2019年關(guān)于公司專項(xiàng)治理活動(dòng)的整改情況報(bào)告.doc

關(guān)于公司專項(xiàng)治理活動(dòng)的整改情況報(bào)告 XX年年公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)公司字XX年28號(hào)）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知的通知（云證監(jiān)字XX年86號(hào)）要求嚴(yán)格自查對(duì)公司治理中存在的問題逐項(xiàng)梳理并進(jìn)行了專項(xiàng)落實(shí)整改XX年年8月9日公司在上海證券報(bào)、中國(guó)證券報(bào)、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃；XX年年11月7日公司在上海證券報(bào)、中國(guó)證券報(bào)、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告近日根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告27號(hào)及云南證監(jiān)局150號(hào)的有關(guān)要求公司對(duì)原整改報(bào)告的落實(shí)情況及整改效果重新進(jìn)行了審慎查對(duì)現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下： 一、公司實(shí)施整改的具體措施及效果 （一）規(guī)范運(yùn)作方面 1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善 公司董事會(huì)根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況及時(shí)修訂了董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則制定了總經(jīng)理工作細(xì)則、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份管理辦法、投資者關(guān)系管理辦法（以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站）確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性 2、相關(guān)會(huì)議材料的完善情況 針對(duì)監(jiān)管意見函指出的公司“三會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)授權(quán)委托傳真件問題全權(quán)委托事項(xiàng)未分別列明全部表決事項(xiàng)目前公司的董事會(huì)會(huì)議材料已不存在該現(xiàn)象公司已采取會(huì)議記錄本形式同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理督促相關(guān)人員按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定認(rèn)真做好股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)務(wù)工作；同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)文檔管理確?！叭龝?huì)”資料完整、齊全、規(guī)范并保證在收到傳真件后下次會(huì)議時(shí)由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件 （二）信息披露方面 公司新制訂了信息披露事務(wù)管理制度并經(jīng)XX年年6月3日第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過（內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站）對(duì)定期報(bào)告的編制、審議、披露程序；重大事項(xiàng)的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序；股東、實(shí)際控制人的信息問詢、管理、披露制度；信息披露的責(zé)任追究機(jī)制等進(jìn)行了進(jìn)一步明確確保了對(duì)外信息披露工作的及時(shí)性、公平性、性、準(zhǔn)確性與完整性公司信息披露嚴(yán)格遵守信息披露事務(wù)管理制度的各項(xiàng)具體要求通過加強(qiáng)信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)確保信息披露及時(shí)、公平、準(zhǔn)確、完整 （三）內(nèi)控制度方面 自XX年年公司開展治理專項(xiàng)活動(dòng)以來公司著手建立健全公司內(nèi)部控制制度的各有關(guān)細(xì)則公司注重強(qiáng)化內(nèi)部控制的各個(gè)方面在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購(gòu)及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面分別建立健全內(nèi)部控制制度以促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作防范風(fēng)險(xiǎn) 公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)以及經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況設(shè)立了比較完備的組織體系包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門和職能部門等科學(xué)地劃分了各個(gè)部門的職責(zé)權(quán)限依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則較為詳細(xì)地規(guī)定了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法對(duì)公司的日常運(yùn)作起到了規(guī)范作用 強(qiáng)化公司審計(jì)委員會(huì)的職能增強(qiáng)內(nèi)審部門的日常監(jiān)督通過對(duì)公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專題審計(jì)提出具體整改措施并指定具體責(zé)任人及時(shí)防范了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生 公司年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營(yíng)考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施對(duì)所屬公司、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的管理和控制不存在失控風(fēng)險(xiǎn)公司在合同簽署中法律顧問室、審計(jì)部門和財(cái)務(wù)中心先進(jìn)行審查之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗喦矣蓪徲?jì)監(jiān)察部、財(cái)務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進(jìn)行了檢查較好地保障了公司利益保障了公司合法經(jīng)營(yíng) （四）充分發(fā)揮董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事的作用 公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì),并制定有相關(guān)工作細(xì)則分工明確在公司對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項(xiàng)上獨(dú)立董事和各委員會(huì)能充分發(fā)揮了各自的職能作用加強(qiáng)了對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管特別是對(duì)公司重大投資活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理中的重大安排及時(shí)發(fā)表意見和建議為重大投資活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)中的重大安排把好關(guān)定好向提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性； 結(jié)合整改計(jì)劃為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)的專業(yè)作用公司制訂了獨(dú)立董事年報(bào)工作制度、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)審議工作規(guī)程等在XX年年年報(bào)編制及披露過程中獨(dú)立董事實(shí)地考察并聽取管理層匯報(bào)并發(fā)表意見審計(jì)委員會(huì)對(duì)整個(gè)財(cái)務(wù)報(bào)告編制進(jìn)行了包括審計(jì)工作安排、財(cái)務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書面文件加強(qiáng)了與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的聯(lián)系與溝通及時(shí)聽取并向董事會(huì)反映的意見和建議使公司各項(xiàng)工作得到了有效地開展保證編制工作的順利開展和報(bào)告的按時(shí)披露 二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因 通過公司一系列治理工作的開展目前在去年公司治理整改報(bào)告中涉及的“需建立長(zhǎng)期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制”的問題還沒開始準(zhǔn)備這是由于公司目前建立長(zhǎng)期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制和條件還不成熟 三、公司治理的持續(xù)推進(jìn)及下一步改進(jìn)計(jì)劃 公司將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進(jìn)一步做好以下工作: (一)繼續(xù)加強(qiáng)和鞏固公司資金的管理本公司自ipo發(fā)行以來一直得到控股股東的支持和幫助從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性資金占用但為了防范于未然本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求建立防止大股東占用上市公司資金的長(zhǎng)效機(jī)制及懲罰機(jī)制 (二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作程序增強(qiáng)公司透明度高標(biāo) 準(zhǔn)地做好信息披露工作做好敏感信息的保密工作防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生 (三)進(jìn)一步加強(qiáng)、深化董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事在董事會(huì)運(yùn)作和決策中的作用,提高決策水平,切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益 （四）投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化 在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下做好投資者關(guān)系管理工作建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)加強(qiáng)公司與投資者溝通工作通過多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)和廣泛的溝通公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理爭(zhēng)取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目 （五）進(jìn)一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營(yíng)治理風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點(diǎn)公司將進(jìn)一步加大對(duì)其的審計(jì)監(jiān)察力度重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果落實(shí)對(duì)其的內(nèi)部控制制度 1、加大對(duì)各分、子公司的審計(jì)督察力度采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果落實(shí)對(duì)子公司的內(nèi)部控制制度 2、強(qiáng)化對(duì)公司資金、財(cái)產(chǎn)、物資的管理進(jìn)一步明確相關(guān)記錄的處理程序完善崗位責(zé)任制進(jìn)一步細(xì)化、明確各級(jí)管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限 在各級(jí)證券監(jiān)管部門、證券交易所的重視和指導(dǎo)下公司專項(xiàng)治理及整改工作不斷深入推進(jìn)并取得一定成效公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平也得到了進(jìn)一