wto案例技術(shù)性貿(mào)易壁壘.doc

我國(guó)服裝因德國(guó)及歐盟禁止在紡織品使用偶氮染料被終止出口案析論環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)案情簡(jiǎn)介 1994年7月15日，德國(guó)聯(lián)邦政府正式頒布了食品及日用消費(fèi)品格法)第二修正案，明確規(guī)定禁止生產(chǎn)和進(jìn)口使用偶氮染料(這種染料可能被還原成20種對(duì)人體或動(dòng)植物有致癌作用的芳香胺)的紡織品及其他日用消費(fèi)品。接著，日本、法國(guó)、捷克、奧地利、荷蘭等國(guó)也要求進(jìn)口的紡織品和服裝不使用偶氮染料，使我國(guó)市場(chǎng)大大縮小。上海某服裝集團(tuán)對(duì)德國(guó)出口的單裝內(nèi)衣，因含偶氮染料而被迫終止出口，減少外銷額500萬美元。 1999年，歐洲委員會(huì)為了保護(hù)歐盟公民的身體健康，同時(shí)也為了統(tǒng)一歐盟各成員國(guó)關(guān)于限制偶氮類染料使用的法規(guī)，提出了關(guān)于禁止使用偶氮類染料指令)的立法建議。此后，由于各成員國(guó)在指令某些細(xì)節(jié)問題上分歧大，該立法建議在歐洲議會(huì)以及歐盟理事會(huì)中均經(jīng)歷了較長(zhǎng)時(shí)間的討論。2002年2月，歐盟理事會(huì)終于通過了該指令的“共識(shí)文件”，在最終通過該指令的立法程序上邁出了重要的一步。從2002年2月底開始，歐洲議會(huì)開始對(duì)該指令的共識(shí)文件進(jìn)行第二輪審議，最終該指令將由歐盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)共同通過。2002年9月11日，歐盟在其官方公報(bào))上正式公布了這一指令。該指令主要禁止紡織品、服裝和皮革制品生產(chǎn)使用偶氮染料，禁止使用偶氮染料且直接接觸人體的紡織品、服裝和皮革制品在歐盟市場(chǎng)銷售，禁止這類商品從第三國(guó)進(jìn)口。 中國(guó)是世界上最大的紡織品貿(mào)易大國(guó)，2001年紡織品出口金額高達(dá)5418億元，占中國(guó)同期外貿(mào)出口總額2 6616億元的20，4，其中，歐盟所占比例為10左右，約為54億元。但是，中國(guó)印染業(yè)整體水平普遍比較低，據(jù)技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)出口紡織品服裝中的內(nèi)衣、嬰幼兒類的抽查結(jié)果表明，有1015的服裝含有偶氮染料。在某種程度上，染料的質(zhì)量已經(jīng)成為制約我國(guó)紡織品出口的一個(gè)重要因素。關(guān)于禁止使用偶氮類染料指令的頒布對(duì)我國(guó)紡織品出口產(chǎn)生重大影響。 法律問題(1)環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的概念。(2)環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與WTO。(3)IS014000概述。 法律依據(jù)(1)GATT第20條(b)項(xiàng)、(g)項(xiàng)。(2)技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議(TBT協(xié)議)序言、第2條第2款、第5條第4款。(3)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法第30條。(4)國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)印染行業(yè)廢水污染防治技術(shù)政策第1條第4款、第2條第4款。法理和法律分析1環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的概念 環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)即發(fā)達(dá)國(guó)家通過國(guó)際組織或國(guó)內(nèi)立法手段制定的以環(huán)境保護(hù)為目的的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，采用某一環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家有權(quán)對(duì)未達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品禁止或限制進(jìn)口。 發(fā)達(dá)國(guó)家的科技水平處于世界領(lǐng)先地位，它們根據(jù)其生產(chǎn)和技術(shù)水平，通過國(guó)際組織或國(guó)內(nèi)立法手段，制定嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制國(guó)外商品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)。