體系認(rèn)證流程.doc

附件1：職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)1總則1.1為規(guī)范職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)（含勞動(dòng)和社會(huì)保障部職業(yè)技能鑒定中心、地方和行業(yè)部門各級(jí)職業(yè)技能鑒定（指導(dǎo)）中心、職業(yè)技能鑒定所（站）及考試（核）站，以下簡稱鑒定機(jī)構(gòu)）的質(zhì)量管理和鑒定過程，確保職業(yè)技能鑒定的有效性，根據(jù)勞動(dòng)法和職業(yè)技能鑒定規(guī)定（勞部發(fā)1993134號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)文件，參照GB/T19000-2000族標(biāo)準(zhǔn)的原則和方法，制定本標(biāo)準(zhǔn)。1.2本標(biāo)準(zhǔn)適用于各級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)。通過按本標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系以及體系有效應(yīng)用和持續(xù)改進(jìn)的過程，證實(shí)其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客（企業(yè)、學(xué)校、社會(huì)、勞動(dòng)者、鑒定主管部門）和適用法律法規(guī)要求的職業(yè)技能鑒定服務(wù)。1.3本標(biāo)準(zhǔn)是勞動(dòng)和社會(huì)保障部對(duì)各級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量管理體系認(rèn)證，以及各級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)內(nèi)、外部評(píng)定其滿足顧客、法律法規(guī)和自身需要能力的依據(jù)。2質(zhì)量管理體系2.1鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量管理體系，并形成體系文件，加以實(shí)施和保持。應(yīng)將鑒定活動(dòng)和相關(guān)資源作為過程進(jìn)行管理，以提高鑒定服務(wù)的有效性，并持續(xù)改進(jìn)。2.1.1最高管理者應(yīng)制定質(zhì)量方針，確保與鑒定機(jī)構(gòu)的宗旨相適應(yīng)，在鑒定機(jī)構(gòu)內(nèi)得到溝通和理解，為制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)提供框架，且要充分體現(xiàn)公正、科學(xué)、規(guī)范、有效和顧客滿意的要求。2.1.2質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)包括滿足鑒定服務(wù)要求的內(nèi)容，與質(zhì)量方針相一致，分解到各職能部門和層次，并可測量。2.1.3質(zhì)量管理體系應(yīng)符合國家有關(guān)職業(yè)技能鑒定政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)鑒定機(jī)構(gòu)的要求。2.1.4識(shí)別并確定質(zhì)量管理體系所需的過程、過程的順序與相互作用，確定為確保這些過程的有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)則與方法，以及實(shí)施過程必要的資源與信息。2.1.5確保監(jiān)視、測量、分析和評(píng)估這些過程的績效。2.1.6采取必要的措施，實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期目標(biāo)，并持續(xù)改進(jìn)。2.2質(zhì)量管理體系文件要求2.2.1體系文件應(yīng)包括a.質(zhì)量手冊(cè)（包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)）；b.本標(biāo)準(zhǔn)所要求的程序文件包括：文件與記錄、未達(dá)標(biāo)項(xiàng)、內(nèi)部審核、管理評(píng)審、糾正措施及預(yù)防措施等控制程序；c.為策劃、實(shí)施和控制各鑒定過程所需的作業(yè)指導(dǎo)類文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)程、制度等）；d.本標(biāo)準(zhǔn)以及鑒定實(shí)施過程所要求的記錄。2.2.2體系文件的控制要求a.體系文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保其是充分與適宜的。必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行評(píng)審和更新，更新時(shí)需要再次批準(zhǔn)；b.確保使用處可獲得有效版本的適用的體系文件；c.保持體系文件清晰，易于識(shí)別；d.確保體系文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別；e.確保外來文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；f.防止作廢文件的非預(yù)期使用，作廢文件留存時(shí)應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識(shí)；g.確保體系文件有適宜的保存環(huán)境條件。2.3鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保持記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。3管理職責(zé)和權(quán)限3.1鑒定機(jī)構(gòu)的法人（或法人授權(quán)人）是本機(jī)構(gòu)的最高管理者。3.3.1的活動(dòng)，對(duì)其建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾提供證據(jù)。3.2鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、落實(shí)鑒定服務(wù)實(shí)施和質(zhì)量改進(jìn)工作。該體系一般由以下系統(tǒng)構(gòu)成：3.2.1綜合管理系統(tǒng)。3.2.2職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理系統(tǒng)。3.2.3命題管理系統(tǒng)。3.2.4考核管理系統(tǒng)。3.2.5鑒定機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)。3.2.6證書管理系統(tǒng)。3.2.7設(shè)施設(shè)備管理系統(tǒng)。3.3管理職責(zé)3.3.1最高管理者a.負(fù)責(zé)鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定服務(wù)質(zhì)量，確保顧客要求得到確定和滿足；b.負(fù)責(zé)向全體員工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；c.負(fù)責(zé)制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，策劃質(zhì)量管理體系，滿足質(zhì)量目標(biāo)以及2.1的要求；d.批準(zhǔn)管理評(píng)審計(jì)劃，主持管理評(píng)審；e.確保體系運(yùn)行必需的資源；f.在領(lǐng)導(dǎo)層中指定管理者代表；g.負(fù)責(zé)體系文件的批準(zhǔn)；h.負(fù)責(zé)仲裁質(zhì)量管理爭議問題。3.3.2管理者代表a.確保質(zhì)量管理體系所需的過程得到建立、實(shí)施和保持；b.向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績，提出改進(jìn)意見；c.在整個(gè)鑒定機(jī)構(gòu)內(nèi)增強(qiáng)鑒定質(zhì)量意識(shí)，提高鑒定工作管理水平，達(dá)到顧客滿意；d.對(duì)外聯(lián)系質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜；e.負(fù)責(zé)體系文件的審核；f.負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核和組織管理評(píng)審；g.適時(shí)組織分析各管理系統(tǒng)的運(yùn)行、控制建議，改進(jìn)其有效性。3.3.3綜合管理系統(tǒng)責(zé)任人員a.在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的具體組織、建立和保持，使之有效運(yùn)行；b.組織編制質(zhì)量管理體系文件和鑒定過程質(zhì)量的檢查程序、標(biāo)準(zhǔn)及方案；c.審核和監(jiān)督檢查的實(shí)施，確認(rèn)檢查結(jié)果；d.負(fù)責(zé)組織實(shí)施內(nèi)部審核，并向管理者代表提交內(nèi)部審核報(bào)告；e.