什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的有效率.doc

什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的有效率？在2010.5“天則雙周論壇”上對(duì)莫志宏演講的評(píng)論（劉業(yè)進(jìn) 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)城市學(xué)院 北京 100070）關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，我和莫老師在郵件里討論已經(jīng)非常多了，但是今天聽(tīng)了仍然很有啟發(fā)。對(duì)于莫老師的觀點(diǎn)，我同意的居多，雖然理論和依據(jù)可能不一樣，但是結(jié)論是一樣的。關(guān)于效率在局部的可觀察性和客觀性。局部條件下，交易雙方可能會(huì)共同同意，這就是有效率。效率有兩種可能性，一種是局部可觀察可驗(yàn)證的效率，還有一種是我們個(gè)體無(wú)法用眼睛耳朵這種直接的感知所能把握的。以水泥廠污染周?chē)用駷槔?，一種方法是裝除塵罩，一種方法是每個(gè)居民戶裝烘干機(jī)，假如水泥廠裝除塵罩是10萬(wàn)元，全部居民戶的烘干機(jī)合計(jì)是8萬(wàn)元，究竟采用哪種方法？科斯定理告訴我們，只要產(chǎn)權(quán)界定清楚了，交易成本很低，有效率的那一種方案一定被選擇。在這種層面上，科斯定理是對(duì)的。但有更多的效率是我們的眼睛耳朵無(wú)法把握的。社會(huì)中的大量“有效率”來(lái)源于迂回的生產(chǎn)鏈條，以及支撐迂回生產(chǎn)鏈條的一些條件。這種效率是在一個(gè)個(gè)體無(wú)法感知的更大范圍內(nèi)迂回生產(chǎn)方式中實(shí)現(xiàn)的。如果我們把科斯定理不恰當(dāng)?shù)胤诺礁蟮目蚣苤腥ィ筒荒苷嬲斫馄渌枷?。以上是說(shuō)效率有可觀察的維度和不可觀察的維度?？扑苟ɡ淼倪m用僅限于交易當(dāng)事人可以感知的范圍，此時(shí)，如果產(chǎn)權(quán)界定清晰，交易成本很低，那么，我們一定會(huì)達(dá)到最優(yōu)（基于局部可感知的主體間客觀性）的結(jié)果。第二，我講一下語(yǔ)言的濫用問(wèn)題。科斯的文章里也出現(xiàn)了語(yǔ)言的濫用，我們看到大量的“社會(huì)最優(yōu)”、“社會(huì)利益”，個(gè)體進(jìn)行判斷時(shí)，從來(lái)都只能在可以感知的范圍內(nèi)來(lái)講“最優(yōu)效率”等。而作為一種可操作的政策概念，“社會(huì)的”運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)很普遍。哈耶克有本書(shū)叫科學(xué)的反革命，里面非常清晰地區(qū)分了兩個(gè)事實(shí)，一個(gè)叫社會(huì)科學(xué)的事實(shí)，一個(gè)叫自然科學(xué)的事實(shí)。效率從來(lái)都只是社會(huì)科學(xué)的事實(shí)，它不是喜馬拉雅山頂?shù)氖^，可以讓不同的科學(xué)家反復(fù)地驗(yàn)證。一種問(wèn)題解決方案，可能一國(guó)人認(rèn)為是有效率的，另一個(gè)國(guó)家做實(shí)驗(yàn)，會(huì)得出不同的效率結(jié)論。對(duì)社會(huì)科學(xué)的事實(shí)和自然科學(xué)的事實(shí)我們要加以區(qū)分。除了我剛才講的局部可觀測(cè)性，社會(huì)里很多事情如果被客觀化為可反復(fù)驗(yàn)證的效率概念，或者由某個(gè)超級(jí)理性所掌握，于是強(qiáng)制人交易或者不交易，都會(huì)導(dǎo)致干預(yù)的后果。哈耶克的理論沒(méi)有被有些科斯在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)可，就是因?yàn)樗麄儧](méi)有注意到對(duì)社會(huì)科學(xué)的事實(shí)是一種主觀的約定，不是自然科學(xué)家可以反復(fù)驗(yàn)證的事實(shí)，或者說(shuō)，不接受主觀主義的方法論。第三，合作中有沖突的時(shí)候，如何化解？這是一個(gè)根本的社會(huì)問(wèn)題。從經(jīng)濟(jì)的角度講，要分享分工勞動(dòng)的成果，我們就要化解沖突。化解沖突有很多方法，有本能的方法，有交易的方法，還有一種方法叫共享的心智模式，即我們不經(jīng)思考地知道如何處理沖突。共享的心智模式極大簡(jiǎn)化了相關(guān)當(dāng)事人的思考和計(jì)算，它表現(xiàn)為慣例、習(xí)俗，它節(jié)約了思考的能量，大大節(jié)省了人們解決沖突的思維努力。