廉政風(fēng)險(xiǎn)識別表(范例).doc

廉政風(fēng)險(xiǎn)識別表（個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）單位： 填表日期：年 月 日姓 名職務(wù)分管部門或負(fù)責(zé)工作所在部門窗口所在崗位窗口崗位職責(zé)1. 負(fù)責(zé)本窗口對該審批事項(xiàng)審查結(jié)果的復(fù)查；2. 負(fù)責(zé)上報(bào)該審批事項(xiàng)的復(fù)查結(jié)果呈首席代表審簽；3. 負(fù)責(zé)在委托權(quán)限范圍內(nèi)辦理有關(guān)簽發(fā)、審核工作；4負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本窗口與本部門各業(yè)務(wù)處室工作；5負(fù)責(zé)組織窗口崗位年度責(zé)任目標(biāo)的制定、監(jiān)督和考核工作；6負(fù)責(zé)對審批窗口和其他綜合性事務(wù)的推動(dòng)和落實(shí)工作；7負(fù)責(zé)組織窗口工作人員學(xué)習(xí)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)；8完成好市政府服務(wù)管理局和國土局交辦的其他工作。黨風(fēng)廉政建設(shè)職責(zé)1認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的文件精神，帶頭遵守和執(zhí)行廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)章制度。2認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政責(zé)任制，切實(shí)落實(shí)一崗雙責(zé)。有針對性地在主管部門人員中開展思想教育，發(fā)現(xiàn)傾向性問題， 及時(shí)做好思想工作，防患于未然。3根據(jù)局黨委、紀(jì)委的要求，結(jié)合工作實(shí)際，層層落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制，嚴(yán)格要求，嚴(yán)格監(jiān)管，加大源頭預(yù)防和治理腐敗的力度。4堅(jiān)持依法辦事，健全和完善工作制度，嚴(yán)格辦事程序，細(xì)化工作措施，加大檢查力度，確保經(jīng)費(fèi)使用及綜合管理等各項(xiàng)工作規(guī)范化。風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級思想道德風(fēng)險(xiǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)：1放松世界觀改造，不注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)，政治素質(zhì)降低，隨著時(shí)間和年齡的增長，對形勢判斷不準(zhǔn)，缺乏敏感性。2漠視團(tuán)隊(duì)精神，脫離實(shí)際，把自己放在高處，俯視看人待事。3弄虛作假，陽奉陰違，和字當(dāng)頭，欺瞞領(lǐng)導(dǎo)。4獨(dú)斷專行，以權(quán)謀私，缺乏民主，拉幫結(jié)派，敗壞風(fēng)氣。5貪圖享受，生活墮落。高崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)：1責(zé)任意識不強(qiáng)，工作疏忽大意，給工作造成損失。2利用審批報(bào)件之便，以權(quán)謀私，收受賄賂，辦人情件。3違反廉潔自律規(guī)定，在公務(wù)活動(dòng)中接受吃請饋贈(zèng)。高業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)：1未按職責(zé)要求進(jìn)行組織協(xié)調(diào)工作，造成工作開展不力。2未按職責(zé)要求進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核工作，造成工作標(biāo)準(zhǔn)降低。3內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)配合，造成工作失誤。高制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)：1不堅(jiān)持原則，不按制度辦事，因老鄉(xiāng)情、戰(zhàn)友情和親情等超越法規(guī)制度；造成工作中違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2在工作中接受地區(qū)有關(guān)單位吃請或收受物品。3工作中濫用職權(quán)或權(quán)錢交易。高外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)可能存在工作及以外交往的請吃，可能影響行政行為不公正或亂作為的風(fēng)險(xiǎn)高責(zé)任人簽字： 所在部門領(lǐng)導(dǎo)簽字廉政風(fēng)險(xiǎn)識別表 （個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）單位：局窗口 填表日期：2010年9月30日姓 名職務(wù)分管部門或負(fù)責(zé)工作崗位負(fù)責(zé)人所在部門窗口所在崗位利用崗崗位職責(zé)1.負(fù)責(zé)崗位人員的思想政治工作；2.負(fù)責(zé)崗位人員的工作作風(fēng)、組織紀(jì)律、勤政廉政教育工作；3.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理崗位綜合性事務(wù)工作；4.負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)經(jīng)辦意見的復(fù)查；5.參加局業(yè)務(wù)會(huì)審會(huì)和市具體建設(shè)項(xiàng)目用地審批領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)審會(huì)；6.