接受鑒定主管部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，組織實(shí)施并進(jìn)行內(nèi)部協(xié)調(diào)；f.制定和實(shí)施管理評(píng)審計(jì)劃，跟蹤、驗(yàn)證管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施執(zhí)行的有效性；g.確定質(zhì)量管理和監(jiān)控人員所必需的能力，提供培訓(xùn)或采取其他措施滿足這些需求；h.確保本系統(tǒng)使用的體系文件和記錄的有效性。3.3.4職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理系統(tǒng)責(zé)任人員a.負(fù)責(zé)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行（或制定）及管理工作；b.確保職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定過程和質(zhì)量符合有關(guān)規(guī)定；c.負(fù)責(zé)編制職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理相關(guān)體系文件并組織實(shí)施，適時(shí)向管理者代表報(bào)告本系統(tǒng)運(yùn)作、控制情況，提出改進(jìn)建議；d.參與實(shí)施內(nèi)部審核和管理評(píng)審；e.確保本系統(tǒng)使用的體系文件和記錄的有效性。3.3.5命題管理系統(tǒng)責(zé)任人員a.負(fù)責(zé)命題系統(tǒng)的管理工作；b.確保命題工作過程和質(zhì)量符合有關(guān)規(guī)定；c.負(fù)責(zé)編制命題質(zhì)量管理相關(guān)體系文件并組織實(shí)施。適時(shí)向管理者代表報(bào)告本系統(tǒng)運(yùn)作、控制情況，并提出改進(jìn)建議；d.參與實(shí)施內(nèi)部審核和管理評(píng)審；e.確保本系統(tǒng)使用的體系文件和記錄的有效性。3.3.6考核管理系統(tǒng)責(zé)任人員a.負(fù)責(zé)考核系統(tǒng)的管理工作；b.確?？己伺c職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家題庫相銜接；c.確?？己诉^程及其有效性符合有關(guān)規(guī)定；d.負(fù)責(zé)編制考核管理、考評(píng)人員管理等相關(guān)體系文件并組織實(shí)施。適時(shí)向管理者代表報(bào)告本系統(tǒng)運(yùn)作、控制情況，并提出改進(jìn)建議；e.負(fù)責(zé)考核場所的驗(yàn)收，考評(píng)人員、質(zhì)量督導(dǎo)人員的使用和管理；f.參與實(shí)施內(nèi)部審核和管理評(píng)審；g.確保本系統(tǒng)使用的體系文件和記錄的有效性。3.3.7鑒定機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)責(zé)任人員a.負(fù)責(zé)本鑒定機(jī)構(gòu)的管理工作；b.按照國家和上級(jí)部門的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行鑒定活動(dòng)，確保鑒定工作的公正、有效，程序符合鑒定要求；c.負(fù)責(zé)編制鑒定機(jī)構(gòu)體系文件并組織實(shí)施。參與內(nèi)部審核和管理評(píng)審，適時(shí)向管理者代表報(bào)告本系統(tǒng)運(yùn)作、控制情況，提出改進(jìn)建議；d.負(fù)責(zé)檢查考核場所設(shè)施、設(shè)備及所需儀器、工具，并與考核管理系統(tǒng)溝通，保證滿足鑒定服務(wù)要求；e.負(fù)責(zé)聽取、收集顧客對(duì)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、試卷和考核以及本鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理工作的意見和建議，并分別向最高管理者和本鑒定機(jī)構(gòu)的上一級(jí)部門反映；f.按照國家和上級(jí)部門的有關(guān)規(guī)定接受或組織認(rèn)證活動(dòng)，確保認(rèn)證工作的公正、有效，程序符合認(rèn)證工作要求；g.確保本系統(tǒng)使用的體系文件和記錄的有效性。3.3.8證書管理系統(tǒng)責(zé)任人員a.負(fù)責(zé)證書管理工作；b.確保證書管理的規(guī)范；c.負(fù)責(zé)編制證書管理體系文件并組織實(shí)施。適時(shí)向管理者代表報(bào)告本系統(tǒng)運(yùn)作、控制情況，并提出改進(jìn)建議；d.負(fù)責(zé)與本鑒定機(jī)構(gòu)內(nèi)部的工作協(xié)調(diào)，保證證書管理工作滿足考核工作的需要；e.確保本系統(tǒng)使用的體系文件和記錄的有效性。3.3.9設(shè)施設(shè)備管理系統(tǒng)責(zé)任人員a.根據(jù)鑒定工作要求配備所需設(shè)施、設(shè)備、工具以及監(jiān)視、測量裝置等，并進(jìn)行控制，以滿足鑒定服務(wù)需要；b.負(fù)責(zé)編制設(shè)施、設(shè)備等管理體系文件并組織實(shí)施。參與內(nèi)部審核和管理評(píng)審，適時(shí)向管理者代表報(bào)告本系統(tǒng)運(yùn)行、控制情況，并提出改進(jìn)建議；c.保持與上述各系統(tǒng)的工作銜接、協(xié)調(diào)，滿足其需要；d.確保本系統(tǒng)使用的體系文件和記錄的有效性。3.4管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行管理評(píng)審，以確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需求、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)持續(xù)適宜性的評(píng)審。3.4.1評(píng)審輸入a.審核結(jié)果。包括質(zhì)量管理體系審核、鑒定質(zhì)量審核的結(jié)果（如質(zhì)量督導(dǎo)結(jié)果、年度檢查結(jié)果等）；b.顧客的反饋。包括滿意程度的測量及與顧客溝通的結(jié)果等；c.鑒定過程的業(yè)績和服務(wù)的符合性。包括過程、檢查和監(jiān)控的結(jié)果；d.糾正和預(yù)防措施的狀況。包括對(duì)內(nèi)部審核和日常發(fā)生的未達(dá)標(biāo)項(xiàng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果；e.以往管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施結(jié)果；f.可能影響質(zhì)量管理體系的變更。包括內(nèi)外部環(huán)境的變化。如法律法規(guī)的變化、新工種、新等級(jí)的開發(fā)等；g.質(zhì)量管理體系改進(jìn)的建議。3.4.2評(píng)審輸出a.質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)（包括任何決定和措施）；b.與顧客要求有關(guān)的鑒定服務(wù)的改進(jìn)（包括任何決定和措施）；c.資源需求。4資源管理4.1鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)確保獲得所需資源，以實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性，通過滿足顧客要求，提高顧客滿意度。4.2鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其職能和服務(wù)配備相應(yīng)的責(zé)任人和工作人員，識(shí)別和確定鑒定服務(wù)人員的素質(zhì)能力和培訓(xùn)要求，并評(píng)價(jià)培訓(xùn)有效性。通過培訓(xùn)、考核提高全員服務(wù)顧客的能力和意識(shí)，確保全體員工能夠勝任所從事的工作。4.3鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)管理和監(jiān)控等人員進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)于培訓(xùn)合格者按照規(guī)定的程序進(jìn)行聘用和管理。必要時(shí)，可聘請(qǐng)有關(guān)專家以滿足鑒定服務(wù)需要。4.4鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)按照職能和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，配備相適應(yīng)的環(huán)境資源。主要包括：4.4.1與工作相適應(yīng)的辦公、鑒定場所。4.4.2與工作相適應(yīng)的設(shè)施和設(shè)備、監(jiān)視和測量裝置、工具、信息以及相應(yīng)的工作環(huán)境。4.4.3與鑒定相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。4.5鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)確保鑒定所需資源及時(shí)、有效地提供，并進(jìn)行管理和維護(hù)，確保鑒定服務(wù)的實(shí)現(xiàn)。