和從業(yè)人員每月?？己藭r要有記錄。企業(yè)安全生產考核例表見維修考核二、管理機構和人員35分1安全管理機構成立安全生產委員會（或領導小組），下屬各分支機構分別成立相應的領導機構。安委會職責明確，實行主要領導負責制；根據(jù)安監(jiān)總辦【2010】139號文件第3條第1項規(guī)定：安委會負責統(tǒng)一領導本企業(yè)的安全生產工作，決策企業(yè)安全生產的重大問題。安委會主任應當由企業(yè)安全生產第一責任人擔當。安委會應當建立工作制度和例會制度。企業(yè)安委會應當包括企業(yè)主要負責人、運輸經營、安全管理、車輛管理、從業(yè)人員管理等部門負責人及分支機構的主要負責人。要點：成立安委會的文件、安委會明確職責的文件、安委會組成人員符合要求，并適時調整。101.未健全安全領導機構的，扣10分；2.領導和部門安全職責分工不明確的，扣5分；3.所在企業(yè)主要負責人未擔任安全領導委員會（領導小組）主任（組長）的，扣5分；4人員變動后未及時調整安委會成員的，扣10分；5.未建立專門的工作制度，未明確工作流程的，扣2分。根據(jù)安監(jiān)總辦【2010】139號文件第3條第1項規(guī)定：安委會負責統(tǒng)一領導本企業(yè)的安全生產工作，決策企業(yè)安全生產的重大問題。安委會主任應當由企業(yè)安全生產第一責任人擔當。安委會應當建立工作制度和例會制度。企業(yè)安委會應當包括企業(yè)主要負責人、運輸經營、安全管理、車輛管理、從業(yè)人員管理等部門負責人及分支機構的主要負責人。設置與安全生產相適應的安全生產管理機構；安全生產管理機構是指專門負責安全生產管理的內設部門，省政府260號令山東省生產經營單位安 全 生 產 主 體 責 任 規(guī) 定第九條 礦山、冶金、交通運輸、建筑施工單位，危險物品的生產、經營、儲存、裝卸、運輸單位和使用危險物品從事生產并且使用量達到規(guī)定數(shù)量的單位（以下簡稱高危生產經營單位），應當按照下列規(guī)定設置安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員：（一）從業(yè)人員不足100人的，應當配備專職安全生產管理人員；（二）從業(yè)人員在100人以上不足300人的，應當設置安全生產管理機構，并配備2名以上專職安全生產管理人員，其中至少應當有1名注冊安全工程師；（三）從業(yè)人員在300人以上不足1000人的，應當設置專門的安全生產管理機構，并按不低于從業(yè)人員5但最低不少于3名的比例配備專職安全生產管理人員，其中至少應當有2名注冊安全工程師；四）從業(yè)人員在1000人以上的，應當設置專門的安全生產管理機構，并按不低于從業(yè)人員3的比例配備專職安全生產管理人員，其中至少應當有2名注冊安全工程師 （四）從業(yè)人員在1000人以上的，應當設置專門的安全生產管理機構，并按不低于從業(yè)人員5的比例配備專職安全生產管理人員，其中至少應當有3名注冊安全工程師。101.未按有關規(guī)定設置企業(yè)安全生產管理機構的，扣10分；2.有機構但人員不到位、職責不明確的，各扣10分；3.安全生產管理機構未建立專門工作制度的，扣5分；工作流程不明確的，扣5分；二、管理機構和人員35分1安全管理機構定期召開安全生產委員會會議。安全生產管理機構和下屬各分支機構每月至少召開一次安全工作例會。根據(jù)山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定（省政府260號令）：安委會會議是由安委會定期組織召開，安委會全體成員參加，主要研究解決安全生產中的重大問題，安排階段性安全生產工作的會議，每季度至少召開一次。安全工作例會是指定期召開的以安全生產為主要內容的會議，主要是落實安委會的會議決定，總結上一階段的安全生產工作、目標、指標的完成情況，傳達上級對安全生產的指令、文件精神及企業(yè)安全生產相關措施，各部門匯報安全生產情況和存在問題，企業(yè)領導對安全工作進行部署，對從業(yè)人員進行安全思想教育等，每月至少召開一次。安委會會議和安全工作例會要有會議記錄，應建檔保存3年。51.未制定會議制度的，扣5分；制度內容不全面的，扣3分；未印發(fā)實施的，扣1分；2.主要負責人未定期召開安委會會議或聽取匯報的，扣5分；3.安全生產管理機構和下屬各分支機構未按規(guī)定召開月安全工作例會的，每缺1次扣1分；4.未形成會議記錄或紀要的，扣3分；記錄或紀要內容不全面的，每次扣1分；5.無特殊情況，安委會成員不參加會議的，每人次扣1分；6.未建立缺會告知制度的，扣2分。根據(jù)山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定（省政府260號令）：安委會會議是由安委會定期組織召開，安委會全體成員參加，主要研究解決安全生產中的重大問題，安排階段性安全生產工作的會議，每季度至少召開一次。安全工作例會是指定期召開的以安全生產為主要內容的會議，主要是落實安委會的會議決定，總結上一階段的安全生產工作、目標、指標的完成情況，傳達上級對安全生產的指令、文件精神及企業(yè)安全生產相關措施，各部門匯報安全生產情況和存在問題，企業(yè)領導對安全工作進行部署，對從業(yè)人員進行安全思想教育等，每月至少召開一次。