風(fēng)險(xiǎn)管理表.doc

政治本質(zhì)安全體系研究之二政 治 本 質(zhì) 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理（二）神華集團(tuán)政治本質(zhì)安全體系建設(shè)課題組中共中央黨校政治本質(zhì)安全體系課題組神東政治本質(zhì)安全體系建設(shè)試點(diǎn)辦公室二一一年六月政 治 本 質(zhì) 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理（神東專用）神華集團(tuán)政治本質(zhì)安全體系建設(shè)課題組中共中央黨校政治本質(zhì)安全體系課題組神東政治本質(zhì)安全體系建設(shè)試點(diǎn)辦公室二一一年六月神華集團(tuán)政治本質(zhì)安全體系建設(shè)課題組課題組主任：張喜武副 主 任：張玉卓 凌 文 韓建國(guó) 王曉林 李 東 孫文健委 員：翟桂武 劉春曉 祁 瑋 許立新 白三迎 周慶安 李國(guó)忠 陸 兵 申 林 張勝榮 張春耀 孟 堅(jiān) 張子飛 張子榮 傅智生 周文澤 聶昌國(guó) 薛 麗 張永智學(xué)術(shù)指導(dǎo)：盧先福 王長(zhǎng)江 戴焰軍 李俊偉學(xué)術(shù)委員：劉玉瑛 王金柱 吳 輝 齊 惠 趙緒生 何愛(ài)云 巫陽(yáng)朔 羅 琦 陸 璐 鞠 陽(yáng) 李尚穎課題組成員:楊永紅 馮 武 段志勇 劉艷領(lǐng) 常建英 溫培霞 李?lèi)?ài)萍 史紅梅 董麗玲 李建鋒 孫會(huì)兵 張 楠 賀曉霞 雷 潔 武 凱 溫利霞 劉長(zhǎng)江 安 防 于東禮 劉玉秀 魏占彪 蔚高升 韓浩波 王鳳蘭 石曉紅 王振榮 張小龍 劉保軍 王擁國(guó) 譚賢戰(zhàn) 李忠寶 王?；?郎明明 朱曉蘭 楊飛靈 肖硯濤 楊慧新 喬力鵬 宮 濤 岳連君 陳子祥 政治本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理編委會(huì)主 任：孫文健副 主 任：申 林 張永智 李俊偉 編 委：李?lèi)?ài)萍 王福虎 李建鋒 張 楠 孫會(huì)兵 雷 潔 劉長(zhǎng)江 安 防 何愛(ài)云 巫陽(yáng)朔 李尚穎 石曉紅 王振榮編 制 說(shuō) 明政治本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)是政治本質(zhì)安全體系建設(shè)成果中的核心部分，神東煤炭集團(tuán)政治本質(zhì)安全試點(diǎn)項(xiàng)目組運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查法、部門(mén)訪談法、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法、制度查找法、綜合分析法等方法，按照“四上四下相結(jié)合”的原則，辨識(shí)評(píng)估出危險(xiǎn)源，在此基礎(chǔ)上按照風(fēng)險(xiǎn)管理的一般規(guī)律和政治風(fēng)險(xiǎn)的特殊性要求，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、管控及運(yùn)行評(píng)價(jià)系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)期目標(biāo)是建立健全企業(yè)防范政治風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估機(jī)制及管控體系，使企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員和員工進(jìn)一步增強(qiáng)政治本質(zhì)安全意識(shí)，明確企業(yè)及自身的政治責(zé)任，提高抵御政治風(fēng)險(xiǎn)的素質(zhì)和能力，確保企業(yè)有一個(gè)良好的安全和諧穩(wěn)定的政治環(huán)境。本手冊(cè)主要包括：風(fēng)險(xiǎn)管控概述、風(fēng)險(xiǎn)管控說(shuō)明、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定圖、風(fēng)險(xiǎn)管控排序圖表、風(fēng)險(xiǎn)管控流程圖等內(nèi)容。項(xiàng)目組分別從問(wèn)卷調(diào)查法、經(jīng)驗(yàn)分析法、制度查找法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)源，按照綜合分析法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，首先按照風(fēng)險(xiǎn)的潛在/現(xiàn)實(shí)、內(nèi)部/外部、個(gè)別/共同屬性，為風(fēng)險(xiǎn)定性，其次按照危害性、可能性、時(shí)間（頻率）、范圍、不可控性五個(gè)方面來(lái)定量計(jì)算，按照綜合平均分析法確定危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)值，把政治風(fēng)險(xiǎn)確定為特別重大、重大、中等、一般四個(gè)等級(jí)。從目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)管控、風(fēng)險(xiǎn)溝通到運(yùn)行評(píng)價(jià)可以看作是對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)期目標(biāo)及具體實(shí)施步驟、舉措進(jìn)行的系統(tǒng)設(shè)置，是政治系統(tǒng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)結(jié)合，是政治本質(zhì)安全體系的運(yùn)行系統(tǒng)。本手冊(cè)適用于企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員及重點(diǎn)崗位人員，政府部門(mén)及其它組織機(jī)構(gòu)可參考借鑒應(yīng)用。風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)概述政治本質(zhì)安全體系建設(shè)的核心工作是建立健全企業(yè)制度機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，而建立健全改革的重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，是推動(dòng)科學(xué)發(fā)展、維護(hù)企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定的現(xiàn)實(shí)需要，是堅(jiān)持改革方向、深化國(guó)有企業(yè)改革的重要前提和保證，是落實(shí)改革政策、維護(hù)職工合法權(quán)益的制度保障。由此引入的政治風(fēng)險(xiǎn)，是指由于企業(yè)外部政治環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身及有關(guān)各方未按照黨紀(jì)國(guó)法規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成的不利的政治性影響的可能性。政治風(fēng)險(xiǎn)管理是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。而企業(yè)政治風(fēng)險(xiǎn)管理是指在對(duì)其運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、估測(cè)、評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的結(jié)果，預(yù)期以最小的成本達(dá)到最大的安全保障的過(guò)程。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、處理全過(guò)程的監(jiān)視和控制，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)際上是監(jiān)控管理活動(dòng)的環(huán)境和進(jìn)展，是核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施的實(shí)際效果是否與預(yù)期效果一致；尋找機(jī)會(huì)改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，獲取反饋信息，以便將來(lái)的決策更符合實(shí)際。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見(jiàn)效或因環(huán)境、時(shí)間的變化而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，然后及時(shí)反饋，并根據(jù)對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)等活動(dòng)的影響程度，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理。