5鑒定服務(wù)的實(shí)現(xiàn)5.1鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)在經(jīng)認(rèn)可的鑒定范圍內(nèi)進(jìn)行鑒定工作的市場調(diào)查，收集顧客信息反饋。需開展新的鑒定項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定的要求，根據(jù)本鑒定機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，由管理者代表主持，綜合管理部門進(jìn)行策劃和開發(fā)鑒定服務(wù)項(xiàng)目。策劃和開發(fā)過程與質(zhì)量管理體系有關(guān)過程的要求相一致（見2.1）。策劃和開發(fā)應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：5.1.1應(yīng)當(dāng)滿足顧客要求和國家有關(guān)法律法規(guī)要求。5.1.2根據(jù)鑒定項(xiàng)目特性確定鑒定服務(wù)的質(zhì)量目標(biāo)和要求。制定質(zhì)量控制計(jì)劃。其內(nèi)容包括目標(biāo)、要求、鑒定方法和程序、驗(yàn)收準(zhǔn)則、所需資源、責(zé)任人和完成時(shí)間等。5.1.3針對(duì)鑒定服務(wù)確定所需過程、體系文件和資源的需求。5.1.4鑒定服務(wù)所要求的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)以及服務(wù)驗(yàn)收準(zhǔn)則；5.1.5為鑒定實(shí)現(xiàn)過程以及服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需的記錄。5.2鑒定過程的控制5.2.1綜合管理質(zhì)量控制綜合管理質(zhì)量控制是對(duì)本鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理的綜合管理，應(yīng)按照策劃要求進(jìn)行控制，其質(zhì)量控制要點(diǎn)：a.貫徹執(zhí)行質(zhì)量手冊(cè)的要求；b.審核、協(xié)調(diào)和督導(dǎo)各子系統(tǒng)；c.組織做好內(nèi)部審核與管理評(píng)審的實(shí)施；d.檢查和匯報(bào)本鑒定機(jī)構(gòu)體系的實(shí)施情況，并提出改進(jìn)建議；e.保持控制記錄。5.2.2職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定質(zhì)量控制職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由國家統(tǒng)一制定，省級(jí)或行業(yè)以下鑒定機(jī)構(gòu)原則上不制定職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。制定職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)按照預(yù)測需求、專家論證、組織編寫、技術(shù)審核和國家頒布以及持續(xù)改進(jìn)等流程進(jìn)行。職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定的質(zhì)量控制要點(diǎn)：a.對(duì)專家的選擇和專家組的組建；b.專家論證意見和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、適用性；c.技術(shù)審核與技術(shù)試驗(yàn)；d.建立信息、反饋等渠道，及時(shí)了解職業(yè)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)發(fā)展情況，收集標(biāo)準(zhǔn)使用者的意見；e.持續(xù)改進(jìn)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保證其適宜性和科學(xué)性；f.保持控制記錄。5.2.3命題質(zhì)量控制職業(yè)技能鑒定實(shí)行統(tǒng)一命題，凡國家題庫已有的職業(yè)（工種）的鑒定，試題一律從國家題庫中抽取。國家題庫未有的職業(yè)（工種）的鑒定，可由?。ㄐ袠I(yè)）鑒定中心根據(jù)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織開發(fā)，經(jīng)專家論證、技術(shù)審查、管理者代表批準(zhǔn)、部中心審批后聯(lián)合發(fā)布使用。命題工作一般按照組建專家組、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、編制命題細(xì)目表、編制試題、技術(shù)審核、試題測試、修訂入庫、頒發(fā)使用和持續(xù)修改等流程進(jìn)行。命題的質(zhì)量控制要點(diǎn)：a.建立題庫與職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、教材相銜接的技術(shù)措施；b.命題技術(shù)的科學(xué)性與試題的測試；c.試卷使用和提取、印制、傳遞等管理程序及接口要求；d.試卷的質(zhì)量、使用信息反饋與持續(xù)改進(jìn)；e.保持控制記錄。5.2.4考核質(zhì)量控制考核是鑒定服務(wù)實(shí)現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)?？己肆鞒贪记皽?zhǔn)備、考核活動(dòng)實(shí)施和考后管理總結(jié)?？己说馁|(zhì)量控制要點(diǎn)：a.考核實(shí)施與鑒定制度的一致性；b.考核環(huán)境與考核要求的符合性；c.考評(píng)人員配備和對(duì)考評(píng)行為的技術(shù)監(jiān)督；d.試卷的管理與閱卷控制；e.確?？己说膬?nèi)容及項(xiàng)目全部、科學(xué)、安全地實(shí)施；f.考核現(xiàn)場質(zhì)量的控制與評(píng)分記錄；g.考核原始資料等檔案管理；h.保持控制記錄。5.2.5鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量控制鑒定機(jī)構(gòu)實(shí)行以質(zhì)量管理體系為中心，人力資源、環(huán)境資源為條件的資格準(zhǔn)入制度。鑒定機(jī)構(gòu)的認(rèn)證評(píng)審、年審等應(yīng)以質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性為重點(diǎn)。檢查質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況及記錄等鑒定考核檔案，確保其正確性、有效性、完整性和規(guī)范性。鑒定機(jī)構(gòu)的質(zhì)量控制要點(diǎn)：a.本鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，運(yùn)行有效、規(guī)范并得到保持；b.資源配置能夠持續(xù)地滿足鑒定服務(wù)的需要；c.確保滿足國家規(guī)定和顧客的需要；d.建立不斷適應(yīng)鑒定市場變化與發(fā)展需要的機(jī)制；e.確保本系統(tǒng)使用的體系文件和記錄的有效性；f.保持控制記錄。5.2.6證書管理質(zhì)量控制證書管理應(yīng)按相對(duì)集中統(tǒng)一、行政管理與技術(shù)支持部門共同監(jiān)督發(fā)放的原則進(jìn)行控制。建立并完善管理制度（包括訂購、申報(bào)、批準(zhǔn)、驗(yàn)印、發(fā)放、使用等），確保證書的有效控制。證書管理的質(zhì)量控制要點(diǎn)：a.執(zhí)行國家有關(guān)證書訂購、發(fā)放及辦理的規(guī)定與程序；b.確保鑒定成績合格人員的證書經(jīng)規(guī)定部門審核后頒發(fā)，并逐步實(shí)現(xiàn)多種方式的證書查詢，確保證書的有效性；c.定期檢查證書管理（合格證書和廢證書的使用、登記、庫存）情況；d.保持控制記錄。5.2.7考評(píng)人員、質(zhì)量督導(dǎo)人員工作質(zhì)量控制考評(píng)人員應(yīng)按規(guī)定程序及標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施考評(píng)，質(zhì)量督導(dǎo)人員應(yīng)按規(guī)定程序及要求進(jìn)行督導(dǎo)?？荚u(píng)人員與質(zhì)量督導(dǎo)人員的質(zhì)量控制要點(diǎn)：a.考評(píng)人員按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及程序進(jìn)行獨(dú)立評(píng)分；b.質(zhì)量督導(dǎo)人員對(duì)鑒定工作及考評(píng)人員考評(píng)行為進(jìn)行監(jiān)督；c.保持控制記錄。5.2.8設(shè)施、設(shè)備質(zhì)量控制a.鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立與本機(jī)構(gòu)鑒定范圍相關(guān)的信息傳遞系統(tǒng)；b.鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)確定、提供和維護(hù)與鑒定相適應(yīng)的設(shè)施設(shè)備；c.保持控制記錄。