項(xiàng)目管理知識體系【強(qiáng)烈推薦，非常經(jīng)典】

項(xiàng)目管理知識體系 項(xiàng)目管理知識體系 1 1 第一章 緒論 項(xiàng)目管理知識體系包含了許多內(nèi)容，它是對項(xiàng)目管理專業(yè)知識的一個(gè)總結(jié)，正如法律、醫(yī)藥和 會計(jì) 等其它專業(yè)一樣，這一知識體系也有賴于那些實(shí)踐者和學(xué)者們對它加以應(yīng)用和提高。整個(gè)項(xiàng)目管理知識體系不僅包括那些已經(jīng)被求證過的理論知識和已經(jīng)被廣泛加以應(yīng)用的傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)，而且還容納了新的理論知識以及還沒有被充分應(yīng)用的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。 本章將對幾個(gè)關(guān)鍵術(shù)語進(jìn)行定義和解釋，并且給出全 文的梗概，主要包括以下幾個(gè)主要內(nèi)容： 1 1 本文的目的 1 2 什么是項(xiàng)目 1 3 什么是項(xiàng)目管理 1 4 與其它管理方式的聯(lián)系 1 5 相關(guān)的工作 1 1 本文的目的 本文最根本的目的是要向大家介紹已經(jīng)被普遍認(rèn)可、接受的項(xiàng)目管理知識體系的基本內(nèi)容。 普遍認(rèn)可 意味著在此所介紹的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)在大多數(shù)時(shí)候?qū)τ诖蠖鄶?shù)項(xiàng)目來講都是適用的，這意味著大家對于這些理認(rèn)和實(shí)踐的價(jià)值用途已達(dá)成了廣泛的一致。但是， 普遍認(rèn)可 并不是說這些理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以或者應(yīng)該適用于所有的項(xiàng)目。什么 是對項(xiàng)目適用的，這應(yīng)該由項(xiàng)目管理工作組做出決定。 作者也希望為大家探討項(xiàng)目管理提供一本專業(yè)（術(shù)語）的通字典，項(xiàng)目管理是一個(gè)相對年輕的專業(yè)，因此在各種項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作中有大量相同類似的工作，但所使用的術(shù)語卻很少相同。 本文為任何對項(xiàng)目管理感興趣的人提供了一個(gè)基本的參考，主要適用于：（當(dāng)然也不局限于此） 項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組的其他人員 項(xiàng)目的客戶和其他項(xiàng)目涉外人員 項(xiàng)目經(jīng)理的主管 有下屬參與項(xiàng)目工作的部門經(jīng)理 進(jìn)行項(xiàng)目管理和相關(guān)課程教學(xué)工作的教育工作者 項(xiàng) 目管理及相關(guān)領(lǐng)域的顧問和專家 對項(xiàng)目管理人員進(jìn)行培訓(xùn)的培訓(xùn)師 由于本文在內(nèi)容上還不夠深刻和廣泛，因此僅為大家提供了一個(gè)基本的參考。附錄 E所討論的是對項(xiàng)目管理應(yīng)用的擴(kuò)展，附錄 F 給出了有關(guān)項(xiàng)目管理上的進(jìn)一步的信息采源。 本文也被項(xiàng)目管理研究院采納，作為其學(xué)科專業(yè)發(fā)展計(jì)劃的常用教材，包括： 項(xiàng)目管理專業(yè)人員資格認(rèn)證 項(xiàng)目管理教育等級認(rèn)證 1 2 什么是項(xiàng)目 需要組織來實(shí)施完成的工作。所謂工作通常既包括具體的操作又包括項(xiàng)目本身，雖然，這兩者有時(shí)候是相重疊的。但具體操作與項(xiàng)目有 許多共同特征，比如： 需要由人來完成。 受到有限資源的限制。 需要計(jì)劃、執(zhí)行、控制。 具體操作與項(xiàng)目最根本的不同在于具體操作是具有連續(xù)性和重復(fù)性的，而項(xiàng)目則是有時(shí)限性和唯一性的。我們因此可以根據(jù)這一顯著特征對項(xiàng)目作這樣的定義 -項(xiàng)目是一項(xiàng)為了創(chuàng)造某一唯一的產(chǎn)品或服務(wù)的時(shí)限性工作。所謂時(shí)限性是指每一個(gè)項(xiàng)目都具有明確的開端和明確的結(jié)束；所謂唯一是指該項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)與同類產(chǎn)品或服務(wù)相比在某些方面具有顯著的不同。 各種層次的組織都可以承擔(dān)項(xiàng)目工作。這些組織也許只有一個(gè)人，也許包含成千上萬 的人；也許只需要不到 100 個(gè)小時(shí)就能完成項(xiàng)目，也許會需要上千萬小時(shí)。項(xiàng)目有時(shí)只涉及一個(gè)組織的某一部分，有時(shí)則可能需要跨越好幾個(gè)組織。通常，項(xiàng)目是執(zhí)行組織商業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)鍵。以下的活動都是一個(gè)項(xiàng)目： 開發(fā)一項(xiàng)新的產(chǎn)品或服務(wù) 改變一個(gè)組織的結(jié)構(gòu)、人員配置或組織類型 開發(fā)一種全新的或是經(jīng)修正過的信息系統(tǒng) 修建一座大樓或一項(xiàng)設(shè)施 開展一次政治性的活動 完成一項(xiàng)新的商業(yè)手續(xù)或程序 1 2 1 時(shí)限性 時(shí)限性指每個(gè)項(xiàng)目都有明確的開端和結(jié)束。當(dāng)項(xiàng)目的目標(biāo)都已經(jīng)達(dá)到時(shí)，該項(xiàng) 目就結(jié)束了，或是當(dāng)我們已經(jīng)知道，已經(jīng)可以確定項(xiàng)目的目標(biāo)不可能達(dá)到時(shí)，該項(xiàng)目就會被中止了。時(shí)限性并不意味著持續(xù)的時(shí)間短，許多項(xiàng)目會持續(xù)好幾年。但是，無論如何，一個(gè)項(xiàng)目持續(xù)的時(shí)間是確定的，項(xiàng)目是不具備連續(xù)性的。 另外，由項(xiàng)目所創(chuàng)造的產(chǎn)品或服務(wù)通常是不受項(xiàng)目的時(shí)限性影響的，大多數(shù)項(xiàng)目的實(shí)施是為了創(chuàng)造一個(gè)具有延續(xù)性的成果。