2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎知識》全真模擬考試試題D卷 附解析.doc_第1頁
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2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎知識》全真模擬考試試題D卷 附解析.doc_第3頁
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?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎知識全真模擬考試試題D卷 附解析考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、期貨經紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散 2、在主要的上升趨勢線的上側( ),不失為有效的時機抉擇的對策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉3、申請設立期貨公司,股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資,貨幣出資比例不得低于( )A、20 B、45C、70 D、854、世界上第一個有組織的金融期貨市場是( )A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所5、從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導性材料情節(jié)嚴重的,如果已經取得從業(yè)資格的,由業(yè)協(xié)會給予以下紀律處分( ):A、暫停從業(yè)人員資格6至12個月B、撤銷從業(yè)人員資格C、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請D、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款6、標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日( )該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A、當日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日7、期貨公司向客戶收取的保證金( )A、所有權歸期貨公司,但客戶可以自由使用B、所有權歸期貨交易所,但客戶可以自由使用C、所有權歸客戶D、所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有8、股東出資中貨幣出資比例不得低于( )A、50%B、60%C、75%D、85%9、期貨公司應當在( )后為客戶提供交易結算報告。A、每周交易閉市B、每年財務結算C、每次交易完成D、每日交易閉市10、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的( )組織,是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性11、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務,應當經( )批準。A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 12、宋體A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務,在準備提交的申請材料中,準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書,股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前( )個月的。A、3 B、5C、6 D、913、期貨公司變更注冊資本,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起( )內做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日14、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產管理業(yè)務行為的說法中,合法的是( )A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產D、接受客戶委托,向客戶提供風險管理顧問等服務15、關于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述不正確的是( )A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務時,不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則16、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整( )標準。A、傭金B(yǎng)、準備金C、儲備金D、保證金17、申請從事境外業(yè)務的企業(yè),應至少有( )名從事境外業(yè)務( )年以上并取得中國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機構頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員,其中應包括專職的風險管理人員。A、3,2B、3,1C、5,2D、5,118、芝加哥期貨交易所成立之初,采用簽訂( )的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權合約19、2000年3月,香港期貨交易所與( )完成股份制改造,并與香港中央結算有限公司合并,成立香港交易及結算所有限公司(HKE、x)A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯合交易所D、香港金融交易所20、依據期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定,依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是( )A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會及其派出機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀監(jiān)會21、期貨公司應當設立( )審查部門或者崗位,對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。A、結算B、交易C、合規(guī)D、法律22、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的( )和協(xié)調配合機制。A、信息共享B、定期互訪C、聯席會議D、溝通交流23、期貨交易應當在依法設立的( )或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司24、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格,其注冊資本應不低于人民幣( )萬元,申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500025、國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值26、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于( )A、市場風險B、信用風險C、流動性風險D、法律風險27、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為( )A、大豆1號B、非轉基因大豆C、進口大豆和國產大豆D、轉基因大豆28、期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后( )內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月 29、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶就想賣出,但賣價不能低于96-08,則客戶應以( )來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價買單D、止損限價賣單30、宋體期貨公司不得為知識測試評分低于( )分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8031、期貨公司應當按照( )的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優(yōu)先B、會員等級優(yōu)先C、交易價格優(yōu)先D、交易量優(yōu)先32、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其( ),并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正33、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度,設立( )A、期貨保證金監(jiān)督管理機構B、期貨保證金第三方管理機構C、期貨保證金審計機構D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構34、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會盡快補足保證金。第二天,王某未能按照規(guī)定補足保證金,要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好,。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果隨后交易中,王某賬戶穿倉,以下說法中正確的是( )A、保留持倉期間造成的損失,由客戶自己承擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔B、保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔C、全部損失由客戶承擔D、全部損失有期貨公司承擔35、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是( )A、變更法定代表人B、設立或者終止境內分支機構C、變更注冊資本D、變更住所或者營業(yè)場所36、期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表 37、對于( ),商品生產經營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風險B、經營風險C、價格風險D、匯率風險38、證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項不屬于委托協(xié)議內容的是( )A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、報酬支付及相關費用的分擔方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時,應當以期貨公司利益為重39、宋體期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格,申請日前( )個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A、1B、2C、3D、640、我國申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣( )元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬41、期貨從業(yè)人員受到機構處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的,機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起( )工作日內向協(xié)會報告。A、3個 B、5個C、7個D、10個42、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格,由( )批準。A、全國人大常委會。