萬(wàn)家180指數(shù)證券投資基金.doc

萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 萬(wàn)家萬(wàn)家 180180 指數(shù)證券投資基金指數(shù)證券投資基金 基金合同基金合同 20072007 年年 9 9 月修訂 月修訂 基金發(fā)起人 萬(wàn)家基金管理有限公司基金發(fā)起人 萬(wàn)家基金管理有限公司 基金管理人 萬(wàn)家基金管理有限公司基金管理人 萬(wàn)家基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)銀行基金托管人 中國(guó)銀行 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 目目 錄錄 前前 言言 1 釋釋 義義 2 第一部份第一部份 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 5 一 基金發(fā)起人一 基金發(fā)起人 5 二 基金管理人二 基金管理人 6 三 基金托管人三 基金托管人 10 四 基金份額持有人四 基金份額持有人 13 五 基金管理人 基金托管人的更換條件和程序五 基金管理人 基金托管人的更換條件和程序 21 第二部分第二部分 萬(wàn)家萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金基本情況指數(shù)證券投資基金基本情況 23 一 基金的基本情況一 基金的基本情況 23 二 基金份額的二 基金份額的發(fā)發(fā)行行 23 三 基金合同的生效三 基金合同的生效 24 四 基金的托管四 基金的托管 24 五 基金的投資管理五 基金的投資管理 25 六 基金的申購(gòu) 贖回六 基金的申購(gòu) 贖回 27 七 基金的非交易過(guò)戶 轉(zhuǎn)托管 凍結(jié)與質(zhì)押七 基金的非交易過(guò)戶 轉(zhuǎn)托管 凍結(jié)與質(zhì)押 35 八 基金的銷(xiāo)售及服務(wù)代理八 基金的銷(xiāo)售及服務(wù)代理 36 九 基金的注冊(cè)與登記過(guò)戶九 基金的注冊(cè)與登記過(guò)戶 36 十 基金的資產(chǎn)十 基金的資產(chǎn) 35 十一 基金資產(chǎn)估值十一 基金資產(chǎn)估值 36 十二 基金的費(fèi)用與稅收十二 基金的費(fèi)用與稅收 38 十三 基金的收益與分配十三 基金的收益與分配 40 十四 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)十四 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 41 十五 差錯(cuò)處理十五 差錯(cuò)處理 44 十六 基金的信息披露十六 基金的信息披露 46 十七 基金的終止與清算十七 基金的終止與清算 48 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 十八 基金專用交易席位的選用十八 基金專用交易席位的選用 49 第三部分第三部分 其他事項(xiàng)其他事項(xiàng) 52 一 業(yè)務(wù)規(guī)則一 業(yè)務(wù)規(guī)則 52 二 違約責(zé)任二 違約責(zé)任 52 三 法律適用與爭(zhēng)議解決三 法律適用與爭(zhēng)議解決 53 四 通知與送達(dá)四 通知與送達(dá) 53 五 五 基金合同基金合同 的效力的效力 54 六 六 基金合同基金合同 的修改和終止的修改和終止 55 七 七 基金合同基金合同 當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字 簽訂地 簽訂日當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字 簽訂地 簽訂日 56 萬(wàn)家 180 指數(shù)基金申請(qǐng)材料 三 合同基金合同 3 1 前 言 一 訂立本基金合同的目的 依據(jù)和原則 1 訂立本基金合同的目的是保護(hù)本基金投資者合法權(quán)益 明確本基金合 同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) 規(guī)范本基金運(yùn)作 2 訂立本基金合同的依據(jù)是 民法通則 信托法 合同法 證券 法 基金法 及其他法律 法規(guī)和有關(guān)規(guī)定 3 訂立本基金合同的原則是平等自愿 誠(chéng)實(shí)信用 真實(shí)合法 充分保護(hù) 投資者的合法權(quán)益 4 本基金由發(fā)起人按照 信托法 基金法 本基金合同及其他有關(guān)法 律 法規(guī)的規(guī)定設(shè)立 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出的有關(guān)本基金的批準(zhǔn) 并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做 出實(shí)質(zhì)性判斷或保證 也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn) 5 基金管理人 基金托管人將遵守 信托法 基金法 本基金合同及 其他有關(guān)規(guī)定 為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù) 6 基金管理人承諾恪盡職守 依照誠(chéng)實(shí)信用 勤勉盡責(zé)的原則 謹(jǐn)慎 有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn) 但不保證基金一定盈利 也不保證最低收益 二 本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件 本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人 基金管理人 基金托管人和基金份額持 有人 1 基金發(fā)起人 基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日 起成為本基金合同的當(dāng)事人 2 基金投資者自取得依本基金合同所發(fā)行的基金份額之時(shí) 即成為基金 份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人 享有本基金合同規(guī)定的基金份額持有人的 所有權(quán)利和利益 承擔(dān)本基金合同規(guī)定的基金份額持有人的所有義務(wù) 其持有 基金份額的行為本身即應(yīng)視為其對(duì)本基金合同所有條款和條件的承認(rèn)和接受 3 本基金合同的當(dāng)事人按照 信托法 基金法 本基金合同及其他有 關(guān)規(guī)定享有權(quán)利 同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù) 基金發(fā)起人 基金管理人 基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 2 金的信息 其內(nèi)容涉及界定本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的 以本基金 合同的規(guī)定為準(zhǔn) 釋 義 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金基金合同中 除非文義另有所指 下列詞語(yǔ)具有 如下含義 1 基金或本基金 指萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 2 本合同 本基金合同 指 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金基金合同 及對(duì)本合同的任何修訂和補(bǔ)充 3 民法通則 指 中華人民共和國(guó)民法通則 4 證券法 指 中華人民共和國(guó)證券法 5 合同法 指 中華人民共和國(guó)合同法 6 信托法 指 中華人民共和國(guó)信托法 7 暫行辦法 指 1997 年 11 月 14 日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布 并施行的 證券投資基金管理暫行辦法 8 試點(diǎn)辦法 指 2000 年 10 月 8 日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí) 施的 開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法 9 元 指人民幣元 10 招募說(shuō)明書(shū) 指 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū) 11 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 12 基金管理人 指萬(wàn)家基金管理有限公司 13 基金發(fā)起人 指萬(wàn)家基金管理有限公司 14 基金托管人 指中國(guó)銀行 15 基金銷(xiāo)售代理人 指依據(jù)有關(guān) 銷(xiāo)售代理協(xié)議 辦理本基金認(rèn)購(gòu) 申購(gòu) 贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu) 16 基金注冊(cè)與登記過(guò)戶人 指辦理本基金注冊(cè)與登記過(guò)戶的 本基金管 理人或本基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu) 17 基金合同當(dāng)事人 指受本基金合同約束 根據(jù)本基金合同享受 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 3 權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體 包括基金發(fā)起 人 基金管理人 基金托管人 基金份額持 有人 18 基金份額持有人 指根據(jù)本基金合同合法取得本基金份額的 個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者 19 個(gè)人投資者 指自然人投資者 20 機(jī)構(gòu)投資者 指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén) 