PPP文獻(xiàn)綜述.doc

PPP文獻(xiàn)綜述一、PPP內(nèi)涵PPP內(nèi)涵十分豐富，在不同國家或機(jī)構(gòu)對(duì)其都有各自的定義和應(yīng)用，具有代表性的有：聯(lián)合國培訓(xùn)研究院、歐盟委員會(huì)、加拿大國家PPP委員會(huì)和美國國家PPP委員會(huì)，但是從這些定義中不難歸納出PPP的兩個(gè)層次的含義，即廣義上的PPP和狹義上的PPP。廣義的PPP泛指公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品和服務(wù)而建立起來的各種合作關(guān)系；狹義的PPP可以認(rèn)為是一系列融資項(xiàng)目的總和，是個(gè)范圍較廣的概念，包含但并不等價(jià)于BOT、TOT等具體的項(xiàng)目融資模式，在實(shí)踐中，狹義的PPP更加關(guān)注的是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。國內(nèi)外學(xué)者在研究PPP時(shí)關(guān)注的重點(diǎn)也不相同，大部分國外學(xué)者在研究PPP時(shí)趨向于將其定義為廣義的PPP；而國內(nèi)學(xué)者在做相關(guān)研究時(shí)經(jīng)常會(huì)涉及到具體的融資項(xiàng)目，目的在于研究PPP在中國的實(shí)踐方式和效果，因而國內(nèi)學(xué)者理解的PPP應(yīng)該是狹義上的PPP。二、文獻(xiàn)綜述1. 國內(nèi)研究情況國內(nèi)學(xué)者對(duì)PPP的理論研究主要集中在PPP的特征和功能、分類、應(yīng)用上的優(yōu)勢(shì)、定價(jià)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配、評(píng)價(jià)決策、效率、價(jià)值的評(píng)估和預(yù)測等方面；實(shí)際上大部分的研究都是以實(shí)際的某個(gè)項(xiàng)目或特殊的應(yīng)用領(lǐng)域?yàn)檠芯勘尘暗模w育場館建設(shè)、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、高校新校區(qū)建設(shè)、保障性住房和經(jīng)濟(jì)適用房的建設(shè)等。（一）理論研究賈康、孫潔（2009）分析了PPP的概念、起源、特征和功能，總結(jié)出了PPP的三個(gè)重要特征，即伙伴關(guān)系、利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；而將PPP的功能分為了一般功能和特殊功能，前者包括計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制，后者包括融資、利用新技術(shù)和機(jī)制創(chuàng)新職能。王灝（2004）在綜合世界銀行和各國PPP委員會(huì)對(duì)PPP分類的基礎(chǔ)上，認(rèn)為廣義PPP可以按三級(jí)結(jié)構(gòu)的方式進(jìn)行分類，具體可分為外包、特許經(jīng)營和私有化三大類。外包類PPP項(xiàng)目一般由政府出資，私人部門只承擔(dān)其中一項(xiàng)或幾項(xiàng)職能，收益為政府付費(fèi)，因而私人部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較??；特許經(jīng)營類PPP中私人部門要參與部分或全部投資，風(fēng)險(xiǎn)和收益由私人部門和政府共同分擔(dān)；私有化類PPP中私人部門承擔(dān)項(xiàng)目的全部投資，通過向用戶收費(fèi)實(shí)現(xiàn)收益，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)最大。另外，作者還結(jié)合中國軌道交通項(xiàng)目的實(shí)際情況探討了兩種PPP的創(chuàng)新模式，即前補(bǔ)償模式和后補(bǔ)償模式。此兩個(gè)模式分類依據(jù)為政府資金支持的不同階段，前者要求政府出資完成項(xiàng)目前期工程，然后PPP公司再介入，后者則強(qiáng)調(diào)政府的補(bǔ)貼規(guī)則。李秀輝、張世英（2002）認(rèn)為PPP方式對(duì)項(xiàng)目生命周期過程中組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置提出了一個(gè)新的模型，并且與以往的私人部門參與公共項(xiàng)目的融資方案相比有明顯優(yōu)勢(shì)：首先，PPP方式可以在項(xiàng)目初始階段更好的解決項(xiàng)目整個(gè)生命周期中的風(fēng)險(xiǎn)分配；其次，PPP方式有利于利用私人部門的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)；另外，PPP方式可以使得公共部門和私人部門形成互利的長期目標(biāo)，更好的為社會(huì)和公眾提供服務(wù)；最后，PPP方式能使各方形成戰(zhàn)略同盟，便于協(xié)調(diào)各方目標(biāo)，也能節(jié)約投標(biāo)和準(zhǔn)備時(shí)間，減少投標(biāo)價(jià)格。何壽奎、孫立東（2010）在分析PPP項(xiàng)目定價(jià)機(jī)制現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出了對(duì)PPP項(xiàng)目價(jià)格監(jiān)管應(yīng)考慮的因素，認(rèn)為定價(jià)應(yīng)考慮年分?jǐn)偼顿Y、經(jīng)營成本、零售價(jià)格指數(shù)、服務(wù)質(zhì)量、平均利潤率及稅金。在此基礎(chǔ)上研究了PPP模式下公共項(xiàng)目服務(wù)價(jià)格形成機(jī)制的構(gòu)建，其認(rèn)為應(yīng)包括四個(gè)方面：建立公共項(xiàng)目服務(wù)成本與質(zhì)量評(píng)價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫；科學(xué)選擇價(jià)格管理模型；完善聽證會(huì)制度；建立相對(duì)獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。