這些共享的心智模式被所有人或絕大多數(shù)人接受，成為制度，這些制度被無(wú)意識(shí)或者依循慣例得到遵循，在這樣做的時(shí)候人們放棄當(dāng)期的成本收益的計(jì)算。當(dāng)然也可以把共享心智模式理解為反復(fù)經(jīng)驗(yàn)后的跨期成本收益計(jì)算后的問(wèn)題解決方案。第四，羅賓斯以來(lái)的配置范式和布坎南倡導(dǎo)的交易范式之間，我認(rèn)為，科斯是一腳站在新古典里面，一腳邁進(jìn)了交易范式?？扑购軓?qiáng)調(diào)交易。而哈耶克則從交易范式走向了演化范式，他把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)當(dāng)成眾多系統(tǒng)中的一個(gè)系統(tǒng)，而且，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的規(guī)律廣泛存在于其他系統(tǒng)中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)只是一個(gè)特例?？扑乖?982年的一篇文章中就說(shuō)，他發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是極為復(fù)雜的，而哈耶克早在1937年就發(fā)現(xiàn)這個(gè)問(wèn)題了。我覺(jué)得，在最大化范式，布坎南的交易范式以及哈耶克的演化范式之間，科斯處在從新古典的最大化范式走向交易范式的中間。從方法論和分析范式來(lái)說(shuō)，是這么一個(gè)情況。第五，科斯講效率的時(shí)候，他的前提是有價(jià)格信號(hào)體系。而價(jià)格信號(hào)是有成本的，價(jià)格信號(hào)不是自動(dòng)出現(xiàn)的，而是在交易中出現(xiàn)的。科斯強(qiáng)調(diào)價(jià)格信號(hào)對(duì)交易成本的重要性。當(dāng)時(shí)的一個(gè)問(wèn)題是，允許交易有效率，但是如果沒(méi)有價(jià)格信號(hào)，也無(wú)從交易。給定資源交易，就會(huì)有價(jià)格信號(hào)，這才能通向有效率的配置。但是，我認(rèn)為有沒(méi)有效率還是要看個(gè)人的理解。我懷疑基于徹底的方法論個(gè)人主義的理論的解釋力。剛才說(shuō)了，效率有兩個(gè)層面，一個(gè)是我們有限的感覺(jué)范圍內(nèi)的，解決方法一個(gè)10萬(wàn)，一個(gè)8萬(wàn)，我們知道8萬(wàn)更有效率，這是局部范圍的結(jié)果。還有一種效率是基于斯密和楊格的分工和迂回生產(chǎn)鏈條所產(chǎn)生的巨大的系統(tǒng)涌現(xiàn)性（emergent property）后果，比如我們講的產(chǎn)業(yè)集聚，產(chǎn)業(yè)鏈條，這個(gè)后果通過(guò)回報(bào)系統(tǒng)讓生產(chǎn)者得到巨大的利益回報(bào)。這種效率不是方法論個(gè)人主義可以理解的。哈耶克在1988年的書(shū)就從方法論個(gè)人主義走向了集體選擇。集體選擇方法看到了人類(lèi)的結(jié)構(gòu)現(xiàn)象，把個(gè)人結(jié)構(gòu)起來(lái)形成企業(yè)（通過(guò)契約）、把企業(yè)結(jié)構(gòu)起來(lái)形成產(chǎn)業(yè)（通過(guò)契約），形成一定結(jié)構(gòu)后，結(jié)構(gòu)顯現(xiàn)出了個(gè)體難以把握的新性質(zhì)，我們把它叫做系統(tǒng)的涌現(xiàn)性。通過(guò)把人組織到一個(gè)分工鏈條里面，回報(bào)可以達(dá)到幾千倍、幾萬(wàn)倍乃至更高（比不這樣做）。人在企業(yè)結(jié)構(gòu)鏈條里分工，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)里分工，回報(bào)的效率非常高，這種現(xiàn)象不是個(gè)體所能把握的。個(gè)體只能根據(jù)局部的感知進(jìn)行成本收益的計(jì)算，但不能感知分工和迂回鏈條上的系統(tǒng)回報(bào)的涌限性?；谶@樣的理解，西蒙和哈耶克的研究都從方法論個(gè)人主義走向了兼顧個(gè)人主義和集體選擇。新古典對(duì)人與人的結(jié)構(gòu)現(xiàn)象，所引發(fā)的交易成本降低和結(jié)構(gòu)的巨大回報(bào)，比如對(duì)企業(yè)合作剩余的研究，是非常匱乏的?？扑巩?dāng)年邁出了一步，是新古典中第一個(gè)吃螃蟹的人。其實(shí)，奧地利學(xué)派的人早就邁出來(lái)了。我認(rèn)為，奧地利學(xué)派現(xiàn)在面臨的是如何對(duì)方法