交通信號(hào)燈與拍賣機(jī)制_對(duì)市場(chǎng)與制度關(guān)系的一個(gè)案例研究.pdf

經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊 ECONOMIC RESEARCH GUIDE總第 83 期 2010 年第 9 期 Serial No 83 No 9 2010 交通的管制規(guī)則與效率問(wèn)題常常是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家考察制 度的一個(gè)窗口 肖特 2003 在其著作 社會(huì)制度的經(jīng)濟(jì)理論 中開創(chuàng)新地使用數(shù)理博弈模型對(duì)制度的產(chǎn)生和演化機(jī)制進(jìn)行 了分析 其中交通博弈模型就是其用以說(shuō)明制度實(shí)質(zhì)和作用 的第一個(gè)博弈模型 肖特的博弈模型揭示了哈耶克式的制度 自發(fā)產(chǎn)生的可能 韋森 2003 認(rèn)為 該模型表明制度是市場(chǎng)價(jià) 格機(jī)制的一種替代物 肖特的交通博弈模型無(wú)疑是極具啟發(fā)性 的 然而由于時(shí)代技術(shù)水平所限 肖特不能構(gòu)想到此類問(wèn)題可 以有更為現(xiàn)代的解決方案 現(xiàn)代工業(yè)及信息技術(shù)的發(fā)展使得 此類交通問(wèn)題有望獲得更有效率的解答 并且這種解答更為 深刻地表明了市場(chǎng)與制度的關(guān)系 市場(chǎng)的本質(zhì)在于價(jià)格機(jī)制 而價(jià)格機(jī)制本身與制度是一體的 肖特的博弈模型表明 當(dāng)還 不具備足夠的技術(shù)條件有效降低交易成本的情況下 更為可 行的制度可以成為價(jià)格機(jī)制的替代 然而其模型并不足以證明 制度與市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的替代關(guān)系 肖特和韋森等人雖然都是 哈耶克制度觀念的信奉者 但該模型的解析沒(méi)有真正揭示以 米塞斯 哈耶克等人為代表的奧地利學(xué)派的市場(chǎng)與制度觀念 本文使用與肖特模型實(shí)質(zhì)上一致的 十字路口 模型作 為案例考察 十字路口問(wèn)題存在著多種解 包括 立交橋 交通信號(hào)燈 先來(lái)先得 和 拍賣 等方法 肖特的制度解 等價(jià)于其中的交通信號(hào)燈方案 而在諸多方法之中 使用市場(chǎng) 價(jià)格機(jī)制的拍賣方案具有最高的效率 考察表明 制度尤其是 自發(fā)制度的產(chǎn)生能帶來(lái)效率的提高 然而其作為對(duì)市場(chǎng)替代 則往往存在著效率損失 結(jié)合奧地利學(xué)派主觀主義和個(gè)人主 義方法論對(duì)此案例進(jìn)行考察 這種主觀主義價(jià)值效率損失能 夠得到深入理解 同時(shí)更好地揭示了以米塞斯 哈耶克等人為 代表的奧地利學(xué)派的市場(chǎng)秩序觀 事實(shí)上 十字路口問(wèn)題理論 上已經(jīng)具備了以現(xiàn)代技術(shù)實(shí)現(xiàn)其價(jià)格機(jī)制的解決可能 并且 其效率不僅在工程意義上的能夠得到提高 在奧地利學(xué)派主 觀主義觀念中的經(jīng)濟(jì)效率也將大大改善 市場(chǎng)本身就是一個(gè) 不斷發(fā)展演化的秩序 同時(shí)也是價(jià)格機(jī)制建立并完善的過(guò)程 一 十字路口模型 肖特的交通博弈模型是對(duì)十字路口常見交通問(wèn)題的一 個(gè)簡(jiǎn)化 如圖 1 所示 C和 D兩人駕車相對(duì)行駛在十字路口 相遇 其中 C 要左轉(zhuǎn)而 D 要直行 因此兩者實(shí)質(zhì)上在十字路 口構(gòu)成了沖突 肖特就此沖突構(gòu)造了博弈矩陣 見表 1 顯然 兩人都等待或者不等待都是極端無(wú)效率的 要么出現(xiàn)死鎖現(xiàn) 象 要么出現(xiàn)交通事故 而余下的兩個(gè)選擇對(duì)于前者都是帕 累托改善方案 D C 圖 1肖特的交通博弈示意圖 肖特指出 簡(jiǎn)單地建立一個(gè) 直行優(yōu)先 的交通規(guī)則就能 解決這里的沖突問(wèn)題 在這里 也就是 C必須等待 D通過(guò)路 口然后才轉(zhuǎn)向通過(guò)路口 最終獲得的是博弈矩陣中的 5 0 收 益 當(dāng)然要優(yōu)于 3 3 和 4 4 的收益結(jié)果 肖特在其社 