B、國務院證券業(yè)監(jiān)督管理機構C、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構D、國務院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構43、在期貨交易所進行期貨交易的,應當是( )A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員 44、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。并自作出決定之日起( )個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A、3B、5C、7D、1545、宋體營業(yè)部負責人的任職資格由( )依法核準。A、中國證監(jiān)會B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構D、中國期貨業(yè)協(xié)會46、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時,( )A、應當退出委托關系B、應當向投資者披露C、應當向董事會披露D、應當向所在經紀公司披露47、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以( )元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬48、期貨公司可以在公司董事長失蹤時,按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,但代為履行職責的時間不得超過( )A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月49、經紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī),在被調查期間,中國證監(jiān)會可以( ),并根據調查結論作出相應處理。A、暫停其部分業(yè)務B、注銷其營業(yè)部經營許可證C、撤銷其經紀資格D、注銷其經紀業(yè)務許可證50、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8551、宋體實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況,限制結算會員的結算業(yè)務范圍,但應當于( )日內報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、1552、實行會員分級結算制度的期貨交易所由( )組成。A、一般結算會員和特別結算會員B、結算會員和非結算會員C、全面結算會員和交易結算會員D、特別結算會員和交易結算會員53、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用,但應當首先用于( )A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善54、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易,應當遵循( )的原則,嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。A、套期保值B、誠實信用C、公平公正D、差價交易55、投資者應當遵守( )的原則,承擔金融期貨交易的履約責任。A、適當分攤 B、合理理賠C、買賣自負 D、風險自負56、期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會D、期貨經紀公司57、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的( )的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%58、某交易所主機中,綠豆期貨前一成交價為每噸2820元,尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元,現有賣方報價每噸2818元,二者成交則成交價為每噸( )元。A、2825B、2821C、2820D、281859、期貨交易管理條例規(guī)定,期貨交易所實行( )結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債60、宋體按照風險監(jiān)管指標標準,期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產的比例不得高于( )A、100B、120C、125D、15061、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于( )A、5年B、10年C、15年D、20年 62、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約,價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假設到了8月1日,9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,請問兩個合約之間的價差是如何變化的?( )A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷63、關于期貨交易所理事會,下列表述正確的是( )A、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構B、理事會由會員理事和非會員理事組成,其中會員理事由理事會選舉產生C、期貨交易所總經理由中國證監(jiān)會提名,由理事會選舉產生D、理事會會議每年召開1次64、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表,及申請日前_個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。( )A、1;1B、1;2C、2;2D、2;365、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事( )業(yè)務。A、信托投資B、股票投資C、自用動產投資D、非自用不動產投資66、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款。A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下67、關于期貨市場價格發(fā)現功能論述不正確的是( )A、期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性,具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系68、第一家推出期權交易的交易所是( )A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、69、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼,并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在( )交易編碼的對應關系。A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結算機構C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨公司70、證券公司申請介紹業(yè)務資格,申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準,其中流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的( )A、50%B、100%C、150%D、200%71、目前,我國期貨交易所期貨結算機構采用的組織方式是( )A、作為某一交易所內部機構的結算機構26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結算機構D、由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司72、我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有:每一季度結束后( )日內,每一年度結束后( )日內,提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 73、期貨經紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散 74、期貨交易所聯網交易的,應當于決定之日起( )內報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、10日D、15日75、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后,欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國,并說明可按資金數額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后,仍同意為該資金轉帳提供賬戶,并在收取“手續(xù)費”400萬元后,將該資金折換成438萬美元,以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成( )A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪76、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準,規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是規(guī)定標準的( )A、80 B、90C、120 D、15077、期貨經紀公司( ),是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作,實現其既定的工作目標,防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內部控制制度B、內部控制文本制度C、內部監(jiān)督體系D、內部控制模式 78、會員制期貨交易所會員大會結束之日起( )內,期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A、5日B、7日C、10日D、15日79、( )必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現貨交易C、商品交易D、遠期交易80、甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于( )A、資助恐怖活動罪 B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪 D、不構成犯罪 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、宋體全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的,應當在當日結算前向( )報告。A、中國證監(jiān)會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構 2、宋體期貨公司辦理的下列事項中,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有( )A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產 C、變更5以上的股權D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構3、宋體期貨公司首席風險官不得( )A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權,干預期貨公司正常經營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務4、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營 5、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得( )A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金6、宋體在財務狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應當為( )A、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單7、宋體期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引( )A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內部分工D、加強責任追究8、宋體期貨公司變更股權有下列情形的,應當經中國證監(jiān)會批準( )A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股東的D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的9、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是( )A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 10、宋體關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有:( )A、凈資本按營業(yè)部數量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數)不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。