批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人 事業(yè)法人 社會(huì)團(tuán)體或 其它組織 21 投資者 指?jìng)€(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者 22 基金合同生效日 指自 招募說(shuō)明書(shū) 公告之日起三個(gè)月內(nèi) 在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過(guò)人民幣 2 億元 且認(rèn)購(gòu)戶 數(shù)達(dá)到 100 戶的條件下 基金發(fā)起人可以依據(jù) 試點(diǎn)辦法 和實(shí)際發(fā)行情況停止發(fā)行 并宣 告基金合同生效的日期 23 設(shè)立募集期 指自 招募說(shuō)明書(shū) 公告之日起到基金合同生 效日止的時(shí)間段 最長(zhǎng)不超過(guò) 3 個(gè)月 24 工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交 易日 25 開(kāi)放日 指為投資者辦理基金申購(gòu) 贖回等業(yè)務(wù)的工作 日 26 T 日 指認(rèn)購(gòu) 申購(gòu) 贖回或其他交易的申請(qǐng)日 27 認(rèn)購(gòu) 指在設(shè)立募集期內(nèi) 購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為 28 申購(gòu) 指本基金合同生效后 基金投資者購(gòu)買(mǎi)基金份 額的行為 29 贖回 指本基金合同生效后 基金投資者賣(mài)出基金份 額的行為 30 基金收益 指基金投資所得紅利 股息 債券利息 買(mǎi)賣(mài) 證券差價(jià) 銀行存款利息以及其他收益 31 基金資產(chǎn)總值 指基金所購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券價(jià)值 銀行存款本息 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 4 和基金應(yīng)收的申購(gòu)款項(xiàng)以及其他投資所形成的 價(jià)值總和 32 基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值 33 基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值 以確定基 金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程 34 更新招募說(shuō)明書(shū) 指本基金合同生效后每六個(gè)月公告一次的 有關(guān)基金簡(jiǎn)介 基金季度報(bào)告 基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事 項(xiàng)的說(shuō)明 更新招募說(shuō)明書(shū)是對(duì)招募說(shuō)明書(shū)的 定期更新 35 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 指基金管理人和基金銷(xiāo)售代理人 36 基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn) 指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的 代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn) 37 指定媒體 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙 互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 包括但不限于 中國(guó)證券報(bào) 上海證券報(bào) 證券時(shí)報(bào) 上海證券交易 所網(wǎng)站及深圳證券交易所網(wǎng)站 38 法律法規(guī) 指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律 行政法規(guī) 部門(mén)規(guī)章以及其他對(duì)合同當(dāng)事人有約束力的決 定 決議 通知等 39 不可抗力 指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn) 無(wú)法抗拒 無(wú)法避 免且在本合同由基金托管人 基金管理人簽署 之日后發(fā)生的 使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行 或無(wú)法部分履行本協(xié)議的任何事件 包括但不 限于洪水 地震及其他自然災(zāi)害 戰(zhàn)爭(zhēng) 騷亂 火災(zāi) 政府征用 沒(méi)收 法律變化 突發(fā)停電 或其他突發(fā)事件 證券交易場(chǎng)所非正常暫停或 停止交易 40 基金法 指 中華人民共和國(guó)證券投資基金法 41 法律法規(guī) 指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律 行政法規(guī) 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 5 行政規(guī)章 地方法規(guī) 地方規(guī)章及規(guī)范性文件 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 6 第一部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一 基金發(fā)起人一 基金發(fā)起人 一 基金發(fā)起人 萬(wàn)家基金管理有限公司 1 地址 上海浦東源深路 273 號(hào) 2 法定代表人 柳亞男 3 成立時(shí)間 2002 年 8 月 23 日 4 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字 2002 44 號(hào) 5 組織形式 有限責(zé)任公司 6 注冊(cè)資本 1 億元人民幣 7 存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營(yíng) 8 聯(lián)系電話 021 68644577 二 基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù) 1 基金發(fā)起人的權(quán)利 1 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金 2 法律 法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他權(quán)利 2 基金發(fā)起人的義務(wù) 1 公告招募說(shuō)明書(shū) 2 遵守基金合同 3 不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng) 4 基金不能成立時(shí) 按照有關(guān)的法律法規(guī)及時(shí)退還所募集資金本息并 承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用 5 法律 法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他義務(wù) 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 7 二 基金管理人二 基金管理人 一 基金管理人 萬(wàn)家基金管理有限公司 1 地址 上海浦東源深路 273 號(hào) 2 法定代表人 柳亞男 3 成立時(shí)間 2002 年 8 月 23 日 4 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字 2002 44 號(hào) 5 組織形式 有限責(zé)任公司 6 注冊(cè)資本 1 億元人民幣 7 存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營(yíng) 8 聯(lián)系電話 021 68644577 二 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 1 基金管理人的權(quán)利 1 自本基金合同生效之日起 基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用 勤勉盡責(zé)的 原則 依法獨(dú)立運(yùn)用基金資產(chǎn)并獨(dú)立決定其投資方向和投資策略 2 根據(jù)本基金合同的規(guī)定 制定并公布有關(guān)基金募集 認(rèn)購(gòu) 申購(gòu) 贖回 轉(zhuǎn)托管 非交易過(guò)戶 凍結(jié) 質(zhì)押 收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則 3 根據(jù)本基金合同的規(guī)定獲得基金管理費(fèi) 收取或委托收取投資者認(rèn) 購(gòu)費(fèi) 申購(gòu)費(fèi) 贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用 以基金資產(chǎn)負(fù)擔(dān)因處理基金事務(wù)所支出的其他費(fèi)用以及對(duì)第三人所負(fù)的債 務(wù) 若基金管理人以其自有財(cái)產(chǎn)先行支付的 對(duì)基金資產(chǎn)有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利 基金管理人違背管理職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自 己受到的損失 以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān) 4 根據(jù)本基金合同規(guī)定銷(xiāo)售基金份額 5 在基金托管人更換時(shí) 提名新的基金托管人 6 依據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人 如認(rèn)為基金托管 人違反了本基金合同或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造 成重大損失的 應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行 