會(huì)制度的博弈分析中首先提出這樣一個(gè)簡(jiǎn)單的例子是為了 說(shuō)明價(jià)格機(jī)制存在著成本 制度可以在很大程度上作為價(jià)格 交 通 信 號(hào) 燈 與 拍 賣 機(jī) 制 對(duì)市場(chǎng)與制度關(guān)系的一個(gè)案例研究 謝 志 剛 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所 北京 100836 摘要 肖特的交通博弈模型表明 當(dāng)還不具備足夠的技術(shù)條件有效降低交易成本的情況下 更為可行的制度可 以成為價(jià)格機(jī)制的替代 然而其模型并不足以證明制度與市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的替代關(guān)系 現(xiàn)代技術(shù)條件使得十字路口價(jià)格 機(jī)制的實(shí)現(xiàn)成為可能 因此也表明了制度與市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制并非簡(jiǎn)單的替代關(guān)系 模型的發(fā)展演變反映了奧地利學(xué)派的 自發(fā)市場(chǎng)秩序觀更為具有解釋力 關(guān)鍵詞 交通博弈 市場(chǎng) 制度 自發(fā)秩序 中圖分類號(hào) F29文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A文章編號(hào) 1673 291X 2010 09 0123 04 收稿日期 2010 01 21 作者簡(jiǎn)介 謝志剛 1975 男 湖南衡山人 助理研究員 碩士研究生 從事西方經(jīng)濟(jì)學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史研究 123 機(jī)制的替代 雖然按照傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn) 十字路口也應(yīng)該 設(shè)立價(jià)格機(jī)制以使得優(yōu)先通行權(quán)得以出售 但肖特認(rèn)為 即 使這是可能的 并且拍賣的過(guò)程極端有效 這種機(jī)制也是既 麻煩又成本高 肖特的模型無(wú)疑是極度簡(jiǎn)化的 完全不是一個(gè)真實(shí)的技 術(shù)解決方案 然而對(duì)于社會(huì)制度的分析卻是一個(gè)很具啟發(fā)性 的思想實(shí)驗(yàn) 考慮更為接近實(shí)際的多車輛的十字路口模型 顯然簡(jiǎn)單地使用 直行優(yōu)先 的交通規(guī)則將失效 設(shè)想一下當(dāng) 存在無(wú)窮車輛的情形 轉(zhuǎn)彎車輛將永遠(yuǎn)無(wú)法通過(guò)路口 然而 在擴(kuò)大的十字路口模型中卻可以使用交通信號(hào)燈機(jī)制來(lái)代 替肖特的簡(jiǎn)單規(guī)則 即日常說(shuō)見的紅綠燈自動(dòng)輪換機(jī)制 交 通信號(hào)燈實(shí)質(zhì)上也是一種簡(jiǎn)單規(guī)則 并且在現(xiàn)實(shí)之中顯示出 了良好的效率性 肖特的簡(jiǎn)單交通規(guī)則以及交通信號(hào)燈機(jī)制無(wú)疑是一種 簡(jiǎn)便有效解決問(wèn)題的辦法 它以極低的成本協(xié)調(diào)了復(fù)雜的效 率沖突問(wèn)題 然而肖特顯然忽視了這樣的解決方案仍然沒(méi)有 達(dá)到帕累托最優(yōu) 或者說(shuō)實(shí)際上存在這效率損失 在肖特的 博弈矩陣之中 C先行或者 D先行的兩個(gè)方案 2 7 及 5 0 的總收益都為 5 這就掩蓋了兩者存在差異的事實(shí) 假設(shè) C 有重要事務(wù)更為迫切需要優(yōu)先通過(guò)路口而 D 則相對(duì)不急迫 重新構(gòu)造博弈矩陣 見表 2 則可以發(fā)現(xiàn)此時(shí)最優(yōu)的規(guī)則應(yīng) 該是 轉(zhuǎn)彎先行 也即讓 C 優(yōu)先通過(guò) 然而將交通規(guī)則改為 轉(zhuǎn)彎先行 沒(méi)有實(shí)際意義 因?yàn)橐灿锌赡?D 存在著更為緊迫 的事務(wù)要處理 C D 等待前行 等待 3 3 2 10 前行5 0 4 4 C D 等待前行 等待 3 3 2 7 前行5 0 4 4 表 1肖特交通博弈矩陣 表 2肖特交通博弈矩陣 十字路口的紅綠燈與肖特的規(guī)則一樣 實(shí)質(zhì)上都采取了 無(wú)差異化的剛性化處理方式 