（國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)論文）我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化問(wèn)題研究.pdf

摘要 水泥行業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)行業(yè)。本文運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論，采用實(shí)證分析和 規(guī)范分析楣結(jié)合的方法，通過(guò)對(duì)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的歷史與現(xiàn)狀、國(guó)內(nèi)與國(guó)外、總體 與局部、縱向與橫向的比較分析，得出我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，找出我國(guó)水泥 行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題的根源，并依據(jù)我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)定位，提出 我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對(duì)策措施和政策建議。首先，對(duì)相關(guān)理論和研究進(jìn)行了 回顧并得出結(jié)論：產(chǎn)業(yè)集中度、產(chǎn)品差別化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、進(jìn)入壁壘與進(jìn)入阻止、相關(guān) 技術(shù)和消費(fèi)偏好的成熟性與穩(wěn)定性，以及企業(yè)間的兼并是影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素。 其次，對(duì)我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，認(rèn)為存在如下特點(diǎn)：產(chǎn)業(yè)集中度明 顯提高，總體水平仍然較低，區(qū)域市場(chǎng)發(fā)展不平衡；產(chǎn)品同質(zhì)性強(qiáng)，低端產(chǎn)品仍占多 數(shù)；技術(shù)水平逐漸提高，總體生產(chǎn)工藝仍較落后；企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模得到較大提高，但總 體規(guī)模仍然較?。菏袌?chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻低；高退出壁壘；企業(yè)兼并速度加快，但仍存在并購(gòu) 障礙。并對(duì)我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題的原因進(jìn)行了分析。再次，依據(jù)我國(guó)水泥 行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀和我國(guó)政府對(duì)水泥行業(yè)的規(guī)劃，提出了我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu) 化的目標(biāo)定位。最后，提出了我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對(duì)策措施和政策建議。 關(guān)鍵詞：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；水泥行業(yè)；集中度；規(guī)模經(jīng)濟(jì)； a b s t r a c t t h ec e m e n ti n d u s t r yi st h eb a s i so fc h i n a si n d u s t r y f r o mt h ea n g l eo fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt h e o r y , b a s e do nt h eh i s t o r ya n ds t a t u sq u oo fc e m e n tm a r k e ts t r u c t u r e ， d o m e s t i ca n df o r e i g n ，l o c a la n dg e n e r a l ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h ev e r t i c a la n dh o r i z o n t a l ， t h ea u t h o rc o m e st ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fc h i n a sc e m e n ti n d u s t r ym a r k e ts t r u c t u r ea n d i d e n t i f i e st h er o o to ft h ep r o b l e mb yt h ew a y so fe m p i r i c a la n a l y s i sa n dn o r m a t i v ea n a l y s i s i na c c o r d a n c ew i t ht h eg o a lo fo p t i m i z i n gt h es t r u c t u r eo fc h i n a sc e m e n ti n d u s t r ym a r k e t ， t h ea u t h o rp r o p o s e st h em e a s u r e sa n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n st oo p t i m i z ec h i n a sc e m e n t m a r k e ts t r u c t u r e f i r s t l y , t h ea u t h o rr e v i e w st h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n ti nm a r k e ts t r u c t u r e t h e o r ya n dc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a tc o n c e n t r a t i o nr a t i o s , d i f f e r e n t i a t i o no fp r o d a c l e n t r yb a r r i e r , e c o n o m i e so fs c a l e ，e n t e r p r i s em e r g e ra n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na l la f f e c t m a r k e ts t r u c t u r e s e c o n d l y , t h ea u t h o ra n a l y s e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fc h i n a sc e m e n t m a r k e ts t r u c t u r ea n di d e n t i f i e st h er o o to ft h ep r o b l e mb yt h ew a y so fe m p i r i c a la n a l y s i s a n dn o r m a t i v ea n a l y s i s t h i r d l y , t h ea u t h o rh a sp r o p o s e dt h et a r g e tt oo p t i m i z ec h i n a s c e m e n tm a r k e ts t r u c t u r e f i n a l l y , t h ea u t h o rh a ss u b m i t t e dc o u n t e r m e a s u r et oo p t i m i z e c h i n a f sc e m e n tm a r k e ts t r u c t u r e k e y w o r d s ：m a r k e ts t r u c t u r e ；c e m e n ti n d u s t r y ；c o n c e n t r a t i o nr a t i o s ；e c o n o m i e so fs c a l e ； h 西北大學(xué)學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明書(shū) 本人完全了解學(xué)校有關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，即：研究生在校攻讀學(xué)位期間論 文工作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)單位屬于西北大學(xué)。學(xué)校有權(quán)保留并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交論 文的復(fù)印件和電子版。本人允許論文被查閱和借閱。學(xué)?？