進(jìn)一步而言，生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)、政治風(fēng)險(xiǎn)三者既相互區(qū)別又相互聯(lián)系，一方面，生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)有其獨(dú)立的領(lǐng)域，另一方面，由生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)到政治風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)逐步累積和發(fā)生量變到質(zhì)變的過(guò)程。按照風(fēng)險(xiǎn)管理的一般規(guī)律和政治風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，政治風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)管控、風(fēng)險(xiǎn)溝通、運(yùn)行評(píng)價(jià)等七個(gè)部分。這七部分說(shuō)明了風(fēng)險(xiǎn)管理的流程步驟，之間有必然的因果聯(lián)系。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)屬性。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)源、危害性、影響等方面進(jìn)行詳細(xì)描述，按照理論、制度、經(jīng)驗(yàn)查找風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)，通過(guò)環(huán)境影響、管理決策、思想道德、制度機(jī)制、重要崗位等方面查找風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。政治風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別遵循了“四上四下相結(jié)合”的原則，即問(wèn)卷調(diào)查與重要崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相結(jié)合、制度流程風(fēng)險(xiǎn)查找與職能部門(mén)評(píng)估補(bǔ)充相結(jié)合、專家評(píng)估與試點(diǎn)組認(rèn)定相結(jié)合、神東相關(guān)崗位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可與集團(tuán)總部領(lǐng)導(dǎo)審定相結(jié)合，全面周密地發(fā)現(xiàn)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。政治本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查法、部門(mén)訪談法、制度查找法、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法等辨識(shí)方法辨識(shí)出政治方向、決策、廉潔從業(yè)、人力資源、民主與維權(quán)、黨建、應(yīng)急與維穩(wěn)、新聞宣傳、法律事務(wù)、社會(huì)責(zé)任與地企關(guān)系、生產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)、涉外經(jīng)營(yíng)等12個(gè)領(lǐng)域112條風(fēng)險(xiǎn)源（具體見(jiàn)神華通用風(fēng)險(xiǎn)管理表和神東專用風(fēng)險(xiǎn)管理表）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的程度做進(jìn)一步評(píng)價(jià)和計(jì)量，主要采取定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方式進(jìn)行。從潛在/現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部/外部風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別/共同風(fēng)險(xiǎn)角度判定風(fēng)險(xiǎn)屬性。從危害性、可能性、時(shí)間延續(xù)、影響范圍、不可控性五個(gè)角度，運(yùn)用綜合平均法賦值，確定了四個(gè)等級(jí)，即特別重大、重大、中等、一般風(fēng)險(xiǎn)。（詳見(jiàn)附2）。目標(biāo)設(shè)定是將風(fēng)險(xiǎn)管理中按照政治導(dǎo)向、思想動(dòng)態(tài)、行為規(guī)范進(jìn)行預(yù)期設(shè)定，也就是風(fēng)險(xiǎn)管控的理想狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)期目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)現(xiàn)狀之間的差距就是風(fēng)險(xiǎn)決策的基礎(chǔ)，因此目標(biāo)設(shè)定是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)管控的前提。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防包括信息監(jiān)控、自我教育和組織管理、管理對(duì)策。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，按照信息預(yù)警、趨勢(shì)分析、報(bào)告?zhèn)浒高M(jìn)行信息監(jiān)控。通過(guò)自查自糾、監(jiān)督檢查、提醒教育、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等手段進(jìn)行自我教育和組織管理，并選擇采取規(guī)避、降低、減緩等幾種風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。風(fēng)險(xiǎn)管控是從法律法規(guī)、制度、規(guī)章中找出涉及政治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的制度描述，按照教育管理、制度管理、過(guò)程管理三個(gè)方面制定管控措施，通過(guò)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)崗位、管控主體、責(zé)任部門(mén)，將風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)落實(shí)到部門(mén)和人頭，進(jìn)行責(zé)任追究。政治風(fēng)險(xiǎn)的管控既突出重點(diǎn)、抓住關(guān)鍵，又多措并舉、綜合治理，使央企體制的原動(dòng)力、教育的說(shuō)服力、制度的約束力、監(jiān)督的制衡力、懲治的威懾力有機(jī)結(jié)合，使階段性任務(wù)與戰(zhàn)略性目標(biāo)有機(jī)結(jié)合，切實(shí)增強(qiáng)工作的系統(tǒng)性、前瞻性和實(shí)效性，力爭(zhēng)防范風(fēng)險(xiǎn)于始發(fā)狀態(tài)，解決問(wèn)題于萌芽之時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)溝通包括內(nèi)部溝通、外部溝通。從班子之間、上下級(jí)之間、部門(mén)之間進(jìn)行內(nèi)部溝通；分別與政府、與媒體、與同行企業(yè)、與社會(huì)大眾進(jìn)行外部溝通。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)溝通具有綜合性，內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)信息交流與外部的風(fēng)險(xiǎn)溝通對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)一樣不可或缺，通過(guò)合理的機(jī)制和體系設(shè)計(jì)，動(dòng)員所有參與者的積極性，利用有效風(fēng)險(xiǎn)溝通，為企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理贏得更為準(zhǔn)確迅捷的信息和更為暢通高效的傳遞渠道。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控主要是從控制效果和考核結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)管制效果是通過(guò)跟蹤已辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)處理情況和識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)處理效果，并檢查處理方式對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)的有效性。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是政治風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的一種持續(xù)進(jìn)行的過(guò)程，隨著風(fēng)險(xiǎn)的不斷變化、增長(zhǎng)、降低而不斷變化，可能會(huì)有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，也可能預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)消失。