2管理人員配備按規(guī)定足額配備安全生產和應急管理人員；安全管理人員配備標準見安全管理人員配備標準文件夾101.未按要求配備安全生產和應急管理專職人員的，扣10分；2.管理人員未經安全和應急管理培訓的，扣2分。 三、安全責任體系45分1健全責任制企業(yè)主要負責人、分管領導、全體員工安全職責明確，制定并落實安全生產責任制，層層簽訂安全生產責任書，并落實到位根據(jù)關于進一步加強企業(yè)安全生產規(guī)范化建設嚴格落實企業(yè)安全主體責任的指導意見（安監(jiān)總辦【2010】139號）第四條第三項規(guī)定：以企業(yè)負責人為重點，逐級建立企業(yè)管理人員、職能部門、車間班組、各工種的崗位安全生產責任制，明確企業(yè)各層級、各崗位的安全生產職責，形成涵蓋全員、全過程、全方位的責任體系。要點：企業(yè)安全責任制文件；、簽訂的責任書文本；主要負責人、分管負責人、全體員工安全職責明確；定期檢查責任制落實情況。101.未制定安全生產責任制的，扣10分；安全職責不明確的，扣10分；2.未層層簽訂安全生產目標責任書并分解落實的，扣10分；3.安全責任書內容不符合要求的，扣5分；4.工作人員不了解本部門和本崗位安全職責的， 每人次扣1分；5.安全生產責任制度未印發(fā)實施的，扣10分。嚴格落實企業(yè)安全主體責任的指導意見（安監(jiān)總辦【2010】139號）第四條第三項規(guī)定：以企業(yè)負責人為重點，逐級建立企業(yè)管理人員、職能部門、車間班組、各工種的崗位安全生產責任制，明確企業(yè)各層級、各崗位的安全生產職責，形成涵蓋全員、全過程、全方位的責任體系。主要負責人或實際控制人是安全生產第一責任人，按照安全生產法律法規(guī)賦予的職責，對安全生產負全面組織領導、管理責任和法律責任，并履行安全生產的責任和義務；根據(jù)山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定（省政府260號令）第8條規(guī)定：生產經營單位的主要負責人具體職責：1、建立、健全本單位安全生產責任制；2、組織制定并督促安全生產管理制度和安全操作規(guī)程的落實；3、確定符合條件的分管安全生產的負責人、技術負責人；4、依法設置安全生產管理機構并配備安全生產管理人員，落實本單位技術管理機構的安全職能并配備安全技術人員；5、定期研究安全生產工作，向職工代表大會、職工大會或者股東大會報告安全生產情況，接受工會、從業(yè)人員、股東對安全生產工作的監(jiān)督；6、保證安全生產投入；7、督促、檢查安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；8、組織開展安全生產教育培訓工作；9、依法開展安全生產標準化建設、安全文化建設和班組安全建設工作；10、組織實施職業(yè)病防治工作，保障從業(yè)人員的職業(yè)健康；11、組織制定并實施事故應急救援預案；12、及時如實報告事故，組織事故搶救；13、法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他職責5要點：企業(yè)明確企業(yè)主要負責人或者實際控制人為安全生產第一責任人，主要負責人了解其職責1.主要負責人或實際控制人未履行安全生產第一責任人的責任和義務的，扣5分；2.主要負責人或實際控制人對其安全職責不清楚的，扣2分；3.主要負責人或實際控制人未及時上報安全生產工作總結材料的，扣2分。根據(jù)山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定（省政府260號令）第8條規(guī)定：生產經營單位的主要負責人具體職責：1、建立、健全本單位安全生產責任制；2、組織制定并督促安全生產管理制度和安全操作規(guī)程的落實；3、確定符合條件的分管安全生產的負責人、技術負責人；4、依法設置安全生產管理機構并配備安全生產管理人員，落實本單位技術管理機構的安全職能并配備安全技術人員；5、定期研究安全生產工作，向職工代表大會、職工大會或者股東大會報告安全生產情況，接受工會、從業(yè)人員、股東對安全生產工作的監(jiān)督；6、保證安全生產投入；7、督促、檢查安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；8、組織開展安全生產教育培訓工作；9、依法開展安全生產標準化建設、安全文化建設和班組安全建設工作；10、組織實施職業(yè)病防治工作，保障從業(yè)人員的職業(yè)健康；11、組織制定并實施事故應急救援預案；12、及時如實報告事故，組織事故搶救；13、法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他職責分管安全生產的負責人是安全生產的重要負責人，統(tǒng)籌協(xié)調和綜合管理企業(yè)的安全生產工作，對安全生產負重要管理責任；根據(jù)安監(jiān)總辦【2010】139號文件第二條規(guī)定：分管安全生產的負責人在企業(yè)主要負責人的領導下，組織制定各項安全規(guī)章制度，監(jiān)督制度落實，對日常安全負綜合管理和監(jiān)督的責任。