楊俊萍（2012）利用多目標(biāo)規(guī)劃模型研究了PPP項(xiàng)目的定價(jià)機(jī)制。其目標(biāo)函數(shù)為社會(huì)效益最大化，約束條件包括政府對(duì)價(jià)格的限制、社會(huì)公眾承受能力限制、社會(huì)需求約束、政府財(cái)政補(bǔ)貼約束和企業(yè)合理盈利約束。利用此多目標(biāo)規(guī)劃模型可以求出使PPP項(xiàng)目效益最大的價(jià)格指標(biāo)，并能分析價(jià)格變化對(duì)合作效益的影響，從而得出最佳合作區(qū)域。賴丹馨、費(fèi)方域（2010）對(duì)PPP的效率進(jìn)行全面考察，發(fā)現(xiàn)PPP能夠?qū)⑹袌鰴C(jī)制有效引入公共領(lǐng)域，并使得民營部門的管理及金融資源得到合理利用，但其中適當(dāng)?shù)暮霞s及規(guī)制設(shè)計(jì)是PPP實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)供給效率的關(guān)鍵，其重點(diǎn)在于收益和風(fēng)險(xiǎn)在公共和民營部門之間的適當(dāng)配置。徐霞、鄭志林（2009）研究了PPP模式下的利益分配問題，其研究框架建立在PPP中風(fēng)險(xiǎn)分配、資本結(jié)構(gòu)和控制權(quán)運(yùn)行機(jī)制之上。其將PPP風(fēng)險(xiǎn)分為三個(gè)部分，即公共部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、私營部門承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和根據(jù)談判結(jié)果承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，并假設(shè)各參與方的利益風(fēng)險(xiǎn)分配系數(shù)與所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成線性關(guān)系。而PPP中控制權(quán)的分配機(jī)制中，最優(yōu)控制權(quán)配置則由產(chǎn)品的公共化程度來決定。結(jié)合以上兩方面就可以得到PPP利益分配系數(shù)?？掠澜?、王守清、陳炳泉（2008）分析了基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題。其認(rèn)為大量PPP項(xiàng)目運(yùn)營不善的主要原因在于公共部門和私營部門之間缺乏公平的定量風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)，因此首先歸納了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)在項(xiàng)目過程中的時(shí)點(diǎn)和要點(diǎn)，并總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)項(xiàng)目資金價(jià)值的影響，最后比較分析已有的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)準(zhǔn)則和不同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)果，為PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究和實(shí)際操作提供了可參考依據(jù)。陳浩、袁競峰、張星、李啟明（2012）利用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)研究了在PPP項(xiàng)目不確定環(huán)境中殘值風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和預(yù)測問題。PPP項(xiàng)目殘值即為其價(jià)值，作者在構(gòu)建殘值風(fēng)險(xiǎn)的WBS- RBS 矩陣和關(guān)于顯性前兆風(fēng)險(xiǎn)對(duì)PPP項(xiàng)目殘值各方面的問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，結(jié)合隱性前兆風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別出了影響PPP項(xiàng)目殘值的所有關(guān)鍵前兆風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)一步采用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)明晰了殘值風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目在移交之前發(fā)生的各類前兆風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在聯(lián)系，以此模型能有效預(yù)測和評(píng)估殘值風(fēng)險(xiǎn)。李輝、徐霞（2008）利用模糊綜合評(píng)價(jià)方法研究了PPP項(xiàng)目的評(píng)價(jià)決策問題。首先根據(jù)PPP項(xiàng)目運(yùn)作過程中的特點(diǎn)，建立了PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后利用熵值權(quán)法確定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)客觀權(quán)重，再結(jié)合專家給出的主觀權(quán)重，將指標(biāo)的主、客權(quán)重綜合度量得到綜合權(quán)重，在此基礎(chǔ)上可得到PPP項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果。