良好的風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行能增強(qiáng)處理風(fēng)險(xiǎn)的可靠度、動(dòng)態(tài)性和開(kāi)放性，能根據(jù)分析出的控制效果和考核結(jié)果做出有效決策。政治本質(zhì)安全體系主要適用于企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，使權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)做到以崗位為點(diǎn)、以流程為線、以制度為面、以職權(quán)為中心，形成權(quán)力配置合理、內(nèi)外制衡科學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)明晰、防范措施前置、運(yùn)行控制有效、監(jiān)督保障有力的格局，進(jìn)一步把優(yōu)化制度流程、明確崗位業(yè)務(wù)、引導(dǎo)思想行為等工作融合在一起，促進(jìn)傳統(tǒng)意義政治工作和廉政建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化、流程化。通過(guò)政治本安體系建設(shè)，能夠確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)到提前預(yù)防、盡早發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處理、隨時(shí)監(jiān)控、確保效果的目的，最終能夠?qū)崿F(xiàn)政治本質(zhì)安全體系平穩(wěn)運(yùn)行，確保營(yíng)造一個(gè)安全、健康、和諧、穩(wěn)定的企業(yè)政治氛圍。附：1、綜合分析法矩陣圖表2、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)圖表3、風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖綜合分析法矩陣圖表因 素分 值危害性54321可能性54321時(shí)間(頻率)54321范 圍54321不可控性54321總 分252015105區(qū)間等級(jí)特別重大重大中等一般政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)依據(jù)定性：在政治領(lǐng)域中，反腐敗、新聞、應(yīng)急、維權(quán)等重要領(lǐng)域的重大問(wèn)題，自然定為重大級(jí)別；定量：分別從危害性、可能性、時(shí)間（頻率）、范圍、不可控性五個(gè)方面計(jì)算。每一項(xiàng)按照15分5個(gè)分值計(jì)算，累積總分25分。按分值區(qū)間評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：5-10分之間為一般風(fēng)險(xiǎn)，11-15分之間為中等風(fēng)險(xiǎn)，16-20分之間為重大風(fēng)險(xiǎn)，21-25分之間為特別重大風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)上述綜合分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)級(jí)，神華共有112條風(fēng)險(xiǎn)，其中特別重大風(fēng)險(xiǎn)9條，重大風(fēng)險(xiǎn)48條，中等風(fēng)險(xiǎn)46條，一般風(fēng)險(xiǎn)9條；神東共有112條風(fēng)險(xiǎn)，其中特別重大風(fēng)險(xiǎn)8條，重大風(fēng)險(xiǎn)56條，中等風(fēng)險(xiǎn)42條，一般風(fēng)險(xiǎn)6條。附件2： 神華風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)圖表神東風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)圖表附件3：風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖風(fēng) 險(xiǎn) 領(lǐng) 域 （國(guó)家政策 企業(yè)發(fā)展規(guī)律 行業(yè)特點(diǎn)）1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別*風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 *風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) *風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別依據(jù)3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估*風(fēng)險(xiǎn)定性與定量*風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) *管理等級(jí)2.目標(biāo)設(shè)定*政治導(dǎo)向 *思想動(dòng)態(tài) *行為規(guī)范4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防*信息監(jiān)控 *自我教育*組織監(jiān)督 *預(yù)防目標(biāo)5.風(fēng)險(xiǎn)溝通*內(nèi)部溝通 *外部溝通*部門(mén)協(xié)調(diào)6.風(fēng)險(xiǎn)管理*管控制度 *管控主體 *管控舉措：教育制度過(guò)程7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)*效果評(píng)價(jià) *責(zé)任認(rèn)定*標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)修正風(fēng) 險(xiǎn) 基 礎(chǔ) （風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度 風(fēng)險(xiǎn)制度 風(fēng)險(xiǎn)文化）政 治 本 質(zhì) 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 表風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)崗位管控主體責(zé)任部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)溝通運(yùn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)屬性危害性可能性時(shí)間延續(xù)影響范圍不可控性風(fēng)險(xiǎn)值（綜合評(píng)分法）等級(jí)評(píng)定政治導(dǎo)向思想動(dòng)態(tài)行為規(guī)范信息監(jiān)控自我教育和組織管理管理對(duì)策管控制度管控措施內(nèi)部溝通外部溝通控制效果考核評(píng)價(jià)系統(tǒng)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)源危害性影響理論制度經(jīng)驗(yàn)環(huán)境影響管理決策思想道德制度機(jī)制重要崗位潛在/現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部/外部風(fēng)險(xiǎn)個(gè)別/共同風(fēng)險(xiǎn)信息預(yù)警趨勢(shì)分析報(bào)告?zhèn)浒缸圆樽约m監(jiān)督檢查提醒教育誡勉糾錯(cuò)責(zé)令整改規(guī)避降低減緩教育管理制度管理過(guò)程管理班子之間上下級(jí)之間部門(mén)之間與政府與媒體與同行企業(yè)與社會(huì)大眾效果評(píng)估原因分析責(zé)任認(rèn)定結(jié)果反饋完善標(biāo)準(zhǔn)修復(fù)系統(tǒng)一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營(yíng)發(fā)展的政治方向1、企業(yè)對(duì)黨的路線方針政策以及新理論、新戰(zhàn)略學(xué)習(xí)、宣傳不深入，貫徹不到位，執(zhí)行乏力。潛在內(nèi)部共同5255522特別重大始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)是國(guó)有企業(yè)的本質(zhì)屬性，企業(yè)要具有宣傳貫徹落實(shí)政策的執(zhí)行力，保證國(guó)家大政方針在企業(yè)的宣傳、貫徹執(zhí)行。