發(fā)達(dá)國(guó)家要達(dá)到這些標(biāo)準(zhǔn)，在技術(shù)上并不存在困難，但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的大多數(shù)企業(yè)來說，則具有很大困難。這樣勢(shì)必導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品被排斥在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)之外，形成新的貿(mào)易壁壘。 2環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與WTO GATT第20條“一般例外”條款(b)項(xiàng)、(g)項(xiàng)對(duì)背離WTO基本原則的與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的例外情況作了規(guī)定。除此以外，WTO對(duì)環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定更集中地體現(xiàn)在(技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議)(TBT協(xié)議)當(dāng)中。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議在序言中規(guī)定：“認(rèn)識(shí)到不應(yīng)妨礙任何國(guó)家采取必要措施保證其出口產(chǎn)品的質(zhì)量，或保護(hù)人、動(dòng)物及植物的生命與健康和環(huán)境，或防止欺騙行為等，只要這些措施不致成為情況相同的國(guó)家之間進(jìn)行任意或無理的歧視或變相限制國(guó)際貿(mào)易的手段。” 技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議第2條第2款規(guī)定：參加國(guó)應(yīng)保證技術(shù)法規(guī)的制訂、通過、執(zhí)行目的和效果不應(yīng)給國(guó)際貿(mào)易制造不必要的障礙。為此，技術(shù)規(guī)章對(duì)貿(mào)易的限制不應(yīng)超過為實(shí)現(xiàn)一正當(dāng)目標(biāo)所必需的程度，并考慮不實(shí)現(xiàn)這些正當(dāng)目標(biāo)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。此類合法的目的特別是包括國(guó)家安全需要、防止欺騙行為、保護(hù)人身健康或安全、動(dòng)物或植物的生命、健康或保護(hù)環(huán)境。 該協(xié)議第5條第4款規(guī)定：在需要明確保證產(chǎn)品符合技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，及已有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織公布的有關(guān)指令或建議或其制訂工作即將完成時(shí)，締約方應(yīng)保證中央政府機(jī)構(gòu)采用它們或它們的有關(guān)部分作為評(píng)審程序的基礎(chǔ)。除非提出申請(qǐng)并及時(shí)解釋這些指令或建議或有關(guān)部分不適合有關(guān)締約方，如特別是國(guó)防要求之類的原因、避免欺騙行為、保障人類健康或安全、動(dòng)物或植物的生命或健康、環(huán)境、基本氣候或其他地理因素、基本技術(shù)或基礎(chǔ)問題。 總之，技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議是對(duì)東京回合談判時(shí)制訂的貿(mào)易技術(shù)壁壘守則的修正和深化。該協(xié)議涉及一切產(chǎn)品的技術(shù)管理?xiàng)l例、測(cè)試、認(rèn)證以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、包裝、標(biāo)簽等，承認(rèn)各締約方為了保護(hù)人民、動(dòng)植物的生命、健康和環(huán)境，有權(quán)采取適當(dāng)?shù)拇胧?，但只以保護(hù)所需的程度為限，不應(yīng)成為多邊貿(mào)易的障礙，這與WTO其他協(xié)議的基本精神是一致的。該協(xié)議鼓勵(lì)各締約方采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，但不要求因而改變其保護(hù)水平。