例如，一個(gè)豎立民族英雄紀(jì)念碑的項(xiàng)目就能夠影響好幾個(gè)世紀(jì)。 許多工作在某種意義上說都是有時(shí)限性的。因?yàn)樗鼈兌紩谀骋稽c(diǎn)上結(jié)束。比如，一個(gè)自動化工廠的裝配工作會有暫停的時(shí)候，這個(gè)工廠本身也 會有停工的時(shí)候，項(xiàng)目與此有根本性的不同，因?yàn)轫?xiàng)目是在既定目標(biāo)達(dá)到后就結(jié)束了，而非項(xiàng)目型的工作會不斷的有新的工作目標(biāo)，需要不斷地工作下去。 項(xiàng)目的這種時(shí)限性特征也會在其它方面體現(xiàn)出來： 機(jī)遇或市場行情通常是暫時(shí)的 -大多數(shù)項(xiàng)目都需要在限定的時(shí)間框架內(nèi)創(chuàng)造產(chǎn)品或服務(wù)。 項(xiàng)目工作組，作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)，很少會在項(xiàng)目結(jié)束以后繼續(xù)存在 -大多數(shù)項(xiàng)目都是由一個(gè)工作組來實(shí)施完成的，而成立這個(gè)工作組的唯一目的也就是完成這個(gè)項(xiàng)目，當(dāng)項(xiàng)目完成以后，這個(gè)團(tuán)體就會被解散，成員也會再被分配到其它的工作當(dāng)中去。 1 2 2 產(chǎn)品或服務(wù)的唯一性 項(xiàng)目所涉及的某些內(nèi)容是以前沒有被做過的，也就是說這些內(nèi)容是唯一的。既使一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)屬于某一大類別，它仍然可以被認(rèn)為是唯一的。比方說，我們修建了成千上萬的寫字樓，但是每一座獨(dú)立的建筑都是唯一的 -它們分屬于不同的業(yè)主，作了不同的設(shè)計(jì)，處于不同的位置，由不同的承包商承建等等。具有重復(fù)的要素并不能夠改變其整體根本的唯一性，例如： 一個(gè)新開發(fā)商業(yè)航線的項(xiàng)目可能需要提供大量的模型。 一個(gè)推廣新藥的項(xiàng)目可能需要大量藥劑用于臨床試驗(yàn)。 一個(gè)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目包括成百上千的 獨(dú)立單元。 每個(gè)項(xiàng)目的產(chǎn)品都是唯一的，產(chǎn)品或服務(wù)的顯著特征必定是逐步形成的。在項(xiàng)目的早期階段，這些顯著特征會被大致地作出界定，當(dāng)項(xiàng)目工作組對產(chǎn)品有了更充分、更全面的認(rèn)識以后，就會更為明確和細(xì)致地確定這些特征。 應(yīng)該將產(chǎn)品特征的逐步形成與項(xiàng)目范圍正確的界定加以仔細(xì)地協(xié)調(diào)，特別是當(dāng)項(xiàng)目是根據(jù)合同實(shí)施的情況下，對這一點(diǎn)要更加注意。當(dāng)作出正確的界定以后，項(xiàng)目的范圍 -需要做的工作 -既使當(dāng)產(chǎn)品的特征是逐步形成的，范圍也應(yīng)該保持不變。關(guān)于產(chǎn)品界定與項(xiàng)目范圍界定兩者的關(guān)系，我們將在緒論到第 5 章中進(jìn)一步地 加以討論。 以下兩個(gè)不同應(yīng)用領(lǐng)域中的案例解釋了產(chǎn)品特征的逐步形成過程。 案例 1，一家化學(xué)加工工廠往往首先要開始的程序是對工藝流程性質(zhì)、特點(diǎn)的定義，這些性質(zhì)、特點(diǎn)將用做設(shè)計(jì)主要加工環(huán)節(jié)。這種信息資料是工程設(shè)計(jì)圖的基礎(chǔ)，而工程設(shè)計(jì)圖需要明確工廠布局細(xì)節(jié)、工藝流程以及輔助設(shè)備的機(jī)械特征。通過所有這些可以使我們完善工程設(shè)計(jì)草圖，這個(gè)工程設(shè)計(jì)草圖可以進(jìn)一步被繪制成與實(shí)物等大的建筑工程圖。在建造過程中，根據(jù)需要在被許可的范圍內(nèi)進(jìn)行解釋和改造。那么，對于以上性質(zhì)特點(diǎn)的進(jìn)一步完善要根據(jù)以施工現(xiàn)場變化而變化的圖紙 來得出。在測試和運(yùn)轉(zhuǎn)中，性質(zhì)、特點(diǎn)的更進(jìn)一步完善常常是以最后的操作調(diào)試來完成的。 案例 2 一個(gè)生物制藥的研究項(xiàng)目最初被稱之為 XYZ 臨床試驗(yàn) ，因?yàn)榇藭r(shí)的試驗(yàn)次數(shù)和每次試驗(yàn)的規(guī)模都未確定。隨著項(xiàng)目的開始進(jìn)行，對于這些就有了更為明確的描述： 一階段試驗(yàn)三次，二階段試驗(yàn)四次，三階段試驗(yàn)四次，四階段試驗(yàn)兩次。 為了逐步地確定產(chǎn)品的特性，接下來的工作將全力集中于確定第一階段試驗(yàn)方案上 -對多少病人進(jìn)行試驗(yàn)，需要多少藥量劑，用藥的頻率應(yīng)該是多少。在項(xiàng)目的最后，第三階段試驗(yàn)的內(nèi)容就可以根據(jù)前兩階段收集和整理出來 的信息加以明確。 1.3 什么是項(xiàng)目管理 項(xiàng)目管理就是為了滿足甚至超越項(xiàng)目涉及人員對項(xiàng)目的需求和期望而將理論知識、技能、工具和技巧應(yīng)用到項(xiàng)目的活動中去。要想滿足或超過項(xiàng)目涉及人員的需求和期望，我們是需要在下面這些相互間有沖突的要求中尋求平衡： 范圍、時(shí)間、成本和質(zhì)量 有不同需求和期望的項(xiàng)目涉及人員 明確表示出來的要求（需求）和未明確表達(dá)的要求（期望） 項(xiàng)目管理 有時(shí)被描述為對連續(xù)性操作進(jìn)行管理的組織方法。這種方法，更準(zhǔn)確地應(yīng)該被稱為 由項(xiàng)目實(shí)施的管理 ，這是將連續(xù)性操作 的許多方面作為項(xiàng)目來對待，以便對其可以采用項(xiàng)目管理的方法。雖然，對于一個(gè)通過項(xiàng)目實(shí)施管理的組織而言，對項(xiàng)目管理的認(rèn)識顯然是非常重要的，但是如何由項(xiàng)目實(shí)施管理這不在本文討論的范圍之內(nèi)。 我們可以用許多方式把關(guān)于項(xiàng)目管理的理論知識組織起來。在本文中，我們把它分為兩大部分，十二章加以闡述。 