（管理科學與工程專業(yè)論文）研發(fā)項目風險預警管理研究.pdf

摘要 隨著全球科技發(fā)展進程的進一步加快 創(chuàng)新已成為企業(yè)締造核心競爭力的 主要手段 知識因其具有促成價值創(chuàng)造和積累的功能而成為確立企業(yè)市場地位 的關鍵因素 研發(fā)項目作為企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新和知識價值增值的具體方式 在企業(yè) 經(jīng)營發(fā)展中扮演著越來越重要的角色 并在優(yōu)化資源配置 促進技術再生等具 體運營過程發(fā)揮核心作用 但是就目前研發(fā)項目實施情況看 其效果并不理想 風險的高發(fā)導致研發(fā)項目失敗率居高不下 極大地制約了企業(yè)的發(fā)展 壯大 因此對研發(fā)項目實施風險預警管理 主動防范風險成為了企業(yè)致力解決當前問 題的首選 而針對研發(fā)項目風險預警管理的研究亦成為了研發(fā)項目風險管理體 系中亟待解決的一個重要課題 本文以構(gòu)建研發(fā)項目風險預警管理框架為研究主體 首先從理論的角度 界定研發(fā)項目風險的內(nèi)涵 篩選研發(fā)項目的關鍵風險因素 并描述其屬性 其 次綜合運用項目風險管理理論 預警管理理論 系統(tǒng)論等理論來探討研發(fā)項目 風險預警管理的概念 功能 過程及系統(tǒng) 確立研發(fā)項目風險總一分式預警管 理思路 然后分別從 總 分 的角度出發(fā) 一方面對研發(fā)項目總體風險預 警管理的指標體系 評價方法 警報分級 防控措施進行論述 另一方面著重 分析研發(fā)項目進度 成本 質(zhì)量三大關鍵風險維度的預警管理原理和方法 建 立分別基于進度 成本 質(zhì)量的研發(fā)項目風險預警模型 最后以k m s 公司研 發(fā)項目為對象進行研發(fā)項目風險預警管理的實證分析 論文運用理論研究與實證分析相結(jié)合的方法 并綜合運用案例分析法 系 統(tǒng)綜合評價法等進行研究 取得下列研究成果 界定了研發(fā)項目風險的內(nèi)涵 闡述了研發(fā)項目風險因素的遴選過程 繪制了研發(fā)項目風險圖譜 明晰了研發(fā) 項目風險預警管理概念 功能 過程 構(gòu)建了研發(fā)項目風險總一分式預警管理 框架 建立了基于知識的研發(fā)項目總體風險集成預警動態(tài)管理系統(tǒng) 在此基礎 上構(gòu)建了研發(fā)項目總體風險預警指標體系 論證了基于s p a 的總體風險預警評 價和警報分級過程 提出了相應的風險防范對策 同時通過結(jié)合研發(fā)項目進度 成本 質(zhì)量風險的特征 建立了基于p e r t 的研發(fā)項目進度風險預警管理模型 基于a r c h 的研發(fā)項目成本風險預警管理模型 提出了研發(fā)項目質(zhì)量風險預警 管理的p d c e a 循環(huán)范式 關鍵詞 研發(fā)項目 風險預警 進度 成本 質(zhì)量 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n tt e n o ro fg l o b a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g y s t b e c o m i n gf a s t e r i n n o v a t i o nh a sb e x o m et h em a i ns o u r c eb yw h i c ht h ee n t e r p r i s e s c r e a t ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e s a n dk n o w l e d g eh a sa l s ob e c o m et h ei m p o r t a n tf a c t o r w h i c hi se s t a b l i s h e dt h em a r k e tv a l u eo fa ne n t e r p r i s ef o r t h es a k eo fh e l p i n gr e a l i z e t h ec r e a t i o na n da c c u m u l a t i o no fv a l u e a st h er e s e a r c hi t e mi st h ep l a t f o r mw h e r e t h ee n t e r p r i s e sr e a l i z et h ei n n o v a t i o no fs ta n dt h ed i g g i n go fk n o w l e d g e i th a s p l a y e dam o r ea n dm o r ei m p o r t a n t r o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fa ne n t e r p r i s e m o r e o v e r i th a sc o l ee f f e c to nt h ec o u r s eo fo p t i m i z i n gt h er e s o u r c ed e p l o ya n d a c c e l e r a t i n gt h et e c h n i q u er e g e n e r a t i o n a n ds oo n b u tf r o mt h es i t u a t i o ni n i m p l e m e n t i n gr e s e a r c hi t e m s w ec a n f i n dt h a tt h ef a i l u r er a t eo ft h er e s e a r c hi t e m si s t h eh i i g h e s ti na l lk i n d so fi t e m s w h i c hb a d l yr e s t r i c tt h ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t