此外；協(xié)議規(guī)定了通報(bào)制度、建立咨詢點(diǎn)制度，各成員國(guó)就各自的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的擬定、采納事先通報(bào)，大大提高了有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證程序的透明度。3IS014000概述 在國(guó)際現(xiàn)行的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，IS014000系列是影響最大、使用國(guó)家最多的一種。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(1SO)響應(yīng)1992年里約熱內(nèi)盧召開的聯(lián)合國(guó)“環(huán)境與發(fā)展大會(huì)”的要求，于1993年6月成立了環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)，至1996年基本完成了一套有關(guān)環(huán)境管理的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)系列IS014000。 ISOTC207在制定IS014000時(shí)的指導(dǎo)思想之一是：“不增加并努力消除貿(mào)易壁壘，無論對(duì)環(huán)境好還是環(huán)境差的地區(qū)。”客觀上，IS014000系列標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一了環(huán)境管理體系的基本要求，要求各國(guó)公開其有關(guān)體系、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證方法，為其貿(mào)易伙伴提供條件，有助于消除貿(mào)易壁壘。另一方面，IS014000系列標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施客觀上又是另一種壁壘，它對(duì)那些信息不通、行動(dòng)緩慢的發(fā)展中國(guó)家將造成實(shí)際上的貿(mào)易障礙。各發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)IS014000系列標(biāo)準(zhǔn)持積極態(tài)度，在標(biāo)準(zhǔn)尚為草案時(shí)就開始了試點(diǎn)認(rèn)證工作，并做好了標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)以后的國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)換工作，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)正式出臺(tái)后，它們就以先行者的姿態(tài)向發(fā)展中國(guó)家提出基于環(huán)境因素的貿(mào)易條件。發(fā)展中國(guó)家要擺脫其受控制的地位就必須迅速著手開展IS014000實(shí)施工作。從這一意義上說，IS014000的認(rèn)證是通向未來國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)的通行證。 我國(guó)很早就開始了與IS014000的接軌工作。1997年4月，國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局將IS014000系列標(biāo)準(zhǔn)中已頒布的前五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)文號(hào)為GBT24000IS014000。1997年5月27日，中國(guó)環(huán)境管理體系認(rèn)證指導(dǎo)委員會(huì)成立，指導(dǎo)委員會(huì)下設(shè)兩個(gè)委員會(huì)，分別負(fù)責(zé)我國(guó)環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的國(guó)家資格認(rèn)可工作和環(huán)境管理體系審核員的國(guó)家資格注冊(cè)工作，這為我國(guó)的IS014000認(rèn)證工作提供了體制和制度的保證。清潔生產(chǎn)促進(jìn)法第30條規(guī)定：“企業(yè)可以根據(jù)自愿原則；按照國(guó)家有關(guān)環(huán)境管理體系認(rèn)證的規(guī)定，向國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門授權(quán)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請(qǐng)，通過環(huán)境管理體系認(rèn)證，提高清潔生產(chǎn)水平。”