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會計合規(guī)自查報告范文 我社根據xx農村信用社財務會計工作現(xiàn)場檢查實施方案的文件精神,本著實事求是的原則,對本社的財務會計工作情況進行了認真的自查,現(xiàn)就自查情況報告如下: 一、關于會計內控制度的執(zhí)行情況 我社在工作中嚴格執(zhí)行財務工作規(guī)程,全面提升財務工作質量,明確各個崗位職責,使其相互分離、相互制約,以明確責任,防止舞弊。做到錢帳分管,雙人臨柜,交接手續(xù)完備。 二、關于現(xiàn)金、重要空白憑證、有價單證的管理情況 我社一直以來加強對現(xiàn)金的管理,實施內部監(jiān)督,無賬款不符現(xiàn)象;把重要空白憑證以及有價單證納入綜合業(yè)務系統(tǒng)管理,并設有手工登記簿,做到帳實相符。 三、關于會計的核算情況 在財務核算上,嚴格業(yè)務處理程序的管理,嚴格財務審批制度,保證會計數(shù)據正確合法。但是在對帳工作方面有欠缺的地方,有些對公支票戶的對帳單不能及時收回,對對帳工作帶來一定的影響。 四、關于存、貸款業(yè)務的核算情況 對于存款業(yè)務能夠按照會計法的有關規(guī)定操作。貸款業(yè)務明確了記賬人員與審批人員、經辦人員的職責權限,貸款手續(xù)合規(guī),使用利率正確。 五、關于支付結算、聯(lián)行往來方面 本社在這一方面無隨意壓票現(xiàn)象,聯(lián)行往來按規(guī)定對帳,結算業(yè)務崗位的設置相互分離,相互制約。 六、關于掛失業(yè)務管理 本社的掛失業(yè)務一般只有憑證和密碼的掛失,掛失手續(xù)齊全,無虛擬掛失現(xiàn)象。 七、關于財務管理 在財務管理工作過程中,本社嚴格按照會計法的規(guī)定,依法設置會計賬簿,并保證其真實完整,根據實際發(fā)生的業(yè)務事項進行會計核算、登記會計賬簿。嚴格執(zhí)行國家有關財務法規(guī),所發(fā)生的各項業(yè)務事項均在依法設置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算,依據國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定進行會計核算,確保數(shù)據真實、有效。 在營業(yè)費用方面,我社明確費用的支出和開支標準,遵守費用支出的審批程序,杜絕浪費現(xiàn)象的發(fā)生。為了加強固定資產管理和使用,在固定資產購置時,嚴格按照聯(lián)社規(guī)定的程序進行采購,并根據有關規(guī)定,建立了賬簿、款項和實物核查制度。遞延資產按規(guī)定分期攤銷。 八、關于會計檔案管理 我社按規(guī)定、裝訂會計核算資料,歸案裝訂及時、完整、合規(guī)。 九、關于股金管理 我社股金的賬務管理不規(guī)范,有總分不合的現(xiàn)象。分戶帳的余額小于總帳的余額。 通過自查,我社在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足。嚴格管理是做好財務工作的重要保障,今后的工作中我社一定要加強財務會計管理力度,嚴格執(zhí)行各項管理制度,從而進一步提高工作質量,完善財務會計制度,規(guī)范財務管理行為。通過自查工作的開展充分認識到財務會計核算工作的重要性,今后我們要依托信息化,規(guī)范基礎管理,強化經費監(jiān)督,深化服務內涵,扎扎實實地把財務會計的各項工作落到實處。 市政府辦公室: 我委根據文件精神,從xx月上旬起,結合本單位的實際情況,對本單位會計基礎工作情況進行了認真的自查,現(xiàn)就自查情況報告如下: 一、財務收支情況 在財務工作過程中,本單位嚴格按照會計法的規(guī)定,依法設置會計賬簿,并保證其真實完整,根據本單位實際發(fā)生的業(yè)務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。嚴格執(zhí)行國家有關財務法規(guī),所發(fā)生的各項業(yè)務事項均在依法設置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算,依據國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定進行會計核算,確保數(shù)據真實、有效。在安排支出時,分輕重緩急,保證常規(guī)和重點支出需要,既體現(xiàn)實際工作需要,又考慮財力可能,根據辦公室各項工作任務,在財力可能的情況下,有保有壓,確保重點,統(tǒng)籌安排,合理支出。 二、單位內部控制制度建立和執(zhí)行情況 根據本單位工作實際,在建立并實施內部監(jiān)督和控制制度過程中,制定了財產管理制度。