51.未明確分管安全生產負責人的，扣5分；2.分管安全生產負責人不清楚其安全職責、權利和相互關系的，扣3分；3.分管安全生產負責人未按要求參加安全會議和安全檢查的，每次扣2分。根據(jù)安監(jiān)總辦【2010】139號文件第二條規(guī)定：分管安全生產的負責人在企業(yè)主要負責人的領導下，組織制定各項安全規(guī)章制度，監(jiān)督制度落實，對日常安全負綜合管理和監(jiān)督的責任。要點：企業(yè)明確了一名分管負責人，分管負責人了解其職責，分管負責人牢記安全職責，并履行義務，開會、檢查、培訓等三、安全責任體系45分1健全責任制其他負責人和全體員工實行“一崗雙責”，對業(yè)務范圍內的安全生產工作負責；“一崗雙責”是指不僅要對所在崗位承擔的具體業(yè)工作負責，還要對所在崗位相應的安全生產負責。要點：企業(yè)實行一崗雙責的文件。51. 其他負責人安全生產職責分工不明確的，扣3分；2其他負責人未在各自分管領域同步履行安全教育、檢查、考核等職責的，扣3分；3. 全體員工未在崗位職責范圍內嚴格落實 “一崗雙責”的，扣2分。安全生產法第六條生產經營單位的從業(yè)人員有依法獲得安全生產保障的權利，并應當依法履行安全生產方面的義務。企業(yè)其他負責人對各自分管業(yè)務內的安全生產負領導責任，各級管理人員對分管業(yè)務范圍內的安全生產工作負責“一崗雙責”是指不僅要對所在崗位承擔的具體業(yè)工作負責，還要對所在崗位相應的安全生產負責。要點：企業(yè)實行一崗雙責的文件。其他負責人和企業(yè)員工了解其職責，查看一崗雙責文件，相關人員履職情況，開會、檢查、培訓等安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全職責明確并落實到位。根據(jù)安監(jiān)總辦【2010】139號文件第4條第3項規(guī)定：以企業(yè)負責人為重點，逐級建立企業(yè)管理人員、職能部門、車間班組、各工種的崗位安全生產責任制，明確企業(yè)各層級、各崗位的安全生產職責，形成涵蓋全員、全過程、全方位的責任體系。要點：有效的組織機構圖101.無部門安全生產目標責任制的，扣10分；2安全職責與各部門職責不符合的，扣2分；3.直屬和基層單位安全責任制和安全職責不明確、不落實的，扣5分；4各部門負責人或其他人員，對其安全職責不了解的，每人次扣1分；5.在制度和操作規(guī)程中未體現(xiàn)安全職責的，扣2分。根據(jù)安監(jiān)總辦【2010】139號文件第4條第3項規(guī)定：以企業(yè)負責人為重點，逐級建立企業(yè)管理人員、職能部門、車間班組、各工種的崗位安全生產責任制，明確企業(yè)各層級、各崗位的安全生產職責，形成涵蓋全員、全過程、全方位的責任體系。安全管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全生產職責明確并落實到位要點：1、有效的組織機構圖2、企業(yè)明確了安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全職責3、企業(yè)有安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全職責文件及相關記錄3、安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的負責人了解其職責2責任制考評根據(jù)安全生產責任進行定期考核和獎懲，公告考評和獎懲情況。根據(jù)安監(jiān)總辦【2010】139號文件第4條第8項規(guī)定：完善企業(yè)績效工資制度，加大安全生產掛鉤比重。建立以崗位安全績效考核為重點，以落實崗位安全責任為主線，以杜絕崗位安全責任事故為目標的全員安全生產責任考核辦法，加大安全生產責任在員工績效工資、晉級、評先評優(yōu)等考核中的權重，重大責任事項實行“一票否決”。101.未制定安全生產責任考核和獎懲規(guī)定的，扣10分；2.未定期進行安全考核的，扣10分；3.未兌現(xiàn)獎懲的，扣5分；4.未公告考評和獎懲情況的，扣5分；5.未體現(xiàn)安全生產 “一票否決”的， 扣10分；6.考核資料、記錄等保存不全的，扣2分。要點：查閱企業(yè)定期進行安全責任考核和獎懲文件及考評資料。等同于目標責任考核（第一大項）四、法規(guī)和安全管理制度70分1.資質道路運輸經營許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)合法有效，經營范圍符合要求。根據(jù)國道條規(guī)定：凡在我國境內從事道路貨物運輸經營的單位，均須持有道路運輸經營許可證。根據(jù)道路貨物運輸及站場管理規(guī)定第14條：道路貨物運輸經營者和貨運站經營者應當持道路運輸經營許可證依法向工商行政管理機關辦理有關登記手續(xù)。