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)利用處和業(yè)務(wù)審批窗口的業(yè)務(wù)對接工作。黨風(fēng)廉政建設(shè)職責(zé)樹立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，將“黨風(fēng)廉政建設(shè)”的工作理念用于行政審批或管理事項(xiàng)的工作職責(zé)中，杜絕違規(guī)行為，防止以權(quán)謀私等行為。風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級思想道德風(fēng)險(xiǎn)因責(zé)任意識、服務(wù)意識不強(qiáng)，或者私欲、私利等自身思想道德偏誤，可能造成個(gè)人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡妫瑯?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。中崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)不認(rèn)真履行工作職責(zé)，不嚴(yán)格執(zhí)行國家土地管理法規(guī)，造成以下違規(guī)審批行為的風(fēng)險(xiǎn)：1、不符合土地利用總體規(guī)劃、城市規(guī)劃、土地利用年度計(jì)劃和年度土地供應(yīng)計(jì)劃進(jìn)行審批的；2、對應(yīng)采取出讓方式而采用劃撥方式或者應(yīng)當(dāng)招標(biāo)、拍賣、掛牌方式出讓而采用協(xié)議出讓國有建設(shè)用地使用權(quán)進(jìn)行審批的；3、對禁止供地的項(xiàng)目提供建設(shè)用地審批的；4、在土地供應(yīng)審批中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國家利益受損的；5、其它違反國家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行出讓國有建設(shè)用地使用權(quán)的審批的。高業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)不嚴(yán)格按審批流程執(zhí)行，造成越級、越權(quán)審批或者縮減審批環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。中制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)不按審批制度進(jìn)行審批，造成要件不全、超時(shí)審批或者對該集體決策事項(xiàng)而未進(jìn)行集體決策審批的風(fēng)險(xiǎn)。中外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)負(fù)責(zé)土地利用的特殊性、可能受外部環(huán)境影響的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，造成不正確履行行政職責(zé)或不作為的風(fēng)險(xiǎn)。高責(zé)任人簽字： 所在部門領(lǐng)導(dǎo)簽字： 廉政風(fēng)險(xiǎn)識別表 （個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）單位：局窗口規(guī)劃崗 填表日期：2010年9月 16 日姓 名職務(wù)科 員分管部門或負(fù)責(zé)工作窗口規(guī)劃崗負(fù)責(zé)人所在部門窗口所在崗位規(guī)劃崗崗位職責(zé)1.負(fù)責(zé)對建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)（初）審提出擬辦意見，上報(bào)審批，并出具相關(guān)意見；2.負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)（初）審的檔案管理及移交；3.提供行政許可（預(yù)、初審）的內(nèi)容、條件及辦理流程等咨詢服務(wù)；4.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時(shí)性工作。黨風(fēng)廉政建設(shè)職責(zé)樹立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，將“黨風(fēng)廉政建設(shè)”的工作工作要求和學(xué)習(xí)成果，用于反腐倡廉行政審批或管理中，杜絕吃請、收禮、接受賄賂等違規(guī)行為，防止借工作之便，以權(quán)謀私。風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級思想道德風(fēng)險(xiǎn)窗口接觸人、事較多，履行收件和提出擬辦意見等工作職責(zé)，存在因私利等自身思想道德偏誤，造成個(gè)人規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移的風(fēng)險(xiǎn)。中崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)窗口崗位賦予了一定的行政職能，面對行政相對人的吃請、收禮、賄賂等違規(guī)行為，存在崗位人員不正確履行行政職責(zé)，構(gòu)成瀆職行為的風(fēng)險(xiǎn)。中業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)窗口崗位賦予接件和提出擬辦意見職責(zé)，所有紙質(zhì)材料均作電子報(bào)件，但因擬辦審查之后的審查環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)量大，有可能疏于查看要件，存在崗位人員因“以權(quán)謀私”行為，使項(xiàng)目通過審查的風(fēng)險(xiǎn)。中制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)部門對建設(shè)項(xiàng)目預(yù)審的要件已作了明確要求，建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審的收件和擬辦，對個(gè)人自由裁量權(quán)空間很小