1、中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃2、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，走中國(guó)特色新型工業(yè)化道路3、神華集團(tuán)公司黨組紀(jì)檢組工作暫行規(guī)定第七條 4、神華集團(tuán)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)黨建工作的實(shí)施意見(jiàn)第二項(xiàng)5、神華集團(tuán)中心組學(xué)習(xí)制度第五條6、神東煤炭集團(tuán)公司黨組織工作規(guī)則第三章1、依照公司法完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制，為黨組織發(fā)揮政治核心作用提供組織保證；2、堅(jiān)持現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)相互促進(jìn)的方式方法，使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層能夠依法行使職權(quán)，黨組織要按照一定方式參與企業(yè)重大問(wèn)題的決策；3、建立健全黨委中心組學(xué)習(xí)制度；4、加強(qiáng)企業(yè)學(xué)習(xí)型黨組織建設(shè)，將學(xué)習(xí)作為黨組織活動(dòng)的重要內(nèi)容，黨員干部的重要標(biāo)志；5、依照黨的最新理論，完善神華集團(tuán)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)黨建工作的實(shí)施意見(jiàn)和神東煤炭集團(tuán)公司黨組織工作規(guī)則，使黨建工作的總體目標(biāo)和主要任務(wù)符合黨的政治、組織要求，指導(dǎo)黨建工作的完善，保證黨的最新理論成果的貫徹落實(shí)。董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記、公司領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員上級(jí)組織、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、黨委、紀(jì)委政策研究室、綜合辦公室2、企業(yè)沒(méi)有很好地遵循科學(xué)發(fā)展規(guī)律和自身發(fā)展規(guī)律，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略缺乏全局性、戰(zhàn)略性和前瞻性。潛在內(nèi)部共同5355523特別重大企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)認(rèn)真研究科學(xué)發(fā)展規(guī)律和行業(yè)發(fā)展規(guī)律，制定出科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略,保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。1、中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法（試行）第七條2、國(guó)有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強(qiáng)管理的基本規(guī)范(試行)第十一條3、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作規(guī)則第一條4、神東煤炭分公司戰(zhàn)略管理辦法第一條、第三條、十九條 1、企業(yè)要不斷探索發(fā)揮黨組政治核心作用與堅(jiān)持現(xiàn)代企業(yè)制度相互促進(jìn)的規(guī)律和方法，形成具有中國(guó)特色的現(xiàn)代企業(yè)制度；2、企業(yè)依照國(guó)有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強(qiáng)管理的基本規(guī)范（一、政企分開(kāi)與法人治理結(jié)構(gòu)），推動(dòng)建立符合企業(yè)發(fā)展規(guī)律的現(xiàn)代企業(yè)制度；3、企業(yè)建立健全發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃決策委員會(huì)；4、企業(yè)參照中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法（試行）第七條、第八條第九條要求，制定發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、戰(zhàn)略管理委員會(huì)成員董事會(huì)、黨委企業(yè)管理部、規(guī)劃發(fā)展部一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營(yíng)發(fā)展的政治方向3、企業(yè)的發(fā)展愿景不能和社會(huì)主義核心價(jià)值體系一致，造成戰(zhàn)略規(guī)劃混亂,影響企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。潛在內(nèi)部共同5255522特別重大企業(yè)的發(fā)展愿景要應(yīng)當(dāng)和國(guó)家的核心價(jià)值體系相一致，從社會(huì)主義核心價(jià)值體系的要求出發(fā)，提出對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的思想素質(zhì)和道德示范要求。1、高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗（十七大報(bào)告）第七（一）2、中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃第四十二章第一節(jié)3、神華集團(tuán)企業(yè)文化建設(shè)綱要(試行)第十一、十四、二十三 4、神東煤炭集團(tuán)企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施綱要第三項(xiàng)（十三）5、神東煤炭分公司戰(zhàn)略管理辦法（暫行）第二條1、認(rèn)真貫徹落實(shí)高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗（十七大報(bào)告）精神、中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃；2、體現(xiàn)國(guó)有企業(yè)文化的本質(zhì)屬性，企業(yè)文化與社會(huì)主義核心價(jià)值體系對(duì)接，建設(shè)符合國(guó)家核心價(jià)值體系、符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的特色國(guó)企文化；3、借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，概括本企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中形成的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立具有本企業(yè)特色的企業(yè)文化，進(jìn)一步增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，為打造國(guó)際一流大型能源企業(yè)提供強(qiáng)勁動(dòng)力；4、建立企業(yè)學(xué)習(xí)型組織文化，引導(dǎo)員工行為，形成強(qiáng)大凝聚力。董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員黨委黨委工作部、企業(yè)文化部4、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部政治素養(yǎng)低，缺少戰(zhàn)略思維和大局意識(shí)，領(lǐng)導(dǎo)能力差，不能把握企業(yè)發(fā)展的政治走向,無(wú)法根本體現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的本質(zhì)屬性，影響可持續(xù)發(fā)展。潛在內(nèi)部個(gè)別5224316重大企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)具有較高的政治素養(yǎng)，有大局意識(shí)和敏銳的政治判斷力，才能在企業(yè)改革中抓住主要矛盾，才能解決好企業(yè)經(jīng)營(yíng)面臨的各種復(fù)雜局面。