s t e p s od o i n gr e s e a r c ho nr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n to fr e s e a r c hi t e m s c a r r y i n go u ta c t i v er i s kk e e p i n ga w a yi sa ni m p o r t a n ts t r a t e g yr e s e a r c ht o p i cw h i c h 啪s t r e n g t h e nr e s e a r c hd e v e l o p m e n ta b i l i t yo fe n t e r p r i s e s i l k 暫黜s u r 嘲sr a t eo f r e s e a r c hh e m s d r i v ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt oan e ws t e p t h i st h e s i ss e t s 叩r i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n tf a m eo fr e s e a r c hi t e m sa s r e s e a r c hm a i nb o d y f i r s t l yf r o ma c a d e m i ca n g l e m a i n l yd o e sr e s e a r c ho nt h e c o n n o t a t i o no fr i s ki nr e s e a r c hi t e m s s c r e e n st h er i s kf a c t o r so fr e s e a r c hi t e m s a n a l y z e s r i s k c h a r a c t e r i s t i c s e c o n d l ys y n t h e t i c a l l y u s e st h e t h e o r i e so fr i s k m a n a g e m e n t t h et h e o r i e so fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n t t h ec o n c e p t i o n f u n c t i o n p r o c e s so fs y s t e mt h e o r ya n a l y z i n gr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n t i nr e s e a r c hi t e m s s y s t e ma n de a r l y w a r n i n gi n d e xs y s t e m a l a r m l e v e la n ds o0 1 1t os e t u pa t o t a l d i v i d e dm a n a g e m e n tt h i n k i n gw a yo fr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti n r e s e a r c hi t e m s a n dt h e nf r o mt h e d i v i d e d a n g l e e x p l o r e st h ee a r l y w a r n i n g m a n a g e m e n tp r i n c i p l e sa n dm e t h o do fs c h e d u l e c o s t q u a l i t yi nr e s e a r c hi t e m s w h i c ha r et h r e eb i gk e yr i s kd i m e n s i o n a l i t i e s s e t su pt h er i s ke a r l y w a r n i n gm o d e l s i nr e s e a r c hi t e m ss e p a r a t e l yb a s e do ns c h e d u l e c o s t q u a l i t y b r i n g sf o r w a r d c o r r e s p o n d i n gr i s ke a r l y c o n t r o l l i n gm e a s u r e s f i n a l l ym a k i n gt h er e s e a r c hi t e mo f k m se n t e r p r i s ea sp l a t f o r md o e sd e m o n s t r a t i o na n a l y s i so nr i s ke a r l y w a r n i n g n m a n a g e m e n t i nr e s e a r c hi t e m s t h et h e s i so b t a i n st h ea c h i e v e m e n t sa sf o l l o w sb ye x e r c i s i n gt h em e t h o do f t h e o r e t i c a ls t u d yi nc o m b i n a t i o nw i t he m p i r i c a la n a l y s i s a n ds y n t h e t i c a l l yu s i n gt h e m e t h o do fc 蹴a n a l y s i sa n ds y s t e ms y n t h e s i se v a l u a t i o na n ds oo n t h ec o n n o t a t i o n o fr dp r o j e c tr i s ki sd e f i n e d t h es e l e c t i o