新三板法律法規(guī)匯編(全).doc

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節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄螈羇羄芀螇蚆膀芆莃衿羃膂莂羈羋蒀莂蝕肁莆莁螃芆節(jié)莀裊聿膈葿羇袂蕆蒈蚇肇莃蕆蝿袀荿蒆羂膆芅蒆蟻罿膁蒅螄膄蒀蒄袆羇莆蒃羈膂節(jié)薂蚈羅膇薁螀膁肅薀袃羃蒂薀螞艿莈蕿螅肂芄薈袇芇膀薇罿肀葿薆蠆袃蒞蚅螁肈芁蚄袃?cè)i蚄薃肇肅蚃螅衿蒁螞袈膅莇蟻羀羈芃蝕蝕膃腿蠆螂羆蒈螈襖膁莄 新三板法律法規(guī)匯編(全) 新三板法律法規(guī) 2013 年 8 月 1 目錄（一）非上市公眾公司相關(guān)法規(guī) . 41.1 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 . 41.2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法 . 141.3 非上市公眾公司監(jiān)管指引第 1 號(hào)-信息披露 . 191.4 非上市公眾公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-申請(qǐng)文件 . 201.5非上市公眾公司監(jiān)管指引第 3 號(hào)-章程必備條款 . 22（二）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及適用標(biāo)準(zhǔn) . 242.1 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行） . 242.2 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn) 指引（試行） . 37（三）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則實(shí)施細(xì)則 . 403.1 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定 . 41（試行） . 413.2 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行） . 483.3 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌公司信息披露細(xì)則（試行） . 513.4 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行） . 61（四）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)定向發(fā)行規(guī)定 . 714.1 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于定向發(fā)行情況報(bào)告書(shū)必備 股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、 . 74定向發(fā)行股票的審查工作流程 . 74(五)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)指引 . 755.1 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行） . 765.2 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報(bào)告全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板 . 885.4 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)2工作指引（試行） . 128（六）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)指南 . 1616.1 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù) . 161 備案申請(qǐng) . 1616.2 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布 . 163 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向發(fā)行備案 . 163 業(yè)務(wù)指南的通知 . 1636.3 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于定向發(fā)行情況 . 165 報(bào)告書(shū)必備全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息 . 169 披露業(yè)務(wù)指南（試行） . 1696.5 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓 . 172 業(yè)務(wù)指南(試行) . 1726.6 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡(jiǎn)稱或 . 173 公司全稱變更業(yè)務(wù)指南（試行） . 1736.7 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù) . 174 操作指南（試行） . 1746.8 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司 . 179 股票分類轉(zhuǎn)讓變更業(yè)務(wù)指南（試行） . 1796.9 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng) . 180 主辦券商相關(guān) . 1806.10 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)新增 . 181 業(yè)務(wù)備案 . 1816.11 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)終止 . 182 從事相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄 . 1826.12 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱 . 182 變更備案文件目錄 . 1826.13全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi) . 182 轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款 . 1826.14 關(guān)于收取掛牌公司掛牌年費(fèi)的通知 . 1846.13 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)材料接收須知 . 1863（一）非上市公眾公司相關(guān)法規(guī) 1.1 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令（第 85 號(hào)） 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法已經(jīng) 2012 年 5 月 11 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 17 次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自 2013 年 1 月 1 日起施行。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹(shù)清2012 年 9 月 28 日 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 第一章總則 第一條 為了規(guī)范非上市公眾公司股票轉(zhuǎn)讓和發(fā)行行為，保 護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)公共利益，根據(jù)證券法、公司法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱非上市公眾公司（以下簡(jiǎn)稱公眾公司） 是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份 有限公司：（一）股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人；（二）股票以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。第三條 公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，公司治理機(jī)制健全，履行信息披露義務(wù)。第四條 公眾公司股票應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券登記結(jié)算公司集中登記存管，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行。 4第五條 為公司出具專項(xiàng)文件的證券公司、律師事務(wù)所、會(huì) 計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信， 認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè) 規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)管。 第二章公司治理第六條 公眾公司應(yīng)當(dāng)依法制定公司章程。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公眾公司章程必備條款作出具體規(guī)定，規(guī)范公司章程的制定和修改。第七條 公眾公司應(yīng)當(dāng)建立兼顧公司特點(diǎn)和公司治理機(jī)制 基本要求的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)制度，明晰職責(zé)和議事規(guī)則。第八條 公眾公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保所有股東，特別是中小股東充分行使法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利。股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知情權(quán)和參與權(quán)。