建立和完善各項制度的同時,相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規(guī)章制度,有效地實施了內部監(jiān)督和控制,保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產的安全,加強了對本單位財產物資的監(jiān)督和管理,杜絕了各種漏洞的發(fā)生,達到了以下三點要求: 1、明確了記賬人員與審批人員、經辦人員的職責權限,使其相互分離、相互制約,以明確責任,防止舞弊,各項業(yè)務事項得以有序進行。 2、明確了財務收支審批程序和審批人的權限和責任,規(guī)范了各項資金的使用,提高了資金使用效益。 3、明確經費支出的范圍和開支標準,采取各種有效措施控制經費開支,杜絕了浪費現(xiàn)象的發(fā)生。 三、固定資產管理和使用情況 為了加強固定資產管理和使用,在固定資產購置時,嚴格按照政府采購程序進行采購,并根據有關規(guī)定,建立了賬簿、款項和實物核查制度,通過建立健全制度,會計人員對各項財物、款項的增減變動和結存情況及時進行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關財物、款項的結存數(shù)同實存數(shù)一致;另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證,原始憑證的核對,保證賬賬相符。無固定資產不入賬,公物私用及其他違規(guī)問題。 四、存在問題 通過自查,我委在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足,在實施內部監(jiān)督制度和內部控制制度時,還未能完全達到會計法所規(guī)定的要求,預算管理制度、財務分析制度、稽核制度尚未建立健全,今后要進一步完善這方面的制度,實行更有力的措施,力求將這方面的工作做得更好。 我公司積極組織,認真開展自查,現(xiàn)就自查情況報告如下: 一、財務收支情況 在財務工作過程中,本單位嚴格按照會計法的規(guī)定,依法設置會計賬簿,并保證其真實完整,根據本單位實際發(fā)生的業(yè)務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。嚴格執(zhí)行國家有關財務法規(guī),所發(fā)生的各項業(yè)務事項均在依法設置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算,依據國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定進行會計核算,確保數(shù)據真實、有效。在安排支出時,分輕重緩急,保證常規(guī)和重點支出需要,既體現(xiàn)實際工作需要,又考慮財力可能,根據辦公室各項工作任務,在財力可能的情況下,有保有壓,確保重點,統(tǒng)籌安排,合理支出。 二、單位內部控制制度建立和執(zhí)行情況 根據本單位工作實際,在建立并實施內部監(jiān)督和控制制度過程中,制定了財產管理制度。建立和完善各項制度的同時,相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規(guī)章制度,有效地實施了內部監(jiān)督和控制,保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產的安全,加強了對本單位財產物資的監(jiān)督和管理,杜絕了各種漏洞的發(fā)生,達到了以下三點要求: 1、明確了記賬人員與審批人員、經辦人員的職責權限,使其相互分離、相互制約,以明確責任,防止舞弊,各項業(yè)務事項得以有序進行。 2、明確了財務收支審批程序和審批人的權限和責任,規(guī)范了各項資金的使用,提高了資金使用效益。 3、明確經費支出的范圍和開支標準,采取各種有效措施控制經費開支,杜絕了浪費現(xiàn)象的發(fā)生。 三、固定資產管理和使用情況 為了加強固定資產管理和使用,在固定資產購置時,嚴格按照政府采購程序進行采購,并根據有關規(guī)定,建立了賬簿、款項和實物核查制度,通過建立健全制度,會計人員對各項財物、款項的增減變動和結存情況及時進行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關財物、款項的結存數(shù)同實存數(shù)一致;另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證,原始憑證的核對,保證賬賬相符。無固定資產不

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