梢詫⒈緦W(xué)位論文的全部或 部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯 編本學(xué)位論文。同時(shí)，本人保證，畢業(yè)后結(jié)合學(xué)位論文研究課題再撰寫(xiě)的文章一律注 明作者單位為西北大學(xué)。 保密論文待解密后適用本聲明。 學(xué)位論文作者簽名：f 丑! ! 虱篁：指導(dǎo)教師簽名： 瑟 蛩學(xué)位論文作者簽名： f 三l ! ! 堂皇：指導(dǎo)教師簽名：三圣蘭金! ! 潮年6 月 1 日夕7 年6 月f 亭日 西北大學(xué)學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。 據(jù)我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，本論文不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò) 的研究成果，也不包含為獲得西北大學(xué)或其它教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書(shū)而使用過(guò)的材料。與我 一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說(shuō)明并表示謝意。 學(xué)位論文作者簽名：i 習(xí)二7j 習(xí)量， 己。日7 年6 月j1 日 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 1 引言 1 1 問(wèn)題的提出 水泥是國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要基礎(chǔ)原材料，其產(chǎn)值約占統(tǒng)計(jì)口徑建材工業(yè)4 0 9 6 左 右。水泥行業(yè)是指由水泥產(chǎn)業(yè)鏈有關(guān)的從事水泥生產(chǎn)制造、銷(xiāo)售的所有企業(yè)組成的行 業(yè)?！笆濉逼趩?wèn)，我國(guó)水泥行業(yè)取得了長(zhǎng)足發(fā)展。2 0 0 5 年水泥產(chǎn)量1 0 6 億噸，五年 平均增速為1 2 。新型干法水泥技術(shù)取得突破性進(jìn)展，新型干法水泥生產(chǎn)能力占全部 水泥比重已由2 0 0 0 年不足1 2 提高到4 0 。大型企業(yè)集團(tuán)迅速成長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)集中度日 益提高。水泥技術(shù)和裝備成套出口快速增長(zhǎng)，在國(guó)際市場(chǎng)上的份額已達(dá)2 0 以上。據(jù) 測(cè)算，“十五”期間，由于發(fā)展新型干法水泥減少粉塵排放5 0 0 多萬(wàn)噸，水泥行業(yè)每 年消納工業(yè)廢渣已超過(guò)2 億噸，占工業(yè)廢渣總利用量一半以上。 我國(guó)水泥行業(yè)雖然發(fā)展很快，但仍然存在總量過(guò)剩、結(jié)構(gòu)不合理的矛盾；行業(yè)整 體經(jīng)營(yíng)粗放，資源、能源消耗高，綜合利用水平低，大量立窯水泥企業(yè)石灰石礦資源 利用率只有4 0 ，嚴(yán)重浪費(fèi)資源、污染環(huán)境；企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小，產(chǎn)業(yè)集中度低； 落后生產(chǎn)能力比重大，產(chǎn)品質(zhì)量檔次低，水泥總量中仍有6 0 是立窯等落后工藝生產(chǎn) 的；在行業(yè)準(zhǔn)入和建筑市場(chǎng)使用方面技術(shù)法規(guī)不夠完善等。 為了解決上述問(wèn)題，我國(guó)政府先后出臺(tái)了多項(xiàng)產(chǎn)業(yè)調(diào)控政策，“十一五規(guī)劃”、國(guó) 務(wù)院頒布的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定( 國(guó)發(fā)( 2 0 0 5 ) 4 0 號(hào)) 、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快 推進(jìn)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知( 國(guó)發(fā)( 2 0 0 6 ) 1 1 號(hào)) 、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄、 水泥工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策( 國(guó)家發(fā)展改革委2 0 0 6 年第5 0 號(hào)令) 、水泥工業(yè)發(fā)展專(zhuān) 項(xiàng)規(guī)劃( 發(fā)改工業(yè)1 2 0 0 6 】2 2 2 2 號(hào)) 以及國(guó)務(wù)院八部委的關(guān)于加快水泥工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào) 整的若干意見(jiàn)( 發(fā)改運(yùn)行 2 0 0 6 1 6 0 9 號(hào)) 等中對(duì)水泥行業(yè)的發(fā)展提出了降低消耗、減 少污染、提高規(guī)模、提高產(chǎn)品檔次、技術(shù)含量和產(chǎn)業(yè)集中度的目標(biāo)。 面對(duì)水泥行業(yè)的現(xiàn)狀與產(chǎn)業(yè)調(diào)控目標(biāo)問(wèn)的羞距，本文將從我國(guó)水泥行業(yè)現(xiàn)狀和特 點(diǎn)出發(fā)，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論，對(duì)我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究，并對(duì)如何 優(yōu)化我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)提出對(duì)策措施和政策建議。 1 2 研究思路和框架 本文擬運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論，通過(guò)對(duì)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的歷史與現(xiàn)狀、國(guó)內(nèi)與國(guó)外、 總體與部分、縱向與橫向的比較分析，得出我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，找出我國(guó) 水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)存在的根源，并依據(jù)我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)定位，提出 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對(duì)策措施和政策建議。 具體文章框架如下圖所示： 1 引言 2 相關(guān)理論與研究述評(píng) 3 我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié) 構(gòu)現(xiàn)狀分析 4 我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié) 構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)定位 5 我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 優(yōu)化的途徑 6 主要研究結(jié)論和貢獻(xiàn) 1 3 研究方法 本文采用實(shí)證分析和規(guī)范分析相結(jié)合的分析方法，通過(guò)對(duì)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的歷 史與現(xiàn)狀、國(guó)內(nèi)與國(guó)外、總體與部分、縱向與橫向的比較分析，找出我國(guó)水泥行業(yè)市 場(chǎng)結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題的根源，結(jié)合著我國(guó)政府對(duì)水泥行業(yè)的規(guī)劃，提出我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng) 結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對(duì)策措施和政策建議。具體研究方法包括經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法、比較分析方法和 歸納演繹方法。 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 相關(guān)理論與研究述評(píng) 2 1 理論基礎(chǔ)綜述 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，市場(chǎng)在配置資源和分配收入方面都起著核心作用，市場(chǎng)績(jī)效如 何，部分取決于它們的結(jié)構(gòu)。