證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引范本(2007.doc

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引甲方: 證券公司 乙方: 期貨公司 依據(jù)合同法、期貨交易管理條例、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法（以下簡稱試行辦法）及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)）有關(guān)事宜達成如下協(xié)議： 第一章 雙方聲明第一條 甲方向乙方作如下聲明： （一）甲方為依法設(shè)立的證券公司，具有從事介紹業(yè)務(wù)的資格。 （二）甲方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為進行介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。（三）甲方承諾按照試行辦法的規(guī)定從事介紹業(yè)務(wù)，并對所屬營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。甲方保證上述聲明的真實性、準確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。 第二條 乙方向甲方作如下聲明： （一）乙方為依法設(shè)立的期貨公司，具有金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，并取得中國金融期貨交易所會員資格。 （二）乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為甲方開展介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。乙方保證上述聲明的真實性、準確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。第二章 介紹業(yè)務(wù)范圍第三條 甲方接受乙方委托，為乙方介紹客戶參與期貨交易，并提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理客戶開戶手續(xù)；（二）為客戶提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。介紹業(yè)務(wù)的報酬及相關(guān)費用，由甲乙雙方本著平等自愿、互利互惠的原則協(xié)商確定。第四條 甲方按照本協(xié)議約定對乙方承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，甲方與乙方客戶之間不存在基于期貨交易產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系。乙方基于期貨經(jīng)紀合同直接對客戶承擔(dān)責(zé)任。第五條 甲方不得代理客戶進行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。 第六條 甲方不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。第三章 介紹業(yè)務(wù)規(guī)則第七條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提供與期貨交易業(yè)務(wù)有關(guān)的期貨經(jīng)紀合同、期貨交易風(fēng)險說明書、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結(jié)算結(jié)果的查詢方式、必要的業(yè)務(wù)單據(jù)等資料，并為甲方提供開展介紹業(yè)務(wù)所必需的業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及其他相應(yīng)業(yè)務(wù)支持。甲方可以根據(jù)開展介紹業(yè)務(wù)的需要，要求乙方提供公司基本情況介紹、有關(guān)負責(zé)人和業(yè)務(wù)人員簡歷等資料，以備客戶咨詢。第八條 甲方應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。甲方應(yīng)指定有關(guān)負責(zé)人和部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。第九條 甲方應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：（一） 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二） 從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三） 乙方期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四） 客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五） 客戶交易結(jié)算結(jié)果的查詢方式；（六） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。乙方也應(yīng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，對前款（三）、（四）（五）、（六）項規(guī)定的有關(guān)信息予以公開列示。 第十條 甲方在為乙方介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與乙方的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋甲方、客戶、乙方三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。乙方也應(yīng)在期貨經(jīng)紀合同中明確注明甲方、乙方、客戶三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。甲方在開發(fā)客戶過程中，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋期貨交易的方式、流程，充分揭示期貨交易風(fēng)險，并不得向客戶作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳誤導(dǎo)客戶。第十一條 甲方應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，設(shè)專人負責(zé)協(xié)助開戶及開戶審核工作。第十二條 甲乙雙方協(xié)商確定客戶開戶審查的方式、內(nèi)容和程序，由甲方據(jù)此對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。甲方應(yīng)當(dāng)及時將客戶資料提交乙方。乙方在復(fù)核甲方提交的客戶開戶資料無誤后，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。 第十三條 甲方應(yīng)根據(jù)雙方約定為所介紹的客戶提供必要的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備。甲乙雙方應(yīng)各自對期貨交易涉及的行情、交易系統(tǒng)及設(shè)備負責(zé)，并共同作好期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全保密工作。甲方應(yīng)協(xié)助乙方維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。 第十四條 甲方應(yīng)告知所屬客戶獲取期貨交易結(jié)算單的渠道或方式，提示客戶有義務(wù)及時查看，并協(xié)助有異議的客戶向乙方提出異議。第十五條 甲乙雙方可以約定，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，甲方協(xié)助乙方從事向客戶提示風(fēng)險等工作。乙方應(yīng)向甲方提供必要的風(fēng)險控制系統(tǒng)及報表等，以便甲方開展相關(guān)工作。第十六條 甲乙雙方中任何一方被監(jiān)管機關(guān)采取限制、取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施時，應(yīng)自事發(fā)之日起 個工作日內(nèi)書面通知對方。 第四章 保證金存管第十七條 客戶出入金必須在乙方的保證金專用賬戶和客戶所指定期貨結(jié)算賬戶的銀行賬戶之間進行。第十八條 甲方有義務(wù)向客戶公開乙方期貨公司期貨保證金賬戶、期貨保證金安全存管方式和要求、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式等基本情況。乙方變更或撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在向監(jiān)管機關(guān)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案之日起， 個工作日內(nèi)書面通知甲方，并依法向客戶披露變更或者撤銷情況。第十九條 甲方不得代乙方或客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 第五章客戶投訴的處理方式第二十條 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)建立健全各自的客戶投訴的接待處理制度以及雙方的協(xié)作程序和規(guī)則，明確具體的部門和人員負責(zé)雙方的客戶投訴情況的溝通與聯(lián)絡(luò)。甲乙雙方應(yīng)將各自的客戶投訴方式或渠道對外予以公布。第二十一條 甲乙方應(yīng)按照雙方約定的協(xié)作程序和規(guī)則，本著服務(wù)客戶、服務(wù)合作伙伴的原則，積極、穩(wěn)妥地處理客戶投訴；對投訴本方的應(yīng)及時處理不推諉，對投訴合作對方的應(yīng)及時移交，對投訴涉及雙方的應(yīng)及時會同處理。第六章 違約責(zé)任及協(xié)議的終止第二十二條 甲乙雙方因任何一方違反本協(xié)議，而給對方所造成實際損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。一方嚴重違反本協(xié)議，導(dǎo)致本協(xié)議不能履行的，非違約方有權(quán)解除協(xié)議并要求賠償，協(xié)議自非違約方發(fā)出書面解約通知之日起解除。第二十三條 因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會動亂等不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方或雙方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后的 日內(nèi)書面通知另一方，并提供相應(yīng)證明，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。第二十四條 甲乙雙方均有權(quán)解除本協(xié)議。除有本協(xié)議第二十四條規(guī)定的情形外，主張解除協(xié)議的一方應(yīng)當(dāng)提前一個月書面通知對方。第二十五條 甲乙雙方因喪失業(yè)務(wù)資格或依法不能從事相關(guān)業(yè)務(wù)，本協(xié)議自動終止。第二十六條 協(xié)議解除或終止后，介紹業(yè)務(wù)的報酬和相關(guān)費用的支付等善后事宜，由雙方協(xié)商處理。第七章 其他約定第二十七條 甲乙雙方對于在介紹業(yè)務(wù)過程中獲知的對方或客戶的資料和信息，負有保密義務(wù)。未經(jīng)另一方或客戶事先書面許可，任何一方不得對外披露、透露或提供有關(guān)的資料和信息。違反本約定給對方或客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)負賠償責(zé)任。國家有關(guān)部門依法要求查詢或要求提供有關(guān)的資料和信息的，不受前款約束。第二十八條 有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)章、規(guī)則。本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。 第二十九條 本協(xié)議執(zhí)行中如發(fā)生爭議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方可以提請中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解，也可以采取以下第 種方式解決：（一）向 仲裁委員會申請按照該會仲裁規(guī)則進行仲裁。（二）向 方所在地人民法院提起訴訟。第三十條 本協(xié)議未盡事宜