np r o c e s so fr dp r o j e c tr i s ki s e x p o u n d e d a n dt h er dp r o j e c tr i s km a pi sd r a w n t h ec o n c e p t f u n c t i o n p r o c e s s o fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti nr d p r o j e c tr i s ki sc l a r i f i e d t h eg e n e r a l d i v i d e d e a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n to fr dp r o j e c tr i s ki sc o n s t r u c t e d a n dt h ei n t e g r a t e d d y n a m i ce a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ts y s t e mo fr dp r o j e c tt o t a lr i s k b a s e do n k n o w l e d g ei sb u i l tt o o 0 1 3t h ef u n d a m e n to ft h a t t h ee a r l y w a r n i n gi n d e xs y s t e mo f r dt o t a lr i s ki se s t a b l i s h e d t h e e a r i y w a r n i n g e v a l u a t i o na n d a l a r m i n g c l a s s i f i c a t i o n p r o c e s so f t o t a lr i s kb a s e do ns p ai sd e m o n s t r a t e d a n dt h e c o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e so fr i s k p r e v e n t i n g i s p r o p o s e d a sw e l l s i m u l t a n e o u s l y t h ee a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n tm o d e lo fr dp r o j e c ts c h e d u l er i s k b a s e do np e r ta n do fr d p r o j e c tc o s tr i s kb a s e do ua r c h a r eb u i l t a n dt h e p d c e a c y c l ep a r a d i g mo fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti nr dp r o j e c tq u a l i t yr i s ki s s u g g e s t e dv i ac o m b i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co fs c h e d u l e c o s t q u a l i t yi nr dp r o j e c t k e y w o r d s r dp r o j e c t r i s ke a r l y w a r n i n g s c h e d u l e c o s t q u a l i t y m 武漢理j c 大學碩士學位論文 第1 章導論 1 1 選題的目的和意義 i 1 1 選題的目的 知識經(jīng)濟在世界范圍內(nèi)的快速發(fā)展 進一步加劇了競爭的全球化 致使利 用市場的隔斷性獲取高額利潤的方法逐步被淘汰 新產(chǎn)品和新工藝的開發(fā) 設 計越來越受到企業(yè)的關注 并被視為企業(yè)爭奪市場 提高自身核心競爭力的重 要手段 研發(fā)項目作為該最佳實施平臺 不僅是企業(yè)開發(fā)新技術 開拓新領域 創(chuàng)造新價值的有力承載體 同時亦是其贏取市場先機 獲取豐厚利潤 實現(xiàn)跨 躍式發(fā)展的關鍵突破口 然而 研發(fā)項目雖對企業(yè)起著舉足輕重的作用 但就 研發(fā)項目本身而言 其實現(xiàn)項耳目標 完成既定任務的復雜性及不確定性都較 一般項目大 特別在目前客戶個性化需求愈加成為消費主要特征的發(fā)展趨勢下 耒知因素 隨機因素以及模糊因素的大量存在 更易于誘發(fā)系統(tǒng)或非系統(tǒng)風險 制約和影響研發(fā)項目的績效和成功率 而即便是能順利完成開發(fā)的研發(fā)項目 亦常因進度 成本 質(zhì)量等問題 導致未能實現(xiàn)預期計劃 取得相應的商業(yè)價 值 據(jù)統(tǒng)計 3 3 到6 0 的研發(fā)項目不能獲得經(jīng)濟回報 大約7 0 的研發(fā)項目超 出估算的時間進度 而9 0 以上的研發(fā)項目都出現(xiàn)開發(fā)費用超出預算的情況i l j 產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因除了對項目管理不善和協(xié)調(diào)不當?shù)纫蛩赝?