從廣義的角度看，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指規(guī)定構(gòu)成市場(chǎng)的賣(mài)者( 企 業(yè)) 相互之閥、買(mǎi)者相互之問(wèn)以及賣(mài)者和買(mǎi)者集團(tuán)之間等諸關(guān)系的因素及其特征( 楊 治，1 9 8 5 ) 。然而，除少數(shù)特殊產(chǎn)業(yè)外，買(mǎi)方市場(chǎng)一般比較分散，加上現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)分 類(lèi)是按照賣(mài)方( 企業(yè)) 來(lái)劃分的，賣(mài)方市場(chǎng)的資料也容易收集，因此，目前學(xué)術(shù)界一 般僅從狹義的角度來(lái)考察市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，即主要分析特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間以及企業(yè)和消費(fèi) 者之間的關(guān)系和特征。 2 1 1 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類(lèi)型 按照競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的程度，將市場(chǎng)分為四種結(jié)構(gòu)。即完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟 斷、完全壟斷四種類(lèi)型。 1 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與完全壟斷市場(chǎng) ( 1 ) 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，又叫純粹競(jìng)爭(zhēng)，是指一種競(jìng)爭(zhēng)不受任何阻礙和干擾的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 o 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)形成的條件：市場(chǎng)上有許多生產(chǎn)者和消費(fèi)者，個(gè)別廠商只能是價(jià)格的接 受者而不是價(jià)格的決定者；產(chǎn)品是同質(zhì)的( 即產(chǎn)品是無(wú)差別的) ；資源完全自由流動(dòng)； 市場(chǎng)信息是暢通的。 一般認(rèn)為完全競(jìng)爭(zhēng)下的經(jīng)濟(jì)是最有效率的，在這一條件下經(jīng)濟(jì)資源得到最合理的 配置和最有效率的利用，消費(fèi)者能以盡可能低的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)商品。同時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 上的產(chǎn)品沒(méi)有差異性，多層次的需求很難得到滿足。 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是理論上的抽象，在現(xiàn)實(shí)中只能說(shuō)那個(gè)市場(chǎng)接近或遠(yuǎn)離完全競(jìng)爭(zhēng)市 場(chǎng)。 ( 2 ) 完全壟斷市場(chǎng) 完全壟斷市場(chǎng)是指在這一市場(chǎng)中只有一家廠商生產(chǎn)不存在完全替代品的一種市 場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它有以下四點(diǎn)基本假設(shè)：市場(chǎng)中只有一家廠商生產(chǎn)和銷(xiāo)售某種商品；該商品 沒(méi)有很好的( 很接近的) 替代品；進(jìn)入市場(chǎng)很困難或者是不可能的；該廠商擁有關(guān)于 現(xiàn)在和未來(lái)成本和價(jià)格的完全信息。 一般認(rèn)為，完全壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)是有害的。但是，對(duì)于由政府完全壟斷公用事業(yè)和完 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 全壟斷下的技術(shù)進(jìn)步問(wèn)題對(duì)完全壟斷市場(chǎng)也要做具體分析。有一種意見(jiàn)認(rèn)為，壟斷廠 商具有更雄厚的資金和人力，從而能更有力的促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。 2 不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) ( 1 ) 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 壟斷競(jìng)爭(zhēng)是指一種既有壟斷又有競(jìng)爭(zhēng)，既不是完全競(jìng)爭(zhēng)又不是完全壟斷的市場(chǎng)結(jié) 構(gòu)。這一市場(chǎng)存在的條件主要有：第一，廠商的數(shù)量比較多。廠商彼此之間有競(jìng)爭(zhēng)， 每個(gè)廠商由于各自擁有在某些方面的獨(dú)占優(yōu)勢(shì)，因而對(duì)自己產(chǎn)品的價(jià)格具有一定的控 制力量，但由于競(jìng)爭(zhēng)比較激烈而不能形成控制市場(chǎng)的共謀。第二，產(chǎn)品之間存在差別， 即產(chǎn)品在品種、質(zhì)量、外觀、品牌等方面存在著差別；此外在企業(yè)形象、服務(wù)質(zhì)量、 地理位置以及資源占有條件等方面也存在差別。產(chǎn)品差別是形成壟斷競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。由 于存在這些差別，或者可以造成這些差別，企業(yè)就可以展開(kāi)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，使企業(yè)在一 定程度上成為價(jià)格的制定者；同時(shí)，企業(yè)可以利用差別形成壟斷。產(chǎn)品差別越大，壟 斷程度就越高。但是，由于存在著大量的替代品，市場(chǎng)的進(jìn)入也比較自由，因而在這 個(gè)類(lèi)型的市場(chǎng)中，競(jìng)爭(zhēng)還是居于主導(dǎo)地位。第三，由于廠商規(guī)模比較小，廠商進(jìn)入或 退出市場(chǎng)比較容易。在現(xiàn)實(shí)中，壟斷競(jìng)爭(zhēng)普遍存在于服務(wù)業(yè)和零售業(yè)。 與完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷市場(chǎng)相比，壟斷競(jìng)爭(zhēng)有利于鼓勵(lì)進(jìn)行創(chuàng)新。因?yàn)閺S商可以 通過(guò)生產(chǎn)與眾不同的產(chǎn)品在短期內(nèi)獲得壟斷地位以及超額利潤(rùn)，從而激發(fā)了廠商進(jìn)行 創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力和愿望。而長(zhǎng)期中的競(jìng)爭(zhēng)又使這種創(chuàng)新的動(dòng)力持久不衰。同時(shí)，在壟 斷競(jìng)爭(zhēng)下，會(huì)使銷(xiāo)售成本，主要是廣告成本增加。廣告競(jìng)爭(zhēng)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一大特 色。各廠商要使自己的產(chǎn)品成為有特色的產(chǎn)品，必須進(jìn)行廣告宣傳。廣告對(duì)生產(chǎn)和消 費(fèi)有促進(jìn)作用，但同時(shí)也增加了銷(xiāo)售成本，增加了總成本和平均成本。 在現(xiàn)實(shí)中，壟斷競(jìng)爭(zhēng)也是一種普遍存在的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。一般認(rèn)為，壟斷競(jìng)爭(zhēng)從總體 上看是利大于弊的。 ( 2 ) 寡頭壟斷市場(chǎng) 寡頭壟斷就是少數(shù)幾家廠商壟斷了某一行業(yè)的市場(chǎng)，控制了這一行業(yè)的供給。在 這種市場(chǎng)上，幾家廠商的產(chǎn)量在該行業(yè)的總供給中占了很大的比例，每家廠商的產(chǎn)量 都占有相當(dāng)大的份額，從而，每家廠商對(duì)整個(gè)行業(yè)價(jià)格與產(chǎn)量的決定都有舉足輕重的 影響。而這幾家廠商之間又存在著不同形式的競(jìng)爭(zhēng)。寡頭壟斷市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)中占有十分 重要的地位。例如在美國(guó)，鋼鐵、汽車(chē)、煉鋁、石油、飛機(jī)制造、機(jī)械、香煙等重要 4 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 行業(yè)都是寡頭壟斷市場(chǎng)。這些行業(yè)中大都有四、五家公司的產(chǎn)量占全行業(yè)產(chǎn)量的7 0 以上。在日本、歐洲等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家也存在著同樣的現(xiàn)象。 寡頭壟斷在經(jīng)濟(jì)生活中是十分重要的。