101.以上經營證照不全的，扣10分；2.逾期未審驗的，扣10分；3.超范圍經營的，扣10分；4.經營證照擅自出租、轉讓的，扣10分。 2.法規(guī)及時識別、獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范；根據(jù)企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范第5.4.1條規(guī)定：企業(yè)各職能部門應及時識別和獲取與本部門相適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，要明確專門部門、專門人員，確保及時獲取最新有效版本。51.未制訂及時收集、獲取、識別適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度的，扣5分；2.識別和獲取的法律、法規(guī)、標準規(guī)范，不符合要求的，每項扣1分；3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫或、未及時更新清單或文本數(shù)據(jù)庫的，扣2分；4.未明確識別、獲取安全生產法律法規(guī)的人員的，扣2分。根據(jù)企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范第5.4.1條規(guī)定：企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范。企業(yè)各職能部門應及時識別和獲取本部門適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，并跟蹤、掌握有關法律法規(guī)、標準規(guī)范的修訂情況，及時提供給企業(yè)內負責識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)的主管部門匯總。企業(yè)應將適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求及時傳達給從業(yè)人員。企業(yè)應遵守安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，并將相關要求及時轉化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項工作中。要點：明確一部門負責該項工作，及時識別或獲取新的法律法規(guī)規(guī)范，有獲取的方式方法及相關規(guī)定四、法規(guī)和安全管理制度70分2.法規(guī)將法規(guī)標準和相關要求及時轉化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項工作中；（根據(jù)企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范第5.4.1條規(guī)定）根據(jù)企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范第5.4.1條規(guī)定：企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范。企業(yè)各職能部門應及時識別和獲取本部門適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，并跟蹤、掌握有關法律法規(guī)、標準規(guī)范的修訂情況，及時提供給企業(yè)內負責識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)的主管部門匯總。企業(yè)應將適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求及時傳達給從業(yè)人員。企業(yè)應遵守安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，并將相關要求及時轉化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項工作中。51.未制訂將國家、行業(yè)的法律法規(guī)、標準規(guī)范及時轉化為企業(yè)安全管理規(guī)章制度的規(guī)定的，扣5分；不符合要求的，扣2分；2.未將法律法規(guī)的有關規(guī)定轉化為企業(yè)安全生產規(guī)章制度具體內容的，每項扣1分；3.未對識別、獲取的法律法規(guī)、標準規(guī)范組織貫徹實施的，每項扣1分；4.本企業(yè)安全生產規(guī)章制度與現(xiàn)行法律法規(guī)、標準規(guī)范不一致的，每處扣1分。將適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求及時對從業(yè)人員進行宣傳和培訓。（根據(jù)企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范第5.4.1條規(guī)定）可結合4-3-251.