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內(nèi)部審核程序HH/QEO-CX19-20161 目的定期對公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進行審核，以確保管理體系符合策劃的安排、符合GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001等標準及公司確定的管理體系要求，使管理體系有效實施和保持。2 適用范圍適用于公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核活動。3 相關(guān)文件管理手冊公司各程序文件相關(guān)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等4 術(shù)語4.1 采用GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001標準的定義，以及公司管理手冊中的有關(guān)定義。5 職責5.1 管理者代表：負責領(lǐng)導策劃公司內(nèi)部審核活動，批準內(nèi)審實施計劃、任命審核組長及批準成立審核組，批準審核報告。5.2 工程科：負責本程序的建立和保持；在管理者代表的領(lǐng)導下實施內(nèi)審工作，并將審核結(jié)果報告管理者代表。將經(jīng)管代批準的審核發(fā)現(xiàn)的影響管理體系的重大問題提交管理評審。5.3 公司各部門、項目部：負責按內(nèi)部審核計劃安排實施審核準備；指派聯(lián)絡(luò)員陪同審核組工作；向?qū)徍私M提供使審核順利進行的各項資源；對審核發(fā)現(xiàn)的不合格項應(yīng)按要求采取糾正或糾正措施，并報公司工程科驗證。5.4 內(nèi)審組長: 審核組長領(lǐng)導審核全過程，對審核工作質(zhì)量負責；協(xié)助選擇審核員；組織制訂審核計劃，分配審核任務(wù)；指導審核員編制檢查表；對審核過程進行控制；提交審核報告。5.5 內(nèi)審員:編制分工范圍內(nèi)的檢查表；完成分工范圍內(nèi)的審核任務(wù)，包括：收集證據(jù)、將觀察結(jié)果形成文件、開列不合格報告、報告審核結(jié)果；配合、支持審核組長工作；跟蹤驗證糾正措施。6 程序6.1 內(nèi)部審核的策劃6.1.1 公司內(nèi)部審核每年1次（時間間隔不超過12個月），可以采用集中式或滾動式。內(nèi)部審核的范圍應(yīng)包括公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認證范圍的所有部門和項目部。對于出現(xiàn)特殊情況時（包括公司組織機構(gòu)發(fā)生重大變化、市場變化等情況），可根據(jù)需要追加內(nèi)部審核頻次。6.1.2 內(nèi)部審核計劃內(nèi)容包括：審核目的、范圍、日期；審核依據(jù)；審核方法；審核主要人員、部門、單位，審核內(nèi)容及日程安排；審核員分工等。在安排審核計劃時，應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況及重要性，以及以往的審核結(jié)果，合理安排審核時間和審核項目。針對各受審核部門、項目部選擇審核員時，應(yīng)客觀公正，審核員不能審核自己的工作。對公司領(lǐng)導，也應(yīng)進行必要的審核。6.1.3 在審核實施前10天，工程科提供有資格和能力的內(nèi)部審核員名單，報管理者代表批準后成立審核組，并任命審核組長。6.1.4 審核組長編制內(nèi)部審核計劃，將計劃報管理者代表批準，并在審核實施前一周分發(fā)至各受審核人員、部門、項目部及審核組成員。6.2 實施審核前的準備工作6.2.1 審核組成員審核預(yù)備會6.2.1.1 審核組長在審核實施前5天內(nèi)，召開審核預(yù)備會，向?qū)徍私M提供審核所須的文件、資料和記錄表，如：“內(nèi)部審核檢查記錄表”、“內(nèi)部審核現(xiàn)場記錄表”、“不合格項報告”等。6.2.1.2 審核組長布置審核要求、審核員的分組情況和任務(wù)安排、審核注意事項等，必要時進行審核技能介紹。6.2.1.3 審核員根據(jù)對受審核方的審核要求及任務(wù)安排，編制“內(nèi)部審核檢查表”，依據(jù)審核的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求、相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標準要求、公司管理體系文件要求，在檢查表內(nèi)確定檢查的具體項目活動，并報審核組長批準。6.2.2 受審核方準備6.2.2.1 受審核方收到審核計劃后，如果對審核日期和審核項目有異議，可在兩天內(nèi)通知審核組長，經(jīng)協(xié)商后再行安排。6.2.2.2 對于沒有異議的，應(yīng)做好充分準備，指派熟悉本部門（項目部）活動及管理體系要求的陪同人員陪同審核組工作，同時通知有關(guān)人員進行自檢，自檢內(nèi)容包括：各種審核所需的記錄是否已整理完畢，并便于查找；本部門（項目部）執(zhí)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件情況；審核涉及的人員是否全部能參加審核，參加首次、末次會議的人員是否已安排；審核所需的各項資源是否已齊備。6.3 審核的實施6.3.1 由審核組長根據(jù)確定的時間召開全體審核組成員、各受審核方領(lǐng)導及有關(guān)人員參加的首次會議。會議由審核組長宣讀審核計劃，介紹本次審核的目的、范圍及方法、時間安排。受審核方明確陪同人員。會議應(yīng)保留人員簽到及會議記錄。6.3.2 審核組按審核檢查表的內(nèi)容進行審核。審核員應(yīng)本著公平、公正的原則，通過交談、查閱文件、檢查現(xiàn)場等方式收集證據(jù)，檢查質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的運行情況。審核員應(yīng)用“內(nèi)部審核現(xiàn)場記錄表”記錄審核過程的所見所聞。