工程項目的前期策劃資料.ppt

2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 1 第三章工程項目的前期策劃 工程項目的前期策劃工作工程項目的構思工程項目的目標設計工程項目的定義工程項目的可行性研究工程項目的評估工程項目前期策劃中的幾個問題 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 2 一 工程項目的前期策劃工作 將項目構思到項目批準正式立項 定義為項目的前期策劃階段 或 概念階段 c階段 項目前期策劃工作的主要任務 是尋找項目機會 確立項目目標 定義項目 并對項目進行詳細的技術經(jīng)濟論證 使整個項目建立在可靠的 堅實的和優(yōu)化的基礎之上 工程前期策劃必須按照系統(tǒng)方法分步驟進行 見下圖示 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 3 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 4 1 項目構思的產(chǎn)生和選擇任何項目都起源于項目的構思項目的構思是對項目機會的尋求2 項目目標設計和項目定義主要通過對上層系統(tǒng)情況和存在的問題進行進一步研究 提出項目的目標因素 進而構成項目目標系統(tǒng) 通過對目標的書面說明形成項目定義 該階段包括如下工作 1 環(huán)境調(diào)查和問題的研究 2 項目的目標設計 3 項目的定義和總體方案策劃 4 提出項目建議書 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 5 3 可行性研究即 對項目總目標和總體實施方案進行全面的技術經(jīng)濟論證 它是項目前期決策階段最重要的工作 4 評價和決策在可行性研究的基礎上 對項目進行財務評價 國民經(jīng)濟評價和環(huán)境影響評價等 在我國 可行性研究報告經(jīng)批準后項目就立項了 并作為工程項目的任務書 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 6 項目前期策劃應注意的問題 在整個過程中必須不斷的進行環(huán)境調(diào)查 并對環(huán)境發(fā)展趨向進行合理的預測 在整個過程中有一個多重反饋的過程 要不斷地進行調(diào)整 修改 優(yōu)化 甚至放棄原定的構思 目標或方案 在項目前期策劃過程中階段決策是非常重要的 在整個過程中必須設置幾個決策點 對分階段工作結果進行分析 選擇 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 7 項目前期策劃的重要作用 項目的前期策劃工作是項目的關鍵 1 項目構思和項目目標是確立項目方向問題見圖2 2如果目標設計出錯 常常會產(chǎn)生如下后果 1 工程建成后無法正常的運行 達不到使用效果 2 雖然可以正常運行 但其產(chǎn)品或服務沒有市場 不能為社會接受 3 運營費用高 沒有效益 沒有競爭力 4 項目目標在工程建設過程中不斷變動造成投資 超工期等 2 項目構思和項目目標影響全局失敗的項目經(jīng)濟損失 企業(yè)衰敗 社會問題 環(huán)境破壞 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 8 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 9 二 工程項目構思 1 工程項目構思的產(chǎn)生工程項目構思 是對工程項目機會的尋求 標志著工程項目的開始 項目構思的起因主要體現(xiàn)在以下幾個方面 1 通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會 有利的投資地點和投資領域 2 上層系統(tǒng)運行存在問題或困難 3 為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略 4 通過工程信息尋求項目業(yè)務機會 5 通過生產(chǎn)要素的合理組合 產(chǎn)生項目機會 6 其他 如 現(xiàn)代企業(yè)的資產(chǎn)重組 資本運作 變革 創(chuàng)新都會產(chǎn)生項目機會 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 10 2 工程項目構思的選擇淘汰明顯不現(xiàn)實或沒有實用價值的構思 選擇若干有價值和可能性強的構思 進行深入研究 選擇依據(jù) 1 上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性 2 環(huán)境的制約 充分利用資源和外部條件 3 充分發(fā)揮自己的長處和優(yōu)勢 綜合考慮 構思 環(huán)境 能力 之間的平衡 以求達到主觀和客觀的最佳組合 