（二）案例研究劉志（2005）對(duì)比分析了PPP模式在悉尼奧運(yùn)場館和北京奧運(yùn)場館項(xiàng)目中的運(yùn)用，從法律法規(guī)的制定、建筑設(shè)計(jì)方案與法人招標(biāo)的關(guān)系、配套金融產(chǎn)品的開發(fā)和政府職能轉(zhuǎn)變方面提出了建議。戴學(xué)珍、樊緋、余騰飛（2011）首先分析了PPP 模式在我國農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的應(yīng)用中存在的諸如應(yīng)用范圍有限、應(yīng)用效果不明顯、運(yùn)作效率低下、私人產(chǎn)權(quán)界定不清、政府職能不明確等問題。然后從地方政府的角度提出了相關(guān)建議：加強(qiáng)對(duì)于PPP模式相關(guān)法律法規(guī)的完善；選擇合適的合作項(xiàng)目，構(gòu)造良好的盈利模式；制定靈活的政策和有力度的激勵(lì)措施；建立長期合理有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)。吳芳亮（2010）首先分析了我國市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中存在的問題，然后探討了PPP模式在市政建設(shè)中的應(yīng)用，其認(rèn)為PPP有一下幾個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)：有利于減輕政府的財(cái)政壓力；有利于提高市政工程建設(shè)和營運(yùn)效率；能夠更有效的分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；能夠提高資金使用效率；有利于促進(jìn)體質(zhì)改革和人才培養(yǎng)。同時(shí)，他也對(duì)PPP模式面臨的問題給出建議：建立相應(yīng)的收益補(bǔ)償機(jī)制；合理確定產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格；轉(zhuǎn)換政府職能，完善法規(guī)政策環(huán)境；加快培養(yǎng)專業(yè)人才和專門機(jī)構(gòu)；開發(fā)合適PPP的金融工具。潘丹丹（2007）從必要性和可行性兩個(gè)方面分析了PPP模式在我國高校新校區(qū)建設(shè)項(xiàng)目中的應(yīng)用，首先從三個(gè)方面分析了PPP模式在高校新校區(qū)建設(shè)中的必要性：高校新校區(qū)建設(shè)投資巨大，現(xiàn)有籌資渠道難以滿足資金需求；PPP模式可有效緩解政府財(cái)政支出壓力，轉(zhuǎn)移政府投資風(fēng)險(xiǎn)；PPP模式易于融資，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率最大化,，符合公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)?？尚行缘睦碛梢瞾碜匀齻€(gè)方面：我國民營經(jīng)濟(jì)日益壯大，民間資本充足；PPP模式在國外普遍的應(yīng)用為我國提供了經(jīng)驗(yàn)；BOT的成功經(jīng)驗(yàn)為 PPP模式提供借鑒。鄭彥璐、鄧小鵬、李啟明（2010）分析了保障性住房PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)分配問題，他們認(rèn)為保障性住房具備準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特性，可以參照準(zhǔn)公共產(chǎn)品市場供給中PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)分配原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配，而這一原則就是公私雙方博弈。然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，在對(duì)保障性住房PPP模式風(fēng)險(xiǎn)成本收益分析的基礎(chǔ)上，從公共部門與私人機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)博弈和“討價(jià)還價(jià)”博弈兩個(gè)部分分別分析了風(fēng)險(xiǎn)分配原則，并提出了三個(gè)建議：明確各方的成本收益；完善合同條件，縮減談判時(shí)間；政府部門要關(guān)注參與方的選擇。2. 國外研究情況國外學(xué)術(shù)界對(duì)PPP模式的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：（一）PPP項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法國外對(duì)PPP項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的研究起步較早，也較為全面，并注意運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法，對(duì)PPP模式的自身特點(diǎn)進(jìn)行研究，重點(diǎn)為PPP項(xiàng)目的效率研究和評(píng)估。Katalin Tanczos和Gi Seog Kong（2001）總結(jié)了PPP模式下公路建設(shè)的經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法，比較了費(fèi)用-效益分析法和多準(zhǔn)則分析法在PPP項(xiàng)目評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，并對(duì)公共部門項(xiàng)目評(píng)價(jià)和私人部門項(xiàng)目評(píng)價(jià)的特點(diǎn)做了對(duì)比分析。Grant Thornton（2004）研究了Sonderborg縣與E45公路間的路段建設(shè)案例，引入資金價(jià)值的概念（Value for Money)，通過項(xiàng)目評(píng)價(jià)分析了PPP模式在該項(xiàng)目中的適用性。