1.3.1 項(xiàng)目管理的框架 第 1 部分，項(xiàng)目管理框架，為理解項(xiàng)目管理提供一個(gè)基本的結(jié)構(gòu)。 第 1 章 緒論，對關(guān)鍵術(shù)語作出定義并給出全文的梗概。 第 2 章 項(xiàng)目管理環(huán)境，描述項(xiàng)目實(shí)施的環(huán)境。項(xiàng)目管理工作組必須 了解和認(rèn)識項(xiàng)目所處的背景、環(huán)境 -對項(xiàng)目日?；顒拥墓芾碇皇侨〉贸晒Ρ匾怀浞值臈l件。 第 3 章 項(xiàng)目管理過程，概括地?cái)⑹隽烁黜?xiàng)目管理程序通常會產(chǎn)生相互作用、認(rèn)識和理解這些相互作用，對于理解本文 4-12 章的內(nèi)容是非常必要的。 第 2 部分，項(xiàng)目管理知識體系主體，根據(jù)項(xiàng)目管理的構(gòu)成程序，講解項(xiàng)目管理的理論和實(shí)踐知識。這些程序在下文中被劃分為九個(gè)部分，如圖 1-1 表示。 第 4 章 項(xiàng)目綜合管理，闡述了如何確保對項(xiàng)目的不同構(gòu)成要素進(jìn)行正確的協(xié)調(diào)。它包括了項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃，項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃，全程變化控制。 第 5 章 項(xiàng)目范圍界定管理，闡述了為了確保成功地完成項(xiàng)目所有需要做的工作，也是僅僅被要求做的工作。這一章包括了項(xiàng)目的啟動，范圍界定計(jì)劃書，細(xì)分子項(xiàng)目、范圍核實(shí)和范圍變化控制。 第 6 章 項(xiàng)目時(shí)間管理，闡述確保按時(shí)完成項(xiàng)目的工作程序。它包括活動定義、活動排序、活動的時(shí)間估計(jì)、進(jìn)度編制和進(jìn)度控制。 第 7 章 項(xiàng)目成本管理，闡述了如何在法定預(yù)算內(nèi)完成項(xiàng)目，包括資源規(guī)劃，成本計(jì)劃、成本預(yù)算和成本控制。 第 8 章 項(xiàng)目質(zhì)量管理，闡述了如何確保項(xiàng)目達(dá)到既定的要求。包括質(zhì)量規(guī)劃，質(zhì)量保證和質(zhì)量控制。 第 9 章 項(xiàng)目人力資源管理，闡述了如何確保最大限度地調(diào)動項(xiàng)目涉及人員的積極性，包括組織規(guī)劃，人員組織、團(tuán)隊(duì)建設(shè)。 第 10 章 項(xiàng)目溝通管理，闡述了及時(shí)并且準(zhǔn)確得到、收集、傳送、存儲及利用項(xiàng)目信息資源，它包括溝通計(jì)劃、信息傳送、實(shí)施情況報(bào)告及行政總結(jié)。 圖 1-1 項(xiàng)目管理知識體系主體和項(xiàng)目管理過程圖 第 11 章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，闡述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的確定，分析及對策。包括風(fēng)險(xiǎn)識別，風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)對策研究和風(fēng)險(xiǎn)對策實(shí)施控制。 第 12 章 項(xiàng)目采購管理，闡述如何從執(zhí)行組織外獲取物資和服務(wù)。包括采購計(jì)劃、征集申請書計(jì)劃、征集申請書、貨源選擇、合同管理和行政收尾。 1.4 與其它管理方式的聯(lián)系 項(xiàng)目管理中許多知識都是獨(dú)一無二的，或者說幾乎是獨(dú)一無二的（如，關(guān)鍵線路分析和工作分層結(jié)構(gòu)）。然而項(xiàng)目管理知識體系與其它管理方式的確有相同之處，如圖 1-2 表示。 全局管理包括了企業(yè)運(yùn)作的計(jì)劃、組織、人事安排、 實(shí)施和過程控制。全局管理還包括諸如計(jì)算機(jī)程式設(shè)計(jì)、法律、統(tǒng)計(jì)、可行性研究、后勤學(xué)及人事管理。項(xiàng)目管理知識體系與全局管理在許多領(lǐng)域是互相交迭的，如組織行為、 財(cái)務(wù) 預(yù)算、計(jì)劃方式等不一一列舉了。在第二章第 4 節(jié)對全局管理有著更詳細(xì)的討論。 應(yīng)用領(lǐng)域 是一系列擁有共同要素的項(xiàng)目的統(tǒng)稱。這種共同要素雖然重要但卻不一定為所有項(xiàng)目所必需或在所有項(xiàng)目中呈現(xiàn)出來。應(yīng)用領(lǐng)域常需用以下術(shù)語來定義： 技術(shù)因素，如軟件開發(fā)、制藥技術(shù) 或工程建筑。 管理因素，如管理層構(gòu)建或新產(chǎn)品開發(fā)決策。 工業(yè)集團(tuán)，如汽車工業(yè)、化學(xué)工業(yè)和金融服務(wù)業(yè)等。 附 E 對項(xiàng)目管理的應(yīng)用領(lǐng)域作了更為詳細(xì)的探討。 圖表 1-2 項(xiàng)目管理與其它管理學(xué)科的關(guān)系 注 :該圖僅為對象的關(guān)系示意圖 重疊部分未按比例制作 1.5 相關(guān)的工作 還 有幾種與項(xiàng)目相關(guān)的工作，這里闡述如下： 方案：方案是一系列以相互協(xié)調(diào)方式管理并獲得利潤的項(xiàng)目的集合，將集合內(nèi)的項(xiàng)目進(jìn)行分別管理是得不到我們所說 “方案 ”的。許多方案還包括正在運(yùn)行的要素。舉例如下： XYZ 飛機(jī)方案即包括設(shè)計(jì)和開發(fā)飛機(jī)的項(xiàng)目，還包括正在進(jìn)行的生產(chǎn)制造以及對飛機(jī)的支持維護(hù)。 許多電子企業(yè)都有經(jīng)理，他們既負(fù)責(zé)每一獨(dú)立產(chǎn)品的市場投放，又要負(fù)責(zé)眾多產(chǎn)品市場投放的總體協(xié)調(diào)。 方案可能會包括一系列重復(fù)的或周而復(fù)始的工作，如： 公用事業(yè)往往會提到每年一度的市政建設(shè)方案，而這個(gè)規(guī)律性強(qiáng) ，持續(xù)性強(qiáng)的方案包含了許多項(xiàng)目。 許多非盈利組織都有一個(gè)籌款方案，它是一項(xiàng)為了尋求經(jīng)濟(jì)支持而進(jìn)行的持續(xù)性工作，常常涉及一系列諸如發(fā)展會員或拍賣會這類無關(guān)連的許多項(xiàng)目。 