未制定安全宣傳培訓計劃的，扣2分；2.未及時將適用的法律、法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求，向從業(yè)人員進行宣傳培訓的，扣5分；3.安全管理人員未參加安全生產法律法規(guī)培訓的，每缺少1人次扣1分；4.檔案資料不完整、不齊全的，扣2分。3安全管理制度制定并及時修訂安全生產管理制度，包括：1）安全生產責任制；2）安全例會制度；3）文件和檔案管理制度；4）安全生產費用提取和使用管理制度；5）設施、設備、貨物安全管理制度；6）安全生產培訓和教育學習制度；7）安全生產監(jiān)督檢查制度；8）事故統(tǒng)計報告制度；9）安全生產獎懲制度；安全生產管理制度建設的原則：1、主要負責人負責；2、安全第一；3、系統(tǒng)性；4、規(guī)范化和標準化原則。101.未建立制度的，每缺少1項扣2分；2制度不健全或不符合求的，每項扣分；3制度未落實的，每項扣2分；4.企業(yè)安全生產規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)的，扣4分;5.未對制度進行定期或不定期評審修訂的，扣4分；6.制度制定和修訂的相關記錄不齊全的，扣3分；7未匯編成冊的，扣8分；8.制度匯編未印發(fā)給有關工作崗位的，扣2分。5.4.2規(guī)章制度企業(yè)應建立健全安全生產規(guī)章制度，并發(fā)放到相關工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員的生產作業(yè)行為。安全生產規(guī)章制度至少應包含下列內容：安全生產職責、安全生產投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓、特種作業(yè)人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢維修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業(yè)安全管理、相關方及外用工管理，職業(yè)健康管理、防護用品管理，應急管理，事故管理等。 安全生產管理制度建設的原則：1、主要負責人負責；2、安全第一；3、系統(tǒng)性；4、規(guī)范化和標準化原則。要點：企業(yè)制定了上述安全管理制度，定期進行了修訂，并有修訂記錄。對從業(yè)人員進行安全管理制度的學習和培訓。根據(jù)生產經營單位安全培訓規(guī)定：生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員初次安全培訓時間不得少于32學時，每年再培訓時間不得少于12學時。生產經營單位新上崗的從業(yè)人員，崗前培訓時間不得少于24學時，每年接受再培訓的時間不得少于8小時。（可結合8-4-1）51.安全培訓學習制度未包括安全管理制度學習和培訓內容的，扣5分；2.未制定計劃開展安全管理制度學習和培訓的，扣5分；未進行考核或考核未評分的，扣2分；3.未對從業(yè)人員進行安全制度教育培訓的，扣5分；4.學習教育培訓不全面的，扣2分；5.有關人員不清楚安全生產管理制度相關要求的，每人次扣2分；6.有關培訓學習臺帳、記錄不完整、不齊全的，扣1分。根據(jù)生產經營單位安全培訓規(guī)定：生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員初次安全培訓時間不得少于32學時，每年再培訓時間不得少于12學時。生產經營單位新上崗的從業(yè)人員，崗前培訓時間不得少于24學時，每年接受再培訓的時間不得少于8小時。（可結合8-4-1）要點：企業(yè)有從業(yè)人員管理制度學習和培訓相關記錄，從業(yè)人員必須熟悉管理制度和操作規(guī)程；四、法規(guī)和安全管理制度70分4崗位安全生產操作規(guī)程制定并及時修訂各崗位的安全生產操作規(guī)程，并發(fā)放到崗位（職工）；安全操作規(guī)程是指在生產活動中，為消除能導致人身傷亡或造成設備、財產破壞以及危害環(huán)境的因素而制定的具體技術要求和實施程序的統(tǒng)一規(guī)定。要點：規(guī)程內容最新有效，符合相關要求。101.未制定的，扣 10分；2.未按規(guī)定審定或簽發(fā)的，每項扣5分；3.未及時修訂操作規(guī)程的，扣5分；4.制定后未發(fā)放到崗位（職工）的，扣5分。安全操作規(guī)程是指在生產活動中，為消除能導致人身傷亡或造成設備、財產破壞以及危害環(huán)境的因素而制定的具體技術要求和實施程序的統(tǒng)一規(guī)定。要點：企業(yè)根據(jù)實際情況，制定操作規(guī)程，企業(yè)對操作規(guī)程進行修訂，并有修訂記錄。規(guī)程內容最新有效，符合相關要求。對從業(yè)人員進行安全操作規(guī)程的學習和培訓；從業(yè)人員嚴格執(zhí)行本單位的安全操作規(guī)程。