一般認(rèn)為，它具有兩個(gè)明顯的優(yōu)點(diǎn)：第一， 可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益：第二，有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。各 寡頭為了在競(jìng)爭(zhēng)中取勝，就要提高生產(chǎn)率創(chuàng)造產(chǎn)品，這就成為寡頭廠商進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新 的動(dòng)力。 但是，寡頭壟斷市場(chǎng)也會(huì)由于寡頭之間的勾結(jié)，抬高價(jià)格，而損害消費(fèi)者的利益 和社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利。 上述對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)四種類(lèi)型的分析表明，完全競(jìng)爭(zhēng)，并非像理論假設(shè)中的那樣，是 實(shí)現(xiàn)資源有效配置的完美的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。事實(shí)上，競(jìng)爭(zhēng)不充分固然會(huì)使消費(fèi)者付出巨大 的代價(jià)，但過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)也使得廠商得不償失，使消費(fèi)者在短期獲得的剩余難以為繼，所 以，建設(shè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)范式并不追求完全的競(jìng)爭(zhēng)，而是提高競(jìng)爭(zhēng)的充分性，保障廠商合理 的利潤(rùn)空間，避免競(jìng)爭(zhēng)不充分和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。 2 1 2 影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素1 對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定因素的分析是寡占條件下市場(chǎng)績(jī)效研究的最重要部分( 斯蒂 芬馬丁，2 0 0 3 ) 。貝恩( 1 9 5 9 ) 在對(duì)這一問(wèn)題展開(kāi)的創(chuàng)造性工作中，認(rèn)為影響市場(chǎng) 結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素有四個(gè)：賣(mài)方集中的程度，買(mǎi)方集中的程度，產(chǎn)品特異性的重要性， 進(jìn)入市場(chǎng)的條件。賣(mài)方集中被認(rèn)為有利于非競(jìng)爭(zhēng)性行為；買(mǎi)方集中被認(rèn)為會(huì)令這種行 為難以維持。貝恩認(rèn)為，產(chǎn)品特異性使賣(mài)主的各自行動(dòng)彼此隔開(kāi)，并使對(duì)手的注意力 由價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。他還認(rèn)為，新的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入到一個(gè)行業(yè)中越容易，則原 有廠商維持高于成本的價(jià)格和賺取超額利潤(rùn)就越難。 1 對(duì)集中度的衡量 對(duì)于生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，銷(xiāo)售集中度可完全由銷(xiāo)售量或市場(chǎng)份額的累計(jì)分 布來(lái)加以描述。但是，對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布的完整描述其實(shí)是難以做到的。若 以描述和分析為目的，擁有一個(gè)能夠?qū)⒛硞€(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模分布精簡(jiǎn)為單一數(shù)據(jù)的 扼要指標(biāo)是很有用的( 當(dāng)然，用一維指標(biāo)來(lái)表示多維現(xiàn)象必然意味著信息的丟失) 。 目前在產(chǎn)業(yè)組織理論中，衡量市場(chǎng)集中度主要有集中比率( 用c r 表示) 和赫芬達(dá)爾 1 奉部分土要是作肯根據(jù)新帕爾格雷人絳濟(jì)學(xué)大辭典的相關(guān)辭條、施帶格勒著的產(chǎn)業(yè)組織和斯蒂芬馬 丁善的扇級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)( 第一版) 等參考文獻(xiàn)練述向成。 5 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 指數(shù)( 用h 表示) 兩個(gè)指標(biāo)。 ( 1 ) 代數(shù)工具 設(shè)一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)有n 個(gè)企業(yè)，它們根據(jù)市場(chǎng)份額排序，其中企業(yè)1 是最大的企業(yè)， 企業(yè)2 是第二大企業(yè)，以此類(lèi)推。另外，我們以s 表示市場(chǎng)份額，則有s 1 2 j ：苫之s 。 ( 2 ) 集中比率 m 個(gè)企業(yè)的集中比率是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)最大的m 個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額之和( 亦稱(chēng)聯(lián)合市 場(chǎng)份額) ，即： c r m s l + 5 2 + + 集中度指標(biāo)中所包含的企業(yè)數(shù)目通常由政府有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和發(fā)布部門(mén)確定，而不 是根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論的基本原理。 如果所有企業(yè)規(guī)模相同，那么m 個(gè)企業(yè)的集中比率為m n 。當(dāng)相同規(guī)模的企業(yè) 數(shù)目趨于無(wú)限大時(shí)，集中比率的下限值為0 。而如果m 或更少的企業(yè)供應(yīng)整個(gè)市場(chǎng)， 那么集中比率為1 。 ( 3 ) 赫芬達(dá)爾指數(shù) 赫芬達(dá)爾指數(shù)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)市場(chǎng)份額的平方和： h - g + s ；+ + s ： 如果所有n 個(gè)企業(yè)規(guī)模相同，則h t l 0 0 0 0 n 。當(dāng)相同規(guī)模的企業(yè)數(shù)目趨于無(wú)窮時(shí)， 赫芬達(dá)爾指數(shù)的下限為0 。如果單個(gè)企業(yè)供應(yīng)整個(gè)市場(chǎng)，則h - 1 0 0 0 0 。赫芬達(dá)爾指 數(shù)值越大，表明賣(mài)方集中度越高。 2 產(chǎn)品差別化 1 8 8 3 年，伯特蘭( b e r t r a n d ) 提出價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)批評(píng)古諾( c o u m o t ) 產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)的不合 理性，但其結(jié)果卻導(dǎo)致所謂的“伯特蘭悖論”。由于古諾模型和伯特蘭模型的一個(gè)至 關(guān)重要的共同假設(shè)是產(chǎn)品的同質(zhì)性，因此，新產(chǎn)業(yè)組織理論在寡占理論中引入產(chǎn)品差 別化，可以看作是解決所謂“古諾伯特蘭餑論”的一條途徑。 e - 張伯倫( 1 9 3 3 ) 界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。他認(rèn)為， 對(duì)消費(fèi)者而言，不同的產(chǎn)品差別可能是具體的，也可能是想象的。只有產(chǎn)品的任何品 質(zhì)特征引起購(gòu)買(mǎi)者的認(rèn)知差異，侵購(gòu)買(mǎi)者喜好這種產(chǎn)品，而不喜好那種產(chǎn)品，都可能 構(gòu)成產(chǎn)品差別的標(biāo)準(zhǔn)。具體地說(shuō)，“產(chǎn)品差別”包括三個(gè)層次涵義：商品的品質(zhì)、 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 包裝等產(chǎn)品本身的差異；產(chǎn)品銷(xiāo)售條件、服務(wù)態(tài)度的不同；消費(fèi)者“想象”的心 理差別，如品牌、廣告等。 豪特林( h o t e l l i n g ，1 9 2 9 ) 認(rèn)為產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化是造成古諾模型和伯特蘭模型的結(jié)論 完全不同的關(guān)鍵。標(biāo)準(zhǔn)化意味著企業(yè)以最低價(jià)格進(jìn)行銷(xiāo)售，這在描述消費(fèi)者行為方面 是不現(xiàn)實(shí)的。