更主要的 是缺乏對研發(fā)項目風險的全面認識及相應預警機制的有效建立 導致由于風險 控制不及時而造成巨大損失 企業(yè)和項目管理者往往只注重對項目風險的識別 和評估 而忽略對項目績效關鍵指標的預警 對處于不斷變動中的風險因素沒 有進行及時的跟蹤和反饋 引致無法對突發(fā)性的風險事件做出有效預控 只能 被動進行事后處置與補救 錯失了防范風險的先機 因此 加強對研發(fā)項目風 險及其預警問題的研究 構(gòu)建科學高效的研發(fā)項目風險預警管理體系 不僅是 完備研發(fā)項目風險管理理論的根本要求 而且更是提高研發(fā)項目績效 確保項 目獲得成功的必要條件 基于此 研究和建立具實用性和可操行性的研發(fā)項目 風險預警管理體系具有十分重要的理論意義和實踐意義 武漢理i 大學碩士學位論文 1 1 2 選題的意義 1 理論意義 研發(fā)項目風險預警管理體系涉及的因素眾多 環(huán)節(jié)也較為復雜 既受到外 部環(huán)境 如宏觀經(jīng)濟 制度法律等方面的作用 亦受內(nèi)部要素 如技術 組織 資源等要素的牽制 且整個預警環(huán)節(jié)從風險的分析 測度到風險預警值的界定 更新都是相互關聯(lián) 相互影響 因而研發(fā)項目風險預警管理體系實質(zhì)上是一個 復雜的運行系統(tǒng) 研發(fā)項目本身亦具有不可消除的復雜性 進一步說 每一個 研發(fā)項目都是以創(chuàng)造新知識為目的 具有其研究領域的前瞻性 項目與項目間 完全相同的可能性極小 面對著研發(fā)這一極具不確定性的復雜系統(tǒng) 為研發(fā)項 目尋找普遍適用的預警體系具有重要的理論意義 并可望豐富研發(fā)項目風險預 警管理的理論內(nèi)涵 2 實踐意義 任何項目都具有風險性 研發(fā)項目的風險尤甚 研發(fā)是發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造知識的 一種方式 是對未知事物的開發(fā)和設計 研發(fā)項目沒有贏接可以依循的路徑和 方法 更沒有直接可以套用的模式 這種不確定性 多變性往往導致研發(fā)項目 的失敗 且一旦失敗 投資者會因研發(fā)項目的高投入兩損失巨大 在此情況下 在研發(fā)項目應用風險預警管理 不僅能避免較大經(jīng)濟損失 縮小風險的負面影 響范圍 而且可以促使項目管理者從被動應付風險轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃臃婪讹L險 使風 險預警思想滲透到研發(fā)項目的方方面麗 提高整個研發(fā)項目的風險抵御能力 迸一步而言 由于研發(fā)項目風險程度高 成功的風險預警管理實踐將會發(fā)揮極 大的示范作用 對企業(yè)研發(fā)項目實施具有相當?shù)膶嵺`意義 1 2 國內(nèi)外相關研究綜述 1 2 1 研發(fā)項目風險預警管理相關概念的界定 1 研發(fā)項目 學者陳勁1 2 啉研發(fā)項目劃分為三個類型 基礎研究 產(chǎn)品開發(fā)和工藝改造 基礎研究的目的在于探求發(fā)現(xiàn)新事實原理 新規(guī)律 這種研究沒有特定的商業(yè) 目的 但對于企業(yè)的基礎研究來說 或多或少關系到其當前或未來的經(jīng)營范圍 2 武漢理1 犬學碩士學位論文 而企業(yè)的基礎研究往往是一種定向的基礎研究 產(chǎn)品開發(fā)是根據(jù)基礎研究的成 果以及市場的需要 運用新材料 采用新設計開發(fā)創(chuàng)造滿足市場與顧客需求的 新產(chǎn)品 其本質(zhì)是為滿足需求創(chuàng)造新的可應用的新產(chǎn)品 新藥劑 新軟件等等 工藝改造的出發(fā)點是為了降低生產(chǎn)制造成本 其采用新的知識與技術 追求用 經(jīng)濟的方法來改進現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)與制造工藝 從而達到縮減成本的目的 本文的研發(fā)項目界定為產(chǎn)品開發(fā)和工藝改造 這是因為基礎研究的焦點在 于發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象和新事物 但并未重于應用 而產(chǎn)品開發(fā)和工藝改造的則是在新 知識創(chuàng)造的基礎上 更強調(diào)其應用 風險性更高 2 風險 風險管理研究的首要問題就是對風險概念進行定義 而不同領域?qū)︼L險有 不同的定義 最為人們所熟知并接受的是 不確定說 和 概率說 美國學者 哈迪認為 風險是與費用 損失或損害相關的不確定性 m i l l i k e n 1 9 8 7 將 風險歸究于不確定性 指出風險的具體表現(xiàn)為結(jié)果和預期 計劃 之問存在的 差距 概率說 的定義源于決策論 它認為風險決策實質(zhì)是狀態(tài)概率已知的決 策問題 1 9 2 1 年 美國學者k n i g h t 在 風險 不確定性和利潤 一書中定義 一個事件的狀態(tài)概率如果可測定 則為風險事件 本文對風險的界定基于概率說 認為風險與不確定性是存在區(qū)別的 風險 是可用概率測定的不確定性 但不確定性的概率不可測定 3 預警 預警是指對風險進行尋源 分析 評價 預控 并根據(jù)風險程度事先發(fā)出 警報信息 提請決策者警惕風險的過程1 3 從定義看 預警包括四個階段 分 別是尋找警源 分析警兆 評價警度和預控警情 尋找警源是指通過對資料 數(shù)據(jù)等信息進行分析 找出風險發(fā)生源頭 分析警兆是對風險源產(chǎn)生異動的 征兆進行分析 并對征兆相關的問題例如風險源屬性等進行一一了解 評價 警情實為對風險源的破壞程度 波及范圍等利用評價工具進行評估 并確立風 險等級的階段 預控警情則是指對發(fā)生變異的風險源進行早期的控制和防范 本文所研究的研發(fā)項目風險預警管理是以預警的四個階段作為分析主線 結(jié)合研發(fā)項目的風險特性 建立一套適用于企業(yè)研發(fā)項目風險管理的預警體系 1 2 2 研發(fā)項目風險預警管理的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 3 武漢理 大學碩十學位論文 1 關于研發(fā)項目風險管理的研究現(xiàn)狀 研發(fā)項目風險管理作為研發(fā)項目管理的一個重要組成部分一直為學者們所 重視 目前 國內(nèi)外對其研究主要集中在應用型風險管理方法的革新上 而較 有代表性的研發(fā)項目風險管理方法包括全面風險管理 t r m 集成風險管理 i r m 和持續(xù)風險管理 c r m 全面風險管理1 4 是歐洲項目管理體系所推 行的系統(tǒng)研究項目風險的框架 其包含風險識別 風險估計 風險評價 風險 減少 突發(fā)事件評估 風險對策和監(jiān)督控制7 個階段 學者們?yōu)橥卣蛊鋺脤?