期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》押題練習試題C卷 含答案.doc

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)押題練習試題C卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（ ）批準。A、中國保監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、中國證監(jiān)會D、人民銀行2、宋體申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年3、2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（ ）點。A、20B、120C、180D、3004、期貨公司凈資本按營業(yè)部數量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數）不得低于人民幣（ ）。A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元5、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的，可以延長至_個交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;606、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。A、結算業(yè)務B、自營業(yè)務C、經紀業(yè)務D、咨詢業(yè)務7、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。A、國務院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協會D、中國證監(jiān)會和財政部8、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年9、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年10、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長B、理事長C、總經理D、董事長11、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）。A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員12、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會13、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、714、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM15、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）。A、變更法定代表人B、設立或者終止境內分支機構C、變更注冊資本D、變更住所或者營業(yè)場所16、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日17、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低18、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司19、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發(fā)給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內D、當日20、在我國，期貨交易所會員應當是（ ）或者其他經濟組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內企業(yè)法人21、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（ ）。A、以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B、向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產D、接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務22、宋體關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）。A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險23、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%24、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、居間人25、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500026、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月27、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。A、國務院B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協會D、中國證監(jiān)會28、期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司29、關于期貨市場價格發(fā)現功能論述不正確的是（ ）。A、期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系30、期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（ ）。A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益31、股指期貨的交割方式是（ ）。A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現金交割D、以股票指數交割32、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKEx）。A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯合交易所D、香港金融交易所33、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬34、期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結算制度B、會員分級結算制度C、保證金結算制度D、每日無負債結算制度35、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所36、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A、7個B、10個C、15個D、20個37、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守38、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨39、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）。A、芝加哥期權交易所（CBOE）B、芝加哥期貨交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商業(yè)交易所（CME）40、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。A、更高執(zhí)行價格的看跌期權B、更低執(zhí)行價格的看漲期權C、執(zhí)行價格相同的看跌期權D、執(zhí)行價格相同的看漲期權41、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（ ）批準。A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B、國務院期貨監(jiān)督管理機構C、中國期貨業(yè)協會D、中國銀行業(yè)協會42、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協會D、國務院期貨監(jiān)督管理機構43、依據期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（ ）。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會及其派出機構C、中國期貨業(yè)協會D、中國銀監(jiān)會44、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B、所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試C、最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D、具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度45、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權合約46、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經濟實力B、產品認知能力C、風險控制能力D、身體狀況47、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現貨交易C、商品交易D、遠期交易48、空頭套期保值者是指（ ）。A、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭49、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨50、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（ ）個月。A、2B、3C、6D、1251、（期貨經紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協會C、期貨交易所D、商務部52、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（ ）。A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善53、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。A、傭金B(yǎng)、準備金C、儲備金D、保證金54、申請設立期貨公司，持有5以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（ ）。A、15B、20C、35D、5055、宋體從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協會C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心56、證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（ ）內做出批準或不批準的決定。A、10個工作日B、15個工作日C、1個月D、3個月57、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）。A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則58、首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業(yè)協會B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司董事會59、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（ ）工作日內向協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A、2個B、3個C、5個D、7個60、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（ ）的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協會61、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會62、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示（ ）。A、營業(yè)執(zhí)照B、書面合同C、責任自負承諾書D、風險說明書63、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。A、主要部門負責人情況表B、股東會關于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議64、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A、長期性經營B、持續(xù)性經營C、穩(wěn)健性經營D、營利性經營65、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下66、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（ ）。A、中國證監(jiān)會和財政部B、財務部C、中國期貨業(yè)協會D、期貨交易所67、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所68、我國的期貨交易必須在（ ）內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所69、期貨公司停業(yè)的，應當向（ ）提交相應申請材料。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協會D、國家工商總局70、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）。A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任71、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（ ）。A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪72、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年73、期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險74、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市75、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員76、會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事77、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A、2B、3C、5D、778、期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產D、流動資產79、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結算結果B、該日所有交易結算結果C、該日之前所有交易結算結果D、該日之前所有持倉和交易結算結果80、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（ ）。A、在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B、在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C、在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D、在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料2、下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數據支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案3、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金4、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金5、期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會決定關閉6、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關法律、行政法規(guī)7、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經理層人員C、董事長D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員8、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查D、首席風險官提出的整改意見9、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方10、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務11、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元12、根據期貨經紀公司管理辦法及相關規(guī)定，以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內容B、期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協調處理D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行13、期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施D、期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度14、中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;C、要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;D、責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。15、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力16、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ）A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保D、設計合約，安排合約上市17、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（ ）A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的18、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款19、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經營活動D、項目審批20、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督21、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損22、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為23、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業(yè)務B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產管理業(yè)務D、期貨存貸款業(yè)務24、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協議變更和解除D、爭議處理方式25、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B(yǎng)、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益26、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（ ）A、介紹業(yè)務的范圍B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式27、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼28、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的29、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%30、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內31、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。32、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果33、經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯營D、承包34、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。35、下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑36、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔37、出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續(xù)出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大38、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛39、期貨業(yè)協會履行下列職責：（ ）A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓40、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。A、對B、錯2、（ ）期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A、對B、錯3、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對B、錯4、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經全體獨立董事同意。A、對B、錯5、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。A、對B、錯6、（ ）監(jiān)控中心應當根據統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對B、錯7、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。A、對B、錯8、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。A、對B、錯9、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。A、對B、錯10、（ ）證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯11、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書，故無須報中國期貨業(yè)協會備案。A、對B、錯12、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯13、（