出版發(fā)行一種報(bào)紙或雜志也是一種方案 -它們的定期性本身就是一種持續(xù)性的工作，但每一期卻是獨(dú)立的項(xiàng)目。 在某些應(yīng)用領(lǐng)域，方案管理與項(xiàng)目管理被視為同義詞，而在另一些領(lǐng)域，項(xiàng)目管理被看作是方案管理的子集，在不多的情況下，方案管理被認(rèn)為是項(xiàng)目管理的子集。這種豐富多變的內(nèi)涵使任何關(guān)于方案管理與項(xiàng)目管理的討論都必須首先對二者的定義有清晰 、固定的共識。 子項(xiàng)目：項(xiàng)目常?？梢员环纸鉃楦坠芾淼膯卧蜃禹?xiàng)目，而子項(xiàng)目常?？梢杂赏獠科髽I(yè)承包或項(xiàng)目執(zhí)行組織中的其它職能單位完成，以下是一些子項(xiàng)目的舉例： 一個(gè)單個(gè)的項(xiàng)目階段（項(xiàng)目片斷的描述見章節(jié) 2.1） 在建筑項(xiàng)目中的水泵安裝或電路鋪設(shè)。 一個(gè)軟件開發(fā)項(xiàng)目中的程序自動測試。 一個(gè)藥物研究開發(fā)項(xiàng)目中提供臨床檢驗(yàn)用藥的批量生產(chǎn)。 然而，從實(shí)施者的角度來看，子項(xiàng)目常常被視做一種服務(wù)而非產(chǎn)品，而且這種服務(wù)是獨(dú)一無二的。因此子項(xiàng)目也被認(rèn)為是項(xiàng)目，并作為項(xiàng)目來進(jìn)行管理。 項(xiàng)目 管理知識體系 2 第二章 項(xiàng)目管理環(huán)境 項(xiàng)目和項(xiàng)目管理是在一個(gè)遠(yuǎn)大于項(xiàng)目本身的環(huán)境中實(shí)施的，項(xiàng)目管理人員必須明白這個(gè)大的環(huán)境 -項(xiàng)目的日常工作管理對于項(xiàng)目的最終成功是必要而不充分的。本章講解的是項(xiàng)目管理的幾個(gè)關(guān)鍵問題（本文的其它部分將不再另述），這一主題包括以下幾點(diǎn)內(nèi)容： 2.1 項(xiàng)目的階段和項(xiàng)目的生命周期 2.2 項(xiàng)目涉及人員 2.3 組織影響力 2.4 全局管理的關(guān)鍵技巧 2.5 社會經(jīng)濟(jì)影響 2 1 項(xiàng)目的階段和項(xiàng)目的生命周期 因?yàn)轫?xiàng)目都是些具有唯一性的工作，因此它們包含一定程度 的不確定性，組織在實(shí)施項(xiàng)目時(shí)通常會將每個(gè)項(xiàng)目分解為幾個(gè)項(xiàng)目階段，以便更好的管理和控制，并且將執(zhí)行組織正進(jìn)行的工程與整個(gè)項(xiàng)目更好的連接起來?？偟膩砜矗?xiàng)目的各個(gè)階段構(gòu)成項(xiàng)目的整個(gè)生命周期。 2 1 1 項(xiàng)目階段的特征 每個(gè)項(xiàng)目階段都以一個(gè)或一個(gè)以上的工作成果的完成為標(biāo)志，這種工作成果有形的，可鑒定的。如一份可行性研究報(bào)告、一份詳盡的設(shè)計(jì)圖或一個(gè)工作模型。這些中間過程，以至項(xiàng)目的各階段都是總體邏輯順序安排的一部分，制定這種邏輯順序是為了確保我們能夠正確的界定項(xiàng)目的產(chǎn)品。 一個(gè)項(xiàng)目階段的結(jié)束通常以對關(guān) 鍵的工作成果和項(xiàng)目實(shí)施情況的回顧為標(biāo)志，作這樣的回顧有兩個(gè)目的： 1)決定該項(xiàng)目是否進(jìn)入下一個(gè)階段； 2)盡可能以較小的代價(jià)查明和糾正錯(cuò)誤。這些階段末的回顧常被稱之為階段出口，進(jìn)階之門或是關(guān)鍵點(diǎn)。 每個(gè)項(xiàng)目階段通常都規(guī)定了一系列工作任務(wù)，設(shè)定這些工作任務(wù)使得管理控制能達(dá)到既定的水平。大多數(shù)這些工作任務(wù)都與主要的階段工作成果有關(guān)，這些階段通常也根據(jù)這些工作任務(wù)來命名：識別需求、設(shè)計(jì)、構(gòu)建、測試、啟動、運(yùn)轉(zhuǎn)，以及其它恬當(dāng)?shù)拿Q。在第 2章第 1 節(jié)的第 3 個(gè)總是中我們將討論幾種具有代表性的項(xiàng)目生命周期。 2 1 2 項(xiàng)目生命周期的特征 項(xiàng)目生命周期確定了項(xiàng)目的開端和結(jié)束。例如，當(dāng)一個(gè)組織看到了一次機(jī)遇，它通常會做一次可行性研究，以便決定是否應(yīng)該就此設(shè)立一個(gè)項(xiàng)目。對項(xiàng)目生命周期的設(shè)定會明確這次可行性研究是否應(yīng)該作為項(xiàng)目的第一個(gè)階段，還是作為一個(gè)獨(dú)立的項(xiàng)目。 項(xiàng)目生命周期的設(shè)定也決定了在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)應(yīng)該包括或不包括哪些過渡措施。通過這種方式，我們可以利用項(xiàng)目生命周期設(shè)定來將項(xiàng)目和執(zhí)行組織的連續(xù)性操作鏈接起來。 大多數(shù)項(xiàng)目生命周期確定的階段的前后順序通常會涉及到一些技術(shù)轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓的，比如設(shè)計(jì)要求、操作安排、 生產(chǎn)設(shè)計(jì)。在下階段工作開始前，通常需要驗(yàn)收現(xiàn)階段的工作成果。但是，有時(shí)候后繼階段也會在它的前一階段工作成果通過驗(yàn)收之前就開始了。當(dāng)然要在由此所引起的風(fēng)險(xiǎn)是在可接受的范圍之內(nèi)時(shí)才可以這樣做。這種階段的重疊在實(shí)踐中常常被叫 快速跟進(jìn) 。 項(xiàng)目生命周期通常可以確定： 每個(gè)階段所需做的技術(shù)性工作（如：確定建筑師的工作是不是設(shè)計(jì)階段的一部分，或者是執(zhí)行階段的一部分）。 每個(gè)階段所涉及的人（如：實(shí)時(shí)工程在識別需求和設(shè)計(jì)中需要涉及實(shí)際操作人員）。 對于項(xiàng)目生命周期的說明可以是非常概括的，也可以非常詳細(xì)。高 度詳細(xì)的說明可能會包含大量的表、圖和清單，以便于確定項(xiàng)目生命周期的結(jié)構(gòu)，并確保其穩(wěn)定性。這種詳細(xì)說明的方法常常被叫做項(xiàng)目管理方法學(xué)。 