（國際法學(xué)專業(yè)論文）國際刑法主體研究——從國際刑事審判實(shí)踐的角度.pdf

國際刑法主體研究一從國際刑事審判實(shí)踐的角度 摘要 國際刑法是一個(gè)新興的法律學(xué)科 人們對(duì)之深入系統(tǒng)的研究始于二戰(zhàn)后的紐倫 堡國際審判和東京國際審判 之后國際刑事司法活動(dòng)方興未艾 國際刑法的理論研 究也隨之不斷深入 然而 國際刑法的研究歷史較短 不同學(xué)者們對(duì)國際刑法的研 究范圍的認(rèn)識(shí)并不相同 學(xué)術(shù)界并未形成對(duì)國際刑法概念的權(quán)威表述 甚至對(duì)國際 刑法是否是獨(dú)立的法律學(xué)科尚存分歧 但是 關(guān)于國際刑法的功能 價(jià)值 法律淵 源 核心內(nèi)容等問題已經(jīng)得到了學(xué)者們的普遍認(rèn)可 國際刑法具有獨(dú)立的品格 隨 著其司法實(shí)踐的不斷發(fā)展和理論研究的不斷深化 國際刑法的學(xué)際性學(xué)科地位必將 得到承認(rèn) 國際刑法的主體問題是國際刑法理論體系中的一個(gè)重要內(nèi)容 筆者認(rèn)為 國際 刑法不應(yīng)僅局限于對(duì)刑事責(zé)任的追究 在探討主體問題時(shí) 應(yīng)當(dāng)從權(quán)利和義務(wù)雙方 面進(jìn)行全面的考量 國際刑事司法實(shí)踐逐漸確立了個(gè)人刑事責(zé)任原則 與此同時(shí) 被告人的權(quán)利問題應(yīng)當(dāng)引起關(guān)注 無論從國家刑法的發(fā)展還是從人權(quán)保障的觀念出 發(fā) 被害人都應(yīng)當(dāng)納入到國際刑法的保護(hù)范圍內(nèi) 他們同樣是國際刑法的重要主體 國家 組織和團(tuán)體的主體地位缺少國際成文法的依據(jù) 但是它們具有進(jìn)行國際犯罪 行為的能力 有承擔(dān)國際刑事責(zé)任的能力 可以成為國際刑事責(zé)任的承擔(dān)主體 另 外 國家還以獨(dú)立的法律人格者的身份參與國際刑事法律規(guī)范的制定 國際刑事司 法機(jī)制的運(yùn)作需要國家的支持和配合 國家作為國際刑法的主體發(fā)揮著其他主體無 可替代的作用 本文論述共分四大部分 第一部分主要分析國際刑法的研究范圍 對(duì)其獨(dú)立品 格進(jìn)行論證 通過對(duì)國內(nèi)外國際刑法學(xué)者主要觀點(diǎn)的歸納列舉 總結(jié)出國際刑法的 學(xué)科特點(diǎn) 以此為基礎(chǔ) 分析比較國際刑法與國際法 國家刑法 國際人權(quán)法的異 同 為國際刑法及之后的主體理論研究劃定研究界限 第二部分在回顧國際刑事司 法實(shí)踐活動(dòng)的基礎(chǔ)上 闡述國際刑法實(shí)踐與理論研究的關(guān)系 強(qiáng)化本文的立論角度 第三部分是本文的核心部分 在清晰界定國際刑法的主體 國際犯罪的主體 國際 刑事責(zé)任的主體三個(gè)基本概念的基礎(chǔ)上 論證各類具體的國際刑法主體 在具體論 證中 以現(xiàn)行的國際刑法規(guī)范和具體的國際刑事法庭案例為論據(jù) 從理論層面上逐 一闡釋個(gè)人 國家 團(tuán)體和組織成為國際刑法主體的依據(jù) 分析各主體在國際刑事 法律關(guān)系中所享有的各項(xiàng)具體權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù) 探討相關(guān)權(quán)利和責(zé)任的實(shí)旌 機(jī)制 本文特別強(qiáng)調(diào)和闡述了以下主要觀點(diǎn) 個(gè)人國際刑事責(zé)任原則已經(jīng)得到國際 刑法學(xué)界的普遍認(rèn)可 被害人是國際刑法的主體 其權(quán)利應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖Ｕ?國家廣泛 參與國際性的法律關(guān)系中 并具有承擔(dān)刑事責(zé)任的條件和能力 國家是國際刑法的 主體 團(tuán)體和組織可以成為國際刑事責(zé)任的承擔(dān)主體 這是國際刑法主體理論的未 來發(fā)展趨勢 本文的第四部分立足國際刑事司法活動(dòng)的新實(shí)踐 論證了其對(duì)國際刑 法主體理論發(fā)展的影響作用 再一次加強(qiáng)論證本文的核心內(nèi)容和研究角度 關(guān)鍵詞 國際刑法主體國際刑事審判刑事責(zé)任權(quán)利義務(wù) t h er e s e a r c ho nt h es u b je c to fin t e r n a tio n aic rimin ai ia w f r o mt h ea n gieo ft h ep r a c tic eo fin t e r n a tio n ai c rimin al t riais a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wi sa ne m e r g i n gl e g a ld i s c i p l i n e t h et h o r o u g h a n ds y s t e m a t i cr e s e a r c ho nw h i c hh a sb e g a nw i t ht h en u r e m b e r ga n dt o k y ot r i a l s a f t e rw o r l dw a ri i s i n c et h e nt h ea c t i v i t i e so fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l j u s t i c eh a ss t a r t e dt oe x p a n d a n dt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ho ni n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a wh a sa l s os t e a d i l yd e e p e n e d h o w e v e r t h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l 1 a wh a sar e l a t i v e l ys h o r th i s t o r y s od i f f e r e n ts c h o l a r so ni