這為我國(guó)15014000認(rèn)證工作的開展提供了法律保障。 本案中，歐盟及部分發(fā)達(dá)國(guó)家禁止紡織物中使用偶氮染料的做法是一種典型的以環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)筑的綠色壁壘，為此我國(guó)采取了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。2001年8月8日，國(guó)家環(huán)?？偩趾蛧?guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了印染行業(yè)廢水污染防治技術(shù)政策，該文件第1條第4款規(guī)定：鼓勵(lì)印染企業(yè)采用清潔生產(chǎn)工藝和技術(shù)積極推行IS014000(環(huán)境管理)系列標(biāo)準(zhǔn)，采用現(xiàn)代管理方法，提高環(huán)境管理水平。第2條第4款“禁用染化料的替代技術(shù)”規(guī)定：逐步淘汰和禁用織物染色后在還原劑作用下，產(chǎn)生22類對(duì)人體有害芳香胺的118種偶氮型染料。 鑒于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)水平和染料工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平，在國(guó)內(nèi)還沒有提出對(duì)偶氮染料全面禁用和含量限制的技術(shù)要求，但是我國(guó)環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品中的生態(tài)紡織品已提出上述要求，而且，這也是我國(guó)生產(chǎn)的各類印染產(chǎn)品發(fā)展的方向。因此，該技術(shù)政策將淘汰部分有害的偶氮染料作為鼓勵(lì)方向加以提出，這對(duì)我國(guó)紡織業(yè)防止類似的綠色壁壘有積極作用。學(xué)者建議(1)我國(guó)政府應(yīng)組織力量設(shè)立專門機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與國(guó)際組織和其他國(guó)家認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合作，密切跟蹤和研究IS014000系列標(biāo)準(zhǔn)推廣和認(rèn)證情況。同時(shí)，制定有利于IS014000認(rèn)證的政策，在稅收、貸款利息等方面提供優(yōu)惠，調(diào)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行認(rèn)證的積極性。(2)我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定周期太長(zhǎng)，標(biāo)準(zhǔn)水平偏低，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的比例低。有關(guān)部門要積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化制定、推動(dòng)工作，為企業(yè)提供最新國(guó)際技術(shù)信息、認(rèn)證動(dòng)態(tài)以及全面的認(rèn)證服務(wù)。【案例分析】（一）中歐焦炭貿(mào)易之爭(zhēng)2000年12月，歐盟曾對(duì)中國(guó)出口其成員國(guó)的焦炭征收32.6歐元/噸的反傾銷稅，但僅僅時(shí)隔兩年，雙方就都該換了立場(chǎng)。迫于環(huán)保壓力，歐盟許多國(guó)家停止焦炭生產(chǎn)，轉(zhuǎn)而依靠進(jìn)口，尤其是中國(guó)焦炭的進(jìn)口。2004年3月，由于歐盟市場(chǎng)焦炭供不應(yīng)求，歐盟決定在9個(gè)月內(nèi)終止對(duì)中國(guó)企業(yè)征收反傾銷稅。但與此同時(shí)，中國(guó)也轉(zhuǎn)而限制焦炭出口，于2004年1月1日起將焦炭的出口退稅率從15%調(diào)低至5%。3月商務(wù)部又宣布2004年將焦炭出口配額由2003年的1300萬噸，降至900萬噸。敏感的國(guó)際市場(chǎng)立即作出反應(yīng)，焦炭?jī)r(jià)格節(jié)節(jié)高升，2004年2月底，漲至上年平均價(jià)格的4倍。這使嚴(yán)重依賴中國(guó)焦炭進(jìn)口的歐盟企業(yè)備受打擊。為此，歐盟出面與中國(guó)進(jìn)行交涉，要求放寬焦炭出口，并稱中國(guó)出口限制不符合WTO規(guī)則，顯然違背了中國(guó)入世時(shí)的承諾。問題1、歐盟的要求是否合理？中國(guó)政府的行為是否違反WTO規(guī)則?2、你認(rèn)為這一案例對(duì)我國(guó)政府有何啟示?