2016期貨從業(yè)資格考試復習資料《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務.docx

/2016期貨從業(yè)資格考試復習資料期貨法律法規(guī)：業(yè)務第六條申請設立期貨公司，除應當符合期貨交易管理條例第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。第七條持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；（三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；（四）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施；（六）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為；（七）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。注：刪除股東條件中關于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求。第八條持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應當符合本辦法第七條第（三）項至第（七）項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。第九條持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)；（二）近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系；（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。第十條期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。第十一條申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）公司章程草案；（三）經(jīng)營計劃；（四）發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；（五）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明；（六）擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；（七）場地、設備、資金證明文件；（八）律師事務所出具的法律意見書；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。第十二條外資持有股權(quán)的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結(jié)購匯手續(xù)。第十三條按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業(yè)務資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當依法登記備案。注：原為核準。期貨公司經(jīng)批準可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。第十四條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：（一）申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；（五）高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查的情形；（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取期貨交易管理條例第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關立案調(diào)查的情形；（八）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；（九）控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第十五條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前2個月風險監(jiān)管報表；（五）公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；（六）業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產(chǎn)證明；（八）律師事務所出具的法律意見書；（九）若存在本辦法第十四條第（八）項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格意見書；（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。第十六條期貨公司申請境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準的其他業(yè)務的條件，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第十七條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到100%；（三）單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。第十八條期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應當具備下列條件：（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。第十九條期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應當提交下列相關申請材料：（一）申請書；（二）關于變更股權(quán)的決議文件；（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)做出的相關決議；（六）所涉及股東的審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；（七）律師事務所出具的法律意見書；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的境外股東合計持股比例增加到5%以上的，還應當提交下列申請材料：（一）境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關業(yè)務資格證書復印件；（二）境外股東所在國家或者地區(qū)的相關監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關于其符合本辦法第七條第（四）項、第（五）項與第九條第一款第（二）項規(guī)定條件的說明函。期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應當自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備下列書面材料：（一）變更持有5%以下股權(quán)股東情況報告；（二）股權(quán)受讓方相關背景材料；（三）股權(quán)背景情況圖；（四）股權(quán)變更相關文件；（五）公司章程、準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復印件；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：（一）申請書；（二）關于變更法定代表人的決議文件；（三）擬任法定代表人任職資格證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十一條期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第二十二條期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：（一）申請書；（二）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關消防合格證明材料；（三）客戶資產(chǎn)處理情況報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十三條期貨公司可以設立營業(yè)部、分公司等分支機構(gòu)。期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當具備下列條件：（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并