n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a wh a v ed if f e r e n tu n d e r s t a n d i n g so ft h er a n g eo fs t u d y t h o u g ht h e a c a d e m i cc i r c l e sh a s n o tf o r m u l a t e dt h ea u t h o r i t a t i v e c o n c e p t o f i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w a n de v e nh a sn o ta g r e e do nw h e t h e ri ti sa n i n d e p e n d e n tl e g a ld i s c i p l i n e s o m ep r o b l e m ss u c ha st h ef u n c t i o n v a l u e 1 e g a ls o u r c e s t h ec o r ec o n t e n to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l1 a wh a v e b e e n g e n e r a l l yr e c o g n i z e db yt h es c h o l a r s i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wh a sa n i n d e p e n d e n tc h a r a c t e r w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi t sj u d i c i a lp r a c t i c ea n d i n t e n s i v es t u d y i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a ww i l lb er e c o g n i z e da sa n i n d e p e n d e n td i s c i p li n e t h ep r o b l e mo nt h es u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wi si m p o r t a n ti n t h et h e o r e t i c a ls y s t e mo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l 1 a w t h ea u t h o rb e l i e v e s t h a ti n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a ws h o u l dn o tb eo n l yc o n f i n e dt op u r s u et h e c r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y i ts h o u l db ec o m p r e h e n s i v e l yc o n s i d e r e df r o mt h e a n g l eo ft h er i g h t sa n do b l i g a t i o n s t h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l j u s t i c eh a sg r a d u a l l ye s t a b li s h e dt h ep r i n c i p l eo fi n d i v i d u a lc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y a tt h es a m et i m e t h er i g h t so ft h ea c c u s e ds h o u l db ec a u s e f o rc o n c e r n t h ev i c t i m sa r ea l s ot h ei m p o r t a n ts u b j e c ti ni n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a w b e c a u s ew h e t h e rf r o mt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l l a wo rt h ep r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s p r o t e c t i n gv i c t i m ss h o u l db ei n c l u d e d i ni n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w t h o u g hr e g a r d i n gc o u n t r i e s o r g a n i z a t i o n sa n d g r o u p sa st h es u b j e c t so fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wl a c k so fi n t e r n a t i o n a l s t a t u t eb a s i s t h e yc a nc o n s t i t u t ec r i m e sa n dh a v et h ea b i l i t i e st ob e a r i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t i e s i na d d i t i o n c o u n t r i e sh a v e i n d e p e n d e n tl e g a lp e r s o n a l i t y s ot h e yc a np a r t i c i p a t ei nt h ef o r m u l a t i o n o fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll e g a ln o r m t h eo p e r a