雖然這種方法獲得的解對(duì)于 死 鎖 或者 撞車 而言都是極大的改善 但其忽視了個(gè)體不同需 求的差異 因此并非帕累托最優(yōu)解 在十字路口實(shí)現(xiàn)價(jià)格拍賣 機(jī)制存在極大困難是不言而喻的 然而肖特認(rèn)為 即使可能并 且拍賣的過(guò)程極端有效 價(jià)格機(jī)制也是成本過(guò)高從而不可接 受的 這樣的觀點(diǎn)就讓人難以理解了 價(jià)格機(jī)制如果有效其實(shí) 就表明成本可以接受 況且成本的高低需與收益結(jié)合而言 在 肖特的時(shí)代要在十字路口建立價(jià)格機(jī)制的想法 看起來(lái)是不 可能的甚至是荒謬的 然而現(xiàn)在已經(jīng)不那么不可想象了 二 拍賣模型 事實(shí)上 十字路口問(wèn)題存在著多種解決方案 最徹底的 解決莫過(guò)于修建立交橋的方法 簡(jiǎn)明有效地避開了沖突問(wèn) 題 但明顯的局限在于其成本 因此往往只能在車流量極大 的路口采用 常見的交通信號(hào)燈方案成本較低并且實(shí)用 但 仍然存在著低效率情況 如在無(wú)車輛沖突情況下空等信號(hào)燈 等資源耗費(fèi) 學(xué)者還提出了 先來(lái)先得 FIFO 的解決辦法 Dresner K Stone P 2004 設(shè)立路口儲(chǔ)備區(qū) 根據(jù) 先來(lái)先 得 的原則對(duì)車輛的通行權(quán)進(jìn)行管制 相關(guān)的模擬測(cè)試表明 了先來(lái)先得方案能夠取得比紅綠燈更高的通行效率 然而這 些方案的一個(gè)共同缺點(diǎn)就是在考慮社會(huì)總體效率的時(shí)候?qū)?所有參與者視為無(wú)差異的個(gè)人 而個(gè)人需求的不同只能通過(guò) 價(jià)格機(jī)制才能表達(dá)出來(lái) HeikoSchepperle 和 Klemens Bohm 提出了基于代理的交 通控制拍賣模型 Agent Based Traffc Control Using Auctions 作為交通問(wèn)題研究者 Schepperle 等人敏銳地發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的交 通管理方法都忽略了駕車者對(duì)于減少等待時(shí)間的價(jià)值差異 他們指出不同的個(gè)人對(duì)于等待時(shí)間的評(píng)價(jià)是不同的 如一個(gè) 面臨求職面試遲到的駕車者與一個(gè)普通上班者對(duì)于時(shí)間的 敏感程度顯然不一樣 由此 他們?cè)O(shè)計(jì)了一套能夠反映這種 個(gè)人差異的 估值感知 valuation aware 的初始時(shí)間位拍賣 機(jī)制 Initial Time Slot Auction Schepperle 的十字路口拍賣模型的核心在于為路口的通 行權(quán)建立起價(jià)格機(jī)制 按照該模型 首先十字路口將設(shè)立一 個(gè)自動(dòng)化的代理裝置與意圖通過(guò)路口的駕車者進(jìn)行實(shí)時(shí)的 通信 車輛在進(jìn)入臨近路口的某個(gè)緩沖區(qū)間就可按照順序分 配一個(gè)通過(guò)路口的時(shí)間位 采取某種激勵(lì)相容 incentive compatibility 的機(jī)制使得駕車者向路口代理人報(bào)出自己真實(shí) 的等待時(shí)間估價(jià) 然后代理機(jī)構(gòu)使用類似拍賣制度將優(yōu)先的 時(shí)間位分配給報(bào)價(jià)最高者 并以此類推下去 Schepperle 等人 特別指出現(xiàn)代信息技術(shù)使得這種拍賣機(jī)制已經(jīng)具備現(xiàn)實(shí)基 礎(chǔ) 德國(guó)的公路自動(dòng)收費(fèi)系統(tǒng)就表明了通過(guò)信息和通訊技術(shù) 處理此類事務(wù)的能力 計(jì)算機(jī)模擬實(shí)驗(yàn)表明 十字路口拍賣模型與 先來(lái)先得 模型相比 即使是按照無(wú)差異通行效率相比較 前者的平均 等待時(shí)間也要比后者少 30 40 而更重要的是個(gè)人的不 同需求得到了充分體現(xiàn) 時(shí)間緊迫者可以通過(guò)更高的報(bào)價(jià)來(lái) 獲得更早的通行權(quán) 考慮每個(gè)個(gè)體獨(dú)立的效用函數(shù)的社會(huì)總 體效用無(wú)疑也大大提高 124 三 市場(chǎng)與制度的關(guān)系 