11、宋體下列選項中,可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有( )A、財務負責人 B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事12、宋體期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括( )A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 13、宋體下列選項中,屬于期貨交易所應履行的職責有( )A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約,安排合約上市14、宋體經中國證監(jiān)會批準,可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有:( )A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員 15、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時。不得( )A、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險B、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C、以個人名義收取服務報酬D、泄露客戶商業(yè)秘密16、宋體下列表述中,( )是正確的。A、期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行自律性管理 17、宋體申請獨立董事的任職資格,應當具備的條件有( )A、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗18、宋體在我國,期貨交易所工作人員不得( )A、從事期貨交易 B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益19、宋體在我國,交割倉庫不得有( )行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、參與期貨交易 20、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時,期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務,造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中,違反期貨交易管理條例規(guī)定的是( )A、挪用客戶保證金B(yǎng)、未能有限控制投資風險C、從事期貨自營業(yè)務D、為股東提供融資21、宋體證券公司應當按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A、自律B、合規(guī)C、內部控制D、審慎經營22、宋體中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現存在以下( )情況的,應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經歷D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整23、宋體經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權分責、監(jiān)督制約D、帳務核對相符24、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有( )A、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交股東大會通過C、監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過25、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末,該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元,公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元,請回答以下問題,該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是( )A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元26、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述中正確的是( )A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書,并由小王簽字確認已了解其內容C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后,應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險,履行風險告知的義務27、宋體期貨公司應當事前了解( )等情況,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求,并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份 B、財務狀況C、投資經驗 D、客戶投資喜好28、宋體下列( )機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報告義務的,責令改正,情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經紀公司C、交易廳D、交易所的非經紀公司會員29、宋體中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則,對轄區(qū)內營業(yè)部的( )進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經營活動 D、項目審批30、宋體期貨公司應當事前了解客戶的( )等情況,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求,并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好31、宋體下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是( )A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度,至少1年盈利C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元 32、宋體符合以下( )條件,人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的33、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同,委托期貨公司進行期貨交易,該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易,獲利30萬元。下列關于事業(yè)單位期貨交易的表述中,正確的是( )。A、該事業(yè)單位經其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業(yè)單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D、中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰34、宋體關于設立經紀公司的條件,下列說法正確的是( )A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業(yè)制度的法人治理結構35、宋體在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )。A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用 36、宋體( )對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會37、宋體中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;C、要求公司進行重大業(yè)務決策時,應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告,說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;D、責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告。 38、宋體期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業(yè),一下說法正確的是( )A、轉讓股權超過5%,應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準B、轉讓股權比例不足10%,不需報中國證監(jiān)會批準C、轉讓股權超過5%,應當報中國證監(jiān)會批準D、轉讓股權行為通知全體股東39、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同,開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損 40、宋體期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括( )A、身體狀況良好B、誠實信用,勤勉盡責,具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業(yè)人員資格 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )期貨公司破產或者清算時,客戶的保證金和充抵保證金的其他資產不屬于破產財產或者清算財產。A、錯B、對2、( )期貨公司的總經理可以兼任獨立董事。 A、錯B、對3、( )期貨公司可以為其股東提供融資,但不得對外擔保。A、錯B、對4、( )期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的,可以依規(guī)定適當降低風險管理要求。A、錯B、對5、( )期貨公司對期貨交易所交易結算結果有異議,而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定時間內提出的,視為期貨公司對交易結算結果已予以確認。A、錯B、對6、( )期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的,期貨公司應當在國務字期貨監(jiān)督機構指定的報刊或者媒體上公告。A、錯B、對7、( )期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。A、錯B、對8、( )取得期貨交易結算業(yè)務資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。A、錯B、對9、

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