首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作職責(zé).doc

“明責(zé)”是首席風(fēng)險(xiǎn)官工作職責(zé)的核心日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部、中期協(xié)舉辦的“期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官座談會(huì)”上，筆者對(duì)姜洋主席助理所講的首席風(fēng)險(xiǎn)官所必須具備的“三責(zé)”（明責(zé)，履責(zé)，盡責(zé)），有了更為深刻的認(rèn)識(shí)。所謂“明責(zé)”就是明晰首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)，解決認(rèn)識(shí)問題。筆者認(rèn)為在“三責(zé)”之中，“明責(zé)”對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官最為關(guān)鍵，是充分發(fā)揮首席風(fēng)險(xiǎn)官作用的前提，是促進(jìn)期貨公司全面提高合規(guī)運(yùn)作水平，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力的基礎(chǔ)。“明責(zé)”，簡(jiǎn)言之，就是向董事會(huì)負(fù)責(zé)，向監(jiān)管部門負(fù)責(zé)，向投資者負(fù)責(zé)。這正是首席風(fēng)險(xiǎn)官工作職責(zé)的核心出發(fā)點(diǎn)和歸宿。一、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)向董事會(huì)負(fù)責(zé)是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的制度要求。因?yàn)橹贫纫?guī)定賦予了董事會(huì)的管理授權(quán)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）（以下簡(jiǎn)稱試行規(guī)定）第二條，明確規(guī)定“首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)”，也就是說，首席風(fēng)險(xiǎn)官是在董事會(huì)的授意下獨(dú)立開展工作，進(jìn)行合規(guī)檢查和報(bào)告，可以不受經(jīng)營(yíng)管理層的阻擾；另一方面，首席風(fēng)險(xiǎn)官也必須接受董事會(huì)的監(jiān)督管理，在法規(guī)和公司章程下執(zhí)行任務(wù)。試行規(guī)定完善了期貨公司的治理結(jié)構(gòu)。首席風(fēng)險(xiǎn)官是公司高級(jí)管理人員之一，首席風(fēng)險(xiǎn)官的設(shè)立對(duì)于期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理，尤其是期貨公司的合規(guī)建設(shè)，有著積極的作用。因?yàn)楦鶕?jù)期貨公司的法人治理機(jī)構(gòu)，在內(nèi)控制衡機(jī)制上，設(shè)立了監(jiān)事和獨(dú)立董事，在此基礎(chǔ)上，又設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官，可以針對(duì)期貨公司的特點(diǎn)，加強(qiáng)合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督管理，構(gòu)成了完整的治理結(jié)構(gòu)。試行規(guī)定明確了首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨市場(chǎng)和期貨公司的地位，在制度中都做了詳細(xì)的詮釋，更重要的是，十分清晰地闡明了首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要職責(zé)。相信很多首席風(fēng)險(xiǎn)官都能很流暢地背誦出工作職責(zé)：首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。毫無疑問，在董事會(huì)的支持下，可以對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層的合規(guī)檢查和風(fēng)險(xiǎn)管理做得更細(xì)致、更到位。二、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門負(fù)責(zé)首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨市場(chǎng)監(jiān)管力量的組成部分，首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)管部門負(fù)責(zé)是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管要求。首席風(fēng)險(xiǎn)官的堅(jiān)強(qiáng)后盾是監(jiān)管部門。姜洋主席助理在講話中，多次提到要堅(jiān)定不移地推行首席風(fēng)險(xiǎn)官制度，監(jiān)管部門要給首席風(fēng)險(xiǎn)官們撐腰。他的講話，說到了與會(huì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的心坎中。的確，首席風(fēng)險(xiǎn)官在履職過程中，往往會(huì)遇到形形色色的困難和障礙，在這種困難的時(shí)刻，除了尋求董事會(huì)的支持外，監(jiān)管部門就是首席風(fēng)險(xiǎn)官的堅(jiān)強(qiáng)后盾，就是“靠山”。三、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向投資者負(fù)責(zé)向投資者負(fù)責(zé)是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的根本要求。因?yàn)橄蛲顿Y者負(fù)責(zé)可以實(shí)現(xiàn)期貨公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。一個(gè)有理想有抱負(fù)的企業(yè)，莫過于成就一家百年老店，為了這樣一個(gè)目標(biāo)，就應(yīng)當(dāng)每時(shí)每刻，切切實(shí)實(shí)地把投資者的利益放在首位，然而，長(zhǎng)期利益和短期利潤(rùn)總是容易發(fā)生沖突，而首席風(fēng)險(xiǎn)官可以作為投資者的代表，用維護(hù)投資者權(quán)益的方式，來修正公司的短期行為，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保障期貨公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。向投資者負(fù)責(zé)可以體現(xiàn)出期貨公司的社會(huì)責(zé)任。在期貨交易管理?xiàng)l例實(shí)施之后，期貨公司的金融機(jī)構(gòu)的地位用法規(guī)的形式確立了。能力大了，責(zé)任也大了。作為金融機(jī)構(gòu)的期貨公司，必須承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任，真正為社會(huì)大眾、為投資者服務(wù)，而在這當(dāng)中，首席風(fēng)險(xiǎn)官的盡責(zé)工作，可以把期貨公司的社會(huì)責(zé)任落到日常工作的實(shí)處。向投資者負(fù)責(zé)可以創(chuàng)造首席風(fēng)險(xiǎn)官價(jià)值。首席風(fēng)險(xiǎn)官有著對(duì)內(nèi)對(duì)外的雙重職責(zé)，對(duì)內(nèi)監(jiān)督期貨公司的經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)公司穩(wěn)健合規(guī)的發(fā)展；對(duì)外，有向監(jiān)管部門報(bào)告的職責(zé)，揭露公司不合規(guī)的行為。平心而論，執(zhí)行對(duì)內(nèi)職責(zé)，還是順理成章的，但執(zhí)行對(duì)外職責(zé)，總覺得氣短理虧。但是從期貨公司創(chuàng)造價(jià)值的源頭來看，投資者才是期貨公司收入的源泉，才是創(chuàng)造首席風(fēng)險(xiǎn)官價(jià)值的最終源頭。因而，我們應(yīng)當(dāng)以向投資者負(fù)責(zé)的責(zé)任感和使命感，理直氣壯地履行職責(zé)，全心全意為投資者服務(wù)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定目錄期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行） 1. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告第一章總則 第二章任免與行為規(guī)范 第三章職責(zé)與履職保障 第四章監(jiān)督管理 第五章附則期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行） 1. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告第一章總則 第二章任免與行為規(guī)范 第三章職責(zé)與履職保障 第四章監(jiān)督管理 第五章附則展開編輯本段期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行） 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告 200810號(hào) 現(xiàn)公布期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行），自2008年5月1日起施行，請(qǐng)各期貨公司遵照?qǐng)?zhí)行。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二八年三月二十七日 編輯本段第一章總則第一條為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例、期貨公司管理辦法和期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法，制定本規(guī)定。 第二條首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。 首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。 第三條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。 第四條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。 第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。 編輯本段第二章任免與行為規(guī)范第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。 董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。 第七條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。 第八條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。 第九條首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。 第十條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。 第十一條首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第十二條首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。 工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。 第十三條首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為： （一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)； （二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)； （三）對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告； （四）利用職務(wù)之便牟取私利； （五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)； （六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益； （七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。 第十四條首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。 第十五條首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。 第十六條期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。 第十七條期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。 第十八條首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 編輯本段第三章職責(zé)與履職保障第十九條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 第二十條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度： （一）期貨公司客戶保證金安全存管制度； （二）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度； （三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度； （四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度； （五）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度； （六）其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。 第二十一條對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)： （一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形； （二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)； （三）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。 第二十二條對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)： （一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行； （二）是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。 第二十三條首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。 第二十四條首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告： （一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的； （二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的； （三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的； （四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的； （五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 對(duì)上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第二十五條首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)： （一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議； （二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料； （三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話； （四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況； （五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 第二十六條期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。 第二十七條期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。 編輯本段第四章監(jiān)督管理第二十八條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。 第二十九條首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 第三十條期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。 第三十一條期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。 第三十二條首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)