河北省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述考試試題.docx

河北省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準的是_。A公司新增股東B變更公司住所C更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負責人D設立、變更、撤銷辦事處 2、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A公約原理B信托原理C代理原理D委托原理3、證券公司在從事營銷活動時發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導致的損失是證券公司營銷的_。A合規(guī)風險B營銷人員風險C營銷渠道風險D營銷責任風險 4、申請證券從業(yè)人員資格者，必須年滿_歲。A19B20C18D215、歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣是（）。A美元B歐元C特別提款權D英鎊 6、投資者將LOF、份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自_日始，投資者可以在轉入方代銷機構或基金管理人處申報贖回基金份額。AT+1BT+2CT+3DT+4 7、發(fā)審委委員由有關行政機關、行業(yè)自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由_聘任。A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會C研究機構D科研院所 8、根據(jù)股價未來變化的方向，屬于股價運行形態(tài)的是_。A持續(xù)整理形態(tài)B多重頂形C矩形D楔形 9、資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。A特定目的信托收購機構B貸款服務機構C發(fā)起機構D資金保管機構 10、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，投資者A的股利收益率是_。A5.96%B6.43%C8.98%D5.08%11、我國基金的會計年度為公歷（）。A每年1月1日至12月31日B每年7月1日至12月31日C每年1月1日至6月30日D每年1月1日至次年1月1日 12、開放式基金的交易價格取決于_。A基金總資產(chǎn)值B供求關系C基金凈資產(chǎn)D基金單位凈資產(chǎn)值 13、關于風險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是_。A一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的B夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察C一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差D基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行14、內(nèi)部控制的實質(zhì)是_。A控制信息B合理評價和控制風險C監(jiān)督財務D控制內(nèi)部活動 15、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括_。A通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動B對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導C銷售機構的自律管理D宣傳推介材料的報備監(jiān)管 16、有關交易所席位的說法，正確的是_。A有形席位的報盤速度較高B我國目前只有有形席位C我國有普通席位和專用席位之分D所有國家都有普通席位和專用席位兩種 17、關于企業(yè)發(fā)行短期融資券的闡述錯誤的是_。A短期融資券對銀行間債券市場的機構投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易B短期融資券不對社會公眾發(fā)行C待償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%D近3年內(nèi)進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級 18、新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由_持中國證監(jiān)會的批復文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。A主承銷商B發(fā)行人C發(fā)行人保薦機構D證券公司 19、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進行投資對象的是_。A現(xiàn)金B(yǎng)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券C期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購D剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券 20、資產(chǎn)支持證券就是由_發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。A特定目的信托收購機構B貸款服務機構C發(fā)起機構D資金保管機構 21、我國公司法和證券法規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的_。A盈余公積金B(yǎng)資本公積金C未分配利潤D法定公益金 22、交易所證券賬戶包括_。A全國銀行間市場債券托管賬戶B上海證券交易所證券賬戶C深圳證券交易所證券賬戶D交易所清算備付金賬戶23、作為新興加轉軌市場的中國證券市場，其特殊性不包括_。A國有成分比重較大B機構投資者力量過強C行政干預相對較多D投機性偏高 24、認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日起不少于_。A6個月B1年C2年D3年25、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度原則的是_。A適時性原則B全面性原則C合法合規(guī)性原則D有效性原則二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。A1B2C3D5 2、全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（）。A50%B40%C30%D20%3、下述說法是正確的有_。A基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動B基金有封閉式和開放式之分C開放式基金的交易一般是在證券交易所進行D開放式基金的基金份額總額不固定 4、_于1952年最早提出免疫策略。AF.M.ReddingtonB莫頓C享芮科桑D特雷諾5、資本不變原則是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得變動。A資本總額B注冊資本C固定資本總額D法定資本 6、下列選項中是債券與股票的相同點的是_。A發(fā)行主體相同B兩者的收益率相互影響C兩者都是籌措資金的手段D兩者都屬于有價證券 7、某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，交款結束日為9月30日，當年預計稅后凈利潤為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為（）元。A0.50B0.45C0.40D0.30 8、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當于_。A委托合同B交易對象C交割收據(jù)D身份證明 9、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有_。A基金買賣股票、債券的差價收入B基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入C企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入D企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入 10、以下不是財政政策手段的是_。A財政補貼B稅收C國債D公開市場業(yè)務11、_不是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合的一種新型基金。A平衡型基金B(yǎng)交易型開放式指數(shù)基金C貨幣型基金D指數(shù)型基金 12、市場間利差互換和替代互換之間的區(qū)別在于_。A操作手法完全不同B與替代互換相區(qū)別的是，市場間利差互換所涉及的債券是不同的C收益不同D相對于替代互換，市場間利差互換的風險要更小一些 13、權證自上市之日起的存續(xù)時間為_。A3個月以上6個月以下B4個月以上12個月以下C4個月以上15個月以下D6個月以上24個月以下14、關于保險公司次級定期債務描述正確的是_。A其期限在5年以下(含5年)B本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本C保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息D募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人可向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償 15、附認股權的公司債屬于_的具體實踐。A無套利均衡分析技術B分解技術C組合技術D整合技術 16、王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是_。A王某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記，進行個人股票買賣活動B王某化名李某在另一家證券公司進行開戶登記，買入并持有股票C王某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉讓D王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈送其公司股票，王某接受了 17、_是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定。A風險提示書B證券交易委托代理協(xié)議C客戶須知D客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書 18、包含證券中央登記結算機構、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)、證券經(jīng)營機構、投資者四方面的清算模式稱為_。A一級清算模式B二級清算模式C三級清算模式D四級清算模式 19、下列不屬于美國公司治理結構特征的是（）。A股東大會基本上是流于形式B董事會一般由內(nèi)部董事和外部董事組成C美國公司一般不設監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行D大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營 20、關于招股說明書的信息披露，下列表述正確的是_。A第1號準則的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求，不論第1號準則是否有明確規(guī)定，凡對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應披露B若第1號準則的某些具體要求對發(fā)行人確實不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當修改，但應在申報時作書面說明C若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露 D在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g處理，以避免重復和保持文字簡潔 21、我國目前的證券發(fā)行制度實行核準制，并配之以_。A網(wǎng)絡公示制度B發(fā)行審核制度C保薦人制度D連帶責任制度 22、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的_日前置備于本公司，供股東查閱。A10B15C20D3023、依據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，基金管理人只能由依法設立的_擔任。A基金管理公司B基金托管銀行C