5.2.9鑒定實(shí)施質(zhì)量控制鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施有效地預(yù)防未達(dá)標(biāo)項(xiàng)的發(fā)生。對(duì)已經(jīng)發(fā)生的未達(dá)標(biāo)項(xiàng)，要分析原因，采取糾正措施，防止未達(dá)標(biāo)再發(fā)生。應(yīng)記錄并實(shí)現(xiàn)可追溯性。鑒定實(shí)施質(zhì)量控制的要點(diǎn)：a.定期對(duì)鑒定全過程實(shí)施質(zhì)量檢查；b.對(duì)考核現(xiàn)場實(shí)行重點(diǎn)控制；c.鑒定服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程應(yīng)職責(zé)明確、分工合理、銜接有序；d.定期測量、分析有關(guān)考核場地、記錄和考評(píng)等技術(shù)環(huán)節(jié)，保持預(yù)防和糾正措施的有效性；e.保持控制記錄。6信息管理6.1鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)鑒定資料、考評(píng)原始記錄、試卷、鑒定需求以及鑒定對(duì)象申報(bào)資料等信息進(jìn)行分析管理，確保質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，并評(píng)價(jià)、識(shí)別體系持續(xù)改進(jìn)的區(qū)域，以便改進(jìn)。6.2設(shè)立咨詢和投訴電話，及時(shí)受理有關(guān)鑒定質(zhì)量的質(zhì)疑及質(zhì)量投訴，建立信息反饋渠道。6.3及時(shí)了解勞動(dòng)力市場、企業(yè)、職業(yè)院校以及鑒定對(duì)象對(duì)職業(yè)技能鑒定的需求及質(zhì)量要求，改進(jìn)鑒定服務(wù)質(zhì)量和方法。6.4定期向顧客征求對(duì)服務(wù)質(zhì)量和鑒定結(jié)果的意見與反映，建立抽樣跟蹤調(diào)查制度。6.5信息管理工作要與計(jì)算機(jī)化管理和檔案管理工作密切結(jié)合。鼓勵(lì)有條件的鑒定機(jī)構(gòu)建立網(wǎng)站。7測量、分析和改進(jìn)7.1追求顧客滿意是鑒定機(jī)構(gòu)建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系的目標(biāo)。要定期了解顧客的需求和期望，發(fā)出調(diào)查表，調(diào)查顧客對(duì)本鑒定機(jī)構(gòu)提供鑒定服務(wù)的評(píng)價(jià)、意見及建議。進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，確定顧客滿意的程度和趨勢，找出與設(shè)定目標(biāo)的差距和主要問題，作為評(píng)價(jià)體系業(yè)績和改進(jìn)的依據(jù)。7.2鑒定過程各環(huán)節(jié)應(yīng)進(jìn)行量化評(píng)分測量。每場鑒定應(yīng)做出達(dá)標(biāo)與否的結(jié)論，并定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。7.3鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)確保未達(dá)標(biāo)過程得到識(shí)別和控制。應(yīng)區(qū)分嚴(yán)重未達(dá)標(biāo)項(xiàng)和一般未達(dá)標(biāo)項(xiàng)。對(duì)嚴(yán)重未達(dá)標(biāo)項(xiàng)，主管部門可中止鑒定或取消鑒定資格，防止造成不良社會(huì)影響。對(duì)發(fā)生的一般未達(dá)標(biāo)項(xiàng)，應(yīng)分析原因，采取糾正措施，防止未達(dá)標(biāo)的再發(fā)生。保持未達(dá)標(biāo)性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄。7.4為查明質(zhì)量管理體系實(shí)施的效果是否達(dá)到規(guī)定的要求，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求、得到有效實(shí)施和保持。7.4.1應(yīng)編制形成體系文件的程序，規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法，審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核的客觀性和公正性。7.4.2有關(guān)責(zé)任人應(yīng)確保及時(shí)采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的未達(dá)標(biāo)及其原因。驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施結(jié)果。7.4.3內(nèi)部審核應(yīng)保持記錄。7.5鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)采取糾正措施，以消除未達(dá)標(biāo)的原因，防止未達(dá)標(biāo)再發(fā)生，以及采取預(yù)防措施，消除潛在未達(dá)標(biāo)原因，防止未達(dá)標(biāo)的發(fā)生。其步驟包括：7.5.1評(píng)審未達(dá)標(biāo)（包括顧客抱怨）及產(chǎn)生原因，或確定潛在未達(dá)標(biāo)的原因。7.5.2評(píng)價(jià)確保未達(dá)標(biāo)不再發(fā)生或防止未達(dá)標(biāo)發(fā)生的措施。7.5.3制定和實(shí)施所需的措施。7.5.4記錄采取措施的結(jié)果。7.5.5評(píng)審所采取的措施，并將其作為管理評(píng)審的輸入。7.6鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評(píng)審結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。8附則8.1各級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)在建立質(zhì)量管理體系時(shí)，可根據(jù)本鑒定機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)3.2和5.2的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)膭h減。8.2本標(biāo)準(zhǔn)由勞動(dòng)和社會(huì)保障部制定、頒布和修訂，并制定相應(yīng)的職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作流程。8.3本標(biāo)準(zhǔn)自2005年5月1日起施行。附件2：職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作流程1總則1.1為貫徹職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)），規(guī)范職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)（含勞動(dòng)和社會(huì)保障部職業(yè)技能鑒定中心、地方和行業(yè)各級(jí)職業(yè)技能鑒定（指導(dǎo)）中心、職業(yè)技能鑒定所、職業(yè)技能鑒定站及考試（核）站，以下統(tǒng)稱鑒定機(jī)構(gòu)）質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程，確保鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的要求并有效實(shí)施和保持，特制定本工作流程（見附表1）。1.2本工作流程所稱“認(rèn)證“，是指由勞動(dòng)和社會(huì)保障部證明鑒定機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求的達(dá)標(biāo)評(píng)定活動(dòng)。主要包括申請(qǐng)與受理、體系文件審查、現(xiàn)場審核、審批頒證和監(jiān)督管理等部分。1.3職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證（以下簡稱體系認(rèn)證）由勞動(dòng)和社會(huì)保障部培訓(xùn)就業(yè)司負(fù)責(zé)，由其授權(quán)的勞動(dòng)和社會(huì)保障部職業(yè)技能鑒定中心（以下簡稱“認(rèn)證機(jī)構(gòu)”）統(tǒng)一組織實(shí)施。1.4本工作流程適用于各級(jí)各類鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證，也適用于鑒定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部審核。2申請(qǐng)與受理2.1申請(qǐng)的必要條件1）按標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量管理體系并運(yùn)行三個(gè)月以上。2）質(zhì)量管理體系試運(yùn)行期間能夠正常開展職業(yè)技能鑒定活動(dòng)，并有一定的鑒定規(guī)模。3）進(jìn)行了內(nèi)部審核和管理評(píng)審，并且能夠?yàn)楝F(xiàn)場審核提供充分的運(yùn)行證據(jù)。