1、中國(guó)共產(chǎn)黨黨章第三十四條、四十六條2、胡錦濤在全黨深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)總結(jié)大會(huì)上的講話第三項(xiàng)第四點(diǎn)3、神華集團(tuán)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)黨建工作的實(shí)施意見(jiàn)第三項(xiàng) 4、神東煤炭集團(tuán)公司黨委工作制度第十八條5、神東煤炭集團(tuán)管理人員問(wèn)責(zé)暫行規(guī)定第一條1、貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，從改革、發(fā)展、穩(wěn)定大局的高度考慮企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，真正重視國(guó)企政治責(zé)任，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，推進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展；2、貫徹黨的思想領(lǐng)導(dǎo)，健全中心組學(xué)習(xí)制度，提高領(lǐng)導(dǎo)干部的政治覺(jué)悟和素質(zhì)；3、充分體現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的本質(zhì)屬性，加快建立中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度，牢固確立國(guó)有企業(yè)黨組織的政治核心地位；4、保證黨的組織領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持黨管干部原則，積極探索黨組織在企業(yè)選人用人中發(fā)揮主導(dǎo)作用的有效途徑和辦法；領(lǐng)導(dǎo)班子成員董事會(huì)、黨委企業(yè)管理部一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營(yíng)發(fā)展的政治方向5、企業(yè)的改革尤其是重大改革沒(méi)有遵循循序漸進(jìn)、扎實(shí)推進(jìn)原則，改革的力度超過(guò)了員工的可承受度，缺乏改革有序推進(jìn)的氛圍，影響企業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。潛在內(nèi)部共同5134417重大企業(yè)改革的力度應(yīng)當(dāng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的速度相一致，不能超過(guò)員工的承受能力，通過(guò)思想政治工作教育員工、團(tuán)結(jié)員工。1、高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟 為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗（十七大報(bào)告）2、中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃（改革的穩(wěn)定的力度）3、關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)改革重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)第二項(xiàng)第二條 4、神華關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)黨建工作的實(shí)施意見(jiàn)第十六、十八條 5、神東煤炭集團(tuán)公司精神文明建設(shè)工作制度第四項(xiàng)（二） 1、深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，統(tǒng)籌兼顧，改革的力度要與員工可接受程度相統(tǒng)一起來(lái)；2、企業(yè)在布置重大改革時(shí)，要責(zé)成有關(guān)部門(mén)深入調(diào)查研究，分析改革實(shí)施的可行性，形成可行性分析報(bào)告，提交黨政聯(lián)席辦公會(huì)議討論通過(guò)；3、“可行性報(bào)告”形成后，成立改革委員會(huì)，廣泛征求員工意見(jiàn)，為制定改革方案提供民意依據(jù)，從而制定科學(xué)合理的“改革工作方案”；4、“改革工作方案”形成后，根據(jù)對(duì)口業(yè)務(wù)責(zé)成有關(guān)部門(mén)制定具體“實(shí)施方案”，進(jìn)一步細(xì)化改革推進(jìn)方案，把握好改革工作在推進(jìn)過(guò)程中張弛度，確保不超出員工的心理程受度；5、改革實(shí)施過(guò)程中，要責(zé)成人力資源部、黨委工作部、新聞中心、信訪等部門(mén)做好政策解讀、維穩(wěn)等工作，讓員工全面了解企業(yè)改革的重要意義，穩(wěn)定員工的思想，消除員工的抵觸情緒；6、職工因不滿情緒出現(xiàn)集會(huì)或上訪事件，信訪辦公室要積極做好信訪接待工作。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、黨委、工會(huì)政策研究室、企業(yè)管理部、人力資源部一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營(yíng)發(fā)展的政治方向6、企業(yè)的戰(zhàn)略管理、運(yùn)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理不能有機(jī)結(jié)合和相互支撐，管理體制不科學(xué)、管理模式不完善，難以推進(jìn)企業(yè)的持續(xù)、跨越式發(fā)展。潛在內(nèi)部共同4244418重大企業(yè)要全面推進(jìn)戰(zhàn)略管理、運(yùn)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的提升和相互融合，實(shí)現(xiàn)管理的創(chuàng)新，提升管理水平。1、企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第2號(hào)發(fā)展戰(zhàn)略2、中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引第六、九、十二條3、中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法（試行） 4、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作規(guī)則第十九、二十二、二十三條5、神東煤炭分公司戰(zhàn)略管理辦法（暫行）第二章第三條、第三章第六條 1、企業(yè)管理要全面創(chuàng)新，戰(zhàn)略管理、運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理三大體系要建立健全，配套措施完善；2、戰(zhàn)略委員會(huì)根據(jù)職責(zé)，制定戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案，規(guī)劃批準(zhǔn)實(shí)施后要依職權(quán)評(píng)估檢查，確保戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；3、風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)要實(shí)施全面覆蓋，涵蓋生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)、政治三大本安體系；4、不斷完善神東煤炭分公司戰(zhàn)略管理辦法，應(yīng)明確戰(zhàn)略管理、運(yùn)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等體系要素。董事長(zhǎng)、規(guī)劃發(fā)展部經(jīng)理、企業(yè)管理部經(jīng)理董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)規(guī)劃發(fā)展部、企業(yè)管理部7、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子沒(méi)有嚴(yán)格遵循國(guó)務(wù)院、國(guó)資委以及集團(tuán)的相關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)決策混亂，不能很好地實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值?，F(xiàn)實(shí)內(nèi)部共同4224214中等企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子在發(fā)展經(jīng)營(yíng)方面要嚴(yán)格遵循國(guó)家、董事會(huì)和集團(tuán)黨組的各種規(guī)定，確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。1、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)第一項(xiàng)2、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司章程3、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司董事會(huì)議事規(guī)則(修訂)第十六條4、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司黨組議事規(guī)則二5、神東煤炭分公司“五型企業(yè)”績(jī)效考核暫行辦法第十七條1、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格遵守國(guó)資委關(guān)于資產(chǎn)保值增值的規(guī)定；2、董事會(huì)依國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)第六大項(xiàng)，配合國(guó)資委行使職權(quán)；3、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格遵守重大事項(xiàng)決策過(guò)程的規(guī)則，尤其是本企業(yè)重大變革；4、依照國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)劃分董事會(huì)與總經(jīng)理職責(zé)。