并有權(quán)提議召開(kāi)基金份額 持有人大會(huì) 由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人 或采取其它必要措 施保護(hù)基金投資者的利益 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 8 7 選擇 更換基金銷(xiāo)售代理人 對(duì)基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān) 督和檢查 如果基金管理人認(rèn)為基金銷(xiāo)售代理人的作為或不作為違反了法律法 規(guī) 本基金合同或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議 基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī) 本基金合 同或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議賦予 給予 規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救 濟(jì)措施 以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益 8 在基金合同約定的范圍內(nèi) 拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng) 9 以基金的名義依法為基金進(jìn)行融資 并以基金資產(chǎn)履行償還融資和 支付利息的義務(wù) 10 依據(jù)本基金合同的規(guī)定 決定基金收益的分配方案 11 按照 基金法 代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利 12 法律 法規(guī) 本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件 所規(guī)定的其他權(quán)利 2 基金管理人的義務(wù) 1 基金管理人將遵守 信托法 基金法 本基金合同及其他有關(guān)規(guī) 定 為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù) 基金管理人保證恪盡職守 依照誠(chéng)實(shí)信用 勤勉盡責(zé)的原則 謹(jǐn)慎 有效 管理和運(yùn)用基金資產(chǎn) 2 設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分 析 決策 以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn) 防范和減少風(fēng)險(xiǎn) 設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu) 申購(gòu) 贖回 和其它業(yè)務(wù)或委托其它機(jī)構(gòu)代理這些業(yè)務(wù) 設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與登記過(guò)戶工作或 委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù) 3 建立健全內(nèi)部控制制度 保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的固 有資產(chǎn)相互獨(dú)立 確保分別管理 分別計(jì)帳 保證本基金與基金管理人管理的 其他基金在資產(chǎn)運(yùn)作 財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立 確保分別管理 分別計(jì)帳 4 除依據(jù) 信托法 基金法 本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外 不為自 己及任何第三方謀取利益 基金管理人違反此義務(wù) 利用基金資產(chǎn)為自己及任 何第三方謀取利益 所得利益歸于基金資產(chǎn) 造成基金資產(chǎn)損失的 承擔(dān)賠償 責(zé)任 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 9 基金管理人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn) 違背此款規(guī)定的 將承擔(dān)相 應(yīng)的責(zé)任 包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀 承擔(dān)賠償責(zé)任 5 除依據(jù) 信托法 基金法 基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外 基金管 理人不得委托第三人管理 運(yùn)作基金資產(chǎn) 6 接受基金托管人依據(jù)法律法規(guī) 本基金合同和托管協(xié)議對(duì)基金管理 人履行本基金合同和托管協(xié)議的情況進(jìn)行的監(jiān)督 并采取所有必要措施對(duì)基金 托管人違反法律法規(guī) 本基金合同和托管協(xié)議的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救 7 按規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值 8 按照法律和本基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng) 及時(shí) 足額支 付贖回款項(xiàng) 9 嚴(yán)格按照 信托法 基金法 基金合同及其他有關(guān)規(guī)定履行信息 披露及報(bào)告義務(wù) 10 保守基金的商業(yè)秘密 不泄露基金投資計(jì)劃等 除 信托法 基 金法 基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外 在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保 密 不向他人泄露 但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的 判決 裁決 決定 命令而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反本基金合同規(guī) 定的保密義務(wù) 11 依據(jù)本基金合同規(guī)定決定基金收益分配方案并向基金份額持有人 分配基金收益 12 不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理 13 依據(jù) 基金法 基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大 會(huì) 執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)決議 14 編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 15 保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè) 報(bào)表及其他處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄 15 年以上 16 參加基金清算小組 參與基金資產(chǎn)的保管 清理 估價(jià) 變現(xiàn)和分 配 17 當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí) 應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理基金 管理事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任 18 面臨解散 依法被撤銷(xiāo) 破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí) 及時(shí)報(bào) 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 10 告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人 19 監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù) 基金托管 人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí) 基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償 20 基金管理人因違反本合同規(guī)定的信托目的處分基金資產(chǎn)或者因違背 本合同規(guī)定的管理職責(zé) 處理基金事務(wù)不當(dāng)而致使基金資產(chǎn)受到損失的 應(yīng)當(dāng) 承擔(dān)賠償責(zé)任 其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除 基金資產(chǎn)的受讓人明知是違反 本合同所規(guī)定的信托目的而接受基金資產(chǎn)的 應(yīng)當(dāng)予以返還或予以賠償 21 確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出 保證 投資人能夠按照本基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式 查閱到或得到與基金有關(guān)的公 開(kāi)資料 22 負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師 23 不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng) 24 法律 法規(guī) 本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件 所規(guī)定的其他義務(wù) 三 基金管理人禁止行為 1 以基金名義使用不屬于基金名下的資金買(mǎi)賣(mài)證券 2 從事任何形式的證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù) 3 從事除國(guó)家債券以外的其他證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 