t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a l c r i m i n a lj u s t i c em e c h a n is ma l s on e e d st h es u p p o r ta n dc o o p e r a t i o no ft h e c o u n t r i e s t h e r e f o r ec o m p a r e dt oo t h e rs u b j e c t s c o u n t r i e s p l a y a n i r r e p l a c e a b l er o l e t h i st h e s i si sd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r tm a i n l ya n a l y z e s t h er a n g eo fs t u d yo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l1 a wa n di t si n d e p e n d e n tc h a r a c t e r i te n u m e r a t e st h em a i nv i e w p o i n t so ft h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a ws c h o l a r s a th o m ea n da b r o a da n ds u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ed i s c i p l i d e i t a l s oa n a l y z e st h es i m il a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e ni n t e r n a t i o n a ll a w i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wa n di n t e r n a t i o n a lh u m a nr i g h t s1 a w a 1 1o ft h e m h e l pt od e li n e a t et h em a i nt h e o r e t i c a lr e s e a r c hb o u n d a r i e s t h es e c o n dp a r t m a i n l ye l a b o r a t e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a l c r i m i n a lj u s t i c ea n dt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h t h ea n a l y s i si so nt h eb a s e o ft h ed e v e l o p m e n to ft h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lj u s t i c ei no r d e r t os t r e n g t h e nt h i sa r g u m e n tp e r s p e c t i v e t h et h i r dp a r ti st h ec o r eo ft h i s t h e s i s i tc l e a r l yd e f i n e st h es u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i h a ll a w t h e s u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m ea n dt h es u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y o nt h eb a s eo ft h et h r e eb a s i cc o n c e p t s t h i sp a r te l a b o r a t e s o ne v e r yt y p eo ft h es u b j e c t so fi n t e r n a ti o n a lc r i m i n a ll a w r e g a r d i n gt h e e x i s t i n gn o r m so fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w a n ds p e c i f i cc a s e so ft h e i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l t r i b u n a la st h ea r g u m e n t s i tg r a d u a l l ya n a l y z e st h e t h e o r e t i c a lb a s eo fl o o k i n gt h ei n d i v i d u a l c o u n t r i e s o r g a n i z a t i o n sa n d g r o u p sa st h es u b j e c t so ft h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l1 a w i ta l s oe n u m e r a t e s t h er i g h t sa n do b l i g a t i o n si nt h el e g a l r e l a t i o n s h i po fi n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a wa n di11 u s t r a t e st h er e l e v a n tm e c h a n i s mo fi m p l e m e n t a t i o n t h i s p a p e rm a i n l y e m p h a s i z e so nt h ef o l l o w i n gm a i np o i n t s t h ep r i n c i p l eo f i n d i v i d u a lc r i m i n a lr e s p o n