村鎮(zhèn)銀行履職回避制度.doc

為規(guī)范崗位操作行為，規(guī)避操作風(fēng)險和預(yù)防各類案件的發(fā)生，促進(jìn)信合事業(yè)穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)內(nèi)控制度的有關(guān)要求，結(jié)合我縣農(nóng)村信用社實際，制定本制度。一、近親屬關(guān)系1、夫妻關(guān)系。2、直系親屬關(guān)系：即本人的父母及子女。3、三代以內(nèi)旁系親屬及其配偶關(guān)系。包括兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄子女、外甥子女以及他們的配偶。4、近姻親關(guān)系。包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹。二、適用對象：本制度適用于全轄信用社現(xiàn)職干部和在職正式員工。三、回避范圍（一）崗位回避制：1、聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子成員的親屬不得在其分管工作的職能部室擔(dān)任經(jīng)理（主任）、副經(jīng)理（副主任）職務(wù)。2、聯(lián)社稽察部、財務(wù)部正、副經(jīng)理的親屬不得擔(dān)任基層信用社主管會計職務(wù)。3、聯(lián)社機關(guān)干部的親屬不得在聯(lián)社機關(guān)同一部（室）工作。4、聯(lián)社營業(yè)部正副經(jīng)理、基層信用社正副主任的親屬不得在自己管轄的社（部）工作。5、轄內(nèi)各信用社的員工親屬不得在同一營業(yè)網(wǎng)點工作。（二）工作回避制：1、聯(lián)社在召開班子擴(kuò)大會討論干部任免、員工獎懲時，應(yīng)參加討論但屬被討論任免、獎懲對象的親屬應(yīng)回避。2、聯(lián)社稽察中隊成員（含分管領(lǐng)導(dǎo)）在對其的親屬實施稽核或檢查時，作為被稽核或檢查對象的親屬應(yīng)回避。3、聯(lián)社財務(wù)部人員（含分管領(lǐng)導(dǎo)）在對其親屬進(jìn)行財務(wù)檢查時，作為被檢查對象的親屬應(yīng)回避。4、聯(lián)社安全保衛(wèi)人員（含分管領(lǐng)導(dǎo)）在對其的親屬進(jìn)行安全檢查時，作為被檢查對象的親屬應(yīng)回避。四、回避程序1、基層社排查。排查的順序先由員工本人如實自報近親屬關(guān)系員工姓名，然后由本社（部）的副主任（副經(jīng)理）如實在親屬登記表上進(jìn)行登記。2、整理上報。各社（部）經(jīng)過排查、登記確認(rèn)無誤后，填寫XXX縣信用社員工近親屬登記表，報1份至聯(lián)社人力資源部。3、匯總提案。根據(jù)各社（部）填報情況，由聯(lián)社人力資源部匯總，并按本制度回避范圍所列的規(guī)定，初步擬定全縣信用社員工回避方案，交聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子審定。4、實施回避。聯(lián)社人力資源部組織實施聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子審定的回避方案，屬崗位回避的，對回避對象進(jìn)行異地調(diào)整或崗位輪換。屬工作回避的，對在進(jìn)行某項工作時應(yīng)回避的對象實行告知制度。五、回避紀(jì)律1、在排查階段，員工應(yīng)如實報知自己的近親屬姓名，如隱瞞不報的，一經(jīng)查實，對其進(jìn)行嚴(yán)肅批評，情況嚴(yán)重的，暫停其現(xiàn)崗位工作。2、各社（部）要如實填報本社（部）員工近屬的情況，如隱瞞不報的，聯(lián)社將視同工作失職進(jìn)行處理，對社（部）主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行嚴(yán)肅批評直至就地免職。六、本制度由XXX縣農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社負(fù)責(zé)解釋。七、本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。親屬回避管理流程1目的本文件規(guī)范了XX農(nóng)村銀行(以下簡稱“本行”)親屬回避管理的流程和控制要點，旨在健全內(nèi)部控制制度，加大對本行員工操作風(fēng)險和道德風(fēng)險的防范和控制力度，預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的發(fā)生，確保本行穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展。2適用范圍本文件適用于本行所有在崗員工。3定義、縮寫與分類31定義親屬回避管理：是指本行為規(guī)避員工在其履職過程中，因親屬關(guān)系可能產(chǎn)生的利益庇護(hù)、行為偏私等違規(guī)違紀(jì)行為，通過實施親屬雙方崗位回避，采取主動隔離措施的規(guī)范化管理過程。32縮寫無33分類應(yīng)予回避的親屬關(guān)系包括：1）夫妻關(guān)系2）直系血親關(guān)系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孫子女、外孫子女。3）三代以內(nèi)旁系血親關(guān)系：是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。4）近姻親關(guān)系：是指本人兄弟姐妹及其子女的配偶，本人配偶的祖父母、父母、三代以內(nèi)旁系血親。5原則與基本規(guī)定5.1原則1）強制回避原則：本行親屬回避屬強制性規(guī)定，凡是存在應(yīng)予回避情形的員工，一律無條件接受并主動配合實施回避。2）以低避高原則：本行實施親屬回避，按照職務(wù)級別不同的，一般應(yīng)由職務(wù)較低的一方主動回避。3）以后避先原則：本行實施親屬回避，如果雙方擔(dān)任同級職務(wù)的，一般應(yīng)由擔(dān)任現(xiàn)職較后的一方主動回避。5.2基本規(guī)定1）本行親屬回避的日常管理工作由人力資源部門負(fù)責(zé)。2）本行親屬回避是一種強制性措施，所有員工都要按規(guī)定自覺填報XX農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報表（附件一），由各支行（部門）集中報人力資源部門。3）本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工，雙方不得在同一支行（部門）擔(dān)任直接隸屬于同一領(lǐng)導(dǎo)人的同級職務(wù)。4）本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工，雙方不得在同一支行（部門）擔(dān)任有直接上下級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的職務(wù)。5）本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工，雙方不得在同一支行（部門）從事有相互利益或制約關(guān)系的崗位工作。6）本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工，雙方不得在有上下級管理關(guān)系的機構(gòu)（部門）之間從事有相互利益或監(jiān)督制約關(guān)系的崗位工作。7）本行對親屬回避實施動態(tài)管理，對已掌握親屬關(guān)系的員工和自行申報親屬關(guān)系的員