4 從事資金拆借業(yè)務(wù) 5 動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資 6 將基金資產(chǎn)用于抵押 擔(dān)保 資金拆借或者貸款 7 從事證券信用交易 8 以基金資產(chǎn)從事房地產(chǎn)投資 9 從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 10 基金之間相互投資 11 將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā) 行的證券 12 法律 法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金管理公司禁止從事的其他行為 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 11 三 三 基金托管人基金托管人 一 基金托管人 中國(guó)銀行 1 地址 北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 1 號(hào) 2 法定代表人 劉明康 3 成立時(shí)間 1912 年 2 月 5 日 4 組織形式 國(guó)有獨(dú)資公司 5 注冊(cè)資本 1421 億元 6 存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營(yíng) 二 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 1 基金托管人的權(quán)利 1 依法持有并保管基金的資產(chǎn) 2 依照本基金合同的約定獲得基金托管費(fèi) 3 監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作 4 在基金管理人更換時(shí) 提名新的基金管理人 5 法律 法規(guī) 本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件 所規(guī)定的其他權(quán)利 2 基金托管人的義務(wù) 1 基金托管人將遵守 信托法 基金法 本基金合同及其他有關(guān)規(guī) 定 為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù) 基金托管人保證恪盡職守 依照誠(chéng)實(shí)信用 勤勉盡責(zé)的原則 謹(jǐn)慎 有效 地持有并保管基金資產(chǎn) 2 設(shè)立專門(mén)的基金托管部 具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 配備足夠的 合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員 負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度 對(duì)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門(mén)和人員的行為進(jìn) 行事先控制和事后監(jiān)督 防范和減少風(fēng)險(xiǎn) 3 購(gòu)置并保持對(duì)于基金資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施 包括硬件和 軟件 并對(duì)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修 維護(hù)和更換 以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運(yùn) 行 4 建立健全內(nèi)部控制制度 確?；鹳Y產(chǎn)的安全 保證其托管的基金 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 12 資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立 保證其托管的本基金資產(chǎn)與其托管的其 他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立 對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶 獨(dú)立核算 分賬管理 保 證不同基金之間在名冊(cè)登記 賬戶設(shè)置 資金劃撥 賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立 5 除依據(jù) 信托法 基金法 本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外 不為 自己及任何第三人謀取利益 基金托管人違反此義務(wù) 利用基金資產(chǎn)為自己及 任何第三方謀取利益 所得利益歸于基金資產(chǎn) 造成基金資產(chǎn)損失的 承擔(dān)賠 償責(zé)任 基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn) 違背此款規(guī)定的 將承擔(dān)相 應(yīng)的責(zé)任 包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀 承擔(dān)賠償責(zé)任 6 除依據(jù) 信托法 基金法 本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外 基金 托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn) 7 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑 證 8 基金托管人應(yīng)當(dāng)代表基金 以托管人和基金聯(lián)名的方式開(kāi)設(shè)證券賬 戶 以基金的名義設(shè)立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶 負(fù)責(zé)基金投資于證券的 清算交割 執(zhí)行基金管理人的投資指令 并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái) 9 對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人 投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況 負(fù)有保密義務(wù) 不泄露基金投資計(jì)劃 投資意向及基金份額持有人或投資者的 相關(guān)情況及資料等 除 信托法 基金法 本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另 有規(guī)定外 在基金信息公開(kāi)披露前予以保密 不得向他人泄露 但因遵守和服 從司法機(jī)構(gòu) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決 裁決 決定 命令而作出的 披露不應(yīng)視為基金托管人違反本基金合同規(guī)定的保密義務(wù) 10 復(fù)核 審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及單位基金資產(chǎn)凈值 11 按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告 并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中 國(guó)人民銀行 12 負(fù)責(zé)基金認(rèn)購(gòu) 申購(gòu)和贖回的資金保管和清算 13 采取適當(dāng) 合理的措施 使基金份額的認(rèn)購(gòu) 申購(gòu)和贖回等事項(xiàng)符 合本基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定 14 采取適當(dāng) 合理的措施 使基金投資和融資的條件符合基金合同等 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 13 有關(guān)法律文件的規(guī)定 15 采取適當(dāng) 合理的措施 使基金管理人用以計(jì)算開(kāi)放式基金份額的 認(rèn)購(gòu) 申購(gòu) 贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合法律法規(guī)和本基金合同等法律文件的 規(guī)定 16 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法 違 規(guī)的 不予執(zhí)行 并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 17 在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見(jiàn) 說(shuō)明基金管理人在各重要方面 的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本基金合同的規(guī)定進(jìn)行 如果基金管理人有未執(zhí)行本基金 合同規(guī)定的行為 還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?18 按有關(guān)規(guī)定 保存基金的持有人名冊(cè) 會(huì)計(jì)賬冊(cè) 報(bào)表和其他有關(guān) 基金托管事務(wù)的完整記錄等 15 年以上 19 按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì) 20 依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益 和贖回款項(xiàng) 21 參加基金清算小組 參與基金資產(chǎn)的保管 清理 估價(jià) 變現(xiàn)和分 配 22 面臨解散 依法被撤銷(xiāo) 破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí) 及時(shí)報(bào) 告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行 并通知基金管理人 23 基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí) 基金托管人應(yīng)為基金向基 金管理人追償 