面 在前人研究基礎上形成了基于風險管理過程技術1 5 l 管理模式 基于知識的 專家系統(tǒng)風險管理模式f 6 l 并行工程風險管理模式i 7 l 等 國內(nèi)基本遵循全面風險 管理思想對研發(fā)項目進行風險管理 并結(jié)合實際操作進行了許多有益的探索 西寶和李一軍1 8 j 根據(jù)工程項目扁平化和供應鏈較長的特點 構(gòu)造了以工程項目 風險價值流為基礎的風險管理方法 王振強 9 l 依據(jù)系統(tǒng)動力學理論提出了風險 系統(tǒng)管理方法 并將管理階段劃分為系統(tǒng)界定 系統(tǒng)構(gòu)造 系統(tǒng)量化及系統(tǒng)評 價 許天戟 1 0 l 等針對工程活動靈活多變的特點 列舉了風險回避 風險分擔 風險轉(zhuǎn)移 風險保險等多種風險管理方法 集成風險管理 1 1 l 是指將每一次風 險管理活動看成為一次投資 并通過整合組織的關鍵資源 發(fā)揮組織的核心能 力 在減少組織損失可能性的同時為組織創(chuàng)造更多贏利機會的風險管理模式 最早由m i l k c 一1 2 1 于1 9 9 2 年提出 m c u l b r o c k 1 3 l 將其思想應用于企業(yè)及項目中 國內(nèi)對此探討的學者頗多 楊乃定等1 1 4 l 基于項目維度研究了集成風險管理的特 點 目標 組織和方法 李社環(huán)1 1 5 就集成風險管理的相關理論和研究進展進行 了深度分析 鄭大勇1 1 6 l 等構(gòu)建了研發(fā)項目集成風險管理的模型 持續(xù)風險管 理 1 7 l 是目前大型工業(yè)研發(fā)項目首選的風險管理方法 其針對工業(yè)研發(fā)項目反復 調(diào)試 不斷改進的特點 以不間斷進行風險管理和控制為核心 構(gòu)建了一個由 風險識別 風險評估 風險計劃 風險跟蹤及風險控制5 個過程組成的不斷迭 代 循環(huán)往復的風險管理體系 美國項目管理協(xié)會 p m i 美國國防部 d o d 航空航天局 n a s a 1 1 8 l 都以該風險分析框架為基礎 編寫相應的風險管理指 南予以應用 國內(nèi)對研發(fā)項目持續(xù)風險管理的探索以實用創(chuàng)新研究為主 高峰 1 1 9 l 將傳統(tǒng)的持續(xù)風險管理的前三個階段集成為一個新的風險設計階段 以有效 解決在資源約束條件下工業(yè)研發(fā)項目風險管理問題 趙梅l 叫等通過建立企業(yè)風 險庫 采用風險過濾及風險評估層次分析法 剖析了高技術研發(fā)項目持續(xù)風險 管理的整個過程 吳國芳1 2 1 j 等就安全軟件研發(fā)項目展開了包括風險識別 風險 4 武漢理 大學碩士學位論文 分析等c r m 環(huán)節(jié)的研究 2 關于項目風險預警管理的研究現(xiàn)狀 目前 國內(nèi)外對項目風險預警管理的研究方式多樣 麗主要專注點在于建 立項目風險預警系統(tǒng)及革新項目風險預警運算方法兩個方面 項目風險預警 系統(tǒng) l l m a r io n i k a n d e 和e e r o e l o r a n t a i 恐l 通過運用信號契合信息理論普遍存在 項目環(huán)境的原理 從分析項目預警信號的特征 表象出發(fā) 提出了利用a n s o f f 弱信號理論識別和處理項目管理中危險信息的思想 并在l l m a r io n i k a n d e r 隨 后的論文1 2 3 1 中構(gòu)建了基于誘因一問題一反應三維關系的項目風險預警系統(tǒng) 國 內(nèi)學者劉艷玲 2 4 將項目風險預警系統(tǒng)歸結(jié)為一個通過循環(huán)而不斷獲得提升的體 系 該體系包括風險識別 風險分析 風險后評價 風險對策及風險預警5 個 子系統(tǒng) 并認為項目風險預警系統(tǒng) p r e w s 實質(zhì)是度量項目運作過程中某種 狀態(tài)偏離預警線的強弱程度 發(fā)出預警信號及提i i 采取防范措施的系統(tǒng) 陳建 華1 2 5 l 等則以調(diào)控為核心 提出以過程動態(tài)控制以及多目標綜合調(diào)控系統(tǒng)過程為 基礎的項目動態(tài)調(diào)控預警模型 項目風險預警運算方法 對項目風險預警運 算方法的選擇及革新依據(jù)于預警系統(tǒng)的設計 目前采用較多的運算方法包括概 率分析法l 塒和信號分析法 2 7 l 概率分析法是根據(jù)歷史上各個安全狀態(tài)下的指標 表現(xiàn) 制定一套預警指標體系 運用概率分析方法對指標現(xiàn)狀進行綜合評價 以判斷風險管理對象的安全水平和發(fā)展趨勢 信號分析法通過分析影響風險事 件的主要因素 考察其相互作用及變化 研究風險發(fā)生機理 監(jiān)控指標的發(fā)展 趨勢并形成風險信號 進而為制定風險對策提供依據(jù)1 2 s 1 但是此兩種方法對項目風險預警管理而言存在固有的不足 前者的分析假 定基點與項目柔性多變的特點相悖 無法全面考量項目的風險信息 必須加以 其他運算方法配合使用 后者則是在解決風險預警非線性問題上存在局限性 基于此 學者們展開進一步探索 在逐步完善既有方法的基礎上 嘗試更多不 同的項目風險預警運算方法 為彌補概率分析方法的不足 灰色系統(tǒng) g s t 1 2 1 模糊分析法 e a 1 3 0 1 等理論被引入 與計劃評審技術 p e r t 主觀概率 法等概率分析方法一并用于項目風險預警 如肖利民p l 應用多目標決策模糊評 價法進行國際工程承包項目風險的預警預控 針對信號分析法的問題 新的 項目預警運算方法不斷涌現(xiàn) t e r r yl y o n s l 3 2 l 等運用案例推理方法 以在成功范 例基礎上進行問題推理求解為原則進行項目風險預警 盛淑凱印j 等利用不可修 復可靠性串聯(lián)模型構(gòu)造預控限對多投資項目進行項目風險預警控制 徐菊芬 3 卅 5 武漢理工大學碩士學位論文 應用人工神經(jīng)網(wǎng)絡技術對中小軟件企業(yè)項目風險進行預瞀預控 三者均取得較 好的實踐效果 3 存在闖題 雖然國內(nèi)外的專家學者已就項目風險管理及預警管理進行了有益的探索 但就研發(fā)項目風險管理方面的研究成果仍十分有限 