十字路口模型正是對(duì)奧地利學(xué)派市場(chǎng)秩序觀的一個(gè)很 好的注解 在不足以存在有效的交易機(jī)制的情形之下 各種 制度可以暫時(shí)成為價(jià)格機(jī)制的替代 然而隨著情形的發(fā)展演 化 有效的價(jià)格機(jī)制逐步形成 于是更高效率的社會(huì)秩序得 以實(shí)現(xiàn) 這種更高的效率是考慮了所有個(gè)體的主觀價(jià)值差異 的效率 因此不能被主流的無(wú)差異方法所估算出來(lái) 肖特?zé)o 疑是贊同哈耶克的市場(chǎng)觀念的 他指出 當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格不能 為完全分散化和需要協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供足夠的信息時(shí) 社 會(huì)的與經(jīng)濟(jì)的制度就成了為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)增添信息含量的一些 信息裝置 更精確地說(shuō) 我們知道 雖然價(jià)格傳遞著反映資源 稀缺程度的信息 并由此創(chuàng)生出了對(duì)當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)行為的激勵(lì) 體系 而社會(huì)制度則向其他當(dāng)事人傳遞著那些不能由價(jià)格所 完美協(xié)調(diào)的可預(yù)期行動(dòng)的信息 并且產(chǎn)生對(duì)諸如此類協(xié)調(diào)活 動(dòng)的激勵(lì) 此外 我們也發(fā)現(xiàn) 制度有助于為經(jīng)濟(jì)中的當(dāng)事人 將記憶編碼 并因此將他們所參與的博弈由非完美記憶的 博弈轉(zhuǎn)變成我們稱之為 制度支持的完美記憶 博弈 這一轉(zhuǎn) 換大大提高了信息的效率 因?yàn)?它使經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人能夠在博 弈中采取穩(wěn)定的行動(dòng)策略 而這些策略在信息上是高度有效 率的 這種市場(chǎng)信息觀念無(wú)疑與哈耶克在其 知識(shí)在社會(huì)中 的運(yùn)用 中所提出的觀點(diǎn)是一致的 在哈耶克看來(lái) 由于在市場(chǎng)和社會(huì)活動(dòng)中每個(gè)人的知識(shí) 都是分散的和分立的 每個(gè)市場(chǎng)參與者可能都 掌握著可能 極具助益且獨(dú)一無(wú)二的信息 因此 只有當(dāng)基于這種信息的 決策是由每個(gè)人做出的或者是經(jīng)由他的積極合作而做出的 時(shí)候 這種信息才能得以運(yùn)用 基于這一認(rèn)識(shí) 哈耶克發(fā)現(xiàn) 正是價(jià)格體系 the pricesystem 才構(gòu)成了具有分立 分散甚 至獨(dú)一無(wú)二的私人知識(shí)的市場(chǎng)當(dāng)事人之間交流和溝通信息 的有效率的社會(huì)機(jī)制 也正是從這一深刻的認(rèn)識(shí)出發(fā) 哈耶 克否定了完全經(jīng)由中央計(jì)劃進(jìn)行資源配置的可能性和可行 性 并為他在 20 世紀(jì) 60 年代后才逐漸成型的自發(fā) 擴(kuò)展秩 序理論奠定了方法論基礎(chǔ) 并確定了邏輯起點(diǎn) 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的衰落證明了哈耶克的理論判斷 到今天 可 能已很少有人置疑價(jià)格體系是現(xiàn)代人類社會(huì)中人們?cè)谫Y源 配置上交流和溝通信息的一種主要的且非常有效率的市場(chǎng) 機(jī)制了 然而人們認(rèn)識(shí)到 價(jià)格機(jī)制并不是一種單一的簡(jiǎn)單 機(jī)制 如韋森所言 盡管價(jià)格機(jī)制是一種市場(chǎng)活動(dòng)的有效率 的信息傳遞機(jī)制 但它畢竟不是市場(chǎng)運(yùn)作的唯一協(xié)調(diào)機(jī)制 肖特的社會(huì)制度的博弈分析也力圖表明社會(huì)慣例和社會(huì)制 度無(wú)疑也是市場(chǎng)運(yùn)行的一些重要的和主要的信息傳遞機(jī)制 而市場(chǎng)慣例和制度作為一種信息傳遞機(jī)制的主要作用 則是 