24 因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不 當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失 應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān) 其責(zé)任不因 其退任而免除 25 不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng) 26 法律 法規(guī) 本基金合同和依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所 規(guī)定的其他義務(wù) 三 基金托管人的禁止行為 1 基金托管人不得投資于基金 2 基金托管人不得以違反法律 行政法規(guī) 本基金合同及其他規(guī)定之方 式保管基金資產(chǎn) 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 14 3 除 信托法 基金法 本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定明確規(guī)定的情 形之外 基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn) 4 基金托管人對(duì)基金管理人的合法合規(guī)指令不得拖延和拒絕執(zhí)行 5 除依據(jù)基金管理人指令或本基金合同另有規(guī)定的 基金托管人不得自 行運(yùn)用 處分和分配基金資產(chǎn) 6 基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn) 不得將自有財(cái)產(chǎn)與基金 資產(chǎn)進(jìn)行交易 或者將不同基金資產(chǎn)進(jìn)行相互交易 違背此款規(guī)定的 將承擔(dān) 相應(yīng)的責(zé)任 包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀 承擔(dān)賠償責(zé)任 7 基金托管人不得同意基金管理人將基金資產(chǎn)用于違反有關(guān)法律法規(guī)及 本基金合同規(guī)定的投資 8 基金托管人不得提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 統(tǒng) 計(jì)報(bào)告 定期報(bào)告 9 基金托管人不得從事法律 行政法規(guī) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定 本基金合同 及其他規(guī)定所禁止的其它任何行為 四 四 基金份額持有人基金份額持有人 一 基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù) 每份基金份額具有同等的權(quán)利與義務(wù) 1 基金份額持有人的權(quán)利 1 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì) 并行使表決權(quán) 2 按本基金合同的規(guī)定取得基金收益 3 監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況 查詢或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料 4 申購(gòu)或贖回基金份額 并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效申請(qǐng)的款項(xiàng)或基 金份額 5 獲取基金清算后的剩余資產(chǎn) 6 提請(qǐng)基金管理人或基金托管人按法律法規(guī) 本基金合同以及依據(jù)本 基金合同制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù) 7 依照本合同的規(guī)定 召集基金份額持有人大會(huì) 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 15 8 因基金管理人 基金托管人 注冊(cè)登記人 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致利 益受到損害 有要求賠償?shù)臋?quán)利 9 知悉基金合同規(guī)定的有關(guān)信息披露內(nèi)容 10 法律 法規(guī) 本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件 規(guī)定的其他權(quán)利 2 基金份額持有人的義務(wù) 1 遵守本基金合同 2 繳納基金認(rèn)購(gòu) 申購(gòu)款項(xiàng) 承擔(dān)規(guī)定的費(fèi)用 3 以其對(duì)本基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任 4 不從事任何有損基金及其他基金份額持有人利益的活動(dòng) 5 法律 法規(guī) 本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件 所規(guī)定的其他義務(wù) 二 基金份額持有人大會(huì) 基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表 共同組成 1 召開(kāi)事由 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的 經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有 10 以 上 不含 10 基金份額的基金份額持有人 以基金管理人收到提議當(dāng)日的基 金份額計(jì)算 下同 就同一事項(xiàng)提議時(shí) 應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) 1 修改 基金合同 基金合同 中規(guī)定無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大 會(huì)的情形除外 2 提前終止 基金合同 3 更換基金管理人 4 更換基金托管人 5 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 6 提高基金管理人 基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) 但根據(jù)法律法規(guī)的要求 提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外 7 基金合同 約定的其他事項(xiàng) 8 法律法規(guī)規(guī)定的其它事項(xiàng) 以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改 不需召開(kāi)基金份額持 有人大會(huì) 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 16 1 調(diào)低基金管理費(fèi) 基金托管費(fèi) 2 在本 基金合同 規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率 贖回費(fèi)率 或收費(fèi)方式 3 因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì) 基金合同 進(jìn)行修改 4 對(duì) 基金合同 的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變 化 5 對(duì) 基金合同 的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響 6 按照法律法規(guī)或本 基金合同 規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) 的其它情形 2 召集方式 1 除法律法規(guī)或基金合同另有約定外 基金份額持有人大會(huì)由基金管 理人召集 開(kāi)會(huì)時(shí)間 地點(diǎn) 方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定 2 在更換基金管理人或基金管理人無(wú)法行使召集權(quán)的情況下 由基金 托管人召集 基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的 應(yīng)當(dāng)向基金 管理人提出書(shū)面提議 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否 召集 并書(shū)面告知基金托管人 基金管理人決定召集的 應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi) 基金 管理人決定不召集 基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的 應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi) 會(huì)時(shí)間 地點(diǎn) 方式和權(quán)益登記日 3 代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金 份額持有人大會(huì)的 應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到 書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集 并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人 代表和基金托管人 基金管理人決定召集的 應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi) 基 金管理人決定不召集 代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有 必要召開(kāi)的 應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議 基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集 并書(shū)面告 知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人 