董事會(huì)班子、黨委成員董事會(huì)、黨委政策研究室、財(cái)務(wù)部一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營(yíng)發(fā)展的政治方向8、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任認(rèn)識(shí)不夠，責(zé)任履行的具體規(guī)定不明確，不能很好地塑造企業(yè)的政治形象和社會(huì)形象。潛在內(nèi)部共同4114212中等國(guó)有企業(yè)承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和政治責(zé)任，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)充分認(rèn)識(shí)國(guó)有企業(yè)的政治屬性和社會(huì)屬性，具備政治修養(yǎng)和責(zé)任意識(shí)。1、中共中央關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)思想政治工作的通知第一條（三、四、五）2、關(guān)于加強(qiáng)黨員經(jīng)常性教育的意見(jiàn)第三條3、國(guó)務(wù)院國(guó)資委關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)思想政治工作的意見(jiàn)第二項(xiàng)第七點(diǎn)4、國(guó)資委黨委關(guān)于的通知第一項(xiàng)（三）5、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司章程第六條6、神華集團(tuán)企業(yè)文化建設(shè)綱要（試行）第十八條、二十九條7、神華集團(tuán)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)黨建工作的實(shí)施意見(jiàn)第三項(xiàng)第六點(diǎn)8、神東煤炭集團(tuán)公司管理人員問(wèn)責(zé)暫行規(guī)定第三章第五條1、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子要樹(shù)立和深化社會(huì)責(zé)任意識(shí)，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部形成社會(huì)責(zé)任意識(shí)；2、建立健全企業(yè)履行政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任的體制機(jī)制，堅(jiān)持履行社會(huì)責(zé)任與促進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展相結(jié)合，堅(jiān)持履行社會(huì)責(zé)任與企業(yè)實(shí)際相適應(yīng)，堅(jiān)持履行社會(huì)責(zé)任與創(chuàng)建和諧企業(yè)相統(tǒng)一，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，做企業(yè)表率；3、充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的政治核心作用，加強(qiáng)黨組織對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任工作的領(lǐng)導(dǎo)；4、依照關(guān)于中央企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)精神，并及時(shí)發(fā)布企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任報(bào)告，樹(shù)立良好企業(yè)形象；5、加強(qiáng)企業(yè)間交流與國(guó)際合作。研究學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的先進(jìn)理念和成功經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展與履行社會(huì)責(zé)任先進(jìn)企業(yè)的對(duì)標(biāo)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出差距，改進(jìn)工作；6、因不能夠履行政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任，給企業(yè)造成影響的，依據(jù)神東煤炭集團(tuán)公司管理人員問(wèn)責(zé)暫行規(guī)定追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子成員董事會(huì)、黨委黨委工作部、公共關(guān)系部一、企業(yè)貫徹執(zhí)行政治路線以及經(jīng)營(yíng)發(fā)展的政治方向9、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子不能始終把穩(wěn)定當(dāng)做企業(yè)的重大政治任務(wù)進(jìn)行部署，以至于對(duì)政治安全隱患預(yù)防不及時(shí)、管控不到位，影響企業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。潛在內(nèi)部共同4114212中等穩(wěn)定是企業(yè)改革、發(fā)展的前提和條件，領(lǐng)導(dǎo)班子始終把穩(wěn)定當(dāng)做企業(yè)的重大政治任務(wù)進(jìn)行部署，積極穩(wěn)妥推進(jìn)企業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)性。1、高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟 為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗（十七大報(bào)告）2、中國(guó)共產(chǎn)黨黨章3、關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)改革重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)第六項(xiàng) 4、中共中央關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下黨的建設(shè)若干重大問(wèn)題的決定（十七屆四中全會(huì)）第五（三）5、神華集團(tuán)公司信訪工作暫行辦法第一條6、神東煤炭集團(tuán)公司突發(fā)事件應(yīng)對(duì)辦法（試行）1、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要深入學(xué)習(xí)黨的基本路線，從改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局出發(fā)，把穩(wěn)定放到壓倒一切的重要位置上來(lái)；2、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子要了解經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)思潮環(huán)境變化引起的不穩(wěn)定情緒，及時(shí)做好思想解釋工作；3、對(duì)員工進(jìn)行形勢(shì)政策和社會(huì)穩(wěn)定意識(shí)教育；4、政府和企業(yè)進(jìn)行信息溝通，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患；5、信訪部門(mén)要做好矛盾排查和化解工作。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員董事會(huì)、黨委政策研究會(huì)、信訪辦、工會(huì)10、公司與集團(tuán)及其相關(guān)機(jī)構(gòu)不能進(jìn)行經(jīng)常性的溝通，集團(tuán)的最新政策和相關(guān)要求不能及時(shí)體現(xiàn)在本企業(yè)決策中。潛在內(nèi)部共同3223111中等公司與集團(tuán)公司及其相關(guān)機(jī)構(gòu)保持經(jīng)常性的溝通，領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)具備良好的協(xié)調(diào)、溝通、統(tǒng)籌意識(shí)與能力。