公眾公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者關(guān)系管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。第九條 公眾公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集、提案 審議、通知時(shí)間、召開(kāi)程序、授權(quán)委托、表決和決議等應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定；會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)完整并安全保存。股東大會(huì)的提案審議應(yīng)當(dāng)符合程序，保障股東的知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在職權(quán)范圍和股東大會(huì) 授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)審議事項(xiàng)作出決議，不得代替股東大會(huì)對(duì)超出董 事會(huì)職權(quán)范圍和授權(quán)范圍的事項(xiàng)進(jìn)行決議。第十條 公眾公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的治理機(jī)制是否給所 有的股東提供合適的保護(hù)和平等權(quán)利等情況進(jìn)行充分討論、評(píng)估。第十一條 公眾公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部管理，按照相關(guān)規(guī)定建立會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)可靠及行為合法合規(guī)。第十二條 公眾公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等 價(jià)、有償?shù)脑瓌t，保證交易公平、公允，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù) 5法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序。第十三條 公眾公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián) 方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。第十四條 公眾公司實(shí)施并購(gòu)重組行為，應(yīng)當(dāng)按照法律、行 政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的決策程序并聘請(qǐng)證券公司和相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見(jiàn)。任何單位和個(gè)人不得利用并購(gòu)重組損害公眾公司及其股東的合法權(quán)益。第十五條 進(jìn)行公眾公司收購(gòu)，收購(gòu)人或者其實(shí)際控制人 應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機(jī)制和良好的誠(chéng)信記錄。收購(gòu)人不得 以任何形式從被收購(gòu)公司獲得財(cái)務(wù)資助，不得利用收購(gòu)活動(dòng)損 害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。在公眾公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?12 個(gè)月6 第三章臨時(shí)報(bào)告等。具體的內(nèi)容與格式、編制規(guī)則及披露要求，由中 國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。第二十一條 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的公眾公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露記載中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定內(nèi)容的半年度報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露記載中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定內(nèi)容的年度報(bào)告。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò) 200 人的公眾公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露記載中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定內(nèi)容的年度報(bào)告。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。第二十二條 公眾公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào) 告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)陳述理由，并與定期報(bào)告同時(shí)披露。公眾公司不得以董事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容有異議為由不按時(shí)披露定期報(bào)告。公眾公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)對(duì)定期報(bào)告的編制和審核程序 是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司實(shí)際情況。第二十三條 證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件和其他有關(guān)的重要文件應(yīng)當(dāng)作為備查 文件，予以披露。第二十四條 發(fā)生可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事 件，投資者尚未得知時(shí)，公眾公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予以公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。第二十五條 公眾公司實(shí)施并購(gòu)重組的，相關(guān)信息披露義 務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行公告義務(wù)，并及時(shí)準(zhǔn)確地向公眾公司通報(bào)有關(guān)信息，配合公眾公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行披露。參與并購(gòu)重組的相關(guān)單位和人員，在并購(gòu)重組的信息依法 披露前負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。第二十六條 公眾公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度并 指定具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。7第二十七條 除監(jiān)事會(huì)公告外，公眾公司披露的信息應(yīng)當(dāng) 以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董 事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布未披露的信息。第二十八條 公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)公布。公司及其他信息 披露義務(wù)人可在公司網(wǎng)站或者其他公眾媒體上刊登依本辦法必須披露的信息，但披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)披露的時(shí)間。股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的公眾公司可以在公司章程中約定其他信息披露方式；在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)披露相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)符合本條第一款的要求。第二十九條 公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露 公告文稿和相關(guān)備查文件置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱。第三十條 公司應(yīng)當(dāng)配合為其提供服務(wù)的證券公司及律師 事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作，按要求提供所 需資料，不得要求證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具與客觀事實(shí)不 符的文件或者阻礙其工作。 第四章 股票轉(zhuǎn)讓 第三十一條 股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。股份有限公司持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。在提交申請(qǐng)文件前，股份有限公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況通知所有股東。在3個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至 200 人以內(nèi)的，可以不提出申請(qǐng)。股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓。申請(qǐng)股票向社會(huì)公眾公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的，按照本辦法第三十二條、第三十三條的規(guī)定辦理。第三十二條 公司申請(qǐng)其股票向社會(huì)公眾公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的，董 事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以 8上通過(guò)。