安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系內(nèi)部審核方案.doc

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系內(nèi)部審核方案一、 審核概要為了找出尚待改進(jìn)的領(lǐng)域并確定其執(zhí)行南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系后的發(fā)展過程，貴港市農(nóng)村電力服務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“XXX公司”）開展對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)部審核工作。XXX公司的施工現(xiàn)場(chǎng)、XXX服務(wù)站數(shù)目較多，由于受時(shí)間、地點(diǎn)的限制，此次內(nèi)部審核不可能均等地檢評(píng)審所有施工現(xiàn)場(chǎng)及XXX站?？紤]到目前這種情況，參考南方電網(wǎng)公司對(duì)基建施工項(xiàng)目范圍內(nèi)的施工單位采用抽樣審核的方法，本次審核的主要受審對(duì)象為XXX公司各職能管理部門、部分抽檢的施工項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)及抽檢的XXX服務(wù)站。二、 審核目的根據(jù)中國南方電網(wǎng)有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核的要求，審核組應(yīng)以以下方面為目的進(jìn)行審核： 確定XXX公司現(xiàn)有安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)與相關(guān)的法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性或不符合性； 確定XXX公司為實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)與指標(biāo)而執(zhí)行的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的有效性； 確認(rèn)XXX公司現(xiàn)有的安全管理系統(tǒng)的可改進(jìn)之處，并提出對(duì)審核所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)應(yīng)采取糾正措施的建議。三、 審核準(zhǔn)則此次審核主要依據(jù)：中國南方電網(wǎng)有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系 第7頁中國南方電網(wǎng)有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核指南（電力施工企業(yè)部分）四、 審核范圍本次審核主要評(píng)估XXX公司現(xiàn)有安全管理系統(tǒng)（過程與要求）與相關(guān)的法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的依從性以及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行效果。 審核時(shí)限包括：n XXX公司過去12個(gè)月發(fā)展 & 執(zhí)行的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系所做的努力情況；n XXX公司過去12個(gè)月關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系關(guān)鍵的績(jī)效指標(biāo)完成情況。 審核區(qū)域包括:n XXX公司各職能管理部門辦公地點(diǎn)；n XXX公司施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)；n XXX公司下設(shè)的XXX站；n XXX公司設(shè)備物資倉庫。 審核過程包括：n 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件審核； n 涉及XXX公司中高層管理人員及各要素負(fù)責(zé)人的問卷調(diào)查；n XXX公司各職能部門審核；n XXX公司倉庫儲(chǔ)存及管理審核；n XXX公司施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)及環(huán)境審核；n XXX公司XXX站管理審核。 審核重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容：n 南方電網(wǎng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系9個(gè)單元，37個(gè)要素；n 體系運(yùn)行機(jī)制（安全區(qū)代表巡查機(jī)制、任務(wù)觀察機(jī)制、事故/事件報(bào)告與分析機(jī)制、審核機(jī)制）的有效性；n 體系運(yùn)作過程中存在的問題和不足；n 體系與受審企業(yè)本身管理體系的兼容能力；n 體系運(yùn)作結(jié)果與期望值的差距；n 糾正行動(dòng)的及時(shí)性與符合性；五、 審核時(shí)間XXXX年XX月X日-XX月X日六、 審核組名單審核組長(zhǎng)：咨詢公司審核組成員：XXXX、咨詢公司（3人）七、 向?qū)ЫM名單及職責(zé)向?qū)ЫM長(zhǎng)：XXX向?qū)С蓡T：XXX職責(zé)：1) 建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間；2) 安排對(duì)場(chǎng)所或組織的特定部分的訪問；3) 確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場(chǎng)所的安全規(guī)則和安全程序；4) 代表受審核方對(duì)審核過程進(jìn)行見證；5) 在收集信息的過程中，作出澄清或提供幫助。