附表2-2：基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷(機(jī)構(gòu)版).doc

投資者名稱：_ 填寫日期：_本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對(duì)貴單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對(duì)所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷（機(jī)構(gòu)版） 本公司在此承諾，對(duì)于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會(huì)將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。1、貴單位的性質(zhì)：A. 國(guó)有企事業(yè)單位B. 非上市民營(yíng)企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司2、貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500 萬元以下B. 500 萬元-2000 萬元C. 2000 萬元-1 億元D. 超過 1 億元3、貴單位年?duì)I業(yè)收入為：A. 500 萬元以下B. 500 萬元-2000 萬元C. 2000 萬元-1 億元D. 超過 1 億元 4、貴單位證券賬戶資產(chǎn)為：A. 300 萬元以內(nèi)B. 300 萬元-1000 萬元C. 1000 萬元-3000 萬元D. 超過 3000 萬元5、貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務(wù)6、對(duì)于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工 7、貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書（CPA）或注冊(cè)金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述8、貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：A. 沒有。因?yàn)橐ＷC操作的靈活性B. 已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則C. 已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則9、貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)B一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購(gòu)買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo) C豐富：本單位具有相當(dāng)投資經(jīng)驗(yàn)，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D非常豐富：本單位對(duì)于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易10、有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了 15 筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、過去一年時(shí)間內(nèi)，您購(gòu)買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是：A. 5 個(gè)以下B. 6 至 10 個(gè)C. 11 至 15 個(gè)D. 16 個(gè)以上12、以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有：A. 銀行存款B. 債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品 C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種D. 期貨、融資融券E. 復(fù)雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品（注：本題可多選，但評(píng)分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）13、如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 100 萬元以內(nèi)B. 100 萬元-300 萬元C. 300 萬元-1000 萬元D. 1000 萬元以上E. 從未投資過金融產(chǎn)品14、貴單位用于證券投資的大部分資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：A短期0 到 1 年B中期1 到 5 年C長(zhǎng)期5 年以上15、貴單位進(jìn)行投資時(shí)的首要目標(biāo)是：A資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn) B盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)D實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長(zhǎng)，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)16、貴單位打算重點(diǎn)投資于哪個(gè)種類的投資品種？A. 債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C. 期貨、融資融券D. 復(fù)雜金融產(chǎn)品E. 其他產(chǎn)品17、貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超過 50%18、假設(shè)有兩種不同的投資：投資 A 預(yù)期獲得 5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資 B 預(yù)期獲得 20%的收益，但有可能面臨 25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A全部投資于 A B大部分投資于 AC兩種投資各一半D大部分投資于 BE全部投資于 B19、貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么：A. 閑置資金保值增值B. 獲取主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的投資收益C. 現(xiàn)貨套期保值、對(duì)沖主營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D. 減持已持有的股票本機(jī)構(gòu)