s i b i li t yh a sb e e ng e n e r a l l yr e c o g n i z e dt h r o u g ht h e a c a d e m i cc i r c l e s t h ev i c t i m sa r et h es u b j e c t so fi n t e r n a tio n a lc r i m i n a li a w a n dt h e i rr i g h t ss h o u l db ep r o t e c t e d c o u n t r i e sp a r t i c i p a t ei nt h e i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s h i pa n dh a v et h ea b i l i t i e st op u r s u et h ei n t e r n a ti o n a l c r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y s oc o u n t r i e sa r ea l s ot h ei m p o r t a n ts u bj e c t s o r g a n i z a t i o n sa n dc a nb et h es u b j e c to fb e a r i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y w h i c hi st h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h o ni n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l l a w t h ef o u r t hp a r tb a s e si t s e l fu p o nt h en e w p r a c t i c eo ft h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lj u s t i c et od e m o n s t r a t et h ee f f e c to n t h et h e o r e t i c a ld e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w i ts t r e n g t h e n s t h ec o r ec o n t e n ta n dr e s e a r c hp e r s p e c t i v eo n c ea g a i n k e yw o r d s i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w t h es u b j e c t i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l t r i a l c r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y r i g h t sa n do b l i g a t i o n s 獨(dú)創(chuàng)聲明 本人聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的 研究成果 據(jù)我所知 除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外 論文中不包含其 他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果 也不包含未獲得 或其他教 育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書使用過的材料 與我一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢 獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說明并表示謝意 學(xué)位論文作者簽名 j 勞簽字日期 一2 翊年歹 強(qiáng)籮日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留 使用學(xué)位論文的規(guī)定 有權(quán)保留并 向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和磁盤 允許論文被查閱和借閱 本人 授權(quán)學(xué)?？梢詫W(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索 可以采用 影印 縮印或掃描等復(fù)制手段保存 匯編學(xué)位論文 同時(shí)授權(quán)中國科學(xué)技術(shù)信息 研究所將本學(xué)位論文收錄到 中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 并通過網(wǎng)絡(luò)向社會(huì)公 眾提供信息服務(wù) 保密的學(xué)位論文在解密后適用本授權(quán)書 學(xué)位論文作者簽名 丁名 簽字只期 2 冊(cè)8 年多月夕萬同 導(dǎo)師粹移彩 簽字日期洲礦年 可日 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實(shí)踐的角度 己i 言 j 目 國際刑法是一門新興學(xué)科 二次世界大戰(zhàn)之后才逐步為人們所重視 雖然很 早就已經(jīng)有了國際刑法的提法和對(duì)海盜罪 戰(zhàn)爭罪等國際犯罪行為進(jìn)行規(guī)制與懲 處的實(shí)踐 但是 學(xué)術(shù)界真正從理論層面上對(duì)國際刑法這一學(xué)科進(jìn)行規(guī)范與研究 則是發(fā)端于二戰(zhàn)以后的數(shù)次國際刑事司法實(shí)踐 國際刑法還處在它的萌芽階段 因此 對(duì)于國際刑法的研究體系 研究方法 和角度 基本概念的范疇等問題 國內(nèi)外的學(xué)者們存在著不同的觀點(diǎn) 總的來說 學(xué)者們基本上是援用國家刑法和國際法的基本理論和方法來研究國際刑法問題 然而 正如美國著名的國際刑法學(xué)教授巴西奧尼先生所指出的 國際刑法綜合了 國際法 國家刑法 比較刑法與程序以及國際與地區(qū)人權(quán)法 它們從功能和價(jià)值 上匯聚成了一個(gè)獨(dú)立的國際刑法體系 