4）體系文件符合要求。2.2申請(qǐng)程序鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)首先向省級(jí)或行業(yè)職業(yè)技能鑒定主管部門進(jìn)行申報(bào)，然后填寫認(rèn)證申請(qǐng)表（見附表2），在認(rèn)證前20個(gè)工作日向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請(qǐng)。2.3申請(qǐng)?zhí)峤坏男畔①Y料：1）有效的職業(yè)技能鑒定許可證。2）質(zhì)量手冊(cè)和程序文件等體系文件。3）內(nèi)部審核和管理評(píng)審的書面情況報(bào)告。4）體系試運(yùn)行期間鑒定實(shí)施情況的一般信息。2.4受理申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)接到申請(qǐng)后，依據(jù)2.1條的要求以及2.3條規(guī)定的相關(guān)信息資料，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查，并根據(jù)體系文件審查結(jié)果做出是否受理的決定，且在15個(gè)工作日內(nèi)以認(rèn)證申請(qǐng)受理通知書（見附表3）一式兩份的方式回復(fù)。同意受理的，說明審核時(shí)間和準(zhǔn)備工作要求；不同意受理的，說明不受理的理由。3認(rèn)證前的準(zhǔn)備3.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)同意受理認(rèn)證申請(qǐng)后，應(yīng)指定審核組長和成立審核組。審核組的規(guī)模與鑒定機(jī)構(gòu)的級(jí)別及質(zhì)量活動(dòng)的復(fù)雜程度有關(guān)。一般由2-4名審核員組成，其中至少有一名熟悉職業(yè)技能鑒定業(yè)務(wù)的審核員。3.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場審核前應(yīng)將審核組成員名單送交申請(qǐng)認(rèn)證的鑒定機(jī)構(gòu)確認(rèn)。如該鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)為審核組成員與本機(jī)構(gòu)有利益沖突，可提出更換審核組成員的要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)此進(jìn)行核查，并做出是否更換的決定。3.3審核員（含審核組長）應(yīng)滿足本工作流程第12條的要求，并履行相應(yīng)職責(zé)。審核組長職責(zé)：1）對(duì)審核工作進(jìn)行策劃，包括制定審核計(jì)劃、分配審核任務(wù)。2）組織和指導(dǎo)審核員開展審核工作。3）主持首末次會(huì)議，組織審核組內(nèi)部溝通。4）控制和協(xié)調(diào)審核活動(dòng)，適時(shí)地與受審核鑒定機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)溝通。5）組織審核組評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)、得出審核結(jié)論，編制審核報(bào)告。6）履行和完成審核員的職責(zé)和任務(wù)。審核員職責(zé)：1）根據(jù)承擔(dān)的審核任務(wù)，做好審核前的準(zhǔn)備。2）獨(dú)立完成所承擔(dān)的審核任務(wù)，包括溝通及參加首末次會(huì)議、收集審核證據(jù)、報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)等。3）參與審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審和審核結(jié)論的準(zhǔn)備。4）配合并支持審核組長的工作；5）完成首末次會(huì)議人員簽到工作。3.4受審核鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)質(zhì)量管理體系文件（以下簡稱體系文件）及記錄按過程或質(zhì)量活動(dòng)順序進(jìn)行準(zhǔn)備，包括提供必要的現(xiàn)場審核的工作條件等。4體系文件審查4.1現(xiàn)場審核之前，審核組長應(yīng)審查受審核鑒定機(jī)構(gòu)的體系文件（包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量職責(zé)等），了解其質(zhì)量保證能力是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，以便策劃現(xiàn)場審核。4.2體系文件審查結(jié)論為“達(dá)標(biāo)”的，審核組長應(yīng)形成書面的體系文件審查報(bào)告（見附表4），記錄審查中的問題，并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，在現(xiàn)場審核前10天通知受審核鑒定機(jī)構(gòu)，同時(shí)要求其在現(xiàn)場審核之前對(duì)體系文件進(jìn)行糾正。4.3體系文件審查結(jié)論為“未達(dá)標(biāo)”的，審核組長也應(yīng)形成書面的體系文件審查報(bào)告，并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，將未達(dá)標(biāo)結(jié)論通知受審核鑒定機(jī)構(gòu)，并通知審核組停止現(xiàn)場審核準(zhǔn)備。5現(xiàn)場審核準(zhǔn)備5.1審核組長參照第11條確定現(xiàn)場審核時(shí)間，利用體系文件審查中獲得的信息確定審核方案，并編制現(xiàn)場審核計(jì)劃（見附表5）一式兩份，明確審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、分工和日程安排?，F(xiàn)場審核計(jì)劃經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，于審核前7天通知受審核鑒定機(jī)構(gòu)。5.2實(shí)施現(xiàn)場審核活動(dòng)前，審核組長應(yīng)組織審核組進(jìn)行內(nèi)部溝通，內(nèi)容包括：1）審核組長向?qū)徍藛T介紹受審核鑒定機(jī)構(gòu)概況，說明注意事項(xiàng)。2）由熟悉受審核鑒定機(jī)構(gòu)的審核員介紹鑒定機(jī)構(gòu)服務(wù)過程的特點(diǎn)及控制要點(diǎn)，對(duì)其他審核員進(jìn)行適當(dāng)?shù)膶I(yè)知識(shí)培訓(xùn)。3）審核組長說明審核計(jì)劃，對(duì)審核員進(jìn)行分工。5.3審核員應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的審核工作，了解和熟悉受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系信息，對(duì)現(xiàn)場審核進(jìn)行策劃并編制檢查、記錄表（見附表6），并經(jīng)審核組長批準(zhǔn)。6現(xiàn)場審核6.1現(xiàn)場審核是在受審核鑒定機(jī)構(gòu)現(xiàn)場實(shí)施的審核活動(dòng)。包括召開首次會(huì)議、現(xiàn)場收集證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)、做出審核結(jié)論、溝通（審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核鑒定機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)溝通）、召開末次會(huì)議。審核組通過這一系列活動(dòng)收集客觀證據(jù)，以評(píng)定受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行與體系文件的規(guī)定是否一致，證實(shí)其質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求的程度，并做出審核結(jié)論?，F(xiàn)場審核流程如下：1）召開首次會(huì)議。會(huì)議按規(guī)定議程（見附表7）進(jìn)行，參加會(huì)議的人員為：審核組全部成員和受審核鑒定機(jī)構(gòu)管理層人員。審核組長主持并介紹審核組成員及其分工以及現(xiàn)場審核活動(dòng)的相關(guān)事宜，受審核鑒定機(jī)構(gòu)介紹管理層成員及其職務(wù)，并且在會(huì)議簽到表（見附表8）上簽到。2）實(shí)施現(xiàn)場審核。首次會(huì)議以后，審核員按檢查、記錄表查閱、收集、驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的、能夠證實(shí)的記錄、客觀事實(shí)、陳述等信息作為審核證據(jù)并進(jìn)行記錄（包括能夠證實(shí)受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的信息和涉及到未達(dá)標(biāo)事實(shí)的信息）。3）審核情況交流。每天現(xiàn)場審核活動(dòng)結(jié)束后，審核組長主持對(duì)當(dāng)天的審核情況進(jìn)行內(nèi)部溝通，評(píng)價(jià)收集的審核證據(jù)。