安徽移動嵌入式廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)實施方案.doc

安徽移動嵌入式廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)實施方案安徽公司嵌入式廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)是落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任的重要抓手,是落實監(jiān)督責(zé)任的重點方向，是一項重大的系統(tǒng)性建設(shè)工程。各責(zé)任主體在其業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)及反腐敗工作相關(guān)要求，梳理、識別和評估權(quán)力運行中存在的廉潔風(fēng)險，在制度、流程、崗位、系統(tǒng)中嵌入廉潔風(fēng)險防控措施（四個嵌入），并持續(xù)監(jiān)督、執(zhí)行和完善，形成事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置的閉環(huán)機(jī)制，使公司的廉潔風(fēng)險得到有效防控。一、建設(shè)內(nèi)容（一）風(fēng)險識別基于現(xiàn)有的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)，全面梳理、查找其中存在的廉潔風(fēng)險，并對風(fēng)險進(jìn)行評估，形成廉潔風(fēng)險清單。（二）風(fēng)險防控1.根據(jù)廉潔風(fēng)險清單中的風(fēng)險點，依據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)及反腐敗工作的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，結(jié)合本業(yè)務(wù)具體實際，制定可度量、可執(zhí)行的具體風(fēng)險防控措施。2.采用“釘釘子”的方式，在具體業(yè)務(wù)流程中嵌入風(fēng)險防控措施，并將廉潔風(fēng)險點在業(yè)務(wù)流程圖中做出風(fēng)險描述、防控措施等信息標(biāo)注；對具體業(yè)務(wù)流程中難以嵌入防控措施的，采用制度“打補(bǔ)丁”的方式，另行制定一套風(fēng)險防控辦法。 （三）監(jiān)督檢查通過責(zé)任主體的“五同”和專業(yè)監(jiān)督部門的專項檢查、巡視、效能監(jiān)察、信訪案件查辦等手段，發(fā)現(xiàn)存在的問題，督促責(zé)任單位對問題進(jìn)行動態(tài)整改，確保風(fēng)險的有效防控。（四）持續(xù)優(yōu)化結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險點及防控措施的動態(tài)維護(hù)，確保廉潔風(fēng)險防控機(jī)制的長效運行。（五）IT手段固化通過信息化手段，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控措施的IT固化，并逐步實現(xiàn)自動化預(yù)警和智能化分析，提高廉潔風(fēng)險防控水平。二、實施階段（一）啟動：2015年12月建立嵌入式廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組；制定實施方案；召開動員宣貫會議，通過多種形式宣傳，全面展示嵌入式廉潔風(fēng)險防控機(jī)制的內(nèi)涵、作用及實施要點，提高全員的認(rèn)知度。（二）第一階段：2015年12月-2016年4月根據(jù)中央巡視整改要求，在省公司本部的計劃投資、工程建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)運維、采購招投標(biāo)、業(yè)務(wù)支撐、終端營銷6個重點領(lǐng)域開展。具體事項包括：1.風(fēng)險識別（1） 紀(jì)檢監(jiān)察室牽頭制定工作計劃，明確責(zé)任和分工。（2）紀(jì)檢監(jiān)察室會同戰(zhàn)略與法律事務(wù)部建立廉潔風(fēng)險清單模板，包括：風(fēng)險描述、風(fēng)險等級、責(zé)任人、編碼規(guī)則等內(nèi)容。（3）各領(lǐng)域相關(guān)部門對照現(xiàn)有制度和流程識別風(fēng)險點，經(jīng)部門審定后形成廉潔風(fēng)險清單。（4）紀(jì)檢監(jiān)察室牽頭組織廉潔風(fēng)險清單審核工作。2.風(fēng)險防控各領(lǐng)域相關(guān)部門，對照風(fēng)險清單：（1）制定風(fēng)險防控措施并實施。（2）完成業(yè)務(wù)及管理主流程圖中風(fēng)險點標(biāo)注工作。（3）對具體業(yè)務(wù)流程中難以嵌入防控措施的，另行制定廉潔風(fēng)險防控辦法。（三）第二階段：2016年4月-5月1.4月下旬完成第一階段總結(jié)。2.優(yōu)化完善后期計劃和工作模板。3.編制嵌入式廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)手冊。4.各領(lǐng)域相關(guān)部門在前期工作基礎(chǔ)上，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險防控措施。（四）第三階段：2016年5月-2016年11月開展省公司其它領(lǐng)域和分（子）公司各領(lǐng)域的嵌入式廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)。三、其它說明（一）廉潔風(fēng)險的涵義廉潔風(fēng)險是公務(wù)人員憑借所擁有的公權(quán)力在執(zhí)行公務(wù)過程中或日常生活中出現(xiàn)謀取私利等違反黨紀(jì)政紀(jì)行為的可能性。（二）廉潔風(fēng)險的來源1.對照中央巡視組以及集團(tuán)公司巡視發(fā)現(xiàn)通報的各類問題案例進(jìn)行排查。2.對照省公司歷年來審計、監(jiān)察和巡視中發(fā)現(xiàn)的問題以及外省發(fā)生的案例進(jìn)行排查。3.其他可能存在的廉潔風(fēng)險來源。（三）工作界面紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)全面推進(jìn)嵌入式廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)；督促各責(zé)任主體完成風(fēng)險清單的編制；負(fù)責(zé)對機(jī)制建設(shè)的評估。戰(zhàn)略與法律事務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)督各責(zé)任主體進(jìn)行制度、流程的完善或新建。信息系統(tǒng)部負(fù)責(zé)嵌入式廉潔風(fēng)險防控實施過程中業(yè)務(wù)和管理流程優(yōu)化的IT實現(xiàn)。公司各部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線各類制度和流程中風(fēng)險點的梳理、識別和評估；負(fù)責(zé)指定各風(fēng)險點的責(zé)任人（或崗位）；負(fù)責(zé)對應(yīng)制度和流程的完善;負(fù)責(zé)將監(jiān)督手段嵌入到日常業(yè)務(wù)檢查中，