圓作為一門獨(dú)立學(xué)科 國際刑法應(yīng)當(dāng)有自成 體系的基礎(chǔ)理論支持 而不是生硬地嫁接在其他學(xué)科體系之上 國際刑法首先是一門法律 法律調(diào)整的對(duì)象是主體之間 或者主體與客體之 間交往而形成的社會(huì)關(guān)系或自然關(guān)系 國際刑法也不例外 只有明確了國際刑法 的主體 深入探討主體之間 或者主體與客體之問形成的關(guān)系才能順理成章 作 為國際刑法基礎(chǔ)理論框架下的重要內(nèi)容 國際刑法的主體問題應(yīng)當(dāng)受到研究人員 的關(guān)注 而目前國際刑法研究者們多從國際犯罪及刑事責(zé)任承擔(dān)的角度來探討主 體問題 對(duì)國際刑法的研究范圍 國際刑法主體的具體內(nèi)容 在理解上存在著分 歧 筆者選定國際刑法的主體問題進(jìn)行研究 正是因?yàn)檎J(rèn)識(shí)到該問題在國際刑法 整體理論框架中的基礎(chǔ)性作用 本文從對(duì)國際刑事司法實(shí)踐的評(píng)述入手 辨析界 定了一些基本概念的內(nèi)涵 明確了國際刑法的主體 國際犯罪的主體 國際刑事 責(zé)任的主體在外延上的差別 逐一分析了國際刑法各類主體的確定依據(jù) 權(quán)利義 務(wù)及實(shí)現(xiàn)途徑與機(jī)制 本文在對(duì)國際犯罪及其刑事責(zé)任承擔(dān)問題進(jìn)行分析的同時(shí) 特別闡釋了被害人作為國際刑法主體的合理性與必要性問題 筆者希望通過研究 的深入 構(gòu)建出能夠體現(xiàn)國際刑法獨(dú)立品格的主體理論體系 在充實(shí)現(xiàn)有的國際 刑法理論的同時(shí) 也為國際刑事司法實(shí)踐提供論證依據(jù) 美 m 謝里夫 巴西奧尼 國際刑法導(dǎo)論 趙秉志 王文華 等 北京 法律 l l 版社 2 0 0 6 5 美 m 謝里夫 巴兩奧尼 國際刑法導(dǎo)論 趙秉志 王文華 等 北京 法律出版社 2 0 0 6 2 謝暉 陳金釗 法理學(xué) 北京 高等教育出版社 2 0 0 5 2 1 2 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實(shí)踐的角度 特別需要說明的是 個(gè)人的國際刑事責(zé)任問題已經(jīng)得到國際刑法學(xué)界的普遍 認(rèn)同 而對(duì)國家 團(tuán)體和組織的國際刑法主體地位問題 目前學(xué)界的爭議較大 盡管筆者已竭盡全力 但是所能搜索到的資料畢竟有限 個(gè)別地方在論證中尚顯 單薄 希望各位老師多多給予批評(píng)指導(dǎo) 2 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實(shí)踐的角度 第一章國際刑法是一門學(xué)際性的學(xué)問 國際刑法的主體問題 是國際刑法理論框架中的基本問題之一 對(duì)于國際刑 法的不同理解 會(huì)引發(fā)對(duì)其主體研究范圍的不同認(rèn)識(shí) 因此研究國際刑法的主體 首先應(yīng)當(dāng)對(duì)國際刑法的內(nèi)涵和研究范圍進(jìn)行界定 國際刑法的發(fā)展歷史較短 即使追溯至對(duì)海盜 販奴等罪行的懲處 也不過 百余年的時(shí)間 在人類歷史的發(fā)展長河中 某些人 某些群體或某些國家的某些 行為違反了人類普遍遵循的行為準(zhǔn)則 嚴(yán)重侵犯了擁有不同信仰 不同價(jià)值取向 的民族或國家所共同認(rèn)可的利益 價(jià)值目標(biāo) 從而喚起了人們對(duì)懲治罪惡 回復(fù) 原有價(jià)值秩序的要求 國際刑法也因此具有了基本的研究價(jià)值和功能目標(biāo) 即維 護(hù)國家之間在預(yù)防和處罰國際 國家犯罪的合作中的共同利益 維護(hù)國家主權(quán) 推動(dòng)人權(quán)和人道主義價(jià)值和維護(hù)世界秩序 兩次世界大戰(zhàn)中所發(fā)生的大規(guī)模屠 殺 種族滅絕和破壞和平穩(wěn)定的行為 嚴(yán)重?fù)p害了人類要求生存與發(fā)展的基本權(quán) 利 人們開始對(duì)傳統(tǒng)國際法中戰(zhàn)爭合法化的法律地位產(chǎn)生質(zhì)疑 要求用法律的手 段來懲治犯有戰(zhàn)爭罪行的人 這成為深化國際刑法理論研究的現(xiàn)實(shí)需要 以此為 契機(jī) 二戰(zhàn)后的紐倫堡國際軍事法庭 i n t e r n a t i o n a lm i l i t a r yt r i b u n a l n u r e m b e r g 以下簡稱紐倫堡國際法庭 和遠(yuǎn)東國際軍事法庭 i n t e r n a t i o n a l m ilit a r yt r i b u n a lf o rt h ef a re a s t t o k y o 以下簡稱東京國際法庭 創(chuàng)立和 完善了國際刑法的原則和制度 之后經(jīng)過前南斯拉夫國際刑事法庭 t h e i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lt r i b u n a lf o rt h ef o r m e ry u g o s l a v i a 和盧旺達(dá)國際 刑事法庭 t h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l t r i b u n a lf o rr w a n d a 的豐富和發(fā)展 1 9 9 8 年世界上的第一個(gè)常設(shè)性刑事法院 國際刑事法院 t h ei n t e r n a t i o n a l c r i m i n a lc o u r t 誕生 它總結(jié)了二戰(zhàn)以來國際刑法的研究成果并進(jìn)一步系統(tǒng)化 國際刑法逐漸形成了其特有的理論體系和原則 為學(xué)者們所關(guān)注 誠然 國際刑 法的研究歷史相對(duì)較短 對(duì)于其基本的研究范圍 學(xué)者們的觀點(diǎn)并不相同 本章 將列舉 分析國內(nèi)外學(xué)者們的基本觀點(diǎn) 對(duì)國際刑法的獨(dú)立品格進(jìn)行論證 并據(jù) 此闡明筆者對(duì)于國際刑法的范疇和研究范圍的界定與認(rèn)識(shí) 為本文主體部分對(duì)于 國際刑法主體問題的深入論證奠定基礎(chǔ) 美 m 謝里夫 巴西奧尼 國際刑法導(dǎo)論 趙秉志 王文華 等 北京 法律出版社 2 0 0 6 1 9 3 