當(dāng)全部審核活動(dòng)完成以后，審核員對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行全面的匯總、比較和分析，以確定審核發(fā)現(xiàn)。4）對(duì)體系有效性評(píng)價(jià)。審核組在匯總、分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的符合性、有效性做出評(píng)價(jià)。包括：a）體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度以及刪減的合理性；b）質(zhì)量管理體系的實(shí)施現(xiàn)狀及其有效程度；c）質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立。5）形成審核結(jié)論。根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果做出“推薦通過認(rèn)證”、“有條件推薦通過認(rèn)證”或“不推薦通過認(rèn)證”三種審核結(jié)論（見附件9）。6）通報(bào)審核結(jié)論。審核組在未正式公布審核結(jié)論之前，應(yīng)與受審核鑒定機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行溝通，通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，以澄清疑問，解決分歧，并商定完成糾正和糾正措施的時(shí)限。如果受審核鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)審核結(jié)論有不同意見，且不能與審核組達(dá)成共識(shí)，審核組應(yīng)當(dāng)記錄所有的意見。6.2召開末次會(huì)議（參加人員與首次會(huì)議同）。由審核組長總結(jié)審核情況，宣讀未達(dá)標(biāo)報(bào)告（見附表10）和審核報(bào)告（見附表11），提出實(shí)施糾正和糾正措施的要求以及其他說明，并給予受審核鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)審核結(jié)果和說明提出質(zhì)疑的機(jī)會(huì)。7審核報(bào)告7.1現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長（或組長授權(quán)審核員）編制審核報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、成員、日期與地點(diǎn)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、潛在問題以及改進(jìn)方向。必要時(shí)還可包括審核計(jì)劃、受審核鑒定機(jī)構(gòu)代表名單、審核過程綜述、跟蹤活動(dòng)的安排、審核組與受審核鑒定機(jī)構(gòu)之間未解決的分歧意見等。7.2審核結(jié)束后一周內(nèi)（包括限期整改并要再次驗(yàn)證的），審核組長向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交審核報(bào)告以及相關(guān)審核記錄，包括體系文件審查報(bào)告、現(xiàn)場審核計(jì)劃、檢查、記錄表、未達(dá)標(biāo)報(bào)告復(fù)印件等。7.3除非有法律要求或得到受審核鑒定機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，審核員不得向任何他方泄漏與審核有關(guān)的信息，包括審核報(bào)告中的內(nèi)容或?qū)徍酥蝎@得的商業(yè)、管理等方面的信息。8跟蹤實(shí)施受審核鑒定機(jī)構(gòu)針對(duì)未達(dá)標(biāo)報(bào)告所列的內(nèi)容，實(shí)施防止未達(dá)標(biāo)項(xiàng)再次發(fā)生的糾正措施后，向?qū)徍私M長（或認(rèn)證機(jī)構(gòu)）報(bào)告實(shí)施情況，審核組長（或認(rèn)證機(jī)構(gòu)）對(duì)上述措施的完成情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并做出判斷和記錄，填寫糾正措施驗(yàn)證報(bào)告（見附表12）。一般三個(gè)月內(nèi)關(guān)閉整個(gè)審核過程。9審批頒證認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)審核報(bào)告和相關(guān)資料進(jìn)行評(píng)審后，對(duì)審核結(jié)論的公正性、客觀性進(jìn)行評(píng)定，并做出審定結(jié)論。認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人根據(jù)審定結(jié)論報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保障部培訓(xùn)就業(yè)司批準(zhǔn)后，做出準(zhǔn)予注冊(cè)頒證的決定，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)將審批結(jié)論及時(shí)以書面形式通知受審核鑒定機(jī)構(gòu)及其鑒定主管部門，在30個(gè)工作日內(nèi)頒發(fā)職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書（以下簡稱認(rèn)證證書）。10監(jiān)督審核和管理10.1認(rèn)證證書有效期為三年。其間認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系進(jìn)行年度監(jiān)督審核和管理，以督促該體系有效實(shí)施和保持。監(jiān)督審核原則上每年一次。認(rèn)證證書有效期內(nèi)進(jìn)行的歷次監(jiān)督審核，應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)涉及的全部過程及部門（允許刪減的除外）。10.2認(rèn)證證書有效期屆滿時(shí)，根據(jù)獲證機(jī)構(gòu)的重新認(rèn)證申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照初次審核的程序和方法對(duì)獲證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系進(jìn)行再次認(rèn)證。10.3若受審核鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定范圍發(fā)生變化，再次認(rèn)證時(shí)的審核范圍應(yīng)與初次審核不同；若鑒定范圍不變，再次認(rèn)證時(shí)抽查的樣本可略少于初次審核，審核時(shí)間也可適當(dāng)減少，大約相當(dāng)于初次審核的2/3。10.4本著精簡節(jié)約的原則，認(rèn)證經(jīng)費(fèi)由受審核鑒定機(jī)構(gòu)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，并由雙方共同承擔(dān)。11初次審核參考時(shí)間“審核時(shí)間”包括審核組進(jìn)行審核策劃的時(shí)間、體系文件審查時(shí)間、現(xiàn)場審核及編寫報(bào)告所需的時(shí)間。但總的現(xiàn)場“審核時(shí)間”不應(yīng)低于下表所列相應(yīng)時(shí)間的70，在某些情況下需要增加審核策劃和或報(bào)告的編寫時(shí)間，也不能因此減少現(xiàn)場審核的時(shí)間（審核員旅途所用時(shí)間不包括在審核時(shí)間之內(nèi)）。注：根據(jù)受審核鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定職業(yè)、設(shè)備和服務(wù)項(xiàng)目的復(fù)雜程度，可以對(duì)初次審核時(shí)間做適當(dāng)調(diào)整。12審核員資格條件12.1應(yīng)具備以下資格與素質(zhì)1）具有勞動(dòng)和社會(huì)保障部質(zhì)量管理體系審核員資格或ISO9000族質(zhì)量管理體系審核員資格。2）具有中等教育以上學(xué)歷（含中等教育），并具有中級(jí)以上技術(shù)職稱或技師以上職業(yè)資格。3）正直誠實(shí)，能正當(dāng)?shù)孬@取證據(jù)，并做出客觀公正的評(píng)價(jià)，使審核結(jié)論不受隱含利益和偏見的影響。4）具備一定的口頭溝通能力，能夠接受不同意見，能根據(jù)邏輯推理和分析得出結(jié)論。5）具有一定的文字表達(dá)能力。12.2應(yīng)具備的業(yè)務(wù)素質(zhì)1）能正確理解標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容（包括標(biāo)準(zhǔn)對(duì)不同級(jí)別鑒定機(jī)構(gòu)要求的差別）、熟悉與鑒定有關(guān)的法律法規(guī)。2）熟悉受審核鑒定機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)及其職能、各組成部分之間的相互關(guān)系、受審核鑒定機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)。