對研發(fā)項目風險預警管理 的理論 方法的研究則更為薄弱 主要表現(xiàn)在 國內(nèi)外關于研發(fā)項目風險管理的研究文獻 一方面較側(cè)重于從分角度考 慮項目風險對項目包括進度 成本 質(zhì)量等方面的影響 如高峰 基于過程集 成的研發(fā)項目進度風險分析方法與應用 一文閣 而甚少對研發(fā)項目績效進行 整體把握 另一方面在研究使用方法上更多地考慮方法的創(chuàng)新性而忽略方法的 適用性 大部分學者們的研究重心在于對研發(fā)項目風險的識別 評估 構(gòu)建研發(fā) 項目風險管理模型及一般的風險對策控制上 而對如何建立風險預警管理系統(tǒng) 如何確立一套實用預警指標體系等有關研發(fā)項目風險預警管理方面的研究尚屬 空白 難以真正發(fā)揮風險管理 主動防范風險 的作用 因此 無論從理論還是從實踐角度考量 理清研發(fā)項目風險預警管理系統(tǒng) 構(gòu)建思路 明晰研發(fā)項目風險預警管理機理都是目前亟需重點研究的領域 本 文將在現(xiàn)有的研究基礎上 對此進行深入探討 1 3 研究內(nèi)容和研究方法 1 3 1 研究內(nèi)容 本文擬以項目風險管理理論 預警管理理論和系統(tǒng)論為指導 從剖析研發(fā) 項目風險的內(nèi)涵及分析其風險因素入手 著力構(gòu)建基于知識的研發(fā)項目風險集 成預警動態(tài)管理系統(tǒng) 并通過深入研究研發(fā)項目三大關鍵指標 進度 成本 質(zhì)量 的預警管理方法及模型 形成研發(fā)項目風險總一分式預警管理思路 其 擬著重解決的關鍵問題包括有 1 明晰研發(fā)項目風險的內(nèi)涵及描述其風險因素 2 搭建研發(fā)項目風險預警管理框架 3 剖析研發(fā)項目總體媳險預警管理過程 6 武漢理 大學碩士學位論文 4 建立研發(fā)項目進度 成本 質(zhì)量風險的預警管理模型 本文的研究主要分為6 大部分 第1 部分 導論 主要闡明論文選題的目 的和意義 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 研究內(nèi)容和研究方法等 第2 部分 研發(fā)項目風 險預警管理的框架 在展開討論研發(fā)項目風險的內(nèi)涵 風險因素的特征 風險 圖譜的基礎上 界定研發(fā)項目風險預警管理的概念和功能 剖析風險預警管理 過程 建立基于知識的風險集成預警動態(tài)管理系統(tǒng) 第3 部分 研發(fā)項目總體 風險預警管理 著重研究了研發(fā)項目總體風險預警指標體系 并以總體風險的 預警管理思路為導向 建立了基于s p a 的總體風險綜合評價模型 確立了相應 的警報級別 提出了總體風險的防控方法和措施 第4 部分 研發(fā)項目風險三 維預警管理模式的實現(xiàn) 結(jié)合研發(fā)項目進度 成本 質(zhì)量三個關鍵風險維的特 征 建立基于p e r t 的進度風險預警管理模型 基于a r c h 的研發(fā)項目成本風 險預警管理模型 提出研發(fā)項目質(zhì)量風險預警管理的p d c e a 循環(huán) 第5 部分 實證分析 k m s 公司研發(fā)項目風險預警管理 則以k m s 公司的研發(fā)項目為 例 構(gòu)建研發(fā)項目風險預警管理體系 最后一部分為全文的總結(jié)與展望 1 3 2 研究方法 本文以構(gòu)建研發(fā)項目風險預警管理體系為主線 以形成總 分式預警管理 思路為目的 運用項目風險管理理論 預警管理理論與系統(tǒng)論的原理和方法 分析研發(fā)項目風險 搭建研發(fā)項目風險預警管理框架 運用s p a 理論 探索研 發(fā)項目總體風險預警管理評價模型 運用p e r t 的原理和方法 研究研發(fā)項目 進度風險預警管理模型 運用a r c h 理論 建立研發(fā)項目成本風險預警管理模 型 運用質(zhì)量管理p d c a 原理 提出研發(fā)項目質(zhì)量風險預警管理的p d c e a 循 環(huán)模型 具體研究路線如圖1 1 所示 7 武漢理工大學碩士學位論文 本章小結(jié) 圖1 1 研發(fā)項目風險預警管理的研究路線 本章作為論文的導論 主要介紹了論文選題的目的 意義 與論文相關的 國內(nèi)外研究綜述 研究內(nèi)容及研究方法5 個方面的內(nèi)容 本項研究旨在研究和建立具實用性和可操作性的研發(fā)項目風險預警管理體 系 其意義在于一方面對現(xiàn)代項目管理中所沒有的研發(fā)項目風險預警管理理論 研究予以豐富 另一方面可為今后研發(fā)項目的風險預警管理提供經(jīng)驗借鑒 通 過分析國內(nèi)外與論文相關的研究現(xiàn)狀 顯示到目前為此沒有對研發(fā)項目風險預 8 武漢理 e 大學碩士學位論文 警管理方面展開系統(tǒng)研究 故文章擬運用項目風險管理理論 預警管理理論與 系統(tǒng)論等多種原理 方法 展開包括對研發(fā)項目風險預警管理的框架 研發(fā)項 目總體風險預警管理 研發(fā)項目進度臆險預警管理 研發(fā)項目成本熙險預警管 理 研發(fā)項目質(zhì)量風險預警管理 實證分析6 個方面的研究 9 武漢理 i 大學碩士學位論文 第2 章研發(fā)項目風險預警管理的框架 2 1 研發(fā)項目的風險分析 2 1 1 研發(fā)項目風險的內(nèi)涵 研究研發(fā)項目風險預警管理必須明了研發(fā)項目風險的內(nèi)涵 而研究研發(fā)項 目風險內(nèi)涵 則必須基于對 研發(fā) 本質(zhì)的深刻認識 及對 研發(fā)項目 范疇 的清晰判別 研發(fā) 腿d 是指為增加知識總量以及用這些知識去創(chuàng)造新的應用 而進行的系統(tǒng)性創(chuàng)造活動f 蚓 其本質(zhì)是對新知識和新方法的訴求和催生 研發(fā) 項目作為 研發(fā) 的實施載體 開始于產(chǎn)品模糊i j 端 f f e 階段 終結(jié)于產(chǎn)品 完成商業(yè)化過程 一般而言 可將其劃分為導入期 研發(fā)期及銷售期三個階段 導入期為研發(fā)項目可行性評估階段 主要涉及搜集客戶需求信息 立項定案等 內(nèi)容 