補(bǔ)充在競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格不能充分協(xié)調(diào)人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)價(jià)格機(jī) 制所內(nèi)含的那些信息所不具有的內(nèi)容 然而 將市場(chǎng)慣例和 制度作為一種信息傳遞機(jī)制與價(jià)格機(jī)制并列甚至對(duì)立起來(lái) 的觀點(diǎn)無(wú)疑是不全面的 事實(shí)上 韋森在對(duì)肖特的評(píng)論之中 也認(rèn)為 由此我們這里又可以得出一個(gè)似乎是同義反復(fù) tautology 結(jié)論 市場(chǎng)是建立在種種 institutions 基礎(chǔ)之上的 以至市場(chǎng)體系本身就構(gòu)成了一種 institution 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起表明經(jīng)濟(jì)學(xué)家們意識(shí)到 市場(chǎng)并非 簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單 交易 兩個(gè)字可以概括 現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)總是處于各種 各樣既有的并且不斷演化的制度當(dāng)中 因此 人們將傳統(tǒng)的 成本收益方法擴(kuò)展到對(duì)社會(huì)制度現(xiàn)象領(lǐng)域 肖特等人對(duì)十字 路口模型的研究意在揭示主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的 市場(chǎng)萬(wàn)能 觀點(diǎn) 批 評(píng)其對(duì)制度現(xiàn)象和實(shí)質(zhì)的忽視 這樣的方向無(wú)疑是正確的 然而其對(duì)模型的分析卻不夠深入 使得其批評(píng)的力度被大大 削弱 實(shí)質(zhì)上 正可以借助這個(gè)模型深入地表明主流分析方 法的局限性 那就是為適應(yīng)其數(shù)理方法的需要 過(guò)度地簡(jiǎn)化 了現(xiàn)實(shí)模型 這一點(diǎn)從十字路口的模型比較中可以清晰地看 到 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法正是習(xí)慣性地采用了代表性的消費(fèi) 者或者廠商函數(shù)進(jìn)行研究 這與將個(gè)人視為無(wú)差異的物理體 的工程式交通效率研究是一致的 也如同紅綠燈或者 先來(lái) 先得 等方案一樣 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究同樣也具備進(jìn)步意義 帶來(lái)了更高的效率 但與此同時(shí)不能忽視的是這種方法存在 already acquired can acquire can t acquired 圖 2十字路口拍賣模型 125 參考文獻(xiàn) 1 劉曉潔 沈鐳 資源節(jié)約型社會(huì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究 J 自然資源學(xué)報(bào) 2006 3 382 390 2 仇方道 湯茜 基于熵值法的徐州市農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)研究 J 徐州師范大學(xué)學(xué)報(bào) 自然科學(xué)版 2005 2 74 78 3 張淑琴 張東光 山東省資源節(jié)約型社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及綜合評(píng)價(jià)研究 J 科學(xué)與管理 2007 3 53 55 4 青島市統(tǒng)計(jì)年鑒 2003 2007 各年 K 青島 中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社 Study on the Comprehensive Evaluation of Resource Saving of Qingdao City Based on the Entropy Method CHEN Xin1 LIU Zhong wen1 ZHANG Xv ping2 WANGCai xia1 1 School ofEconomic and Management ShandongUniversityofScience and Technology Qingdao266510 China 2 Tai an