根據(jù)安全生產法第21條規(guī)定：生產經營單位應當對從業(yè)人員進行安全生產教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能。未經安全生產教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。操作崗位人員轉崗、離崗一年以上重新上崗者，應進行車間、班組安全教育培訓，經考核合格方可上崗。要點：開展安全操作規(guī)程學習和培訓（可結合8-4-1）51.未組織單位系統(tǒng)學習安全操作規(guī)程專項培訓的，扣2分；未進行考核或考核未評分的，扣2分；2.培訓面未達100%的，扣5分；3.從業(yè)人員對安全生產操作規(guī)程不了解的，每人次扣1分；4.有關培訓檔案、記錄不完整、不齊全的，扣2分。根據(jù)安全生產法第21條規(guī)定：生產經營單位應當對從業(yè)人員進行安全生產教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能。未經安全生產教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。操作崗位人員轉崗、離崗一年以上重新上崗者，應進行車間、班組安全教育培訓，經考核合格方可上崗。要點：開展安全操作規(guī)程學習和培訓，企業(yè)建有對從業(yè)人員進行安全操作規(guī)程的培訓教育記錄（可結合8-4-1）5制度執(zhí)行及檔案管理執(zhí)行國家有關安全生產方針、政策、法規(guī)及本單位的安全管理制度和操作規(guī)程，依據(jù)行業(yè)特點，制定企業(yè)安全生產管理措施；根據(jù)安全生產法第4條規(guī)定：生產經營單位必須遵守本法和其他有關安全生產的法律、法規(guī)，加強安全生產管理，建立、健全安全生產責任制度，完善安全生產條件，確保安全生產.要點：制定企業(yè)安全管理措施的文件。51未執(zhí)行和落實法律、法規(guī)、標準規(guī)范、企業(yè)安全生產管理制度、操作規(guī)程的，每項扣2分；2.未制定對駕駛員等從業(yè)人員安全教育管理、車輛技術管理、安全生產考核獎懲等管理措施的，扣5分；3.安全管理措施未印發(fā)實施的，扣2分；4.措施不具體、不明確的，每項扣2分。根據(jù)安全生產法第4條規(guī)定：生產經營單位必須遵守本法和其他有關安全生產的法律、法規(guī)，加強安全生產管理，建立、健全安全生產責任制度，完善安全生產條件，確保安全生產.要點：制定企業(yè)安全管理措施的文件。有執(zhí)行國家國家方針、政策、法規(guī)及本單位的安全管理制度和操作規(guī)程的相關記錄。每年至少一次對安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行檢查；(企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范第5.4.4條規(guī)定)企業(yè)每年對安全生產規(guī)章制度、操作規(guī)程等進行一次修訂，并公布現(xiàn)行有效的安全生產規(guī)章制度清單，確保使用的版本最新、有效。要點：企業(yè)對法律法規(guī)等執(zhí)行情況進行定期檢查。51.未制定檢查制度的，扣5分；未按制度要求進行檢查和評價的，扣3分；2.未對管理制度和操作規(guī)程及時修訂的，扣2分；3.未編制符合性評價報告的，扣3分；對評價出的不符合項未進行原因分析的，每項扣2分；4.未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不落實的，扣2分；5.臺賬、檔案資料不完善的，扣1分。(企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范第5.4.4條規(guī)定)企業(yè)每年對安全生產規(guī)章制度、操作規(guī)程等進行一次修訂，并公布現(xiàn)行有效的安全生產規(guī)章制度清單，確保使用的版本最新、有效。要點：企業(yè)對法律法規(guī)等執(zhí)行情況進行定期檢查，并做好相關記錄。制度檔案基本內容制度編制過程1制度需求識別與征求意見2制度初稿3規(guī)范審核單4經過會議研究討論的會議紀要（若進行會簽，復印會簽頁）5紅頭文件宣傳貫徹6下發(fā)一個月內組織培訓的記錄7制度下發(fā)后，前三月每月1份執(zhí)行檢查報告8制度下發(fā)三個月后，每三月執(zhí)行檢查報告9提出制度修改申請（建議）單10重復1-8項內容建立和完善各類臺帳和檔案，并按要求及時報送有關資料和信息。根據(jù)道路貨物運輸及站場管理規(guī)定第24條：道路貨物運輸經營者和縣級以上道路運輸管理機構應當分別建立貨運車輛技術檔案和管理檔案，并妥善保管。對相關內容的記載應當及時、完整和準確，不得隨意更改。各類臺賬包括：車輛臺賬、人員臺賬、設備設施臺賬等。51.未建立文件和檔案管理制度的，扣3分；制度未執(zhí)行的，扣2分；2.未建立各類臺賬和檔案的，扣5分；不完善、不健全的，扣3分；未及時更新和完善的，扣2分；3.未及時報送有關資料和信息的，扣5分；4.