大多數(shù)項(xiàng)目生命周期的說明具有以下共同的特點(diǎn)： 對成本和工作人員的需求最初比較少，在向后發(fā)展過程中需要越來越多，當(dāng)項(xiàng)目要結(jié)束時(shí)又會劇烈的減少。我們可以從圖 2-1 中看到這一變化。 在項(xiàng)目開始時(shí)，成功的概率是最低的，而風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是最高的。隨著項(xiàng)目逐步地向前發(fā)展，成功的可能性也越來越高。 在項(xiàng)目起始階段，項(xiàng)目涉及人員的能力對項(xiàng)目產(chǎn)品的最終特征和最終成本的影響力是最大的，隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，這種影響力逐漸削弱了。這主要是由于隨著項(xiàng)目的逐步發(fā)展，投入的成本在不斷增加，而出現(xiàn)的錯(cuò)誤也不斷得以糾正。 我們要注意區(qū)分項(xiàng)目的生命周期和產(chǎn)品的生命周期，比如，一個(gè)已經(jīng)完成的項(xiàng)目將一種新型的臺式電腦投放到市場，而這只是產(chǎn)品生命周期的一個(gè)階段 而已。 盡管許多項(xiàng)目生命周期由于包含類似的工作任務(wù)而具有類似的階段名稱，但很少含有完全相同的情況，大多數(shù)項(xiàng)目被劃分為四個(gè)至五個(gè)階段，但也有一些全被劃分為九個(gè)甚至更多的階段。甚至在同一應(yīng)用領(lǐng)域中項(xiàng)目階段的劃分都可能會明顯不同 -某個(gè)組織的軟件開發(fā)的生命周期中也許只有一個(gè)設(shè)計(jì)階段，而另一個(gè)組織則可能會將基本功能設(shè)計(jì)與細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)劃分為兩個(gè)不同的階段。 項(xiàng)目的子項(xiàng)目可能也會有清晰的生命周期。比如，一家建筑公司承擔(dān)了一項(xiàng)設(shè)計(jì)一幢新型寫字樓的工作，最初，建筑公司參與了業(yè)主描述階段的工作，在業(yè)主的實(shí)施階段建筑公 司又協(xié)助其進(jìn)行建筑施工。建筑公司所承擔(dān)的設(shè)計(jì)項(xiàng)目從構(gòu)思到定稿、實(shí)施直到結(jié)束也有其自己的生命周期，建筑公司甚至可以將對寫字樓的設(shè)計(jì)和對建筑施工的協(xié)助視為兩個(gè)獨(dú)立的項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目都具有自己的階段劃分。 2 1 3 項(xiàng)目生命周期劃分的典型方法 我們選擇以下項(xiàng)目生命周期的劃分方法來解釋應(yīng)用中所采用的方法是有所不同的。這里所給出的案例是具有代表性的，但它們既不是推薦的方法，也不是首選的方法。在每一個(gè)案例中，階段的名稱和階段的主要工作成果是由作者自己確定的。 防御設(shè)備的添加 。美國國防部 1993 年 2 月修訂的第 5000.2 指令明確了一系列添加防御設(shè)備的里程牌事件和階段劃分，如圖 2-2 所示。 導(dǎo)彈需求的確定 -以 方案的研究許可 為結(jié)束標(biāo)志。 方案探討和界定 -以 方案的演示許可 為結(jié)束標(biāo)志。 演示和確定效力 -以 開發(fā)許 ?quot；為結(jié)束標(biāo)志。 設(shè)計(jì)和生產(chǎn)開發(fā) -以 生產(chǎn)許可 為結(jié)束標(biāo)志。 管理與生產(chǎn)開發(fā) -與連續(xù)性運(yùn)作和支持重合。 建筑 。莫里斯（ Morris）在圖 2-3 中分析了一個(gè)建筑項(xiàng)目的生命周期。 可行性 -項(xiàng)目陳述，可行性研究和策略規(guī)劃及許可在該階段不需 要得出對項(xiàng)目取舍的決定。 規(guī)劃和設(shè)計(jì) -基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、成本和進(jìn)度、合同條款和詳細(xì)設(shè)計(jì)。在該階段末要將主要的合同分包出去。 圖 2-3 建 筑 項(xiàng) 目 生 命 周 期 代 表 性 劃 分 ， 由 莫 里 斯 (Morris) 提供 實(shí)施 -制造、運(yùn)輸、輔助機(jī)件、安裝、測試。在該階段來完成全部安裝工作。 啟用和運(yùn)轉(zhuǎn) -最后測試和維修。在該階段末全面運(yùn)行該項(xiàng)設(shè)施。 制藥 。墨菲在圖 2-4 中解釋了在美國開發(fā)一種新藥品的項(xiàng)目生命周期。 發(fā)現(xiàn)和甄別 -包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，確定可以用作預(yù)臨床試驗(yàn)的藥物。 臨床前研制 -包括為了確定藥物安全性和有效性所作的實(shí)驗(yàn)和動物試驗(yàn)及其準(zhǔn)備工作， 并填寫新藥調(diào)查申請表。 整理注冊 -包括 、 、 階段的臨床試驗(yàn)和其準(zhǔn)備工作，填寫新藥申請表。 后續(xù)工作 -包括了由于食品藥物管理局對新藥申請進(jìn)行復(fù)查所要求做的額外工作。 軟件開發(fā) 。莫切 ；在圖 2-5 中描繪了一個(gè)軟件開發(fā)的螺旋型模型，在此模型中有四個(gè)循環(huán)和四個(gè)象限。 構(gòu)思求證周期 -包括商業(yè)需求、確定構(gòu)記籩哪勘輳 懈拍钚緣南低成杓啤 杓坪凸乖旃顧肌 籩 貧 尚行圓饈約蘋 蟹縵輾治鲆約爸譜饔胂亂恢芷諏 擁慕涌 ?/p； 圖 2-4 制藥項(xiàng)目的代表性生命周 期 , 由墨菲提供 第一個(gè)編制周期 -明確系統(tǒng)要求，明確第一期編制的目標(biāo)，進(jìn)行邏輯順序設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)和完成第一期編制、制作系統(tǒng)測試計(jì)劃，完善第一期編制以及制作與下一周期連接的接口。 第二個(gè)編制周期 -明確子系統(tǒng)要求，明確第二期編制的目標(biāo)，進(jìn)行具體內(nèi)容設(shè)計(jì)、第二期編制，制作系統(tǒng)測試計(jì)劃， 完善第二期編制以及作與下一周期連接的接口。 最后一個(gè)編制周期 -滿足單元要求，進(jìn)行最后的設(shè)計(jì)。完成最后一期編制，執(zhí)行單元，子系統(tǒng)，系統(tǒng)以及可行性測試。 2.2 項(xiàng)目涉及人員 項(xiàng)目涉及人員是指那些積極參與該項(xiàng)目工作的個(gè)體和組織，或者是那些由于項(xiàng)目的實(shí)施或項(xiàng)目的成功其利益會受到正面或反面影響的個(gè)體和組織。