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實(shí)踐的角度 第一節(jié)國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于國際刑法的界定 一 外國學(xué)者在界定國際刑法方面的主要觀點(diǎn) 國際刑法的詞源可以追溯到1 8 世紀(jì) 英國哲學(xué)家邊沁在1 7 8 0 年建議用 i n t e r n a t i o n a ll a w 來稱呼國際法這一特殊部門的法律 取代l a wo fn a t i o n s 并相應(yīng)地把有關(guān)規(guī)范國內(nèi)刑法的國際效力的規(guī)則稱為i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l l a w 1 9 世紀(jì)下半葉 歐美一些刑法學(xué)家在從事各國刑法的比較研究時(shí) 開始正 式使用i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w 來作為有別于國內(nèi)刑法的專門術(shù)語 回而外 國學(xué)者們對(duì)于國際刑法的專門研究則是始于一戰(zhàn)前后 由于他們的價(jià)值取向 研 究途徑 角度和方式的差異 至今也未能對(duì)之進(jìn)行統(tǒng)一的學(xué)術(shù)界定 歸納起來 外國學(xué)者們的主要觀點(diǎn)包括如下方面 一 認(rèn)為國際刑法是各國就刑事案件提供相互協(xié)助的法律規(guī)范的總和 這 種觀點(diǎn)多見于國際刑法研究的早期 俄國學(xué)者馬爾德斯教授在 文明民族的現(xiàn)代 國際法 一文中認(rèn)為 國際刑法是各種法律規(guī)范的總和 這些規(guī)范規(guī)定了各國在 國際交往方面行使懲治權(quán)力時(shí)進(jìn)行司法互助的條件 圓一戰(zhàn)后 法國學(xué)者莫里 斯 特爾偉在1 9 2 0 1 9 2 2 年間 相繼出版了五卷本 國際刑法及其戰(zhàn)時(shí)與平時(shí)的 適用 認(rèn)為 國際刑法是所有用來指定法律的適用 確定應(yīng)該承認(rèn)的其他集團(tuán)的 刑法和根據(jù)這類刑法所作行為的效力 以及決定和其他集團(tuán)進(jìn)行刑事方面的互助 的法律規(guī)則的總稱 意大利學(xué)者恩 列維在 國際法原理 中主張國際刑法是 各國就刑事案件提供相互協(xié)助的法律規(guī)范的總和 即主要涉及引渡罪犯 以及刑 事法律的空間效力范圍等問題 總的來說 該種觀點(diǎn)是從國內(nèi)刑法的角度理解國 際刑法的 它將國際刑法的研究對(duì)象局限于刑事司法互助的程序規(guī)則上 這順應(yīng) 了早期國際刑法實(shí)踐的要求 但是 在多個(gè)國際及地區(qū)性的刑事法庭已經(jīng)成功運(yùn) 作的今天 這樣的界定已經(jīng)不能滿足國際刑法研究的要求 二 認(rèn)為國際刑法是國內(nèi)刑法在該國領(lǐng)土范圍以外的適用 僅僅是國內(nèi)法 的域外效力的體現(xiàn) 法國學(xué)者埃 索蒂爾在其 和平和戰(zhàn)爭時(shí)期國際法中的犯罪 一文中就持此主張 法國學(xué)者德 瓦伯爾在 現(xiàn)代國際法原則 中認(rèn)為 國際刑 趙永琛 國際刑法與司法協(xié)助 北京 法律出版社 1 9 9 4 1 甘雨沛 高格 國際刑法學(xué)新體系 北京 北京人學(xué)出版社 2 0 0 0 2 8 國f 雨沛 高格 國際刑法學(xué)新體系 北京 北京大學(xué)f l j 版社 2 0 0 0 2 8 o 甘雨沛 高格 國際刑法學(xué)新體系 北京 北京大學(xué)出版社 2 0 0 0 2 8 4 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實(shí)踐的角度 法是國內(nèi)刑法的一部分 只不過它們的適用超越了該國領(lǐng)域范圍而已打 波蘭學(xué) 者w 瓦特主張國際刑法的調(diào)整對(duì)象是確定刑事法律的空間效力范圍 日本的森 下 忠教授 也在其著作中提出 狹義的國際刑法是國內(nèi)刑法中有關(guān)空間效力范 圍的法律規(guī)范 固該種觀點(diǎn)實(shí)質(zhì)上仍將國際刑法置于國內(nèi)法的研究體系中 否認(rèn) 其獨(dú)立性 并且未提及對(duì)實(shí)體問題的探討 這樣的界定也是不全面的 三 從國際刑事立法的角度界定國際刑法的調(diào)整范圍 認(rèn)為國際刑法是同 破壞和平罪 戰(zhàn)爭罪 反人類罪等國際犯罪作斗爭的國際性法律規(guī)范的總稱 持 此觀點(diǎn)的學(xué)者們多是長期從事國際法研究的人員 他們認(rèn)為國際刑法的法律淵源 包括且僅包括國際刑事條約和國際刑事慣例 但卻忽略了國際刑法在適用與執(zhí)行 時(shí)需要各國內(nèi)國刑法支持的事實(shí) 該種觀點(diǎn)較為明確的概括了二戰(zhàn)以來的主要國 際刑事立法和司法的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 但也因此局限了國際刑法的適用范圍 使國際刑 法在同其他犯罪作斗爭時(shí)缺少了適用效力 所以這種界定也不能完全適應(yīng)實(shí)踐的 需要 四 強(qiáng)調(diào)國際刑法的二元性結(jié)構(gòu) 這種觀點(diǎn)以國際刑法學(xué)者巴西奧尼先生 為代表 他主張國際刑法是國際法罩的刑法部分和刑法里的國際法部分相結(jié)合的 學(xué)科 兼容了刑事法與國際法的內(nèi)容與體系 含有國際人道法 國際人權(quán)法的基 本原則 以及國際法下的國際罪行部分 國內(nèi)刑法方面除了實(shí)體法 程序法 還 包括比較法 日本法學(xué)家山本草二也認(rèn)為現(xiàn)代國際刑法具有二元性 一方面是國 際刑法對(duì)違犯國內(nèi)刑法但其行為具有外國性或國際相關(guān)性的犯罪的訴究和處罰 劃定各國國內(nèi)刑法的適用范圍和國內(nèi)法院的管轄權(quán)限 規(guī)定逃亡罪犯的引渡制度 和其他國際司法協(xié)助等 另一方面是刑事國際法 即不論國內(nèi)法上是否已規(guī)定為 犯罪 在國際習(xí)慣或國際條約上都把一些行為作為應(yīng)受處罰的犯罪 規(guī)定其實(shí)質(zhì) 性的構(gòu)成要件 雖然持此種觀點(diǎn)的學(xué)者們對(duì)于 國際法罩的刑法部分 