1、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)黨建工作的實(shí)施意見(jiàn)第八2、神華集團(tuán)公司信息工作管理暫行辦法第三章3、神東煤炭集團(tuán)黨組織工作規(guī)則第十一條第一、二項(xiàng)1、建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)問(wèn)責(zé)制；2、公司黨委組織領(lǐng)導(dǎo)干部及時(shí)學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)集團(tuán)公司的重大決策部署和會(huì)議精神；3、嚴(yán)格執(zhí)行神華集團(tuán)公司信息工作管理暫行辦法、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)黨建工作的實(shí)施意見(jiàn)和神東煤炭集團(tuán)黨組織工作規(guī)則；4、對(duì)由于溝通不及時(shí)不到位給企業(yè)造成重大失誤的，按照領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)問(wèn)責(zé)制追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子成員董事會(huì)、黨委黨委工作部、綜合辦公室、企業(yè)管理部二、企業(yè)戰(zhàn)略決策的規(guī)則和程序1、企業(yè)在重大決策前，沒(méi)有充分的調(diào)查研究，沒(méi)有充分咨詢有關(guān)行業(yè)專家、相關(guān)單位和部門(mén)的意見(jiàn)，領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人拍板決策的傾向明顯，造成決策失誤。潛在內(nèi)部個(gè)別5134417重大正確的決策必須經(jīng)過(guò)認(rèn)真的調(diào)查研究，經(jīng)過(guò)必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見(jiàn)，以保障判斷的準(zhǔn)確性和決策結(jié)果的正確性。1、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)第七條 2、中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定五（三）3、神華集團(tuán)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)黨建工作的實(shí)施意見(jiàn)第二（8）、（9）4、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司黨組議事規(guī)則5、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司董事會(huì)議事規(guī)則6、神東煤炭集團(tuán)公司職工代表大會(huì)條例1、遵循民主決策和科學(xué)決策的程序和規(guī)則，健全黨組議事規(guī)則和董事會(huì)議事規(guī)則，明確重大事項(xiàng)決策規(guī)則和程序；2、要堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效，決策前充分調(diào)查研究，保證決策的科學(xué)性；3、完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機(jī)制。重大事項(xiàng)堅(jiān)持集體決策原則，防止個(gè)人專斷；同時(shí)要充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，保證決策的民主性。董事長(zhǎng)、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員董事會(huì)、黨委政策研究室、企業(yè)管理部、綜合辦公室2、企業(yè)在形成重大決策方案時(shí)，沒(méi)有其他備選方案可比較，難以權(quán)衡利弊，致使決策存在重大隱患。潛在內(nèi)部個(gè)別4234417重大選擇性是科學(xué)決策的重要特征，擬定方案中必須遵循對(duì)比優(yōu)化的原則，沒(méi)有備選方案一般不做決策。1、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)第七條2、中共神華集團(tuán)有限責(zé)任公司黨組議事規(guī)則3、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司董事會(huì)議事規(guī)則1、在重大決策前，要根據(jù)決策目標(biāo)，形成多套決策方案；2、要遵循決策方案擬定原則和方法，依法、依規(guī)制訂出符合決策目標(biāo)的科學(xué)決策方案；3、在做出重大決策時(shí)，要根據(jù)合理的選擇標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)的選擇方法，權(quán)衡利弊，選出最優(yōu)方案。領(lǐng)導(dǎo)班子成員紀(jì)委、黨委政策研究會(huì)、企業(yè)管理部、綜合辦公室二、企業(yè)戰(zhàn)略決策的規(guī)則和程序3、企業(yè)在重大決策中沒(méi)有很好遵循科學(xué)的決策程序和民主法定的議事規(guī)則，隨意性較強(qiáng)，不能保證決策結(jié)果的正確高效。潛在內(nèi)部個(gè)別5224316重大企業(yè)在重大決策中要嚴(yán)格遵循民主、科學(xué)、依法的決策原則，以保障決策結(jié)果的正確高效。1、中共中央關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下黨的建設(shè)若干重大問(wèn)題的決定（十七屆四中全會(huì)）第四項(xiàng)（四）2、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)第七條3、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司章程 4、中共神華集團(tuán)有限責(zé)任公司黨組議事規(guī)則5、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司董事會(huì)議事規(guī)則 6、神華集團(tuán)公司建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施意見(jiàn)第三項(xiàng) 7、神東煤炭集團(tuán)公司黨委工作制度第十九條1、領(lǐng)導(dǎo)人員在民主生活會(huì)、組織生活會(huì)、中心組學(xué)習(xí)中通過(guò)批評(píng)和自我批評(píng)強(qiáng)化決策責(zé)任意識(shí)和決策程序、規(guī)則意識(shí)；2、在決策中嚴(yán)格遵循決策的規(guī)則和程序，遵循黨組議事規(guī)則和董事會(huì)議事規(guī)則，實(shí)行重大決策的論證制、票決制，分清決策責(zé)任，防止決策的隨意性；3、將重大事項(xiàng)決策制度的執(zhí)行情況作為巡視、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容；4、健全決策失誤責(zé)任追究制度。要完善責(zé)任追究程序，健全處罰體系，為落實(shí)決策責(zé)任提供重要制度保障。董事長(zhǎng)、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員監(jiān)事會(huì)、黨委、紀(jì)委政策研究會(huì)、綜合辦公室、紀(jì)檢監(jiān)察部4、企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制不健全，在重大決策上缺乏完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，不能實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策。潛在內(nèi)部共同5324317重大企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)成為常態(tài)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控制度不斷健全，決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制要不斷完善。1、關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)改革重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)第一、三項(xiàng) 2、企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引附件23、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司董事會(huì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作規(guī)則1、按照中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引，建立健全企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體制機(jī)制；2、建立完善重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)重大決策全方位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，降低決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)?？偨?jīng)理、分管副總經(jīng)理董事會(huì)、紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)內(nèi)控審計(jì)部二、企業(yè)戰(zhàn)略決策的規(guī)則和程序5、企業(yè)的重大投資項(xiàng)目缺乏可行性研究，盲目上馬，重復(fù)建設(shè)，給企業(yè)造成重大損失，帶來(lái)負(fù)面社會(huì)影響?