研發(fā)期是指從設計到投入使用或生產(chǎn)階段 是研發(fā)項目的核心期 銷售 期則為產(chǎn)品流通階段 包括營銷及推廣 而研發(fā)項目與一般項目的根本區(qū)別就 在于其擁有獨立而鮮明的立項目的 創(chuàng)造新物質(zhì)形態(tài) 可以是新產(chǎn)品 新工藝 新材料等 培育新利潤增長點 正因為此 研發(fā)項目所涉及的智力 技術 知 識均為高度集成 所需的投入 包括資金 軟硬件都相對較大 而其成果的影 響力和收益率亦比其他項目高 然而高收益必然伴隨著高風險 且風險本身是 項目的固有屬性i 明 研發(fā)項目處在市場大環(huán)境下更不能免 放研發(fā)項目風險可 以理解為研發(fā)項目在創(chuàng)造新物質(zhì)形態(tài)過程中因遭受不確定因素而造成影響項目 績效 諸如進度延遲 成本超支 質(zhì)量缺陷的可能性或損失 而在研發(fā)項目的 具體實施中 既要充分認知風險的存在 亦要透徹了解風險的特點 研發(fā)項目風險具有以下3 個特點 誘發(fā)性強 誘發(fā)性強是研發(fā)項目風險最突出的特點 歸結(jié)起來 研發(fā)項 目風險的誘發(fā)源主要來自市場外部及企業(yè)內(nèi)部 一方面 研發(fā)項目對新物質(zhì)形 態(tài)的創(chuàng)造來自于市場的需求及消費者的偏好 但目前新產(chǎn)品 新工藝的更新周 期越來越短 消費者偏好的變化速度愈來愈快 研發(fā)項目的可行性分析又處于 項目前期并極少可以及時跟進 修正 故市場及消費者偏好的稍微傾斜都有可 能誘發(fā)項目風險 導致項目損失 嚴重時將可能引發(fā)研發(fā)方向上的失誤 使前 期投入毀于一旦 另一方面 研發(fā)項目技術要求高 開發(fā)難度大 其投入的資 1 0 武漢理上大學碩十學位論文 金 人員 軟硬件等資源相對較多 項目的規(guī)模亦較其他項目大 如此復雜 龐大的組織體系無疑成為了催生風險的搖籃 任何一個節(jié)點 任何一個細節(jié)沒 有處理好都會引發(fā)風險 造成項目損失 隨機性大 研發(fā)是一個充滿不確定性的過程 在研發(fā)項目開發(fā)進展過程 中 很難估摸項目每一階段的完成時間及完成質(zhì)量 且常有不在預設范圍內(nèi)的 非可控事件發(fā)生 因而研發(fā)項目較其他項目易于出現(xiàn)偏離項目目標 脫離項目 軌度等方向性問題 而這些問題恰恰是引發(fā)風險的關鍵 由于較難掌握偏離程 度 測度脫離影響 致使被誘發(fā)的風險隨機性大 可預控性抵 非線性特征明 顯 極大地增加了風險預警管理的難度 關聯(lián)性高 研發(fā)技術難度大 復雜性高的特點決定了研發(fā)項目多為參與 者眾 運行環(huán)節(jié)繁復 相互關系紛雜的格局 則于其內(nèi)的一些不確定因素的微 小變動 極容易引發(fā)其他環(huán)節(jié)出現(xiàn)異動 繼而促使多個風險同時并發(fā)或連鎖反 應 直接導致風險損失程度的加劇 但是就該特點本身而言 其是盤點項目風 險枝節(jié) 理清風險間關系的出發(fā)點 亦是找尋風險運動規(guī)律 破解風險運動路 徑的有力依據(jù) 故在分析研發(fā)項目風險時 考慮其關聯(lián)特點可更好地對項目風 險點及風險源進行梳理 2 1 2 研發(fā)項目風險因素及風險圖譜 研發(fā)項目風險因素的正確分析是進行研發(fā)項目預警研究的中心環(huán)節(jié) 亦是 展開研發(fā)項目風險預警管理的首要步驟 因此在風險分析過程中 必須緊密結(jié) 合研發(fā)項目進程 切實掌握項目特點及要求 全方位 多層次 寬領域切入考 慮風險源 此處就研發(fā)項目風險的分析將分 起 承 轉(zhuǎn) 合 4 個階段展開 1 起 研發(fā)項目風險分析過程的起點是確立研發(fā)項目篩選風險的原則 張雯等i 弼l 認為分析項目進度風險可定量估算風險對于項目目標的影響 林曉枝 等 3 9 提出計量項目成本風險可使項目獲得良好的經(jīng)濟效益和社會效益 朱景萍 等i o l n 從質(zhì)量風險的角度評價研發(fā)項目風險 綜合而論 無論從進度 成本還 是質(zhì)量的角度出發(fā) 研發(fā)項目風險的最終影響點是研發(fā)項目的目標 表現(xiàn)為研 發(fā)項目績效的波動 即消費者對研發(fā)項目成品的滿意程度 故績效應為衡量研 發(fā)項目風險的唯一出發(fā)點 進度 成本及質(zhì)量則是反映風險狀態(tài)的3 個最重要 表征因素 是度量研發(fā)項目風險 評價研發(fā)項目績效的關鍵維度 其與項目績 武漢理 大學碩士學位論文 效間的關系如圖2 1 所示 而誘發(fā)研發(fā)項目風險的風險源都可通過該3 個維度 予以表示 其數(shù)學表達式為 rr f r c q 2 1 彤 f c 日 2 2 其中r p 表示研發(fā)項目績效風險 t 為進度風險維分量 c 為成本風險維分 量 q 為質(zhì)量風險維分量 f 為三個維度權重函數(shù) r j 表示各具體風險源 t c q 分別為其基于三個風險維的分量 f 為相應的權重函數(shù) 與此同時 每一 風險維又通過不利事件或損失發(fā)生的可能性及其后果1 4 1 l 予以反映 l i p t一 n f 2 3 c q c 2 4 q f pq q 2 5 其中舢p c p q 分別表示三個風險維的風險發(fā)生概率 t c q 則為對應的 風險后果 圖2 1 研發(fā)項目風險分析基點示意圖 2 承 研發(fā)項目風險分析過程的承接階段將按照確立的篩選原則 析 出對研發(fā)項目成功有著至關重要影響的風險 依據(jù)n a s a 風險分類方法l 蚓 風 險發(fā)生的概率可以分為經(jīng)常發(fā)生 有可能發(fā)生 偶爾發(fā)生 很少發(fā)生 幾乎不 可能發(fā)生五個層次 風險后果則按照對績效無影響 輕度影響 中度影響 嚴 武漢理工人學碩士學位論文 重影響到項目失敗的輕重程度亦分為五個等級 此處將風險發(fā)生概率和風險后 果結(jié)合起來考慮 依循研發(fā)項目開展路徑 過濾出包括需求風險 技術風險 組織風險 信息風險 資源配置礬險及營銷風險等研發(fā)項目6 大關鍵風險 