未對相應臺賬、檔案進行檢查的，扣2分；無檢查和問題處理記錄的，扣2分。 五、安全投入50分1資金投入按規(guī)定足額提取安全生產費用；根據(jù)企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法第9條規(guī)定，交通運輸企業(yè)以上年度實際營業(yè)收入為計提依據(jù)，按標準逐月提取，其中普通貨運業(yè)務按1%提取，客運、危險品業(yè)務按1.5%提取。101.未制定安全生產投入保障制度的，扣10分；2.安全生產投入保障制度內容不符合有關規(guī)定的，每項扣2分；3.未按規(guī)定比例提取的，扣10分。 根據(jù)企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法第9條規(guī)定，交通運輸企業(yè)以上年度實際營業(yè)收入為計提依據(jù)，按標準逐月提取，其中普通貨運業(yè)務按1%提取，客運、危險品業(yè)務按1.5%提取。企業(yè)根據(jù)自身實際，從營業(yè)額里提取轉款作為安全費用，一般用于安全檢查、安全宣傳教育、安全競賽、事故預防、隱患整改、配備安全裝備等支出。要點：企業(yè)按規(guī)定提取安全生產費用，并設立專項賬戶安全生產經費?？顚Ｓ?，保證安全生產投入的有效實施；根據(jù)企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法第27條規(guī)定，企業(yè)提取的安全費用應當專戶核算，按規(guī)定范圍安排使用，不得擠占、挪用。年度結余資金結轉下年度使用，當年計提安全費用不足的，超出部分按正常成本費用渠道列支。151. 未設立安全生產經費專項科目的，扣15分；2.安全生產經費未?？顚Ｓ玫模?0分；3.會計報表不能反映安全生產經費使用情況的，扣5分。根據(jù)企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法第27條規(guī)定，企業(yè)提取的安全費用應當專戶核算，按規(guī)定范圍安排使用，不得擠占、挪用。年度結余資金結轉下年度使用，當年計提安全費用不足的，超出部分按正常成本費用渠道列支。要點：企業(yè)有明確的部門或者專人負責該項費用 及時投入滿足安全生產條件的所需資金。根據(jù)根據(jù)企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法第21條規(guī)定，交通運輸企業(yè)安全費用應當按以下范圍使用：1、完善改造和維護安全防護設施設備支出（不含“三同時”要求初期投入的安全設施），包括道路、水路、鐵路、管道運輸設施設備和裝卸工具安全狀況檢測及維護系統(tǒng)、運輸設施設備和裝卸工具附屬安全設備等支出；2、購置、安裝和使用具有行駛記錄功能的車輛衛(wèi)星定位裝置、船舶通信導航定位和自動識別系統(tǒng)、電子海圖等支出；3、配備、維護、保養(yǎng)應急救援器材、設備支出和應急演練支出；4、開展重大危險源和事故隱患評估、監(jiān)控和整改支出；5、安全生產檢查、評價（不包括新建、改建、擴建項目安全評價）、咨詢及標準化建設支出；6、配備和更新現(xiàn)場作業(yè)人員安全防護用品支出；7、安全生產宣傳、教育、培訓支出；8、安全生產適用的新技術、新標準、新工藝、新裝備的推廣應用支出；9、安全設施及特種設備檢測檢驗支出；10、其他與安全生產直接相關的支出。101.未制定安全生產經費使用計劃的，扣5分；計劃內容不符合相關規(guī)定的，扣3分；2.未制訂安全生產經費及時足額投入措施的，扣5分；3.安全生產經費的投入不及時、不足額的，扣5分。2.費用管理跟蹤、監(jiān)督安全生產專項經費使用情況；根據(jù)企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法第31、32條規(guī)定：企業(yè)應當建立健全內部安全費用管理制度，明確安全費用提取和使用的程序、職責及權限，按規(guī)定提取和使用安全費用。企業(yè)應當加強安全費用管理，編制年度安全費用提取和使用計劃，納入企業(yè)財務預算。101.未制定安全生產經費使用情況跟蹤、監(jiān)督管理措施的，扣3分；內容不符合要求的，扣2分；2.未健全安全費用臺帳的，扣10分 ；3.未按規(guī)定開支的，扣5分 。建立安全費用使用臺賬。根據(jù)企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范5.3規(guī)定：企業(yè)應建立安全生產投入保障制度，完善和改進安全生產條件，按規(guī)定提取安全費用，專項用于安全生產，并建立安全費用臺賬。要點：企業(yè)財務部門設立專門的安全投入和使用臺賬。51.未建立賬戶臺帳的，扣5分；2.賬戶臺帳不健全、不完整、不準確的，扣3分。六、裝備設施85分1.安全設施安全生產設施設備符合有關規(guī)定，并保證齊全、完好，沒有隨意改動；根據(jù)安全生產法第29條規(guī)定：安全設備的設計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報廢，應當符合國家標準或者行業(yè)標準。