，F(xiàn)實(shí)外部個(gè)別5224316重大企業(yè)在重大項(xiàng)目投資前，能夠制定科學(xué)合理的可行性研究報(bào)告，實(shí)施決策應(yīng)嚴(yán)格遵循程序，對(duì)于隨機(jī)決策配套決策問(wèn)責(zé)制度。1、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)第七條2、國(guó)有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強(qiáng)管理的基本規(guī)范（試行）（十二）3、關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)的暫行規(guī)定4、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司投資管理辦法第十條、三十五條、三十六條5、神東煤炭分公司建設(shè)項(xiàng)目前期工作管理辦法第十四條1、企業(yè)的重大投資項(xiàng)目必須進(jìn)行科學(xué)、審慎的可行性研究論證；2、集團(tuán)公司投資管理部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目重要性，可自行組織相關(guān)專家或重大投資項(xiàng)目的可行性研究應(yīng)聘請(qǐng)有相應(yīng)資質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)或有關(guān)專家進(jìn)行咨詢或參與評(píng)估、論證；3、嚴(yán)禁在國(guó)家明令禁止的投資領(lǐng)域內(nèi)上項(xiàng)目，防止盲目投資和重復(fù)建設(shè)；4、對(duì)于違反法律、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策致使企業(yè)遭受?chē)?yán)重?fù)p失的決策，必須追究有關(guān)人員的責(zé)任。戰(zhàn)略規(guī)劃部經(jīng)理、及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人董事會(huì)、黨委、紀(jì)委、戰(zhàn)略規(guī)劃部6、企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策中，領(lǐng)導(dǎo)人決策責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，決策失誤的問(wèn)責(zé)制度不健全，導(dǎo)致決策失誤給企業(yè)帶來(lái)重大損失。潛在內(nèi)部個(gè)別3233314中等企業(yè)決策要賦予決策者集中權(quán)、決策權(quán)，同時(shí)追究決策失誤者的責(zé)任，健全企業(yè)重大損失責(zé)任追究制度，企業(yè)負(fù)責(zé)人重大決策失誤責(zé)任追究制度。1、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)第十四、十七條 2、中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定五（三）3、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)第七項(xiàng)（八）4、神華集團(tuán)公司建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施意見(jiàn)第三項(xiàng)（八） 5、神東煤炭集團(tuán)公司管理人員問(wèn)責(zé)暫行規(guī)定第九條6、神東煤炭集團(tuán)公司黨委工作制度第十九條（四）1、加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部責(zé)任意識(shí)教育，使其牢固樹(shù)立“有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、失誤必追究”的觀念；2、健全決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制。健全決策跟蹤和反饋機(jī)制，決策實(shí)施過(guò)程要進(jìn)行跟蹤檢查和信息反饋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)失誤，并采取措施加以糾正。要建立健全決策失誤糾錯(cuò)改正責(zé)任制，明確糾錯(cuò)改正的責(zé)任主體，落實(shí)糾錯(cuò)改正的責(zé)任；3、健全決策失誤責(zé)任追究制度。要完善責(zé)任追究程序、健全處罰體系，切實(shí)增強(qiáng)制度的執(zhí)行力，確保決策失誤責(zé)任追究制度落到實(shí)處；4、要完善領(lǐng)導(dǎo)班子決策的規(guī)則和程序，實(shí)行重大決策的論證制、票決制，分清決策責(zé)任，防止決策的隨意性。領(lǐng)導(dǎo)班子成員董事會(huì)、黨委企業(yè)管理部、紀(jì)檢監(jiān)察部二、企業(yè)戰(zhàn)略決策的規(guī)則和程序7、企業(yè)董事會(huì)和黨組（黨委）缺乏及時(shí)有效的溝通，在決策中出現(xiàn)不同聲音和“兩張皮”現(xiàn)象，導(dǎo)致決策執(zhí)行混亂?，F(xiàn)實(shí)內(nèi)部共同3223212中等現(xiàn)代企業(yè)決策堅(jiān)持民主原則，使各種決策要素能夠暢通，規(guī)范高效，有序地發(fā)揮作用1、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)第十三條 2、中共神華集團(tuán)有限責(zé)任公司黨組議事規(guī)則3、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司董事會(huì)議事規(guī)則（修訂）4、神東煤炭集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)議管理辦法（修訂）1、董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子研究決定重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)事先與黨委(黨組)溝通，聽(tīng)取黨委(黨組)的意見(jiàn)；進(jìn)入董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子的黨委(黨組)成員，應(yīng)當(dāng)貫徹黨組織的意見(jiàn)或決定；2、要健全黨組議事規(guī)則和董事會(huì)議事規(guī)則，明確重大事項(xiàng)的決策規(guī)則和程序。董事長(zhǎng)、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員董事會(huì)、法律事務(wù)部政策研究室、戰(zhàn)略規(guī)劃部8、企業(yè)的重大決策在具體實(shí)施過(guò)程中缺乏糾錯(cuò)機(jī)制和反饋機(jī)制，制度執(zhí)行出現(xiàn)難以貫通的 “腸梗阻”和覆蓋不到位的 “死角”。潛在內(nèi)部共同2132311中等企業(yè)重大決策的實(shí)施要有健全的糾錯(cuò)機(jī)制和反饋機(jī)制，在普遍實(shí)施前，需要經(jīng)過(guò)試驗(yàn)驗(yàn)證環(huán)節(jié)。1、中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的決定五（三）2、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)第十四條1、健全決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制。決策在執(zhí)行中一旦被發(fā)現(xiàn)不符合實(shí)際就及時(shí)修正，一旦發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重失誤就得到及時(shí)中止和糾正，從而把決策失誤可能造成的損失減少到最低限度；2、健全決策跟蹤和反饋機(jī)制，決策做出后，在實(shí)施過(guò)程中要跟蹤檢查和信息反饋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)失誤，并采取措施加以糾正。董事長(zhǎng)、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員董事會(huì)、黨委、紀(jì)委企業(yè)管理部、紀(jì)檢監(jiān)察部二、企業(yè)戰(zhàn)略決策的規(guī)則和程序9、企業(yè)在重大決策時(shí)，不能有效征求下級(jí)單位和職工群眾的意見(jiàn)和建議，引起廣大員工的不滿，導(dǎo)致企業(yè)決策的失誤和失效。潛在內(nèi)部個(gè)別4224315中等企業(yè)在重大決策形成前，充分征求下級(jí)單位和廣大員工的意見(jiàn)和建議，堅(jiān)持民主決策原則，防止決策的主觀性和片面性。1、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)第七條2、國(guó)資委黨委.國(guó)資委關(guān)于建立和完善中央企業(yè)職工代表大會(huì)制度的指導(dǎo)意見(jiàn)第六項(xiàng)3、神華集團(tuán)公司職工代表大會(huì)制度（試行）第三、十一、二十三