董事會(huì)和股東大會(huì)決議中還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定修改公司章程；（二）按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定建立健全公司治理機(jī)制；（三）履行信息披露義務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定披露公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告、半年度報(bào)告及其他信息披露內(nèi)容。第三十三條 申請(qǐng)其股票向社會(huì)公眾公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公司，應(yīng) 當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)，具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，證券公司出具的推薦文件，證券交易場(chǎng)所的審查意見(jiàn)。公司持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓前披露。第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，依法對(duì)公司治 理和信息披露進(jìn)行審核，作出是否核準(zhǔn)的決定，并出具相關(guān)文 件。第三十五條 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì) 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第五章 定向發(fā)行 第三十六條 本辦法所稱定向發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股 票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人，以及股東人數(shù)超過(guò)200人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。前款所稱特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人：（一）公司股東；（二）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工；（三）符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。公司確定發(fā)行對(duì)象時(shí)，符合本條第二款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定的投資者合計(jì)不得超過(guò) 35 名。9核心員工的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)提名，并向全體員工公示和征求意見(jiàn)，由監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)后，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。投資者適當(dāng)性管理規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。第三十七條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行對(duì)象的身份進(jìn)行確認(rèn)，有充分理由確信發(fā)行對(duì)象符合本辦法和公司的相關(guān)規(guī)定。公司應(yīng)與發(fā)行對(duì)象簽訂包含風(fēng)險(xiǎn)揭示條款的認(rèn)購(gòu)協(xié)議。第三十八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的股份有限公司，董事會(huì)和股東大會(huì)決議中還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定修改公司章程；（二）按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定建立健全公司治理機(jī)制；（三）履行信息披露義務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定披露定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)、發(fā)行情況報(bào)告書(shū)、年度報(bào)告、半年度報(bào)告及其他信息披露內(nèi)容。第三十九條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作定向 發(fā)行的申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：定向發(fā)行說(shuō)明 書(shū)、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)，具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資 格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，證券公司出具的推薦文件。公司持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。第四十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，依法對(duì)公司治理 和信息披露以及發(fā)行對(duì)象情況進(jìn)行審核，作出是否核準(zhǔn)的決定，并出具相關(guān)文件。第四十一條 公司申請(qǐng)定向發(fā)行股票，可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在 12 個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%,剩余各期發(fā)行的 數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行后 5 個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行情況報(bào) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第四十二條 公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不 超過(guò) 200 人的，或者公眾公司在 12 個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票累計(jì)融資額 10低于公司凈資產(chǎn)的 20%的，豁免向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，但發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合本辦法第三十六條的規(guī)定，并在每次發(fā)行后5個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第四十三條 股票發(fā)行結(jié)束后，公眾公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證 監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求編制并披露發(fā)行情況報(bào)告書(shū)。申請(qǐng)分期發(fā)行的公眾公司應(yīng)在每期發(fā)行后按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求進(jìn)行披露，并在全部發(fā)行結(jié)束或者超過(guò)核準(zhǔn)文件有效期后按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求編制并披露發(fā)行情況報(bào)告書(shū)?；砻庀蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)定向發(fā)行的公眾公司，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行結(jié)束后按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求編制并披露發(fā)行情況報(bào)告書(shū)。第四十四條 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)、發(fā)行情況報(bào)告書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四十五條 公眾公司定向發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的，按照本 章有關(guān)規(guī)定辦理。 第六章 監(jiān)督管理 第四十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、地方人民 政府，依照法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，各司其職，分工協(xié)作，對(duì)公眾公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。第四十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓、定向 發(fā)行、信息披露的監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)對(duì)公司、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)采取證券法第一百八十條規(guī)定的措施。第四十八條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì) 從事公司股票轉(zhuǎn)讓和定向發(fā)行業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行監(jiān)督，督促其勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查和督導(dǎo)職責(zé)。發(fā)現(xiàn)證券公司有違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證 監(jiān)會(huì)報(bào)告，并采取自律管理措施。第四十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求