【案例分析】（二）阿根廷和歐共體的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易糾紛西班牙和葡萄牙加入歐共體后，由于歐共體的共同農(nóng)業(yè)政策，出口農(nóng)產(chǎn)品到這兩個(gè)國(guó)家比以前困難。1987年初，美國(guó)和歐共體通過協(xié)商達(dá)成協(xié)議，作為補(bǔ)救措施，歐共體向美國(guó)提供年進(jìn)口230萬玉米和高粱的配額，限期為4年。阿根廷為主要農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)，其出口的主要農(nóng)產(chǎn)品也是玉米和高粱，它要求在歐共體得到與美國(guó)同樣的待遇。1987年阿根廷向GATT申訴，認(rèn)為歐共體違反了GATT第24條款的規(guī)定，即加入關(guān)稅同盟時(shí)尋求提高約束性關(guān)稅的GATT成員在修改關(guān)稅減讓表時(shí)，應(yīng)與其他成員進(jìn)行關(guān)于補(bǔ)償性調(diào)整的談判。最后，歐共體和阿根廷達(dá)成協(xié)議，歐共體向阿根廷提供了和美國(guó)相同的配額，同時(shí)還增加了一些肉類配額。1990年，美歐協(xié)議延長(zhǎng)，歐阿協(xié)議也相應(yīng)延長(zhǎng)?！景咐治觥浚ㄈ┌臀鳌⒅抢?國(guó)的煙草制品立法問題糾紛1993年，美國(guó)簽署了一項(xiàng)法令，要求國(guó)內(nèi)的卷煙制造商在生產(chǎn)中至少使用75%的本國(guó)原料，違反規(guī)定的將被罰款；法令還規(guī)定了對(duì)進(jìn)口征收國(guó)內(nèi)稅、檢查費(fèi)。1993年前，巴西，智利，哥倫比亞，加拿大，薩爾瓦多，危地馬拉，泰國(guó)，津巴布韋向美國(guó)出口的煙草達(dá)到91000噸，總價(jià)值為3.53億美元。新法令的實(shí)施將大大影響這些國(guó)家對(duì)美國(guó)的煙草出口。 1993年12月17日，巴西，智利等8國(guó)提出申訴，認(rèn)為美國(guó)關(guān)于關(guān)于煙草制品的立法違反了GATT第3條第5款向GATT第3條第5款。即“締約方不得建立或維持某種對(duì)產(chǎn)品的混合、加工或使用須符合特定數(shù)量或比例的國(guó)內(nèi)數(shù)量限制條例，直接或間接要求條例規(guī)定的某一產(chǎn)品的特定數(shù)量或比例必須由國(guó)內(nèi)來源供應(yīng)締約方，也不應(yīng)采用其他與本條第1款規(guī)定的原則有抵觸的辦法來實(shí)施國(guó)內(nèi)數(shù)量限制條例。”1994年1月25日，專家組成立。1994年9月，專家組提交調(diào)查報(bào)告，認(rèn)為美國(guó)政府的法令實(shí)際上是內(nèi)部數(shù)量限制措施，不符合GATT第3條。1994年10月4日，通過專家組報(bào)告，巴西，智利等9國(guó)勝訴。【案例分析】（四）美國(guó)與歐共體關(guān)于維生素類藥的關(guān)稅糾紛對(duì)于維生素類藥物，美國(guó)早先的關(guān)稅是按照美國(guó)售價(jià)法計(jì)算的，藥用維生素B12是44%。而飼料維生素的稅率是21%。后來，美國(guó)改變了兩種維生素的計(jì)稅方法，按照進(jìn)口價(jià)值加權(quán)平均數(shù)來計(jì)算。這樣，兩種產(chǎn)品的關(guān)稅稅率都是40%。對(duì)于美國(guó)這一做法，歐共體認(rèn)為，這實(shí)際上是提高了飼料維生素的關(guān)稅稅率，從而違反了GATT第2條關(guān)于關(guān)稅約束的規(guī)定,也違反了美歐在東京回合上達(dá)成的協(xié)議，即美國(guó)承諾將兩種維生素的稅率在5年內(nèi)均降至16%的水平。1982年6月，DSN專家組提交報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)改變計(jì)稅方法是美國(guó)在承諾關(guān)稅約束時(shí)保留的權(quán)利。因此并沒有違反GATT的第2條規(guī)定。同時(shí)，歐共體也沒有理由認(rèn)為新匯率會(huì)給貿(mào)易帶來不利影響。至于東京回合談判中美國(guó)的承諾，專家組只是希望美國(guó)加速這一進(jìn)程。本案以美國(guó)勝訴告終?！景咐治觥浚ㄎ澹┟绹?guó)與墨西哥關(guān)于墨西哥向美國(guó)出口金槍魚的糾紛美國(guó)有一整套關(guān)于捕魚作業(yè)規(guī)范的法律規(guī)定。1990年10月，美國(guó)政府發(fā)布名列，禁止從墨西哥進(jìn)口金槍魚，包括鮮魚和金槍魚制品，原因是墨西哥沒有實(shí)行保護(hù)海豚的作業(yè)規(guī)范。墨西哥同美國(guó)進(jìn)行磋商，申辯指出，自己也有保護(hù)海豚的措施，而且這些措施與國(guó)際上普遍接受的