豪特林設(shè)想了一個(gè)消費(fèi)者統(tǒng)一分布于一個(gè)空間段并支付由產(chǎn)品價(jià)格與運(yùn) 輸成本之和構(gòu)成的總費(fèi)用的模型。他得出結(jié)論認(rèn)為，在均衡處，企業(yè)會(huì)選擇定位于該 段的中間，并且相互極為靠近，由此得出了所謂最小產(chǎn)品差別化原理。 德阿斯普利蒙特等人( d a s p r e m o n t , c ta 1 1 9 7 9 ) 改進(jìn)了豪特林模型，以二次運(yùn)輸 成本替代線性運(yùn)輸成本，得出了所謂最大產(chǎn)品差別化原理。加伯澤威克斯和澤西 ( g a b s z e w i c za n dt h i s s e ，1 9 7 9 ) 以及謝科德和薩頓( s h a k e da n ds u t t o n , 1 9 8 2 ) 分別較 為完整地建立了考察垂直產(chǎn)品差別化條件下企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的模型。其中，前者研究了 產(chǎn)品質(zhì)量為外生變量時(shí)的價(jià)格均衡，而后者則考察了內(nèi)生的質(zhì)量水平選擇的情形。另 外，迪克塞特和斯蒂格利茨( d i x i ta n ds t i g l i t z , 1 9 7 7 ) 還開(kāi)創(chuàng)了這一領(lǐng)域中所謂“非 選址模型的研究”。即以存在產(chǎn)品品種差別條件下的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)為研究對(duì)象，并著重于 產(chǎn)品品種的均衡數(shù)目與使社會(huì)最優(yōu)的品種數(shù)目的比較。 3 進(jìn)入壁壘與進(jìn)入阻止 白貝恩的開(kāi)創(chuàng)性研究( b a i n , 1 9 4 9 ) 以來(lái)，進(jìn)入壁壘與進(jìn)入阻止一直是產(chǎn)業(yè)組織 理論所關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域之一。 貝恩( b a i n , 1 9 5 6 ) 從“進(jìn)入市場(chǎng)的條件”角度把“進(jìn)入壁壘”概念定義為現(xiàn)有 企業(yè)對(duì)于進(jìn)入者的成本優(yōu)勢(shì)，并把它定量化的描述：確定的價(jià)格可以始終維持在最低 。 單位成本之上而又不吸引新公司進(jìn)入的某個(gè)百分比。這個(gè)公式是動(dòng)態(tài)的，它把新的競(jìng) 爭(zhēng)性供應(yīng)相應(yīng)地出現(xiàn)的“速度”同價(jià)格超過(guò)最低單位成本的一個(gè)特定比例聯(lián)系起來(lái)。 他還指明了進(jìn)入壁壘的四個(gè)根源，亦即原有企業(yè)為什么可以賺取超額利潤(rùn)而不受外界 介入的四條理由。第一，規(guī)模經(jīng)濟(jì)巨大可能使?jié)撛诘倪M(jìn)入者由于擔(dān)心價(jià)格下降到成本 以下而不愿以有效的規(guī)模進(jìn)入。第二，已有的廠商可能比潛在進(jìn)入者具有成本優(yōu)勢(shì)， 也許是因?yàn)閷?zhuān)有的生產(chǎn)工藝造成的。第三，原有廠商可能比潛在進(jìn)入者具有需求方面 或產(chǎn)品特異性方面的優(yōu)勢(shì)，也許是因?yàn)閷?zhuān)利產(chǎn)品或買(mǎi)主不愿更換商標(biāo)造成的。第四， 貝恩認(rèn)為，當(dāng)需要大量的創(chuàng)業(yè)投資時(shí)，資本市場(chǎng)的不完善有可能阻止外來(lái)者進(jìn)入。 施蒂格勒( 1 9 6 8 ) 則將進(jìn)入壁壘的含義限定為進(jìn)入者而不是現(xiàn)有企業(yè)所面臨的額 7 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 外成本。在他看來(lái)，如果進(jìn)入者與現(xiàn)有企業(yè)獲得相同的成本曲線，那么規(guī)模經(jīng)濟(jì)就不 構(gòu)成進(jìn)入壁壘。進(jìn)入者只是能夠進(jìn)入市場(chǎng)，生產(chǎn)與最大現(xiàn)有相同的產(chǎn)量，并享受與現(xiàn) 有企業(yè)一樣低的成本。他還認(rèn)為，只有當(dāng)進(jìn)入者比現(xiàn)有企業(yè)面臨一個(gè)系統(tǒng)性地更高的 資本成本時(shí)，在最小最優(yōu)規(guī)模處運(yùn)營(yíng)所要求的高額絕對(duì)資本需求量才是一種進(jìn)入壁 壘。同樣，只有當(dāng)進(jìn)入者形成某個(gè)特定程度的差別化的費(fèi)用高于現(xiàn)有企業(yè)時(shí)，產(chǎn)品差 別化才是一種進(jìn)入壁壘。如果現(xiàn)有企業(yè)所享有的當(dāng)期差別化程度有一部分依賴(lài)于過(guò)去 的計(jì)劃、廣告和銷(xiāo)售努力的話，那么這種活動(dòng)的成本就構(gòu)成了進(jìn)入壁壘。 馮威澤克( v o nw e i z s a c k e r ，1 9 8 0 ) 在進(jìn)入壁壘的界定中引入了福利效應(yīng)，從 而進(jìn)一步擴(kuò)展了斯蒂格勒的方法。只有當(dāng)進(jìn)入壁壘導(dǎo)致了一個(gè)次優(yōu)的資源再分配時(shí)， 它才會(huì)引起政策的關(guān)注。但資源配置是一個(gè)福利概念，因此馮威澤克對(duì)斯蒂格勒關(guān) 于進(jìn)入壁壘的定義作了如下的改進(jìn)，認(rèn)為進(jìn)入壁壘是必須由一個(gè)尋求進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的企 業(yè)而不是由已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)承擔(dān)的生產(chǎn)成本，從社會(huì)的觀點(diǎn)來(lái)看，這種生產(chǎn)成本 意味著資源配置的扭曲。 斯潘斯( s p e n c e ，1 9 7 7 ) 、迪克塞特( d i x i t ，1 9 8 0 ) 和布羅等人( b u l o we ta l ，1 9 8 5 ) 的研究則表明，過(guò)剩生產(chǎn)能力已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界所公認(rèn)的一個(gè)均衡進(jìn)入阻止策略。另外， 在信息不對(duì)稱(chēng)條件下，對(duì)通過(guò)限制性定價(jià)、產(chǎn)品擴(kuò)散和企業(yè)之間的垂直合約等途徑成 功實(shí)施進(jìn)入阻止的研究也較為明顯的進(jìn)展。 4 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是：給定技術(shù)的條件下( 指沒(méi)有技術(shù)變化) ，對(duì)于某一產(chǎn)品，在產(chǎn) 出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減的現(xiàn)象。具體表現(xiàn)為“長(zhǎng)期平均成 本曲線”向下傾斜，從這種意義上說(shuō)，長(zhǎng)期平均成本曲線便是規(guī)模曲線，長(zhǎng)期平均成 本曲線上的最低點(diǎn)就是“最低有效規(guī)模( m i n i n u mo p t i m a ls c a l e ) ”。最低有效規(guī)模與市 場(chǎng)中接近于最低單位成本的價(jià)格所需求的產(chǎn)出越是有關(guān)，市場(chǎng)就可能越集中。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的來(lái)源極其復(fù)雜，謝勒等( s c h e r e r ，1 9 7 5 ) 認(rèn)為，在單個(gè)工廠中，規(guī)模 經(jīng)濟(jì)主要依賴(lài)3 個(gè)變量：技術(shù)、產(chǎn)品品種和管理組織。一個(gè)工廠生產(chǎn)的不同產(chǎn)品越多， 當(dāng)工廠總產(chǎn)出增加時(shí)，特定產(chǎn)品的單位成本就越可能下降。但是大工廠比小工廠難于 進(jìn)行良好管理，特別是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜的時(shí)候，就會(huì)限制規(guī)模的效益。在和美國(guó)市場(chǎng)一 樣大的市場(chǎng)中，大多數(shù)制造業(yè)企業(yè)中最低的工廠規(guī)模效益必然不會(huì)超過(guò)市場(chǎng)總需求的 幾個(gè)百分點(diǎn)。但是在小國(guó)家或地方的市場(chǎng)中，為了使所有工廠獲得經(jīng)濟(jì)效益而達(dá)到一 8 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 定的規(guī)模，或許必須進(jìn)行高度集中。 5 影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的其他因素 一是相關(guān)技術(shù)和消費(fèi)偏好的成熟與穩(wěn)定性。不斷的技術(shù)進(jìn)步使最富有創(chuàng)新的公司 保持領(lǐng)先地位，并在成本、營(yíng)銷(xiāo)及法律( 如專(zhuān)利) 方面可能獲得長(zhǎng)期的優(yōu)勢(shì)，形成并 維持集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。