與 刑法 里的國際法部分 的理解上存在著差異 但他們均認(rèn)識(shí)到了國際刑法的二元性 u 雨沛 高格 圍g j q f l j 法學(xué)新體系 北京 北京大學(xué)出版社 2 0 0 0 2 9 圓森下 忠 m o r i s h i t at a t a s h i 1 9 2 4 年 生 畢業(yè)于京都人學(xué)法學(xué)部 法學(xué)博十 長期從事國際刑法研究 主要著作有 國際刑法的新動(dòng)向 國際刑事 法協(xié)助研究 圖際刑法的潮流 等 森下 忠 國際刑法入f j 阮齊林 北京 中固人民公安大學(xué)出版社 2 0 0 4 3 鯽m 謝里夫 巴兩奧尼 m c h e r i f b a s s i o u n i 國際著名的國際刑法學(xué)家 法學(xué)博j 曾經(jīng)擔(dān)任聯(lián)合國國際刑 事法院籌備委員會(huì)副主席 其問為國際刑事法院的建立作了人量的工作 他和 國際刑法 比較刪法領(lǐng)域中研 究成果卡碩 著有專著6 5 部 在法學(xué)期刊l 發(fā)表論文2 0 0 多篇 他的 國際刑法典草案 為我國很多國際 刑法研究人員所引用借罄 林欣 國際刑法問題研究 北京 中國人民大學(xué)出版社 2 0 0 0 8 9 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實(shí)踐的角度 不再簡單的從國家刑法或是國際法的角度理解國際刑法的內(nèi)涵 而是從獨(dú)立學(xué)科 的角度為國際刑法劃定理論研究的界限 這是國際刑法今后發(fā)展的趨勢 也是筆 者認(rèn)同的觀點(diǎn) 二 國內(nèi)學(xué)者研究國際刑法理論的大致發(fā)展階段及其主要觀點(diǎn) 我國學(xué)者對(duì)于國際刑法的系統(tǒng)研究大致始于上世紀(jì)8 0 年代 對(duì)國際刑法的認(rèn) 識(shí)也經(jīng)歷了一個(gè)逐步深入的發(fā)展過程 大致可以分為兩大階段 第一階段 非獨(dú)立學(xué)科說 主要是在上世紀(jì)8 0 年代 當(dāng)時(shí)對(duì)于國際刑法的研 究尚處于起步階段 主流觀點(diǎn)認(rèn)為國際刑法并不是一門獨(dú)立的學(xué)科 而是國際公 法理論框架下的一個(gè)分支學(xué)科 國際刑法的實(shí)體規(guī)定 原則通過國際條約 慣例 一般法律原則等國際法的淵源體現(xiàn) 其自身缺乏實(shí)施機(jī)制 需要借助國家問的司 法互助及國內(nèi)的刑事司法制度這些程序規(guī)則才能實(shí)現(xiàn) 國際刑法尚處于形成階段 因而不能成為獨(dú)立的學(xué)科 劉亞平教授 黃肇炯教授均有對(duì)此觀點(diǎn)的表述 誠然 對(duì)于國際刑法的研究是隨著國際刑事司法實(shí)踐的發(fā)展而逐漸展丌的 相關(guān)的早期探討往往因?yàn)閷?shí)踐的滯后缺乏論證的依據(jù)而未能深入 但是學(xué)者對(duì)于 國際刑法的發(fā)展趨勢則有著類似的預(yù)期 正如趙永琛教授所說的 國際刑法是國 際法的一個(gè)有機(jī)組成部分 是國際法在刑事領(lǐng)域的具體化的體現(xiàn) 國際刑法中實(shí) 體法與程序法匯合的二元性結(jié)構(gòu)有可能朝著刑事國際法的方向發(fā)展 逐漸演變?yōu)?只有一元結(jié)構(gòu)的國際刑法 該論斷暗含了國際刑法學(xué)走向獨(dú)立學(xué)科的進(jìn)程 第二階段 獨(dú)立學(xué)科說 上世紀(jì)9 0 年代以來 隨著學(xué)者們對(duì)國際刑法基本理 論研究的深入和人類歷史上第一個(gè)國際刑事法院的建立 國際刑法已經(jīng)逐漸形成 了自身特有的實(shí)體與程序的原則和規(guī)范 國際刑法的獨(dú)立性已逐漸在學(xué)界中形成 共識(shí) 但對(duì)于其具體的表述因研究重點(diǎn)的不同尚存差異 主要包括如下幾類 1 側(cè)重國際刑法的階級(jí)利益性 如陸曉光教授將國際刑法定義為 各國統(tǒng) 治階級(jí)代表本國參與制定的旨在維護(hù)國際社會(huì)的公共秩序及各國的共同利益而規(guī) 定國際犯罪行為及對(duì)策 調(diào)整國家之間刑事合作關(guān)系的法律關(guān)系的總稱 2 側(cè)重國際刑法的功能性 趙秉志教授認(rèn)為 國際刑法是國際社會(huì)為維護(hù) 國趙秉志 國際刑法總論問題專題整理 北京 中國人民公安大學(xué)i l l 版社 2 0 0 7 1 1 圓陸曉光 國際刑法概論 北京 中國政泫大學(xué)出版社 1 9 9 1 3 6 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實(shí)踐的角度 世界和平與安全及各國的共同利益而制定或認(rèn)可的法律規(guī)范 張智輝教授將國際 刑法界定為國際公約中旨在制裁國際犯罪 維護(hù)各國共同利益的各種刑事法規(guī)范 的總稱 3 側(cè)重國際刑法的刑事性 林欣教授在其主編的 國際刑法新論 中指出 國際刑法是規(guī)定國際犯罪行為 刑事管轄權(quán)和刑罰的國際法律規(guī)范的總稱 4 側(cè)重國際刑法的國際性 如趙永琛教授將國際刑法界定為國際上有關(guān)刑 事實(shí)體法 程序法的原則 規(guī)則 規(guī)章和制度的總稱 王虎華教授認(rèn)為國際刑法 是指國際社會(huì)在同國際犯罪的斗爭中 各國通過國際條約確立起來的規(guī)定國際犯 罪及其刑事責(zé)任 調(diào)整國家之間刑事司法協(xié)助的實(shí)體規(guī)范和程序規(guī)范的總稱 5 從法律關(guān)系的角度進(jìn)行解釋 邵沙平教授就將國際刑法定義為調(diào)整國際 刑事關(guān)系的實(shí)體法與程序法的總稱 主要包括國際社會(huì)預(yù)防和懲治國際犯罪以及 國際刑事司法協(xié)助與合作原則 規(guī)則和制度 6 從法律規(guī)范的表現(xiàn)形式及范圍進(jìn)行說明 如張景認(rèn)為 國際刑法是國際 社會(huì)為了同國際犯罪作斗爭而通過協(xié)議確立的一系列規(guī)定國際犯罪 國際刑事司 法協(xié)助與合作等內(nèi)容 集刑事實(shí)體法和程序法于一體的國際法律文件的總和 在 甘雨沛和高格合著的 國際刑法學(xué)新體系 中 對(duì)于國際刑法規(guī)范的表述更為全 面 他們認(rèn)為國際刑法是世界各國為共同懲治國際犯罪 調(diào)整刑事合作關(guān)系 