生產經營單位必須對安全設備進行經常性維護、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運轉。維護、保養(yǎng)、檢測應當作好記錄，并由有關人員簽字。要點：核查企業(yè)安全生產設施設備產權證明、配置情況及設備設施是否齊全。101.未制定車輛和有關設施設備維護保養(yǎng)制度及計劃的，扣3分；2.未按規(guī)定對車輛及有關設施設備定期維護保養(yǎng)、檢測檢驗的，扣2分；相關證書資料不齊全的，扣2分；3.違法改裝車輛及車內安全設施的，每起扣10分；4.安全設施設備不齊全、不完好的，每起扣2分。道路貨運企業(yè)安全生產設施設備：道路運輸設施設備和裝卸工具安全狀況檢測及維護系統(tǒng)、運輸設施設備和裝卸工具附屬設備等。貨運企業(yè)應當對安全設備進行經常性維護、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運轉。維護、保養(yǎng)、檢測應當作好記錄，并由有關人員簽字。設施設備是否有改裝，超限、車輛技術狀況，車輛經常性裝備和臨時性裝備，車輛配備等。車輛按規(guī)定配備三角木、警示牌、防滑鏈等安全設備，配足有效的消防設備及器材；“有效”特指這些設備及器材處于良好狀態(tài)，能夠在出現(xiàn)突發(fā)事態(tài)時發(fā)揮出處置危害或危險的作用。要點：核查企業(yè)車輛消防 設施、設備及器材的實際配備。設施設備必須有維護記錄。101.未按規(guī)定配備的，扣10分；2消防設備及器材未按規(guī)定及時維護的，每起扣5分。六、裝備設施85分2.車輛車輛持有效的道路運輸證、機動車行駛證等證照；101.證件不全的，扣10分。 車輛技術等級達到行業(yè)標準規(guī)定的技術等級；根據(jù)營運車輛技術等級劃分和評定要求，營運車輛技術等級劃分為1、2、3級，3級即為沒有達到行業(yè)標準規(guī)定的技術等級。要點：核查車輛技術臺賬、檔案及車輛機動車綜合性能檢測報告單。51.營運貨車技術等級未達到要求的，每輛扣5分；2.車輛技術資料不全的，扣3分。運營車輛符合國家標準規(guī)定的使用年限或運營公里數(shù)；根據(jù)汽車報廢標準規(guī)定：1、輕、微型載貨汽車(含越野型)、礦山作業(yè)專用車累計行駛30萬公里，重、中型載貨汽車(含越野型)累計行駛40萬公里，特大、大、中、輕、微型客車(含越野型)、轎車累計行駛50萬公里，其他車輛累計行駛45萬公里；2、輕、微型載貨汽車(含越野型)、帶拖掛的載貨汽車、礦山作業(yè)專用車及各類出租汽車使用8年，其他車輛使用10年；要點：核查行車證初次登記日期及儀表盤里程數(shù)51. 不符合的，扣5分。報廢標準見機動車報廢標準第五條和第七條嚴格執(zhí)行車輛的強制報廢制度，加強臨近報廢車輛的技術監(jiān)管，及時處理臨近報廢車的安全隱患。根據(jù)道路貨物運輸及站場管理規(guī)定第25條：道路貨物運輸經營者對達到國家規(guī)定的報廢標準或者經檢測不符合國家強制性標準要求的貨運車輛，應當及時交回道路運輸證，不得繼續(xù)從事道路貨物運輸經營，同時為防止出現(xiàn)機械原因引發(fā)的行車安全事故，應加強對臨近報廢車輛的跟蹤管理，確保車輛技術狀況良好。（報廢車輛是指達到使用年限的、經修理和調整仍不符合機動國國家安全技術標準的要求、經修理和調整或者采用排放控制技術后，排氣污染物及噪聲不符合在用機動車排放國標；在1個機動車安全技術檢查周期內連續(xù)3次檢驗不合格的或在檢驗合格有效期屆滿后連續(xù)2個機動車安全技術檢驗周期內未參加檢驗或未取得機動車檢驗合格標志的機動車輛。）要點：核查企業(yè)車輛強制報廢制度建立情況及車輛使用管理臺賬。101.未嚴格執(zhí)行的，扣10分；2.未通知臨報廢車輛駕駛員、調度等相關人員的，扣5分；3.未及時處理臨報廢車安全隱患的，每起扣10分。3.特種裝備指定專人對特種設備進行管理。根據(jù)特種設備安全監(jiān)察條例第33條規(guī)定：特種設備運營使用單位，應當設置特種設備安全管理機構或者配備專職的安全管理人員?！咎胤N設備是指涉及生命安全、危險性較大的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施和場（廠）內專用機動車輛。】要點：查看特種設備使用管理人員名冊及相關證件，抽查使用管理臺賬和檔案，看是否有專人管理。101.未指定專人管理的，扣6分；2.未按指定位置歸位存放的，扣4分。所涉及的特種設備鍋爐、汽車罐車、集裝箱罐車等，對特種設備要專業(yè)化、周期性檢定及臺賬管理。專人是指取得質監(jiān)部門特種設備作業(yè)人員操作證的作業(yè)人員及其相關管理人員、具備必要的特種設備安全知識和技能的專業(yè)人員。特種設備按規(guī)定進行定期檢驗，檢驗證書合法有效；根據(jù)特種設備安全監(jiān)察條例第27條規(guī)定：特種設備使用單位應當對在用特種設備的安全附件、安全保護裝置、測