項(xiàng)目管理工作組必須識別哪些個(gè)體和組織是項(xiàng)目的涉及人員，確定他們的需求和期望，然后設(shè)法滿足和影響這些需求、期望以確保項(xiàng)目能夠成功。對項(xiàng)目涉及人員的識別通常是非常困難的。比如，一個(gè)設(shè)計(jì)新產(chǎn)品的項(xiàng)目可能 會影響一個(gè)裝配線上的工人將來的就業(yè)，那么他是不是項(xiàng)目涉及人員呢？ 每個(gè)項(xiàng)目的主要涉及人員有： 項(xiàng)目經(jīng)理 -負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目的個(gè)人。 顧客 -使用項(xiàng)目產(chǎn)品的個(gè)人或組織。對一個(gè)項(xiàng)目而言，可能會有多個(gè)層次顧客戶。比如，一種新藥的顧客包括了開出藥方的醫(yī)生、使用該藥的病人以及為其承保的保險(xiǎn)商。 執(zhí)行組織 -指雇員直接從事該項(xiàng)目工作的企業(yè)。 發(fā)起者 -在執(zhí)行組織中為該項(xiàng)目提供現(xiàn)金或其它財(cái)政支持的個(gè)人或團(tuán)體。 除此之外，還有許多不同稱謂，不同類別的項(xiàng)目涉及人員 -項(xiàng)目內(nèi)部的和項(xiàng)目外部的， 項(xiàng)目所有人和投資者，供應(yīng)商和承包商，工作組成員及其家屬，政府機(jī)構(gòu)、媒介、個(gè)體公民、臨時(shí)的或固定的疏通組織，乃至于整個(gè)社會，通過對項(xiàng)目涉及人員命名和分組，我們可以確認(rèn)哪些個(gè)人和組織將自己視為項(xiàng)目涉及人員。當(dāng)一家工程設(shè)計(jì)公司為其正在設(shè)計(jì)的二個(gè)工廠提了資金幫助時(shí)，作為項(xiàng)目涉及者，這家公司的職能就有相互重合的地方。 圖 2-5 具 有 代 表 性 的 軟 件 開 發(fā) 生 命 周 期 ， 由 莫 切 提 供 想要完全滿足項(xiàng)目涉及人員的期望可能是非常困難的，因?yàn)楸姸囗?xiàng)目涉及人員的期望可能有所不同，有時(shí)甚至可能會相互沖突，比如： 一個(gè)部門的主管可能希望新的管理信息系統(tǒng)運(yùn)行成本低，系統(tǒng)的建筑師卻更注重技術(shù)的完善，而項(xiàng)目承包商更感興趣的可能是如何獲得盡可能大的利益。 在一家電子產(chǎn)品公司中，主管開發(fā)的副總裁以產(chǎn)品的設(shè)計(jì)工藝來判定產(chǎn)品的成功與否，主管生產(chǎn)的副總裁則以一流的生產(chǎn)操作判定新產(chǎn)品的成功與否，為主管市場的副總裁則更多的考 慮的是產(chǎn)品新特征的數(shù)量，以此來定義產(chǎn)品的成功與否。 一個(gè)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的業(yè)主關(guān)心的是要按時(shí)完工，地方政府則希望盡量得到更多的 稅收，環(huán)境保護(hù)組織要求盡可能減少對環(huán)境的負(fù)面影響，而附近的居民也許希望將該項(xiàng)目另遷別處。 總的來說，要解決項(xiàng)目涉及人員目標(biāo)的分歧還是要以顧客的期望為準(zhǔn)。但是，這并不是意味著我們可以忽略其他項(xiàng)目涉及人員的要求與期望。 對于項(xiàng)目管理而言，尋求一種適當(dāng)?shù)姆绞浇鉀Q這些沖突是一項(xiàng)重大的挑戰(zhàn)。 2.3 組織對項(xiàng)目產(chǎn)生的影響 組織通常比項(xiàng)目本身更為龐大 -公司、政府機(jī)構(gòu)、衛(wèi)生醫(yī)療機(jī)構(gòu)、跨國集團(tuán)、專業(yè)團(tuán)體及其它。項(xiàng)目通常只是組織的一部分，有時(shí)甚至當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目本身就是一個(gè)組織（合資合作）時(shí)，項(xiàng)目仍然會受到設(shè)立該項(xiàng)目的一個(gè)或多個(gè)組織的影響，下面的這一部分內(nèi)容闡述了這些比項(xiàng)目更大的組織結(jié)構(gòu)中可能會對項(xiàng)目產(chǎn)生影響的關(guān)鍵因素。 2.3.1 組織系統(tǒng) 以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的組織是通過項(xiàng)目來實(shí)現(xiàn)運(yùn)作的，這些組織可以分為兩個(gè)大類： 通過為其它組織承擔(dān)項(xiàng)目來獲取收入的組織 -建筑設(shè)計(jì)公司、工程設(shè)計(jì)公司、咨詢機(jī)構(gòu)、建筑施工單位、政府分包商等。 通過項(xiàng)目實(shí)施管理的組織（見 ?章第 3 節(jié)） 這些組織都偏向于建立一個(gè)便于項(xiàng)目管理的管理系統(tǒng)。比如：專門設(shè)計(jì)了能對多個(gè)項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行核算、跟蹤、匯報(bào)的 財(cái)務(wù) 系統(tǒng)。 不以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的組織 -生產(chǎn)企業(yè)、金融服務(wù)公司等 -很少會設(shè)計(jì)出能夠高效滿足項(xiàng)目需求的管理系統(tǒng)，缺乏這種以項(xiàng)目為導(dǎo)向的系統(tǒng)常常會使項(xiàng)目管理的難度加大。某些情況下，不以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的組織會設(shè)立一些部門或其它的子單位，這些部門 和子單位可以象那些以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的單位一樣，采用相應(yīng)的管理系統(tǒng)進(jìn)行動作。 項(xiàng)目工作組應(yīng)該非常準(zhǔn)確地知道組織系統(tǒng)是怎樣影響項(xiàng)目的。比如，如果部門經(jīng)理們會因?yàn)槟苷{(diào)動員工按時(shí)完成項(xiàng)目而受到組織的嘉獎，那么項(xiàng)目管理工作組就需要監(jiān)督參與項(xiàng)目工作的員工要高效工作。 