3）參加20小時(shí)以上的審核培訓(xùn)并考試合格，能夠按照本工作流程的規(guī)定策劃并實(shí)施審核。12.3審核組長除符合審核員條件以外，還應(yīng)具備領(lǐng)導(dǎo)審核組和管理審核過程的知識(shí)和能力。12.4審核員的注冊(cè)、聘用與管理辦法另行通知。附表1.職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作流程圖（略）2.認(rèn)證申請(qǐng)表（略）3.認(rèn)證申請(qǐng)受理通知書（略）4.體系文件審查報(bào)告（略）5.現(xiàn)場審核計(jì)劃（略）6.檢查記錄表（略）7.首/末次會(huì)議議程（略）8.會(huì)議簽到表（略）9.關(guān)于審核結(jié)論的說明（略）10.未達(dá)標(biāo)報(bào)告（略）11.審核報(bào)告（略）12.糾正措施驗(yàn)證報(bào)告（略）職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作流程（試 行）1 總則1.1 為貫徹職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)），規(guī)范職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)（含勞動(dòng)和社會(huì)保障部職業(yè)技能鑒定中心、地方和行業(yè)各級(jí)職業(yè)技能鑒定（指導(dǎo)）中心，職業(yè)技能鑒定所、職業(yè)技能鑒定站及考試站，以下統(tǒng)稱鑒定機(jī)構(gòu)）質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程，確保鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的要求并有效實(shí)施和保持，特制定本工作流程。1.2 本工作流程所稱“認(rèn)證”，是指由勞動(dòng)和社會(huì)保障部證明鑒定機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求的合格評(píng)定活動(dòng)，主要包括申請(qǐng)與受理、文件審查、現(xiàn)場審核、審批頒證、監(jiān)督管理等部分。1.3 體系認(rèn)證由勞動(dòng)和社會(huì)保障部培訓(xùn)就業(yè)司負(fù)責(zé)，由其授權(quán)的勞動(dòng)和社會(huì)保障部職業(yè)技能鑒定中心（以下簡稱“認(rèn)證機(jī)構(gòu)”）統(tǒng)一組織進(jìn)行。1.4 本工作流程適用于各級(jí)各類鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證，也適用于鑒定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部審核。2 申請(qǐng)與受理2.1 申請(qǐng)的必要條件1)能夠正常開展職業(yè)技能鑒定活動(dòng)。2)按標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量管理體系并運(yùn)行三個(gè)月以上。3)已經(jīng)進(jìn)行了內(nèi)審和管理評(píng)審，并且能夠?yàn)楝F(xiàn)場審核提供充分的運(yùn)行證據(jù)。2.2 申請(qǐng)程序鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)提前一個(gè)月填寫認(rèn)證申請(qǐng)表（附表1），向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請(qǐng)，同時(shí)提交以下信息資料：1)有效的職業(yè)技能鑒定許可證。2)質(zhì)量手冊(cè)和程序文件。3)內(nèi)審和管理評(píng)審等有關(guān)質(zhì)量體系及其活動(dòng)的一般信息。2.3 受理申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)接到申請(qǐng)表后，依據(jù)2.1條的要求以及2.2條規(guī)定的相關(guān)信息資料，對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審查，做出是否受理的決定，并在15個(gè)工作日之內(nèi)以認(rèn)證申請(qǐng)受理通知書（附表2）的方式回復(fù)。同意受理的，說明審核時(shí)間和準(zhǔn)備工作要求；不同意受理的，說明不受理的理由。3 認(rèn)證前的準(zhǔn)備3.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)同意受理認(rèn)證申請(qǐng)后，應(yīng)指定審核組長和成立審核組。審核組的規(guī)模與鑒定機(jī)構(gòu)的規(guī)模及質(zhì)量活動(dòng)的復(fù)雜程度、規(guī)模大小有關(guān)。一般由2-3名審核員組成，其中至少有一名熟悉鑒定業(yè)務(wù)的審核員。3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場審核前應(yīng)將審核組成員名單送交申請(qǐng)認(rèn)證的鑒定機(jī)構(gòu)確認(rèn)。如該鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)為審核組成員與本組織有利益沖突，可提出更換審核組成員的意見。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)此進(jìn)行核查，并做出是否更換的決定。3.3 審核員（含審核組長）應(yīng)滿足本工作流程12條的要求，并履行相應(yīng)職責(zé)。審核組長職責(zé)：1)對(duì)審核進(jìn)行策劃，包括制定審核計(jì)劃、分配審核工作。2)組織和指導(dǎo)審核員。3)主持首、末次會(huì)議，組織審核組內(nèi)部溝通。4)控制和協(xié)調(diào)審核活動(dòng)，適時(shí)地與受審核鑒定機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)溝通。5)組織審核組評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)、得出審核結(jié)論，編制審核報(bào)告。6)履行和完成審核員的職責(zé)和任務(wù)。審核員職責(zé)：1)根據(jù)承擔(dān)的審核任務(wù)，做好審核前的準(zhǔn)備。2)獨(dú)立完成所承擔(dān)的審核任務(wù)，包括溝通及參加首、末次會(huì)議、收集審核證據(jù)、報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)等。3)參與審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審和審核結(jié)論的準(zhǔn)備。4)配合并支持審核組長的工作。3.4 鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)文件及記錄進(jìn)行清理和準(zhǔn)備，并對(duì)必要的審核工作條件做出適當(dāng)安排。4 文件審查4.1 現(xiàn)場審核之前，審核組應(yīng)審查鑒定機(jī)構(gòu)的體系文件，了解其質(zhì)量保證能力是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，以便策劃現(xiàn)場審核。 4.2 審查的內(nèi)容包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、組織結(jié)構(gòu)和崗位職責(zé)以及體系及其活動(dòng)的一般信息。4.3 文件審查后，應(yīng)記錄審查中的問題，形成書面的文件審查報(bào)告（附表3），并在現(xiàn)場審核前10天送交受審核鑒定機(jī)構(gòu)，同時(shí)要求該鑒定機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場審核之前對(duì)文件進(jìn)行糾正。4.4 如果文件審查結(jié)論為“不合格”，審核組將停止審核準(zhǔn)備，并將文件審查報(bào)告分別送交受審核鑒定機(jī)構(gòu)和上報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。5 現(xiàn)場審核準(zhǔn)備5.1 審核組長參照 11條確定現(xiàn)場審核時(shí)間，利用文件審查中獲得的信息確定審核方案，并編制現(xiàn)場審核實(shí)施計(jì)劃（附表4），明確審核的目的、范圍、審核準(zhǔn)則、審核員分工和現(xiàn)場審核日程安排?，F(xiàn)場審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，于審核前10天通知受審核鑒定機(jī)構(gòu)。5.2 實(shí)施現(xiàn)場審核活動(dòng)前，審核組長應(yīng)組織審核組的內(nèi)部溝通，溝通一般包括如下內(nèi)容：1)審核組長向本組審核員介紹受審核鑒定機(jī)構(gòu)概況，說明注意事項(xiàng)。2)由熟悉受審核鑒定機(jī)構(gòu)的審核員介紹鑒定機(jī)構(gòu)服務(wù)過程的特點(diǎn)及控制要點(diǎn)，對(duì)其他審核員進(jìn)行適當(dāng)?shù)膶I(yè)知識(shí)培訓(xùn)。