一方面，急劇增加的技術(shù)或需求為富有創(chuàng)新精神的新公司進(jìn)入 市場(chǎng)創(chuàng)造了許多機(jī)遇，而新公司的進(jìn)入強(qiáng)有力地破壞了原先壟斷的市場(chǎng)。而且，小公 司的經(jīng)理往往更善于應(yīng)付動(dòng)蕩的市場(chǎng)環(huán)境。另一方面，在吉布拉特( g i b r a t 、s ，1 9 3 1 ) 法則概括出來(lái)的隨機(jī)過(guò)程中，更加激烈的市場(chǎng)環(huán)境中意味著各個(gè)市場(chǎng)環(huán)境意味著各個(gè) 市場(chǎng)參與者的銷(xiāo)售增長(zhǎng)率之間的變動(dòng)越大，公司規(guī)模的分布越快地趨向于不平衡，因 此，進(jìn)一步形成更加集中的結(jié)構(gòu)。 另外一個(gè)影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要因素是企業(yè)兼并，特別是原來(lái)相互競(jìng)爭(zhēng)的公司間橫 向兼并。在1 9 世紀(jì)9 0 年代和2 0 世紀(jì)前1 0 年，美國(guó)經(jīng)歷了一次巨大的、無(wú)以倫比的 橫向兼并的高潮，它導(dǎo)致了許多行業(yè)的高度集中，同時(shí)，歐洲主要國(guó)家也出現(xiàn)了兼并 高潮，雖然與美國(guó)相比不那么引人注目。1 9 5 0 年，美國(guó)通過(guò)了新的并且更加嚴(yán)厲的 反壟斷法，這些法律促使可衡量的市場(chǎng)集中程度在隨后的3 0 年中相當(dāng)穩(wěn)定。同時(shí)， 歐洲國(guó)家對(duì)兼并的立法限制要少得多，有時(shí)他們還采取積極的促進(jìn)兼并的政策，這導(dǎo) 致全國(guó)市場(chǎng)集中率明顯提高。兼并活動(dòng)是企業(yè)自發(fā)采取的戰(zhàn)略之一，正如對(duì)技術(shù)優(yōu)勢(shì) 的積極追求會(huì)導(dǎo)致更進(jìn)一步的壟斷一樣，企業(yè)通過(guò)兼并可以加速形成一個(gè)更加壟斷的 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 2 2 研究現(xiàn)狀述評(píng) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織研究的核心問(wèn)題，也是我國(guó)早期產(chǎn)業(yè)組織的研究重心。 近幾年，隨著新產(chǎn)業(yè)組織理論的引入，雖然傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)一行為一績(jī)效研究模式受到了 挑戰(zhàn)，但從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)角度研究產(chǎn)業(yè)績(jī)效的范式仍在沿用。 魏后凱( 2 0 0 2 ) 利用第三次全國(guó)工業(yè)普查5 2 1 個(gè)制造行業(yè)近6 0 萬(wàn)個(gè)企業(yè)的系統(tǒng) 數(shù)據(jù)，深入考察了中國(guó)制造業(yè)的市場(chǎng)集中狀況、行業(yè)特征及其國(guó)際比較。分析結(jié)果表 明，中國(guó)絕大多數(shù)制造業(yè)行業(yè)的集中度都非常低，產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)高度分散。認(rèn)為按照 分類(lèi)指導(dǎo)、區(qū)別對(duì)待的原則，實(shí)行分類(lèi)調(diào)控和引導(dǎo)，以有效提高制造業(yè)特別是規(guī)模效 益顯著行業(yè)的集中度，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重中之重，并認(rèn)為建立適度集中的寡頭主導(dǎo) 型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向。 9 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 盛文軍( 2 0 0 3 ) 界定了產(chǎn)品差別的內(nèi)涵和成因、比較和分析產(chǎn)品差別化的程度與 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及產(chǎn)品差別化可能產(chǎn)生負(fù)面影響，認(rèn)為產(chǎn)品同質(zhì)性是導(dǎo)致1 9 9 7 年后中國(guó) 發(fā)生有效需求不足供給相對(duì)過(guò)剩現(xiàn)象的重要原因，并從產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)層面研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的動(dòng)態(tài)變化，進(jìn)一步地研究中國(guó)各行業(yè)產(chǎn)品差別與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、績(jī)效及社會(huì) 福利之間的關(guān)系，企業(yè)適時(shí)實(shí)施產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略，此種戰(zhàn)略對(duì)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變遷具 有作用的同時(shí)，對(duì)社會(huì)福利也具有重要的影響。 劉克逸( 2 0 0 3 ) 認(rèn)為中國(guó)在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的歷史進(jìn)程中，各級(jí)政府 在市場(chǎng)中仍起著舉足輕重的作用：政府明顯干預(yù)了市場(chǎng)環(huán)節(jié)；或者政府控制企業(yè)進(jìn)入 某一市場(chǎng)，形成了剛性的市場(chǎng)進(jìn)入障礙；或者阻礙新企業(yè)的進(jìn)入( 或以較高的成本進(jìn) 入) ，而一些企業(yè)也可以跨越技術(shù)、規(guī)模、資金等高進(jìn)入障礙，進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)。認(rèn)為 市場(chǎng)進(jìn)入障礙是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素，并指出“為什么盡管一個(gè)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的收益超 過(guò)平均利潤(rùn)，而其它的企業(yè)仍然沒(méi)有進(jìn)入”的主要原因就在于市場(chǎng)進(jìn)入障礙。 余東華( 2 0 0 5 ) 認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要方面。特別是 在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)加快和中國(guó)加入w t o 的背景環(huán)境下，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)成為提高 產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。他圍繞優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、提高產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力這一主 線，在全面回顧和深入研究前人理論成果的基礎(chǔ)上，以體制轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為背景， 構(gòu)建了中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究的理論框架，從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)和區(qū)域空間 結(jié)構(gòu)三個(gè)方面深入考察了轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀和演進(jìn)軌跡，提出了轉(zhuǎn)型 期中國(guó)工業(yè)市場(chǎng)集中的u 形假說(shuō)，并從技術(shù)創(chuàng)新、制度變遷和產(chǎn)業(yè)集聚等方面探討 了中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動(dòng)力機(jī)制，最后，提出了轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)和壟斷 性行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)、原則和政策建議。 李珊( 2 0 0 5 ) 、陳軍( 2 0 0 4 ) 、燕峰( 2 0 0 4 ) 等則分別運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論中的s c p 范式對(duì)我國(guó)保險(xiǎn)、汽車(chē)、電力等行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。 