該 6 大風險均表現(xiàn)高風險概率 高風險損失的 雙高 特征 符合n a s a 雙準則 風險評估要求 需求風險 鼢 研發(fā)項目需求風險是指因不能準確掌握客戶對產(chǎn)品的需 求而導致?lián)p失的可能性1 4 3 其為導入期較經(jīng)常發(fā)生的風險 且一旦發(fā)生易引發(fā) 項目失敗 而對潛在市場容量統(tǒng)計不足 對競爭對手分析不足 對消費者需求 變動估計不足都是導致風險產(chǎn)生的原因 若需求風險爆發(fā) 研發(fā)項目的進度 成本 質(zhì)量必然受到影響 且以成本 進度所受影響較大 技術風險 r t 研發(fā)項目技術風險是指由于技術失敗而引致?lián)p失的可能 性 其有可能發(fā)生于研發(fā)項目研發(fā)期 若處理不當將使項目受到嚴重影響 而 技術不成熟 技術不先進 性能指標不可實現(xiàn)等情況都將導致技術風險的發(fā)生 一旦技術風險被引發(fā) 研發(fā)項目的進度 成本 質(zhì)量將無可避免會受到影響 且影響程度都較大 組織風險 r o 研發(fā)項目組織風險是指參與研發(fā)項目的部門及成員闖協(xié) 調(diào)不力而引發(fā)損失的可能性 其為研發(fā)期經(jīng)常發(fā)生的風險之一 對研發(fā)項目績 效影響嚴重 主要由組織文化不完善 部門權責不明 員工間缺乏信任等問題 引起 對進度 成本 質(zhì)量的影響亦相當大 信息風險 s i 研發(fā)項目信息風險是指出現(xiàn)信息溝通障礙或信息安全問 題而招致?lián)p失的可能性 其亦為研發(fā)期經(jīng)常發(fā)生的風險之一 源于對信息傳遞 缺乏追蹤 信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障 網(wǎng)絡遭受攻擊等 對研發(fā)項目績效的影響屬于 中等程度 但對進度影響明顯 資源配置風險 r r a 研發(fā)項目資源配置風險是指不能實現(xiàn)資源優(yōu)化配置 而造成損失的可能性 資源配置風險可能發(fā)生在研發(fā)項目的研發(fā)期 由于資源 需求不明朗 資源補充不及時 資源流動不平衡等因素造成資源配盞不當或不 優(yōu)化 對項目績效的影響程度為中等 但對成本影響明顯 營銷j x l 險 脅 研發(fā)項目營銷風險是指不能達到產(chǎn)品預期銷售目標而造 成損失的可能性 營銷風險可能發(fā)生于銷售期 為牽制項目績效最敏感的風險 而營銷策略與市場發(fā)展變化不協(xié)調(diào) 供應鏈受損 營銷活動受阻 1 都會誘發(fā)營 銷風險的發(fā)生 增加研發(fā)項目成本的壓力 武漢理 i 大學碩十學位論文 各種風險的描述如表2 1 所示 表2 1 研發(fā)項目風險因素的描述 風險源 風險期 風險風險 風險闡述 對風險維的影響 分類概率后果 進度成本 質(zhì)量 需求風險 導入期 可能項目 潛在市場容每統(tǒng)計不足 競爭 對手分析不足 消費者囂求變 強強弱 s 0 發(fā)生失敗 動估計不足 技術風險 研發(fā)期 可能嚴重技術不成熟 技術不先進 性 強強強 但t 發(fā)生 影響 能指標不可實現(xiàn) 組織風險 研發(fā)斯 經(jīng)常嚴重組織文化不完善 部門權責不 強強 強 r o 發(fā)生影響明 員 i 間缺乏信任 信息風險 研發(fā)期 經(jīng)常 中等 信息傳遞缺乏追蹤 信息系統(tǒng) 強弱弱 r i 發(fā)生影響出現(xiàn)故障 網(wǎng)絡遭受攻擊 資源配置 研發(fā)期 可能中等資源的需求不明朗 補充不及 弱強弱 風險 r r a 發(fā)生影響時 流動不平衡 營銷風險 銷售期 可能 項目 營銷策略與市場發(fā)展變化不 協(xié)調(diào) 供應鏈受損 營銷活動弱強弱 呻 發(fā)生失敗 受阻 3 轉(zhuǎn) 研發(fā)項目風險分析過程的轉(zhuǎn)折階段是就研發(fā)項目風險的特點 理清研發(fā)項目風險因素問關系 辨析風險變化方向的過程 此處將分研發(fā)項目 風險架構(gòu)及研發(fā)項目風險因素關聯(lián)關系兩個層面進行討論 前者為后者的基礎 后者是前者的延伸 研發(fā)項目風險架構(gòu) 基于對研發(fā)項目風險因素的描述 顯然研發(fā)項目風 險成三層式分布架構(gòu) 如圖2 2 所示 研發(fā)項目績效置于架構(gòu)第一層 為研發(fā) 項目風險損失的最終落腳點 需求風險 技術風險等6 大風險位于架辛句第三層 通過分解成進度 成本 質(zhì)量三個風險維度對研發(fā)項目績效予以影響 而居于 第二層的進度 成本 質(zhì)量三個風險維度本身亦各自對研發(fā)項目績效產(chǎn)生作用 1 4 武漢理工大學碩十學位論文 圖2 2 研發(fā)項目風險架構(gòu) 研發(fā)項目風險因素關聯(lián)關系 研發(fā)項目的風險并不是獨立存在于項目中 它們之間相互關聯(lián) 相互影響 相互作用 形成了獨特的 鉆石形 關聯(lián)模式 圖2 3 包括 軸線關聯(lián) 及 鉆身關聯(lián) 兩部分 加速了研發(fā)項目風險的 傳遞 疊加和放大 a 軸線關聯(lián)是指研發(fā)項目開發(fā)過程三個階段中風險問的關 聯(lián) 導入期出現(xiàn)的需求風險 如產(chǎn)品需求不明朗等 若不能及時補救將延伸至 研發(fā)期 率先引起技術風險的進一步加劇 并相繼破壞資源配置的及時性 組 織的協(xié)調(diào)性及信息傳遞的有效性 導致新產(chǎn)品 新工藝不能如期投產(chǎn) 繼而引 發(fā)下一階段營銷進度受阻 促使營銷風險被疊加 放大 b 鉆身關聯(lián)是指研發(fā) 期內(nèi)出現(xiàn)的四個風險問的相互關聯(lián)關系 在研發(fā)項目暈 價值的創(chuàng)造靠人員 權責的執(zhí)行靠人員 部門 人員問的協(xié)調(diào) 配合制約著整個研發(fā)過程的開展 組織風險是否處理得當不但是研發(fā)期風險預警的重點 更是整個研發(fā)項目周期 風險預警的中心 因而 研發(fā)期的風險是以組織風險為核心實現(xiàn)的相互關聯(lián) 武漢理i 大學碩十