基金托管人決定召集的 應(yīng) 當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi) 4 代表基金份額百分之十以上 含百分之十 的基金份額持有人就同 一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) 而基金管理人 基金托管人都不召 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 17 集的 代表基金份額百分之十以上 含百分之十 的基金份額持有人有權(quán)自行 召集 并至少提前三十日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 5 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的 基金管理人 基金托管人應(yīng)當(dāng)配合 不得阻礙 干擾 3 通知 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) 召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 天 在中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指定的至少一種全國(guó)性信息披露報(bào)刊上公告通知 基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng) 至少載明以下內(nèi)容 1 會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間 地點(diǎn) 方式 2 會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng) 議事程序 3 有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)利登記日 4 代理投票授權(quán)委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn) 5 會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名 電話 采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下 由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū) 面表決方式 并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊 方式 委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人 書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交的截止時(shí) 間和收取方式 4 會(huì)議的召開(kāi)方式 基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi) 會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定 但更換基金管理人和基金托管人必須 以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi) 1 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委 派代表出席 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份 額持有人大會(huì) 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí) 可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì) 議程 親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證 受托出席會(huì)議者出具的委托人 持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī) 本 基金 合同 和會(huì)議通知的規(guī)定 經(jīng)核對(duì) 匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示 有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的 50 不含 50 1 通訊開(kāi)會(huì) 通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 18 在同時(shí)符合以下條件時(shí) 通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效 基金管理人按本 基金合同 規(guī)定公布會(huì)議通知后 在兩個(gè)工作日內(nèi) 連續(xù)公布相關(guān)提示性公告 基金管理人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方 式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn) 本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的 基金份額持 有人所持有的基金份額不小于在權(quán)利登記日基金總份額的 50 不含 50 直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的 代理人 同時(shí)提交的持有基金份額的憑證 受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的 委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī) 本 基金合同 和會(huì)議通知的規(guī)定 會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí) 除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明 否則表 面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決 表決意見(jiàn) 模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決 3 如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)或通訊開(kāi)會(huì)的條件 則對(duì)同一議題 可履行再次開(kāi)會(huì)的程序 再次開(kāi)會(huì)日期的提前通知期限為 10 天 但確定有權(quán) 出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化 4 屬于以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的 必須同時(shí)符合 以下條件 親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證 受托出席會(huì)議者出具的委托人 持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī) 本 基金 合同 和會(huì)議通知的規(guī)定 經(jīng)核對(duì) 匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示 全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不小于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的 50 不含 50 5 屬于以通訊開(kāi)會(huì)的方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的 必須同時(shí)符 合以下條件 基金管理人按本 基金合同 規(guī)定公布會(huì)議通知后 在兩個(gè)工作日內(nèi) 連續(xù)公布相關(guān)提示性公告 基金管理人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 19 式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn) 本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的 基金份額持 有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的 50 不含 50 直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的 代理人 同時(shí)提交持有基金份額的憑證 受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委 托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī) 本 基金合同 和會(huì)議通知的規(guī)定 會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 5 議事內(nèi)容與程序 1 議事內(nèi)容及提案權(quán) 議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng) 如修改 基金合同 決定終止基金 更換基金管理人 更換基金托管人 與其他基金合并 法律法 規(guī)及 基金合同 規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人 大會(huì)討論的其他事項(xiàng) 基金管理人 基金托管人 單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額 10 不含 10 以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大 會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案 也可以在會(huì)議通知發(fā) 出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案 臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前 15 天提交召 集人 基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后 對(duì)原有提案的 修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日 10 天前公告 否則 會(huì)議的召開(kāi)日期 應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有 10 天的間隔期 基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決 召集人對(duì)于基金管理人 基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn) 行審核 符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日 10 天前公告 大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以 下原則對(duì)提案進(jìn)行審核 關(guān)聯(lián)性 大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系 并且不超 出法律法規(guī)和 基金合同 規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的 應(yīng)提交大 會(huì)審議 對(duì)于不符合上述要求的 不提交基金份額持有人大會(huì)審議 如果召集 人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決 應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大 會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 20 程序性 大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定 如將提 案進(jìn)行分拆或合并表決 需征得原提案人同意 原提案人不同意變更的 大會(huì) 主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定 并按照基金份額 持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議 單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額 10 不含 10 以上的基金 份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案 未獲基金份額持有人大 會(huì)審議通過(guò) 就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議 需由單獨(dú)或合并 持有權(quán)利登記日基金總份額 20 不含 20 以上的基金份額持有人提交 基 金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案 未獲得基金 份額持有人大會(huì)審議通過(guò) 就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議 其 時(shí)間間隔不少于六個(gè)月 法律法規(guī)另有規(guī)定的除外 2 議事程序 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下 首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和 公布監(jiān)票人 然后由大會(huì)主持人宣讀提案 經(jīng)討論后進(jìn)行表決 并形成大會(huì)決 議 大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表 在基金管理人授權(quán)代表未 能主持大會(huì)的情況下 由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持 如果基金管 理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì) 則由出席大會(huì)的基金份 額持有人所持表決權(quán)的 50 以上 不含 50 選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作 為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人 通訊開(kāi)會(huì) 在通訊開(kāi)會(huì)的情況下 公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案 在所通知的表 決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決 在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議 6 表決 1 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán) 2 基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議 一般決議 一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的 50 以上 不含 50 通過(guò)方為有效 除下列 2 所規(guī)定的須以特別決議通過(guò) 事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò) 特別決議 特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán) 的三分之二以上 不含三分之二 通過(guò)方可做出 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 更換基 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 21 金管理人或者基金托管人 提前終止基金合同以特別決議通過(guò)方為有效 3 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決 4 采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí) 符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有 效表決 5 基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng) 分開(kāi)審議 逐項(xiàng)表決 6 基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決 7 計(jì)票 1 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集 基金份額持有人大會(huì)的主 持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額 持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人 如大會(huì)由基金份 額持有人自行召集 基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出 席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人 監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人 當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果 如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑 可 以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn) 監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新 清點(diǎn) 重新清點(diǎn)以一次為限 重新清點(diǎn)后 大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn) 結(jié)果 計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證 2 通訊開(kāi)會(huì) 在通訊開(kāi)會(huì)的情況下 計(jì)票方式為 由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基 金托管人授權(quán)代表 若由基金托管人召集 則為基金管理人授權(quán)代表 的監(jiān)督 下進(jìn)行計(jì)票 并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證 8 生效與公告 基金份額持有人大會(huì)按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng) 召集人 應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案 基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意 見(jiàn)之日起生效 生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人 基金 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 22 管理人 基金托管人均有法律約束力 基金管理人 基金托管人和基金份額持 有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定 基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體 公告 五 基金管理人 基金托管人的更換條件和程序五 基金管理人 基金托管人的更換條件和程序 一 基金管理人和基金托管人的更換條件 1 基金管理人的更換條件 有下列情形之一的 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 