山東財經(jīng)大學(xué)金融二專投資銀行練習(xí)3.doc

一、單項選擇1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的當(dāng)事人之間關(guān)系（ ）A契約關(guān)系B信托關(guān)系C合作關(guān)系 D無法判斷2.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主體是（ ）A證券公司B基金管理公司C政府部門 D資產(chǎn)所有人3.私募股權(quán)投資基金（ ）A關(guān)注公司的成長性 B關(guān)注價差交易機會C既關(guān)注公司的成長性又關(guān)注價差交易機會 D不參與公司管理4.全權(quán)委托式資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶承擔(dān)（ ）A全部風(fēng)險B全部收益C部分風(fēng)險 D依約定而定 5.有限合伙制基金合伙人（ ）A承擔(dān)有限責(zé)任 B承擔(dān)無限責(zé)任C承擔(dān)有限責(zé)任或承擔(dān)有限責(zé)任D不承擔(dān)責(zé)任6.私募股權(quán)基金的投資對象（ ）A股票 B一定規(guī)模的成長企業(yè)C有價證券D開方基金7.集合資產(chǎn)管理可分為（）。A.為限定性集合資產(chǎn)管理和非限定性集合資產(chǎn)管理 B.現(xiàn)金管理和非現(xiàn)金管理C.專項資產(chǎn)和非專項資產(chǎn)D.公共資產(chǎn)和私人財產(chǎn) 8.證券投資基金反映經(jīng)濟關(guān)系（）。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系 C.所有權(quán)關(guān)系D.利益關(guān)系9.按設(shè)立方式，證券基金分為（）A.契約式基金和公司式基金B(yǎng).封閉基金和開放基金C.指數(shù)基金股票基金D.期權(quán)基金和股權(quán)基金10.風(fēng)險投資種子期面臨的風(fēng)險（ ）A.市場風(fēng)險B. 管理風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D. 交易風(fēng)險11.資產(chǎn)證券化起源于（ ）A.20世紀(jì)60年代美國 B. 20世紀(jì)80年代美國C. 20世紀(jì)60年代歐洲 D. 20世紀(jì)80年代亞洲12.下列哪一項不是資產(chǎn)證券化的考慮因素（ ）A.為企業(yè)融資 B. 實現(xiàn)資產(chǎn)流動 C. 實現(xiàn)資產(chǎn)多元化D. 獲得業(yè)務(wù)收入13.世界上資產(chǎn)證券化種類和數(shù)量最大的國家是（ ）A.英國B. 美國C. 德國D. 印度14.現(xiàn)代投資銀行與傳統(tǒng)投資銀行的根本區(qū)別之一（ ）A. 組織形態(tài)采用合伙制 B. 組織形態(tài)采用公司制C. 組織形態(tài)采用合資制 D. 組織形態(tài)采用家庭經(jīng)營制15.我國對投資銀行的監(jiān)管屬于（ ）A.集中監(jiān)管B. 自律監(jiān)管C. 統(tǒng)一與自律結(jié)合D. 有地方政府監(jiān)管二、多項選擇1.投資銀行咨詢服務(wù)業(yè)有（ ）A資產(chǎn)重組咨詢服務(wù) B信息咨詢服務(wù)C投資咨詢服務(wù) D管理咨詢2. 投資銀行咨詢服務(wù)的功能（ ）A提高市場效率 B提高上市公司的質(zhì)量 C提高投資銀行的市場競爭力 D引導(dǎo)投資者理性投資 3.資產(chǎn)管理按資產(chǎn)形態(tài)分類（ ）A現(xiàn)金管理 B國債管理C企業(yè)年金管理 D專項資產(chǎn)管理4.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)區(qū)別（ ）A管理主體不同 B行為規(guī)范依據(jù)不同C市場定位和客戶群體不同 D銷售或推廣方式不同5.風(fēng)險投資的工具（ ）A普通股 B優(yōu)先股C普通債券 D可轉(zhuǎn)換債券6.投資銀行的組織結(jié)構(gòu)分為（ ）A職能制 B事業(yè)部制C矩陣式 D多維立體式 7.投資銀行風(fēng)險管理策略（）A.回避風(fēng)險 B.風(fēng)險轉(zhuǎn)移 C.分散策略 D.對沖策略8.投資銀行風(fēng)險管理的流程（）。A. 風(fēng)險識別 B. 風(fēng)險分析與評估 C. 風(fēng)險控制 D. 風(fēng)險決策9.資產(chǎn)管理的過程中，信用增級機構(gòu)職責(zé)（）A. 減少資產(chǎn)擔(dān)保證券整體風(fēng)險B. 提高資產(chǎn)擔(dān)保證券的資信等級C. 提高其定價和上市能力D. 降低發(fā)行成本10.資產(chǎn)證券化的意義（）A.增強資產(chǎn)流動性 B. 降低融資成本 C.減少風(fēng)險資產(chǎn) D. 擴大投資品種多樣化11.投資銀行參與風(fēng)險投資的方式（）A.作為中介提供金融服務(wù)B. 提供技術(shù)C. 直接參與風(fēng)險投資D. 風(fēng)險分擔(dān)12.風(fēng)險資本退出方式（）A.上市退出 B. 并購?fù)顺鯟. 破產(chǎn)清算退出D. 無條件退出13.風(fēng)險投資的作用（）A. 促進科技進步、推動經(jīng)濟發(fā)展和增強企業(yè)國際競爭力B. 推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整C. 優(yōu)化資源配置D. 彌補資金不足的問題14.資指數(shù)基金的優(yōu)點（）A. 費用低廉B. 風(fēng)險小C. 可以作為避險工具D. 收益率穩(wěn)定三、判斷題1、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在證券市場發(fā)行股票2、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)導(dǎo)滯金融危機，因此要限制該業(yè)務(wù)的發(fā)展3、投資銀行風(fēng)險可以分為靜態(tài)風(fēng)險和動態(tài)風(fēng)險4、信用風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險5、獨立性原則是風(fēng)險管理的一項原則6、過手證券屬于發(fā)起人的負債義務(wù)7、資產(chǎn)支持證券是證券化的普遍形式8、成熟期的企業(yè)風(fēng)險資本很少增加投資9、風(fēng)險資本是指由專業(yè)投資人提供給快速成長并且具有很大升值潛力的新興公司的一種資本10、貨幣市場基金是以資本市場為投資對象的一種基金四、簡答題1、簡述證券投資基金的性質(zhì)與作用 2、