6.3.3 審核員對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)填寫“不合格項報告”，并讓該單位負責人確認不合格事實，以保證不合格項能夠完全被理解，有利于糾正。6.3.4 審核工作全部完成后，審核組長應(yīng)向管理者代表匯報審核的實施情況。在征詢管理者代表的意見后，由審核組長組織整理匯總資料，召開全體審核組成員、受審核方負責人及有關(guān)人員參加的末次會議，對不合格項進行復(fù)議，明確進行糾正或采取糾正措施，并由受審核方負責人簽字認可，最后由審核組長宣布審核結(jié)果。6.3.5 內(nèi)部審核報告6.3.5.1 由審核組長或其授權(quán)的審核員編寫“內(nèi)部審核報告”，審核組長確認后，報管理者代表審批。6.3.5.2 管理者代表批準審核報告后，工程科應(yīng)及時分發(fā)到各受審核部門、項目部及人員。6.4 糾正措施的制訂、實施與驗證6.4.1 內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，其糾正或糾正措施由發(fā)生不合格的部門（項目部）負責組織有關(guān)人員制定，在報經(jīng)管理者代表審批后實施。工程科按限定的日期組織審核員進行驗證，確認是否轉(zhuǎn)為合格。6.4.2 對于存在的問題較普遍的，工程科應(yīng)對其原因進行分析，采取系統(tǒng)性的糾正措施，在全公司范圍內(nèi)推行。當實施效果明顯時，可用以對管理體系進行改進；對要對管理體系文件進行永久更改的，應(yīng)由管理者代表批準。6.5 工程科應(yīng)將內(nèi)部審核的情況和出現(xiàn)的重大問題進行匯總，報管理者代表批準后，提交管理評審。6.6 內(nèi)部審核的記錄由公司工程科負責保存，保存期限為3年。7 記錄序號記錄代碼記錄名稱相關(guān)部門保存期1SYJL-38內(nèi)部審核計劃審核組三年2SYJL-39內(nèi)部審核檢查表審核組三年3SYJL-40不合格項報告審核組三年4SYJL-41內(nèi)部審核報告審核組三年8.2.3 過程的監(jiān)視和測量1）公司通過內(nèi)部審核、管理評審等途徑對管理體系進行監(jiān)視和測量，以證實管理體系有效運行。當發(fā)現(xiàn)未達到所策劃的結(jié)果時，應(yīng)采取發(fā)出“不合格項報告”、“糾正措施/預(yù)防措施通知單”等糾正、糾正措施和預(yù)防措施。2）施工過程的監(jiān)視和測量可采用交接檢、施工員現(xiàn)場巡視、項目經(jīng)理和公司組織工程質(zhì)量、安全、環(huán)境檢查等方法，以證實施工過程的工程質(zhì)量、工期和造價符合合同規(guī)定的要求以及環(huán)境、職業(yè)健康安全管理符合法律法規(guī)和公司管理體系規(guī)定的要求。當發(fā)現(xiàn)未達到所策劃的結(jié)果時，應(yīng)采取發(fā)出“隱患整改通知單”等糾正和糾正措施，以確保管理體系符合規(guī)定的要求。3）公司不定期組織各部門對在建工程進行質(zhì)量、安全、環(huán)境巡視檢查。4）對重要環(huán)境因素和不可容許風險進行監(jiān)視和測量，確認持續(xù)滿足預(yù)期結(jié)果的能力。8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1）技術(shù)質(zhì)安科負責管理本要素。按照GB50300-2001建設(shè)工程質(zhì)量驗收評定統(tǒng)一標準中規(guī)定，由項目部對物資進貨檢驗、施工過程檢驗以及竣工工程檢驗和評定等進行統(tǒng)一組織驗收。單位工程竣工驗收最后由公司負責人統(tǒng)一審核簽章放行。檢驗批、分項工程、分部工程、原材料檢驗、半成品檢驗、隱蔽工程驗收等項目，由項目部在施工過程中組織進行檢查和測量。2）施工全過程的各種檢驗、試驗和評定記錄應(yīng)保存齊全、有效，有經(jīng)過授權(quán)放行產(chǎn)品以交付給顧客的責任者簽名。除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準，適用時得到顧客的批準，否則，在所有規(guī)定的活動均已圓滿完成之前，不得向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。3）產(chǎn)品經(jīng)檢驗和評定不合格時，按不合格品控制程序執(zhí)行。8.2.5 環(huán)境、職業(yè)健康安全績效的測量和監(jiān)視公司編制和管理監(jiān)視和測量與合規(guī)性評價控制程序。通過對與不可容許風險、重要環(huán)境因素有關(guān)的活動與關(guān)鍵特性進行監(jiān)測和測量，對環(huán)境和職業(yè)健康安全的績效、法律法規(guī)的符合程度、目標的實現(xiàn)程度以及運行控制的有效性進行評價，技術(shù)質(zhì)安科根據(jù)監(jiān)視和測量與合規(guī)性評價控制程序負責管理本要素。監(jiān)測和測量的主要內(nèi)容包括：法律、法規(guī)符合性；目標、指標的滿足程度；管理方案、計劃、運行標準的執(zhí)行情況；事故、事件、疾病和其他不良環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)。監(jiān)測和測量工作的分工如下：綜合科負責總部的行政辦公運行方面；工程科負責材料檢測和現(xiàn)場施工管理方面；技術(shù)質(zhì)檢安全科負責安全生產(chǎn)、文明施工方面；l 各部門/項目部負責業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的體系運行有效性（如法律法規(guī)符合性（合規(guī)性）、目標指標的完成情況等）的定期或不定期自評。對不可容許風險或重要環(huán)境因素的監(jiān)測和測量方法應(yīng)執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和標準的要求。實施監(jiān)測和測量的人應(yīng)當具備相應(yīng)的技能。監(jiān)測和測量所使用的儀器設(shè)備的管理應(yīng)執(zhí)行監(jiān)視和測量與合規(guī)性評價控制程序中的有關(guān)規(guī)定，按要求進行校準、維護，保證監(jiān)測和測量