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 11 三 工程項目的目標設計 目標 是對預期結果的描述 是項目成功的前提 實施過程的主線和依據(jù) 完畢后的最終效果 目標設計 是以環(huán)境和上層系統(tǒng)的狀況為依據(jù)的 與一般的研究和革新項目目標是不同的 工程項目必須采取嚴格的目標管理辦法 1 目標設計的重要性 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 12 1 項目實施前就必須有明確的目標2 在項目的目標設計中 首先要設立項目總目標 再用系統(tǒng)分析的方法進行分解3 將項目目標落實到人4 將項目目標落實到項目的各個階段5 強調(diào)全壽命期集成管理項目目標6 推行目標管理存在的問題 2 工程項目的目標管理方法 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 13 推行目標管理存在的問題 1 前期很難設計出科學 合理的目標系統(tǒng)2 項目批準后 不能隨便改動項目目標3 常常偏向于局部目標 缺少全局的觀點4 影響項目目標實現(xiàn)的因素很多 如項目的風險狀況 資源供應條件 項目相關者的沖突 環(huán)境影響 上層組織的支持程度等 這些因素并不是項目管理者能夠控制的 4 其它問題 如 過分注重定量的目標 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 14 項目總目標 滿足各方實際需求 分解 各子項目目標 可執(zhí)行目標 落實到各時間區(qū)段和個人 采用系統(tǒng)分析的方法 3 目標的分解 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 15 1 目標因素在進行情況分析和問題的定義以后 按照問題的結構以及邊界條件的限制 提出的解決問題的程度 即為目標因素 項目的目標 是為了解決上層系統(tǒng)的問題和滿足上層系統(tǒng)的需要 同時要注意邊界條件的限制 4 提出目標因素 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 16 2 目標因素的來源 問題的定義 也即按問題的結構 確定解決其中各個問題的程度條件的限制 如 資源限制 法律限制 周邊組織的要求等 上層系統(tǒng)直接設置 3 常見的目標因素 問題的解決程度 項目建成后所達到的功能和狀態(tài) 項目自身的目標 工程規(guī)模 經(jīng)濟性目標 項目時間目標 其它目標因素等 工程的技術標準 降低成本 環(huán)保 節(jié)約能源 對國民經(jīng)濟和地方發(fā)展的貢獻等 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 17 4 應注意以下問題 目標因素應全面 不能遺漏真實地反映上層系統(tǒng)的需要和要求切合實際 實事求實要有一定的彈性 應考慮各種風險必須重視時間的限制充分考慮各方的利益 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 18 5 構成目標系統(tǒng) 對目標因素進行分類 歸納 排序和結構化 形成目標系統(tǒng) 使項目的目標協(xié)調(diào)一致 1 目標系統(tǒng)的結構 系統(tǒng)目標 可執(zhí)行目標 子目標 功能目標技術目標經(jīng)濟目標社會目標生態(tài)目標 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 19 工程項目的目標系統(tǒng)圖 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 20 施工項目管理目標體系結構層次圖 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 21 按目標因素的性質分類強制性目標 必須滿足的目標 包括法律 法規(guī)的限制 政府的規(guī)定 政策 技術規(guī)范的要求等 期望性目標 盡可能滿足的目標 它具有一定的彈性 如 項目的總投資 總工期等 按目標因素的表達分類定量目標 能用數(shù)字表達的目標 如 投資規(guī)模 投資回報率等 定性目標 不能用數(shù)字表達的目標 如 使用戶滿意 2 目標因素的分類 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 22 強制性目標與期望性目標發(fā)生爭執(zhí)強制性目標之間發(fā)生爭執(zhí)重新構思 或重新進行環(huán)境調(diào)查取消某一強制性目標 或降為期望目標期望目標之間發(fā)生爭執(zhí)對定量目標進行優(yōu)化確定定性目標之間的優(yōu)先級 或定義權重 在目標系統(tǒng)中 系統(tǒng)目標優(yōu)于子目標 子目標優(yōu)于可執(zhí)行目標 3 