須更換基金管理人 1 基金管理人解散 依法被撤銷(xiāo) 被裁定進(jìn)入破產(chǎn)清算程序或者由接管 人接管其資產(chǎn)的 2 基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益 的 3 根據(jù)本 基金合同 經(jīng)基金份額持有人大會(huì)特別決議通過(guò)的 4 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé) 并做出要求基金管理人退任的決定的 基金管理人辭任 但在新的管理人確定之前 其仍須履行基金管理人的職 責(zé) 2 基金托管人的更換條件 有下列情形之一的 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn) 須更換基金托管 人 1 基金托管人解散 依法被撤銷(xiāo) 被裁定進(jìn)入破產(chǎn)清算程序或者由接 管人接管其資產(chǎn)的 2 基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益 的 3 根據(jù)本 基金合同 經(jīng)基金份額持有人大會(huì)特別決議通過(guò)的 4 中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé) 并做出要求基金托管人退任的決定的 基金托管人辭任 但在新的托管人確定之前 其仍須履行基金托管人的職 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 23 責(zé) 二 基金管理人和基金托管人的更換程序 1 基金管理人的更換程序 1 提名 新任基金管理人由基金托管人提名 2 決議 基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成特別決議 基 金份額持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議 3 批準(zhǔn) 新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任 原任基金 管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任 4 公告 基金管理人更換后 由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后 5 個(gè) 工作日內(nèi)公告 若基金管理人和基金托管人同時(shí)更換 由新任的基金管理人和 新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后 5 個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指 定的信息披露媒體上公告 5 交接 原基金管理人應(yīng)做出處理基金事務(wù)的報(bào)告 并向新任基金管 理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù) 新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn) 總值和凈值 6 基金名稱變更 基金管理人更換后 如果更換后的基金管理人要求 應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中 萬(wàn)家 的字樣 2 基金托管人的更換程序 1 提名 新任基金托管人由基金管理人提名 2 決議 基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金托管人形成特別決議 基 金份額持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議 3 批準(zhǔn) 新任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)方可 繼任 原任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)方可退任 4 公告 基金托管人更換后 由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民 銀行批準(zhǔn)后 5 個(gè)工作日內(nèi)公告 若基金管理人和基金托管人同時(shí)更換 由新任 的基金管理人和新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后 5 個(gè)工作日內(nèi)在至少一 種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告 5 交接 原基金托管人應(yīng)做出處理基金事務(wù)的報(bào)告 并與新任基金托 管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù) 新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值 和凈值 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 24 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 25 第二部分 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金基本情況 一 基金的基本情況一 基金的基本情況 一 基金的名稱 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 二 基金類(lèi)型 契約型開(kāi)放式 三 基金投資目標(biāo) 本基金通過(guò)運(yùn)用指數(shù)化投資方法 力求基金的股票 組合收益率擬合上證 180 指數(shù)增長(zhǎng)率 伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和資本市場(chǎng)的發(fā)展 實(shí)現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值的目標(biāo) 本基金指數(shù)化投資部 分選擇上證 180 指數(shù)作為跟蹤目標(biāo)指數(shù) 并作為業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn) 債券投資部分 業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)采用銀行同業(yè)存款利率 如果上證 180 指數(shù)被上海證券交易所停止發(fā)布 或由其他指數(shù)替代 或由 于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標(biāo)指數(shù)的情形下 或者 證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng) 更適合投資的指數(shù)推出時(shí) 本基金管理人可以依 據(jù)維護(hù)投資者的合法權(quán)益原則 變更基金的投資目標(biāo)和投資范圍 四 基金份額面值 基金份額面值為人民幣 1 00 元 五 基金存續(xù)期限 不定期 二 基金份額的發(fā)售二 基金份額的發(fā)售 一 設(shè)立募集期 自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金合同生效之日止 最 長(zhǎng)不超過(guò) 3 個(gè)月 具體發(fā)行時(shí)間見(jiàn)發(fā)行公告 二 發(fā)行對(duì)象 中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者 法律 法規(guī) 規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外 三 發(fā)行方式 通過(guò)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售 四 有關(guān)本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的規(guī)定 1 本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式 2 本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 萬(wàn)家 180 指數(shù)證券投資基金 基金合同 3 26 認(rèn)購(gòu)金額 M 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 M 1000 萬(wàn)元 1 0 M 1000 萬(wàn)元 不超過(guò) 1 0 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情形下 根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金 促銷(xiāo)計(jì)劃 針對(duì)特定地域范圍 特定行業(yè) 特定職業(yè)的投資者以及以特定交易 方式 如網(wǎng)上交易電話交易等 等進(jìn)行基金交易的投資者 定期或不定期地開(kāi)展 基金促銷(xiāo)活動(dòng) 在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間 基金管理人可以對(duì)促銷(xiāo)活動(dòng)范圍內(nèi)的投 資者調(diào)低基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 五 有關(guān)本基金認(rèn)購(gòu)數(shù)額的計(jì)算 本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額 計(jì)算方法如下 凈認(rèn)購(gòu)金額 認(rèn)購(gòu)金額 1 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 認(rèn)購(gòu)金額 凈認(rèn)購(gòu)金額 認(rèn)購(gòu)份數(shù) 凈認(rèn)購(gòu)金額 認(rèn)購(gòu)利息 基金份額面值 基金份額面值為 1 00 元 凈認(rèn)購(gòu)金額以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位 基金份額認(rèn)購(gòu)份數(shù)以四舍五入的方