2.3.2 組織的文化與風(fēng)格 多數(shù)的組織都已經(jīng)形成了自己獨(dú)特的，可描述的組織文化。這種文化在許多方面有所反映。比如在組織的價(jià)值觀、行為準(zhǔn)則、信仰、期望上；在組織的政策、程序上；在對上下級關(guān)系的觀點(diǎn)上以及其它方面上，組織文化常常會對項(xiàng)目產(chǎn)生直接的影響 。比如： 在一個(gè)開拓型的組織中，工作組所提出的非常規(guī)性的或高風(fēng)險(xiǎn)性的建議更容易被采納。 在一個(gè)等級制度嚴(yán)格的組織中，一個(gè)高度民主的項(xiàng)目經(jīng)理可能容易遇到麻煩，而在一個(gè)很民主的組織中，一個(gè)注重等級的項(xiàng)目經(jīng)理同樣也會受到挑戰(zhàn)。 2.3.2 組織結(jié)構(gòu) 執(zhí)行組織的結(jié)構(gòu)會對取得項(xiàng)目資項(xiàng)源的可能性有所限制，組織的結(jié)構(gòu)類型從職能型到項(xiàng)目型跨度很大，在這兩者之間，還有好幾種矩陣型，在圖 2-6 解釋了幾種主要的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)中與項(xiàng)目相關(guān)的關(guān)鍵特征。 項(xiàng)目組織 將在第 9 章第 1 節(jié)的 管理規(guī)劃 中進(jìn)行討論。 圖 2-7 所表示的是傳統(tǒng)的職能型組織，這種組織具有明確的等級劃分，每一個(gè)雇員都有一個(gè)明確的上級。員工高度地依各人專長進(jìn)行組合，比如生產(chǎn)、市場、工程、 會計(jì) 。而工程又可能進(jìn)一步細(xì)分機(jī)械和電氣。職能型組織也有項(xiàng)目，但各部門對項(xiàng)目的研究范圍被局限于部門的職能界限內(nèi)：一個(gè)職能型組織中，工程部的工作是獨(dú)立于生產(chǎn)部，市場部之外的。比如，當(dāng)一個(gè)純粹的職能型組織準(zhǔn)備開發(fā)一項(xiàng)新產(chǎn)品時(shí)，設(shè)計(jì)階段會被稱為 設(shè)計(jì)項(xiàng)目 ，僅僅由工程部人員來完成， 如果一旦涉及到生產(chǎn)方面的問題，這些問題將會被逐級地匯報(bào)到部門主管處，再由他向生產(chǎn)部主管咨詢，然后通知工程部主管，再由工程部主管解決問題的方法逐級向下傳遞到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。 圖 2-6 組 織 結(jié) 構(gòu) 對 項(xiàng) 目 的 影 響 圖 2-7 職能型組織 圖 2-8 項(xiàng)目型組織 與職能型相對應(yīng)的另一極端是項(xiàng)目型組織。如圖 2-8 所示。在一個(gè)項(xiàng)目型組織中，工作成員是經(jīng)過搭配的。項(xiàng)目工作會運(yùn)用到大部分的組 織資源，而項(xiàng)目經(jīng)理也有高度獨(dú)立性，享有高度的權(quán)力。項(xiàng)目型組織中也會設(shè)立一些組織單位，這些單位也稱作部門，但是這些工作組不僅要直接向某一項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)工作，還要為各個(gè)不同的項(xiàng)目提供服務(wù)。 圖 2-9 到 2-11 表示的是矩陣型的組織，這種組織是職能型和項(xiàng)目型的混合體，既具有職能型組織的特征又具項(xiàng)目型組織的特征。弱矩陣型保持了較多的職能型組織特征，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人扮演的是協(xié)調(diào)者、協(xié)助者的角色，還算不上是一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理。同樣也是矩陣型，強(qiáng)矩陣型則具備較多的項(xiàng)目型組織的特征 -有專職的收力很大的項(xiàng)目經(jīng)理，有專職的項(xiàng)目行政管理人員。 更為現(xiàn)代化的組織則不同的程度地包括以上各種組織類型的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，如圖 2-12 所示。比如，一個(gè)基本上是職能型的組織設(shè)立了專門的項(xiàng)目工作組去完成一個(gè)重要的項(xiàng)目，這個(gè)工作組具有項(xiàng)目型組織中項(xiàng)目組的許多特征：有獨(dú)立于職能部門的專職項(xiàng)目工作人員；有自己的一套工作程序；可以在組織常規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)、正式報(bào)告架構(gòu)之外進(jìn)行運(yùn)作。 圖 2-9 弱 矩 陣 型 組 織 圖 2-10 平 衡 型 矩 陣 組 織 圖 2-11 強(qiáng) 矩 陣 型 組 織 圖 2-12 復(fù) 合 型 組 織 （黑色方塊表示職員參與項(xiàng)目活動） 項(xiàng)目協(xié)調(diào) 2.4 全局管理的關(guān)鍵方法 全局管理涵蓋面非常廣泛，全局管理要處理一個(gè)連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)企業(yè)在管理中方方面面的問題，它包括： 財(cái)務(wù) 和 會計(jì) ，推銷和市場、研究和開發(fā)、生產(chǎn)和分配。 戰(zhàn)略性計(jì)劃、戰(zhàn)術(shù)性計(jì)劃、操作性計(jì)劃。 組織結(jié)構(gòu)、組織行為、人事管理、補(bǔ)助方式、利益分配、晉升方式。 通過鼓勵(lì)、授權(quán)、監(jiān)督、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、沖突管理及其它技巧處理好工作關(guān)系。 通過個(gè)人時(shí)間管理，壓力管理和其它方法實(shí)現(xiàn)個(gè)人管理。 全局管理方法為項(xiàng)目管理奠定了基礎(chǔ)，對項(xiàng)目經(jīng)理而言是必須了解和掌握的，在任何一個(gè)項(xiàng)目中都可能要求運(yùn)用一定的全局管理方法。本節(jié)要闡述的是那些很可能會對大數(shù)項(xiàng)目產(chǎn)生影響的全局管理方法。在本文的其它章節(jié)不會對此再作闡述了。 也有許多全局管理的方法僅僅與某一類項(xiàng)目或某一些應(yīng)用領(lǐng)域有關(guān)系。比如，工作成員的人身安全在所有建筑都是至關(guān)重要的，而在大多軟件開發(fā)項(xiàng)目中就沒有那么重要了。 