1 0 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 3 我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀分析 水泥行業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要支柱產(chǎn)業(yè)之一。全國(guó)統(tǒng)計(jì)規(guī)模以上水泥企業(yè)共有 5 0 0 0 余家，資產(chǎn)總規(guī)模約4 0 0 0 億元，從業(yè)人員1 4 0 萬(wàn)人左右。 3 1 我國(guó)水泥行業(yè)的特點(diǎn) 我國(guó)水泥行業(yè)與其他行業(yè)比較存在具有特殊性。 3 1 1 產(chǎn)量增速快，與宏觀經(jīng)濟(jì)變量正向關(guān)聯(lián)度高 改革開(kāi)放以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)規(guī)模擴(kuò)大，我國(guó)水泥工業(yè)發(fā)展很快。1 9 7 8 年全國(guó) 水泥產(chǎn)量6 5 2 4 萬(wàn)噸，2 0 0 5 年水泥產(chǎn)量1 0 6 9 億噸，水泥年產(chǎn)量?jī)粼? 9 5 億噸( 如圖 1 所示) 。從1 9 8 5 年起我國(guó)水泥產(chǎn)量已連續(xù)2 1 年居世界第一位，目前占世界總產(chǎn)量 的4 8 左右。水泥產(chǎn)量的快速增長(zhǎng)，從數(shù)量上基本滿足了國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展和大 規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要。 數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2 0 0 6 年 表1 列出了我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資和全國(guó)水泥產(chǎn)量及其增速， 利用e v i e w s 3 1 軟件分別對(duì)水泥產(chǎn)量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、水泥產(chǎn)量與全社會(huì)固定資產(chǎn)投 資做相關(guān)性檢驗(yàn)，其相關(guān)系數(shù)分別為0 9 9 4 3 6 2 2 5 9 4 8 4 和0 9 8 7 2 5 4 3 8 5 0 9 9 ，這表明 水泥產(chǎn)量和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資之間的高度相關(guān)性( 如圖2 、圖3 所 示) 。 對(duì)水泥產(chǎn)量與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值作格蘭杰因果檢驗(yàn)，滯后階項(xiàng)分別取2 和3 ，結(jié)果均 為：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是水泥產(chǎn)量的格蘭杰原因，而水泥產(chǎn)量不是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的格蘭杰 囂北大學(xué)碩士學(xué)位論文 原因。這表明，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的快速增長(zhǎng)，對(duì)水泥的需求也大大增加。 對(duì)水泥產(chǎn)量與全社會(huì)固定資產(chǎn)投資作格蘭杰因果檢驗(yàn)，滯后階項(xiàng)分別取2 和3 ， 結(jié)果均為：全社會(huì)固定資產(chǎn)投資是水泥產(chǎn)量的格蘭杰原因，同時(shí)水泥產(chǎn)量也是全社會(huì) 固定資產(chǎn)投資的格蘭杰原因，是一種雙向因果關(guān)系。這表明，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資與 水泥產(chǎn)量互相影響。 表11 9 9 0 - - 2 0 0 6 年全國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與水泥發(fā)展對(duì)照表 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值( 億元) 固定資產(chǎn)投資( 億元)水泥產(chǎn)量( 萬(wàn)噸) 數(shù)量增速( )數(shù)量增速( )數(shù)量增速( ) 1 9 9 01 8 6 6 7 84 5 1 7 02 0 9 7 1 0 1 9 9 1 2 1 7 8 1 52 3 65 5 9 4 52 3 9 2 5 2 6 1 0 2 0 5 1 9 9 22 6 9 2 3 53 1 28 0 8 0 14 4 43 0 8 2 2 02 2 0 1 9 9 33 5 3 3 3 9 3 6 41 3 0 7 2 36 1 83 6 7 8 8 01 9 4 1 9 9 44 8 1 9 7 9 2 6 11 7 2 4 2 93 1 94 2 1 1 8 01 4 5 1 9 9 56 0 7 9 3 71 7 12 0 0 1 9 31 6 14 7 5 6 0 61 2 9 1 9 9 67 1 1 7 6 61 1 02 2 9 7 4 01 4 84 9 1 1 8 93 3 1 9 9 77 8 9 7 3 06 92 4 9 4 1 18 6 5 1 1 7 3 84 2 1 9 9 88 1 4 0 2 _ 3 6 22 8 4 0 6 21 3 95 3 6 0 0 04 7 1 9 9 9 8 9 6 7 7 11 0 62 9 8 5 4 75 15 7 3 0 0 o6 9 2 0 0 09 9 2 1 4 6 1 0 53 2 9 1 7 71 0 35 9 7 0 0 04 2 2 0 0 11 0 9 6 5 5 2 9 73 7 2 1 3 51 3 16 6 1 0 4 01 0 7 2 0 0 21 2 0 3 3 2 71 2 9 4 3 4 9 9 91 6 97 2 5 0 0 o9 7 2 0 0 31 3 5 8 2 2 8 1 7 75 5 5 6 6 62 7 78 6 2 0 8 11 8 9 2 0 0 41 5 9 8 7 8 31 4 57 0 4 7 7 4 2 6 89 6 6 8 2 01 2 1 2 0 0 51 8 3 0 8 4 81 4 4 8 8 7 7 3 62 6 01 0 6 8 8 4 81 0 6 2 0 0 62 0 9 4 0 71 6 71 0 9 8 7 02 3 8 1 2 3 4 5 21 5 5 數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2 0 0 6 年，2 0 0 6 年數(shù)據(jù)來(lái)自中華人民共和國(guó)2 0 0 6 年國(guó) 民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào) 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 3 1 2 水泥企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中處于劣勢(shì)地位 水泥上游產(chǎn)業(yè)鏈主要為原料、能源及交通運(yùn)輸行業(yè)，下游產(chǎn)業(yè)鏈主要為建筑、房 地產(chǎn)行業(yè)等。目前在水泥企業(yè)生產(chǎn)成本的構(gòu)成中，煤炭、電力成本分別占總成本3 8 、 3 0 左右，這兩項(xiàng)成本的變動(dòng)，對(duì)水泥的生產(chǎn)成本有極大影響。 圖4 水泥行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈分析 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 0 0 4 年至2 0 0 6 年，我國(guó)水泥行業(yè)的平均利潤(rùn)大幅度下降，絕大多數(shù)的企業(yè)出現(xiàn) 虧損現(xiàn)象，其中，成本增加和價(jià)格下降是水泥行業(yè)利潤(rùn)下降的直接原因。受?chē)?guó)家宏觀 經(jīng)濟(jì)政策的影響，2 0 0 5 年建筑、房地產(chǎn)等下游產(chǎn)業(yè)對(duì)水泥需求減少；原料、電力、 交通運(yùn)輸?shù)裙?yīng)緊張，作為能源消耗大戶，煤、電漲價(jià)和油、運(yùn)緊張都直接傳導(dǎo)到水 泥的生產(chǎn)成本上，導(dǎo)致水泥生產(chǎn)企業(yè)的成本費(fèi)用上升幅度較大，但漲價(jià)的價(jià)格傳導(dǎo)機(jī) 制到水泥行業(yè)就嘎然而止，而上游的能源( 煤炭、電力) 產(chǎn)業(yè)暴富，下游的房地產(chǎn)業(yè) 也未受到太大影響。究其原因，從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)來(lái)看，在于國(guó)內(nèi)水泥市場(chǎng)的散亂結(jié)構(gòu)使得 水泥產(chǎn)業(yè)與上下游產(chǎn)業(yè)的談判能力較差，在產(chǎn)業(yè)鏈中處于劣勢(shì)，向下游轉(zhuǎn)嫁能源上漲 成本的能力較弱，向下游的定價(jià)能力也較弱。 