八、 審核計(jì)劃本次審核的具體安排如下表：具體時(shí)間審核內(nèi)容/過程地點(diǎn)參加/配合人員XX月X日16:00-17:00首次會(huì)議會(huì)議室高中層領(lǐng)導(dǎo)、體系要素負(fù)責(zé)人XX月X日17:00-18:00問卷調(diào)查會(huì)議室高中層領(lǐng)導(dǎo)、體系要素負(fù)責(zé)人XX月X日08:00-17:30體系文件審核會(huì)議室體系要素負(fù)責(zé)人XX月X日08:00-12:00體系文件審核會(huì)議室體系要素負(fù)責(zé)人XX月X日12:00-17:30依從性審核抽樣現(xiàn)場(chǎng)體系要素負(fù)責(zé)人XX月X日08:00-17:30依從性審核抽樣現(xiàn)場(chǎng)體系要素負(fù)責(zé)人XX月X日08:00-15:00審核結(jié)果分析會(huì)議室/XX月X日15:30-17:30末次會(huì)議會(huì)議室高中層領(lǐng)導(dǎo)、體系要素負(fù)責(zé)人備注/參考1) 首次會(huì)議大致程序：受審單位主管體系領(lǐng)導(dǎo)致詞并對(duì)本公司體系工作進(jìn)行簡(jiǎn)述，然后審核組長(zhǎng)做審核介紹，最后受審單位總經(jīng)理發(fā)言；會(huì)議時(shí)間大約1小時(shí)，其中審核組介紹審核流程約15分鐘；2) 末次會(huì)議大致程序：首先由審核組對(duì)本次審核結(jié)果進(jìn)行反饋，然后XXX公司安全管理部門代表講話，最后XXX公司總經(jīng)理總結(jié)發(fā)言；3) 建議事先測(cè)試好會(huì)議所需的設(shè)備設(shè)施，如投影儀、麥克風(fēng)等。九、 審核組信息審核組別審核員聯(lián)系電話審核單元第一組咨詢公司組長(zhǎng) 第二單元第三單元第四單元第二組咨詢公司 第六單元第九單元第三組XXX 第五單元第四組咨詢公司 第一單元第五組咨詢公司 第七單元第八單元十、 審核方法本次審核主要涉及的審核方法有：文件查閱、問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、記錄查看、現(xiàn)場(chǎng)抽檢等。本次審核將主要采取下列抽樣的方法： 在全部員工中抽取有代表性的一部分或一定數(shù)量進(jìn)行檢查與測(cè)試； 此次審核只是基于抽樣，審核發(fā)現(xiàn)也僅是對(duì)抽樣的及時(shí)反映； 使用的抽樣方法包括：隨機(jī)、分組、分層等。十一、 打分方法本次審核針對(duì)南方電網(wǎng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系電力施工企業(yè)部分每一元素按照SECP的審核方法進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估以分?jǐn)?shù)的形式分配給每一元素，然后再將元素分配的分?jǐn)?shù)分配到每一子元素，最后將每一子元素的分?jǐn)?shù)分配到SECP。將SECP的得分及每一子元素得分相加，便得到每一子元素和元素的得分。環(huán) 節(jié)分?jǐn)?shù)比例（%）策劃：工作所需資源與協(xié)調(diào)，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及支持文件的準(zhǔn)備和建立（S）10執(zhí)行：標(biāo)準(zhǔn)/計(jì)劃及支持文件執(zhí)行（E）25依從：標(biāo)準(zhǔn)/計(jì)劃及支持文件執(zhí)行的依從程度（C）30績(jī)效：工作達(dá)到的目標(biāo)（P）35總分：各環(huán)節(jié)得分之和100十二、 審核前注意事項(xiàng)本次審核涉及XXX公司施工現(xiàn)場(chǎng)及其下設(shè)XXX服務(wù)站，XXX公司體系建設(shè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)做好計(jì)劃，安排體系相關(guān)人員組織參與，提前做好審核規(guī)劃與人員分工，并準(zhǔn)備好XXX公司待審的體系相關(guān)資料。此次審核需要受審方在審核日前3個(gè)工作日提供相關(guān)資料，請(qǐng)?jiān)斠姼戒?。十三、 保密事宜在審核過程中，相關(guān)方需要遵守以下保密規(guī)定： 審核方承諾在審核過程中妥善保管涉及保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的文件； 受審核方承諾對(duì)審核方采用的相關(guān)審核方法和工具進(jìn)行保密； 審核報(bào)告屬受審核方所有，審核組成員和審核報(bào)告的所有接受者都必須尊重并保持審核的保密性。十四、 審核期間的資源安排本次審核期間受審方配合審核需提供以下資源： 陪同參與審核的受審方人員； 往返公司辦公樓與施工現(xiàn)場(chǎng)、XXX服務(wù)站的車輛； 審核時(shí)使用的獨(dú)立辦公室； 首次大會(huì)與末次大會(huì)使用的會(huì)議室、投影儀、麥克風(fēng)等； 進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)必要的勞保用品（安全帽、勞保鞋、手電筒、反光衣等）； 必要的紙和筆、打印機(jī)等； 審核過程中需要受審方提供的其他資源。附錄1：受審方需提供的相關(guān)資料事項(xiàng)序號(hào)具體內(nèi)容清單體現(xiàn)形式審核前提交的資料1貴港市農(nóng)村電力服務(wù)有限責(zé)任公司及項(xiàng)目部組織架構(gòu)圖及中高層領(lǐng)導(dǎo)人員名單電子版2貴港市農(nóng)村電力服務(wù)有限責(zé)任公司及項(xiàng)目部安全生產(chǎn)管理文件及作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)電子版/紙質(zhì)版3貴港市農(nóng)村電力服務(wù)有限責(zé)任公司及項(xiàng)目部安全管理機(jī)構(gòu)及人員名單電子版4貴港市農(nóng)村電力服務(wù)有限責(zé)任公司及項(xiàng)目部最近12個(gè)月的事故/事件報(bào)告電子版/紙質(zhì)