通 過公約 條約 協(xié)議 慣例等形式制定的實(shí)體法 程序法 監(jiān)獄法規(guī)范 原則 制度的總稱 綜上所述 國際刑法的發(fā)展歷史較短 人們尚未對(duì)其概念及研究范圍形成統(tǒng) 一的認(rèn)識(shí) 但是 從以上學(xué)者的界定中 我們還是可以發(fā)現(xiàn)一些共通的地方 首先 國際刑法的功能和價(jià)值目標(biāo)是保護(hù)人類社會(huì)的共同利益 有效打擊和 制裁國際犯罪 追求公平正義 這一點(diǎn)學(xué)者們基本上都認(rèn)同 趙秉志 新編罔際刑法學(xué) 北京 中國人民大學(xué) l 版社 2 0 0 4 5 張智輝 國際刪法通論 增補(bǔ)本 北京 中國政法大學(xué) 版社 1 9 9 9 1 固林欣 李瓊英 國際刑法新論 北京 中國人民公安大學(xué)出版社 2 0 0 5 3 田趙永琛 國際刑法基本理論 公安人學(xué)學(xué)報(bào) 1 9 9 2 1 2 3 手虎華 國際公法學(xué) 北京 北京大學(xué) i 版社 2 0 0 5 4 8 4 邵沙平 現(xiàn)代因際刑法教程 湖北武漢 武漢大學(xué) l 版社 1 9 9 3 4 o 張景 國勛 刑法綜述 北京 人民法院出版社 2 0 0 4 3 回甘雨沛 島格 國際刑法學(xué)新體系 北京 北京人學(xué)出版社 2 0 0 0 3 4 7 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實(shí)踐的角度 其次 國際刑法調(diào)整的主要內(nèi)容是追究犯有國際罪行者的刑事責(zé)任 再次 國際刑法的規(guī)范主要以國際條約為表現(xiàn)形式 國際刑事司法合作是其 中的重要組成部分 最后 國際刑法是國際法里的刑法部分和刑法里的國際法部分相結(jié)合的一門 邊緣交叉性的綜合性學(xué)科 國際刑法的二元性結(jié)構(gòu)已經(jīng)得到越來越多學(xué)者的認(rèn)同 因此筆者認(rèn)為 國際刑法以維護(hù)全人類最基本的公平正義 保障具有普遍性的基 本權(quán)利為其價(jià)值追求 以打擊嚴(yán)重國際罪行為其基本內(nèi)容 以國際條約 國際慣 例 國內(nèi)刑法的涉外部分為主要表現(xiàn)形式 包括實(shí)體法與程序法 綜合了國際法 國家刑法 國際人權(quán)法等學(xué)科內(nèi)容 是具有獨(dú)立性的邊緣交叉性學(xué)科 第二節(jié)國際刑法的獨(dú)立品格 一 國際刑法不同于國際法 國際刑法同國際法有很多相似的地方 如它們均具有國際性 均以國際條約 國際慣例為其主要法律淵源 它們都遵循著國際法基本原則的指引 國際刑法中 戰(zhàn)爭犯罪部分與國際法中的戰(zhàn)爭及武裝沖突法部分在內(nèi)容上也存在著交叉 但是 國際刑法在本質(zhì)上不同于國際法 主要表現(xiàn)在如下方面 一 從調(diào)整的法律關(guān)系來看 國際刑法主要調(diào)整的是國際刑事關(guān)系 即違 反了國際刑事法律規(guī)范需要承擔(dān)國際刑事責(zé)任時(shí) 某些適格的主體與國際社會(huì)之 間結(jié)成的關(guān)系 而國際法是以國家 類國家的政治實(shí)體 符合法定條件的國際組 織之間的關(guān)系為調(diào)整對(duì)象 所涉及的法律關(guān)系涉及政治 經(jīng)濟(jì) 文化 外交等多 個(gè)方面 而這些都是國際刑法中不曾論及的 二 從二者的目的和功能來看 國際刑法的主要功能在于國際犯罪的制裁 維護(hù)和實(shí)現(xiàn)全人類根本的正義價(jià)值追求 而國際法在本質(zhì)上則是通過法律規(guī)范的 形式協(xié)調(diào)和維護(hù)各國尤其是統(tǒng)治階級(jí)的利益 三 無論是在國際刑法的理論中 還是司法實(shí)踐中 都確認(rèn)個(gè)人應(yīng)當(dāng)為其 國際罪行承擔(dān)刑事責(zé)任 個(gè)人已經(jīng)成為國際刑法的當(dāng)然主體 但是 作為調(diào)整國 家之間關(guān)系的國際法 它的主體主要是能獨(dú)立參加國際關(guān)系并直接在國際法上享 受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)并具有獨(dú)立進(jìn)行國家求償能力的國家 類國家實(shí)體和國際組織 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實(shí)踐的角度 個(gè)人是不符合以上條件的 盡管有部分國際法學(xué)者認(rèn)為個(gè)人是國際法的主體 但是他們一般都以國際人權(quán)法和二戰(zhàn)后的國際刑事司法活動(dòng)作為論據(jù) 將國際刑 法 國際人權(quán)法的實(shí)踐與國際法的理論強(qiáng)行嫁接在一起 反而破壞了傳統(tǒng)國際法 的理論體系 四 從研究的內(nèi)容看 國際刑法中戰(zhàn)爭犯罪部分與國際法中的戰(zhàn)爭及武裝 沖突法部分存在著交叉 這也是很多學(xué)者將國際刑法視為國際法的下位學(xué)科的一 個(gè)重要原因 但是 二者關(guān)注的具體問題是不同的 傳統(tǒng)國際法承認(rèn)戰(zhàn)爭的合法 化 訴諸戰(zhàn)爭被認(rèn)為是主權(quán)的最重要屬性圓 因此國際法中的戰(zhàn)爭及武裝沖突部分 主要是對(duì)戰(zhàn)爭行為的規(guī)制 包括兩方面的內(nèi)容 一方面是關(guān)于戰(zhàn)爭和武裝沖突的 開始和結(jié)束 以及戰(zhàn)爭和武裝沖突期內(nèi)交戰(zhàn)國或沖突各方之間 交戰(zhàn)國與中立國 之間的法律關(guān)系的原則 規(guī)則和規(guī)章制度 另一方面是關(guān)于作戰(zhàn)手段和作戰(zhàn)方法 以及如何在戰(zhàn)爭和武裝沖突中保護(hù)平民和其他戰(zhàn)爭和武裝沖突受難者 改善傷病 員待遇的原則 規(guī)則和制度 而國際刑法中有關(guān)戰(zhàn)爭犯罪的部分則著重于回復(fù)戰(zhàn) 爭所破壞的平等狀態(tài) 它是在二戰(zhàn)后禁止使用武力的原則下逐漸發(fā)展起來的 主 要是針對(duì)非正義戰(zhàn)爭中犯有戰(zhàn)爭罪行的人進(jìn)行刑事責(zé)任的追究 二 國際刑法不同于國家刑法 國際刑法與國家刑法都是主要規(guī)定犯罪及其刑罰的法律規(guī)范 國家刑法中的 許多基本原則如法不溯及既往 法