3)審核組長說明審核計(jì)劃，對(duì)審核員進(jìn)行分工。5.3 審核員應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的審核工作，了解和熟悉受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系信息，對(duì)現(xiàn)場審核進(jìn)行策劃并編制檢查、記錄表（附表5），并應(yīng)得到審核組長的批準(zhǔn)。6 現(xiàn)場審核6.1 現(xiàn)場審核是在受審核鑒定機(jī)構(gòu)現(xiàn)場實(shí)施的審核活動(dòng)。包括召開首次會(huì)議、現(xiàn)場收集證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)、形成審核結(jié)論、溝通（審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核鑒定機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)溝通）、召開末次會(huì)議。審核組通過這一系列活動(dòng)收集客觀證據(jù)，以評(píng)定受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行與體系文件的規(guī)定是否一致，證實(shí)該質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求的程度，并做出審核結(jié)論。1)現(xiàn)場審核前，由審核組長主持召開首次會(huì)議（審核組成員和受審核鑒定機(jī)構(gòu)管理層參加）。審核組長介紹審核組成員及其分工以及現(xiàn)場審核活動(dòng)的相關(guān)事宜，受審核鑒定機(jī)構(gòu)介紹管理層成員及其職務(wù)。2)首次會(huì)議以后，審核員按檢查、記錄表查閱、收集、驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的、能夠證實(shí)的記錄、客觀事實(shí)、陳述等信息作為審核證據(jù)并進(jìn)行記錄（包括能夠證實(shí)受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的信息和涉及到不合格事實(shí)的信息）。3)每天現(xiàn)場審核活動(dòng)結(jié)束后，審核組長主持對(duì)當(dāng)天的審核情況進(jìn)行內(nèi)部溝通，評(píng)價(jià)收集的審核證據(jù)。當(dāng)全部審核活動(dòng)完成以后，審核員對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行全面的匯總、比較和分析，以確定審核發(fā)現(xiàn)。4)審核組在匯總、分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的符合性、有效性做出評(píng)價(jià)。包括：a)質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度以及刪減的符合性；b)質(zhì)量管理體系的實(shí)施現(xiàn)狀及其有效程度；c)質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否建立。5)根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果做出“推薦通過認(rèn)證”、“有條件推薦通過認(rèn)證”或“不推薦通過認(rèn)證”三種審核結(jié)論（見附件）。6)審核組在做出審核結(jié)論之后，應(yīng)與受審核鑒定機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行溝通，通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，以澄清疑問，解決分歧，并商定完成糾正和預(yù)防措施的時(shí)限。如果受審核鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)審核結(jié)論有不同意見，且不能與審核組達(dá)成共識(shí)，審核組應(yīng)當(dāng)記錄所有的意見。6.2 審核組長主持召開末次會(huì)議（參加人員同首次會(huì)議）。審核組長總結(jié)審核情況，宣讀不合格報(bào)告（附表6），宣布審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，提出實(shí)施糾正和預(yù)防措施的要求以及其他說明，并給予受審核鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)審核結(jié)果和說明提出質(zhì)疑的機(jī)會(huì)。7 審核報(bào)告7.1 現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長（或組長授權(quán)審核員）編制審核報(bào)告（附表7）。報(bào)告內(nèi)容必須包括審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核組成員、審核日期和地點(diǎn)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、對(duì)受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系中潛在問題提出的改進(jìn)方向。必要時(shí)還可包括審核計(jì)劃、受審核鑒定機(jī)構(gòu)代表名單、審核過程綜述、跟蹤活動(dòng)的安排、審核組與受審核鑒定機(jī)構(gòu)之間未解決的分歧意見等。7.2 審核結(jié)束后一周內(nèi)，審核組長向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交審核報(bào)告以及相關(guān)審核記錄，包括文件審查報(bào)告、現(xiàn)場審核實(shí)施計(jì)劃、檢查、記錄表、不合格報(bào)告等。7.3 除非有法律要求或得到受審核鑒定機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，審核員不得向任何他方泄漏與審核有關(guān)的信息，包括審核報(bào)告中的內(nèi)容或?qū)徍酥蝎@得的商業(yè)、管理等方面的信息。8 跟蹤實(shí)施受審核鑒定機(jī)構(gòu)針對(duì)不合格報(bào)告所列的內(nèi)容，實(shí)施糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施后，向?qū)徍私M長（或認(rèn)證機(jī)構(gòu)）報(bào)告實(shí)施情況，審核組長（或認(rèn)證機(jī)構(gòu)）對(duì)上述措施的完成情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并做出判斷和記錄，填寫糾正措施驗(yàn)證報(bào)告（附表9）。一般三個(gè)月內(nèi)關(guān)閉整個(gè)審核過程。9 審批頒證認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)審核報(bào)告和相關(guān)資料進(jìn)行評(píng)審后，對(duì)審核結(jié)論的公正性、客觀性進(jìn)行評(píng)定，并做出審定結(jié)論。認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人根據(jù)審定結(jié)論報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保障部培訓(xùn)就業(yè)司批準(zhǔn)后，做出準(zhǔn)予注冊(cè)頒證的決定，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)將審批結(jié)論及時(shí)以書面形式通知受審核鑒定機(jī)構(gòu)，適時(shí)頒發(fā)職業(yè)技能鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書。10 監(jiān)督審核和管理10.1 認(rèn)證證書有效期為三年。其間認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)受審核鑒定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系進(jìn)行年度監(jiān)督審核和管理，以督促體系有效實(shí)施和保持。監(jiān)督審核每年一次，其中首次監(jiān)督審核在獲證半年后進(jìn)行。認(rèn)證證書有效期內(nèi)進(jìn)行的歷次監(jiān)督審核，應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)涉及的全部過程及部門（允許刪減或合并的除外）。10.2 認(rèn)證證書有效期屆滿時(shí)，根據(jù)獲證機(jī)構(gòu)的重新認(rèn)證申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照初次審核的程序和方法對(duì)獲證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系進(jìn)行再次認(rèn)證。10.3 若受審核鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定范圍發(fā)生變化，