目標因素之間的爭執(zhí) 項目存在自身的矛盾性 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 23 四 工程項目的定義和總方案策劃 1 項目定義項目定義 是指以書面的形式描述項目目標系統(tǒng) 并初步提出完成方式的建議 在項目構成及系統(tǒng)定界以后即可進行項目定義 是項目建議書的前導 是目標設計的里程碑 項目定義 以一個報告的形式提出 其內(nèi)容通常包括 提出問題 說明問題的范圍和問題的定義說明解決這些問題對上層系統(tǒng)的影響和意義說明項目與上層系統(tǒng)其他方面的界面 確定對項目有重大影響的環(huán)境因素項目目標構成邊界條件分析提出項目的可能的解決方案和實施過程的總體建議經(jīng)濟性說明 如投資總額 預期收益 運行費用等 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 24 2 項目總體方案的提出在可行性研究之前 必須提出實現(xiàn)項目總目標與總體功能要求的總體方案或總的實施計劃 以作為可行性研究的依據(jù) 其中包括 1 項目產(chǎn)品或服務的市場定位 2 項目總的功能定位和各部分的功能分解 總的產(chǎn)品方案 3 項目總體的建設方案 建筑總面積 項目總布局 總的實施階段的劃分 4 總的融資方案 設計 實施 運營方面的組織策劃 5 工程經(jīng)濟 安全 高效率運行的條件和過程 建設和運營中環(huán)境保護和工作保護措施等 在此 應有多方案的建議 方案的選擇在可行性研究中進行 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 25 3 項目的審查和選擇1 項目審查主要審查風險評價 目標決策 目標設計價值評價 目標設計過程等 在審查中應注意以下問題 防止自我審查客觀地顧及所有重要的各方審查應以動態(tài)的觀點 從上層系統(tǒng)的角度出發(fā)審查的主要指標問題的定義 是否符合實際或有遺漏 目標系統(tǒng)和目標因素的價值評價 對項目構思 情況和問題的調(diào)查和分析 目標設計的過程和結果的審查 項目的初步評價 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 26 2 項目選擇當面臨許多項目機會時 需要進行項目選擇 項目選擇的總體指標 通過項目能夠最有效的解決上層系統(tǒng)的問題 滿足上層系統(tǒng)的需要 市場前景 如市場占有份額 投資回報等 項目對上層戰(zhàn)略的貢獻為選擇尺度 如對競爭優(yōu)勢 長期目標 市場份額 利潤規(guī)模等的影響 企業(yè)現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能否得到最充分利用 項目成就期望值 可能性大 風險小 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 27 4 提出項目建議書項目建議書 是對項目目標系統(tǒng)和項目定義的說明和細化 同時作為后繼的可行性研究 設計和計劃的依據(jù) 并將項目目標轉變成具體實在的工程建設任務 項目建議書的提出 標志著項目目標設計的結束 項目建議書的主要內(nèi)容 1 項目提出的必要性和依據(jù) 2 擬建規(guī)模 建設地點的初步設想 3 資源情況 建設條件 協(xié)作關系 4 投資估算 資金籌措設想 5 項目進度安排 6 經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 28 五 工程項目可行性研究和評價 可行性研究 是指對擬實施項目技術上的先進性 適用性 經(jīng)濟上的合理性 盈利性 實施上的可能性 風險性進行全面科學的綜合分析 為項目決策提供客觀依據(jù)的一種技術經(jīng)濟研究活動 技術可行性分析經(jīng)濟可行性分析運行環(huán)境可行性分析其他方面的可行性分析社會制度和環(huán)境的可接受性 項目自身風險性資源的可獲得性 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 29 1 可行性研究前的工作1 項目負責人的任命 2 研究小組的成立或研究任務的委托 3 工作團隊的建立 4 確定研究深度和廣度及研究報告的主要內(nèi)容 5 確定可行性研究開始和結束時間 并制定工作計劃 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 30 2 可行性研究前的主要依據(jù)1 國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的長期計劃 規(guī)劃 投資政策 以及國家和地方的法規(guī)2 批準的項目建議書3 國家批準的資源報告 國土開發(fā)整治規(guī)劃等4 國家進出口貿(mào)易和關稅政策5 建設地點的自然 經(jīng)濟 社會等基礎資料6 