Campus ShandongUniversityofScience and Technology Tai an 271019 China Abstract The comprehensive evaluation index system of the resource saving society consists of six systems and thirty eight indexes values the target weight by entropy method and establishments the conservation development index and conservation coordination index to carry on the computation of the evaluation criteria The paper evaluated comprehensively the resource saving status of Qingdao in 2003 2007 The result shows that the resource saving level has increased a lot and the environmental governance investment system offers the largest contribution Based on above studies countermeasures topromote the resource savingdegree are put forward Key words entropy method resource saving comprehensive evaluation Qingdao city conservation development index conservation coordination index 責(zé)任編輯陳丹丹 參考文獻(xiàn) 1 韋森 哈耶克式自發(fā)制度生成論的博弈論詮釋 評(píng)肖特的 社會(huì)制度的經(jīng)濟(jì)理論 J 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 2003 6 2 肖特 社會(huì)制度的經(jīng)濟(jì)理論 M 陸銘 陳釗 譯 上海 上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 2003 3 哈耶克 個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序 M 鄧正來(lái) 譯 北京 生活 讀書 新知三聯(lián)書店 2003 4 Heiko Schepperle Klemens Bohm Simone Forster Towards valuation aware agent based traffic control AAMAS ATAL 2007 5 Heiko Schepperle Klemens Bohm Simone Forster Traffic Management Based on Negotiations between Vehicles A Feasibility Demonstration Using Agents AAMAS ATAL 2007 6 Dresner K Stone P Multiagent Tra c Management A Reservation Based Intersection Control Mechanism In AAMAS 2004 IEEE Computer Society 2004 530 537 Traffic Lights and Auction A Case Study on Market and Institutions XIE Zhi gang Chinese AcademyofSocial Economic Research Institute Beijing100836 China Abstract Schotter s intersection model indicates that institution is a substitution of price system in market without effective measure to reduce trade cost However this model can t validate this trade off relationship between market and institution in general An Agent Based Traf