Paul A.Grout（2005）比較分析了PPP模式中資金價(jià)值的四種評(píng)估方法：完全費(fèi)用效益分析、公共及私人模式的費(fèi)用比較、私人模式下的費(fèi)用比較，項(xiàng)目的盈利能力分析，并分析了在資金價(jià)值估算中的折現(xiàn)率選擇、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及PPP模式對(duì)工資和工作環(huán)境的影響問題。同時(shí)，他指出PPP模式與私人部門中的外包模式有著內(nèi)在的相似性，對(duì)外包模式進(jìn)行比較研究對(duì)于PPP模式有著重要的借鑒意義。（二）PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析英國諾丁漢大學(xué)的William Rodney和Paul Gallimore（2002）主要研究環(huán)節(jié)分析法在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用。加拿大的Casper van Ewijk和Paul JG Tang（2003）主要從事Camp模型在公共部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的研究，并在很多PPP項(xiàng)目中成功應(yīng)用。該模型建立在PPP項(xiàng)目的整個(gè)運(yùn)作過程的基礎(chǔ)上，對(duì)各種變量影響因素都進(jìn)行了充分的考慮，這也是目前國外對(duì)于PPP風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究的一個(gè)趨勢(shì)，即把PPP的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)直接與PPP項(xiàng)目的評(píng)估相聯(lián)系，形成一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)全過程分析模型，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等均成為這個(gè)龐大模型中的組成部分。（三）PPP項(xiàng)目實(shí)施目的和社會(huì)意義Michael Spackman（2002）對(duì)過去十多年里英國政府在基礎(chǔ)設(shè)施由政府公共部門管理向私營企業(yè)管理轉(zhuǎn)移中的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了分析和總結(jié)，對(duì)PPP模式的實(shí)施目的以及私營企業(yè)的定位進(jìn)行了探討。他指出，早期的公共項(xiàng)目融資僅僅是為了避免項(xiàng)目成本的超支，規(guī)定只有在私人企業(yè)能比公共部門更有效的控制成本時(shí)，才使用私人融資，其目的也主要是幫助政府部門減少債務(wù)，控制預(yù)算；但隨著研究的深入，隨著公共部門透明度的提高以及私人企業(yè)所具有的很多公共部門所沒有的優(yōu)勢(shì)的顯現(xiàn)，私人企業(yè)在競爭中與公共部門具有同等地位，在PPP模式中，私人企業(yè)不再是公共部門有益的補(bǔ)充，而是扮演了更重要的角色。S.Brooke和J.G.Vailu（1999）對(duì)PPP模式的社會(huì)意義進(jìn)行了分析，認(rèn)為公共項(xiàng)目投資渠道的多元化能夠?yàn)槲鞣絿页掷m(xù)的低迷經(jīng)濟(jì)注入活力?；A(chǔ)設(shè)施在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)上被定位為“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”，它不但具有社會(huì)效益而且還具備經(jīng)濟(jì)效益，PPP模式下的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目既有公共部門的參與，又有其他私人企業(yè)相互依存和牽制的合作關(guān)系，項(xiàng)目活動(dòng)的透明度大大提高，從而使投資者更有信心。由于基礎(chǔ)設(shè)施的時(shí)間較長，收益穩(wěn)定，相對(duì)于其他行業(yè)而言投機(jī)行為也有所減少，所以對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和穩(wěn)定起到了重要的促進(jìn)作用山。（四）PPP項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)Darrin Grimsey和Mervyn K Lewis（2002）對(duì)PPP參與方的組織協(xié)調(diào)問題進(jìn)行了研究，指出PPP模式是非贏利性和贏利性企業(yè)基于某個(gè)項(xiàng)目而形成的以“雙贏”或“多贏”為理念的相互合作的形式，參與各方可以達(dá)到與預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)相比更為有利的結(jié)果。在PPP模式中，雖然各方都沒有達(dá)到自己的利益最大化，但總收益是最大的，這更符合公共設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)的目的。Darrin Grimsey和Mervyn K Lewis還分析了政府對(duì)PPP的扶持政策，認(rèn)為PPP模式下私人企業(yè)面臨的一些問題是超出企業(yè)能力之外的，私人企業(yè)希望政府給予投資后的補(bǔ)貼內(nèi)容和投資擔(dān)保政策，政府應(yīng)在現(xiàn)有的法律法規(guī)的約束和不損害納稅人利益的前提下以彈性靈活的方式對(duì)PPP進(jìn)行扶持。Vincent I Ogu（2000）對(duì)現(xiàn)行PPP法律法規(guī)的完善問題進(jìn)了探討，特別指出在沒有實(shí)施過PPP項(xiàng)目的發(fā)展中國家，PPP項(xiàng)目的運(yùn)作需要在法律層面上，對(duì)政府部門與私人企業(yè)在項(xiàng)目中需要承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確界定，保護(hù)雙方利益。在PPP模式下，項(xiàng)