市場調(diào)查報告 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 31 3 可行性研究的作用 項目決策的依據(jù)向銀行貸款的依據(jù)項目各項工作安排的依據(jù)與有關單位簽訂協(xié)作的依據(jù)提高項目投資效益的基礎項目后評價的依據(jù) 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 32 4 可行性研究的階段 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 33 可行性研究的階段 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 34 項目可行性研究原理和方法 1 頭腦風暴法 智力激勵法 BS法 自由思考法 2 德爾菲 Delphi 方法3 靜態(tài)評價方法4 動態(tài)評價方法5 不確定性分析盈虧平衡分析敏感性分析風險決策分析6 有約束條件的最優(yōu)化方法 決策樹 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 35 可行性研究的基本要求1 必須從工程項目全生命期的角度 重點研究市場 確定生產(chǎn)規(guī)模 項目范圍 技術方案 融資 2 通過調(diào)查研究 以第一手資料為依據(jù) 客觀地反映和分析問題 3 可行性研究應詳細 透徹 全面 定性和定量分析相結合 用數(shù)據(jù) 圖表分析和表示 4 多方案比較 5 加強對技術 經(jīng)濟 財務方面的風險分析 6 可研報告需經(jīng)政府部門審查 評價 批準 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 36 六 項目評估 項目評估 指由第三方 國家 銀行或有關機構 根據(jù)國家頒布的政策 法規(guī) 方法 參數(shù)和條例等 對擬建項目的必要性 建設條件 生產(chǎn)條件 市場需求 工程技術 經(jīng)濟效益和社會效益等 進行全面評價 分析和論證 進而判斷其是否可行的一個評估過程 項目評估 是項目投資前期進行決策管理的重要環(huán)節(jié) 其目的是審查項目可行性研究的可靠性 真實性和客觀性 為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學依據(jù) 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 37 項目評估的依據(jù) 1 項目建議書及其批準文件 2 項目可行性研究報告 即論證報告 3 報送單位的申請報告及主管部門的初審意見 4 有關資源 原材料 燃料 水 電 交通 通訊 資金 包括外匯 及征地等方面的協(xié)議文件 5 必需的其他文件和資料 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 38 七 工程項目前期策劃中的幾個問題 1 重視項目前期策劃工作安排 2 上層管理者的任務是提出解決問題的期望 或將總的戰(zhàn)略目標和計劃分解 不必過多地考慮目標的細節(jié)及如何完成目標 更不能立即提出解決問題的方案 3 應爭取高層的支持 4 協(xié)調(diào)好戰(zhàn)略層和項目層的關系 5 項目的實施和運行需要許多條件 需要優(yōu)化組合 6 在項目的前期策劃中應注意上層系統(tǒng)的問題 目標和項目的聯(lián)系與區(qū)別 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 39 案例 某高速公路建設工程目標系統(tǒng)設計 一 項目構思我國某地區(qū)的兩個大城市之間直線相距約250km 連接六個大中城市 該地區(qū)是我國經(jīng)濟最發(fā)達的地區(qū)之一 考慮到當?shù)氐慕煌l件 該地區(qū)的社會和經(jīng)濟發(fā)展狀況 擬建一條溝通這六大城市的高速公路 二 環(huán)境調(diào)查和問題的定義 一 兩地之間的交通狀況目前 連接兩地的公路的路基路面較差 多為三級和四級公路 交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力 交通阻塞 事故頻繁 進一步調(diào)查后 發(fā)現(xiàn)問題及其原因如下 詳情略 二 該地區(qū)社會和經(jīng)濟發(fā)展對公路交通的需求預測 詳情略 三 建設高速公路的必要性 詳情略 四 存在的制約條件 詳情略 五 相關法律 法規(guī) 詳情略 2020 2 4 華北電力大學工程造價教研室劉梅 40 三 目標因素項目總體目標 建成國內(nèi)領先水平的 能展現(xiàn)沿線現(xiàn)代化風貌的標志性高速公路工程 項目的系統(tǒng)目標和主要子目標包括 一 功能目標 符合我國高速公路標準的交通和服務功能詳情略如 交通功能 服務功能 安全功能 交通管理等