3 1 3 水泥產(chǎn)品市場(chǎng)的區(qū)域性特征明顯 從表2 和表3 列出的2 0 0 5 年1 2 月全國(guó)各主要城市普通硅酸鹽3 2 5 水泥價(jià)格和 普通硅酸鹽4 2 5 水泥價(jià)格可以看出，同類(lèi)產(chǎn)品價(jià)格差異較大，呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域性 特征。其主要原因是：水泥產(chǎn)品體積笨重，保質(zhì)期短，屬于低值易耗品。長(zhǎng)距離運(yùn)輸 將使運(yùn)輸成本在總成本中占很大比重。因此，受運(yùn)輸成本影響，銷(xiāo)售半徑較小，全國(guó) 劃分大小不一的區(qū)域性市場(chǎng)。另外，我國(guó)有豐富的水泥石灰石資源，雖然上億噸以上 的大型石灰石礦并不太多，分布也不廣，但中小型石灰礦山遍布全國(guó)各地( 如圖5 所示) ，3 1 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市都建有水泥廠。從布局上看，水泥的生產(chǎn)和消費(fèi)基 本保持平衡，區(qū)域間沒(méi)有大量的調(diào)入調(diào)出。 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 表22 0 0 5 年1 2 月各主要城市普通硅酸鹽3 2 5 水泥價(jià)格 城市價(jià)格( 元噸)城市價(jià)格( 元噸)城市價(jià)格( 元噸) 北京市 2 1 3合肥市 3 2 3成都市3 7 5 天津市 2 5 0福州市 4 1 8貴陽(yáng)市3 3 0 石家莊2 4 5南昌市 3 3 3 昆明市 3 9 0 太原市3 1 4濟(jì)南市2 6 0拉薩市7 2 0 呼和浩特3 0 8鄭州市2 5 0西安市 沈陽(yáng)市3 6 0武漢市2 6 0蘭州市2 4 0 長(zhǎng)春市3 6 0長(zhǎng)沙市2 8 0西寧市2 9 0 哈爾濱3 6 5廣州市3 4 0銀川市2 8 6 上海市 2 7 6南寧市3 3 8烏魯木齊 2 8 0 南京市2 2 0海口市2 9 3 杭州市2 5 5重慶市3 3 0 表32 0 0 5 年1 2 月各主要城市普通硅酸鹽4 2 5 水泥價(jià)格 城市價(jià)格( 元噸)城市價(jià)格( 元噸) 城市 價(jià)格( 元噸) 北京市2 5 0 合肥市 3 4 0成都市 4 0 5 天津市2 7 0 福州市 4 2 3貴陽(yáng)市3 4 0 石家莊2 9 5南昌市3 4 3昆明市4 3 0 太原市3 3 4濟(jì)南市2 8 0拉薩市8 3 0 呼和浩特3 3 5鄭州市2 8 5西安市3 3 9 沈陽(yáng)市3 9 0武漢市2 9 0蘭州市2 6 0 哈爾濱3 8 0長(zhǎng)沙市3 4 5西寧市3 1 0 長(zhǎng)春市3 8 5廣州市3 8 0銀川市3 0 6 上海市2 9 7南寧市3 4 3烏魯木齊4 0 5 南京市2 5 5?？谑? 3 0 杭州市2 5 5重慶市3 4 0 數(shù)據(jù)來(lái)源：數(shù)字水泥網(wǎng)( h t t p ：i l w w w d c e m e n t c o m ) 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 霸h 中田水藐石灰?guī)r礦丹布示意圈 3 2 我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)分析 本部分從產(chǎn)業(yè)集中度、產(chǎn)品差別化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、進(jìn)入壁壘與進(jìn)入阻止、技術(shù)水平， 以及企業(yè)間的兼并等因素詳細(xì)探析我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)。 3 2 1 產(chǎn)業(yè)集中度明顯提高，總體水平仍然較低，區(qū)域市場(chǎng)發(fā)展不平衡 1 、集中度指標(biāo)是國(guó)際上衡量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況的重要指標(biāo)之一，本部分首先依據(jù)集 中度指標(biāo)衡量我國(guó)水泥行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類(lèi)型。 ( 1 ) 利用集中比率( c r ) 進(jìn)行衡量 集中比率c r 4 和c 是國(guó)際上分析水泥行業(yè)市場(chǎng)集中度的慣用指標(biāo)，分別表示前 四家和前十家企業(yè)市場(chǎng)份額之和。 加世紀(jì)5 0 年代，貝恩( 1 9 5 9 ) 根據(jù)c r 4 和c r 指標(biāo)，將不同產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分 為高度寡占型、高度集中寡占型、中( 上) 集中寡占型、中( 下) 集中寡占型、低集 中寡占型、原子型6 種類(lèi)型。由于美國(guó)的產(chǎn)業(yè)集中度較高，貝恩把c r 4c 3 0 或 c rt 4 0 作為原子( 競(jìng)爭(zhēng)) 型結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)，在貝恩分類(lèi)的基礎(chǔ)上，日本學(xué)者植草益根 據(jù)1 9 6 3 年的統(tǒng)計(jì)資料，將同本產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為寡占型( c r 4 0 ) 和競(jìng)爭(zhēng)型 ( 呱c 4 0 ) 兩類(lèi)。其中，寡占型又細(xì)分為極高寡占型( c r 之7 0 ) 和高中寡占型 1 6 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 ( 4 0 s c 咫 7 0 ) ，競(jìng)爭(zhēng)型又細(xì)分為低集中競(jìng)爭(zhēng)型( 2 0 s c 民 4 0 ) 和分散競(jìng)爭(zhēng)型 ( c 咫c 2 0 ) 。 2 0 0 6 年，我國(guó)水泥行業(yè)前十家企業(yè)的產(chǎn)量，b pc e , 1 。為1 6 2 1 ，甚至低于低集中 競(jìng)爭(zhēng)型( 2 0 s c 墨 4 0 ) 的下限，屬于分散競(jìng)爭(zhēng)型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 ( 2 ) 利用赫芬達(dá)爾指數(shù)( h 指數(shù)) 進(jìn)行衡量 采用赫芬達(dá)爾指數(shù)作為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)，既考慮了企業(yè)數(shù)的大小，也考慮了 企業(yè)的規(guī)模分布特征，可以避免以集中率作為分類(lèi)依據(jù)的缺陷。魏后凱( 2 0 0 2 ) 參照 日本公正交易委員會(huì)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，采用日指數(shù)將我國(guó)制造業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為6 種基本 類(lèi)型，即高度寡占型( h 1 8 0 0 ) 、低度寡占型( 1 0 0 0 s h 1 8 0 0 ) 、低集中競(jìng)爭(zhēng)型 ( 5 0 0 s h 1 0 0 0 ) 、分散競(jìng)爭(zhēng)型( 2 0 0 s h 9 58 5 勞動(dòng)生產(chǎn)率 8 0 0 0 1 0 0 0 01 5 0 0 05 0 0 0 ( t 人年) 粉塵排放量( m g n m 3 ) 5 0 1 5 3 0 1 0 0 n 0 ，排放量( m g n m 3 ) 5 0 0 3 0 0 8 0 0 s 0 ：排放量( m g n m a ) 2 0 0 5 0 4 0 0 數(shù)據(jù)來(lái)源：數(shù)字水泥網(wǎng)( h t t o ：, o d c e m e n t e o m ) ( 2 ) 從產(chǎn)品所占比重來(lái)看，如表6 所示，新型干法水泥近幾年來(lái)得到較快發(fā)展， 新型干法水泥占水泥總產(chǎn)量比率從2 0 0 1 年的1 4 3 7 提高到2 0 0 5 年的4 4 5 3 。 表6 水泥產(chǎn)能及產(chǎn)量表( 2 0 0 1 年- 2 0 0 5 年) 2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 新型干法水泥產(chǎn)能( 百萬(wàn)噸) 1 0 9 1 5 4 2 5 94 2 85 4 0 落后水泥產(chǎn)能( 百萬(wàn)噸) 7 3 67 6 88 4 6 8 2 2 7 9 5 總產(chǎn)能( 百萬(wàn)噸) 8 4 59 2 21 1 0 51 2 5 013 3 5 產(chǎn)能增長(zhǎng)率 9 0 0 9 1 0 1 9 8 0 1 3 1 0 6 8 0 新型干法水泥產(chǎn)量( 百萬(wàn)噸) 9 51 2 41 8 93 1 54 7 2 落后水泥產(chǎn)量( 百萬(wàn)噸) 5 6 66 0 16 7 46 5 55 8 8 總產(chǎn)量( 百萬(wàn)噸) 6 6 1