2.4.1 指導(dǎo) 科特（ KOLER）區(qū)分了指導(dǎo)和管理，并且強(qiáng)調(diào)這兩者對項(xiàng)目而言都是不可或缺的：缺少兩者中的任何一個(gè)都很能會產(chǎn)生不良的結(jié)果，他指出管理從根本上而言關(guān)注的是 穩(wěn)定地得到項(xiàng)目涉及人員所期望的主要成 果 ，而指導(dǎo)涉及的則是： 確定方向 -規(guī)劃出對未來的構(gòu)想及發(fā)展戰(zhàn)略以便能實(shí)現(xiàn)這一構(gòu)想。 明確表達(dá) -實(shí)現(xiàn)這一構(gòu)想需要很多人的協(xié)助，那么就有必要通過語言或行動讓所有這些人明白這一構(gòu)想。 激發(fā)和鼓勵(lì) -激勵(lì)大家去努力克服在變革過程中可能會遇到的政策上的、官僚主義的，資源上的種種障礙。 在一個(gè)項(xiàng)目中，尤其是在一個(gè)大的項(xiàng)目中，項(xiàng)目經(jīng)理通常也被期望成為項(xiàng)目的指導(dǎo)者。但是，并非只有項(xiàng)目經(jīng)理可以對項(xiàng)目進(jìn)行指導(dǎo)，項(xiàng)目中眾多不同的個(gè)體在各個(gè)不同的時(shí)間都有可能對項(xiàng)目進(jìn)行指導(dǎo)。項(xiàng)目的各個(gè)層次上都需要 有指導(dǎo)（項(xiàng)目指導(dǎo)、技術(shù)指導(dǎo)、團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)）。 2.4.2 交流 交流涉及信息的傳遞，信息發(fā)出者要確保信息是清晰明確，不含糊的，而且是完整的，這樣才能有利于信息接收者準(zhǔn)確接收，信息接收者則要確保接收的完整性，并且要正確地加以理解。交流是多元化的： 書面的和口頭的，聽和說。 內(nèi)部的（項(xiàng)目的）和外部的（與顧客、媒介、公眾等）。 正式的（報(bào)告、摘要等）和非正式的（備忘錄、非正式會談等） 縱向的（組織上下級）和橫向的（與同級同事）。 全局管理的交流方法與項(xiàng)目交流管理（見第 10 章）有一定聯(lián)系，但并不完全相同，交流本身是一門更為廣博的學(xué)問，包含了豐富的知識，并不僅僅體現(xiàn)在項(xiàng)目中，如： 發(fā)出者 -接收者模式 -反饋回路、溝通障礙等。 媒介選擇 -何時(shí)采用書面形式、有時(shí)采用口頭形式、有時(shí)采用非正式的書面?zhèn)渫问剑螘r(shí)采用正式的書面報(bào)告形式等。 書寫風(fēng)格 -主動語態(tài)、被動語態(tài)、名子結(jié)構(gòu)、用詞選擇等。 表達(dá)方法 -形體語言、輔助的形象化設(shè)計(jì)等。 達(dá)標(biāo)管理技巧 -日程安排、沖突處理等。 項(xiàng)目交流管理就是將這些廣義的概念運(yùn)用到具體的項(xiàng)目需求中去，比如， 決定在何時(shí)以何種形式向誰怎樣匯報(bào)項(xiàng)目的實(shí)施情況。 2.4.3 協(xié)商 協(xié)商是指與他人交換意見以便得出結(jié)論或達(dá)成共識，為了達(dá)成共識可能需要進(jìn)行直接的協(xié)商或者通過一些輔助手段進(jìn)行協(xié)商，調(diào)解和仲裁就是協(xié)商的兩種輔助手段。 項(xiàng)目在許多層次、許多觀點(diǎn)上會有多次的協(xié)商，在一種典型項(xiàng)目的進(jìn)行過程中，項(xiàng)目工作人員需要就以下全部或部分內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商： 范圍、成本和進(jìn)度目標(biāo) 范圍、成本或進(jìn)度的變動 合同條款 任務(wù)分配 資源 2.4.4 解決問題 解決問題包括明確問題和制定 解決方案兩方面的組合。它所關(guān)注的是那些已經(jīng)出現(xiàn)的問題。（與風(fēng)險(xiǎn)管理相反，風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的是潛在的問題） 明確問題要求將原因和現(xiàn)象進(jìn)行區(qū)分，問題可能出自于內(nèi)部（一個(gè)主要成員被分配到別的項(xiàng)目上去了），也可能來源于外部（開始工作所需得到的許可延遲了）。問題可能出在技術(shù)上（對產(chǎn)品設(shè)計(jì)的最佳方案有不同的觀點(diǎn)），也可能出在管理上（一個(gè)職能部門沒有按計(jì)劃完成工作）或是出在內(nèi)部內(nèi)員（個(gè)性或辦事風(fēng)格有沖突） 制定解決方案包括分析總是以便尋求可行的解決辦法，以及從中作出選擇。我們可以制定解決方案，我們也以從顧客、工作 組或是某一部門主管那兒尋求解決方案，一旦明確了解決方案，就必須實(shí)行，解決方案是具有時(shí)間性的， -如果解決方案制定得太早或太晚，那么既使是正確的解決方案也不一定是最好的解決方案。 2.4.5 向組織施加影響 向組織施加影響是一種 成事 的能力，這要求要了解所有項(xiàng)目涉及組織的正式及非正式的結(jié)構(gòu) -執(zhí)行組織、顧客、承包商和多的其它組織。向組織施加影響也需要了解運(yùn)用勢力和政治策略的一些技巧。 在這里指的是要從積極的角度運(yùn)用勢力和政治策略，彼弗（ PTEFFER）是這樣定義勢力的 一種潛在的能力，可以影響行 為，改變事情的發(fā)展，可以克服阻力，還可以讓人們?nèi)プ鏊麄儽静辉缸龅氖虑?，艾克（ Eccles）也這樣定義了政治 政治是要讓一群可能有完全不同的利益的人產(chǎn)共同參與的行動，政治就是創(chuàng)造性的利用沖突和無序 。當(dāng)然，它也有消極的一面，試圖協(xié)調(diào)各種利益沖突的努力有可能導(dǎo)致權(quán)力之爭以及組織游戲，這時(shí)會使得他們自己毫無工作效率。 2.5 社會經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響 和全局管理一樣， 社會經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響 包括一系列廣泛的論題。項(xiàng)目管理工作組必須了解社會經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，可能會對他們的項(xiàng)目產(chǎn)生重要的影響：社會經(jīng)濟(jì)中一個(gè)很小的變化 在經(jīng)過一段時(shí)滯以后都有可能會造成項(xiàng)目的重大變化，我們在許多潛在的社會經(jīng)濟(jì)影響中選擇介紹幾類經(jīng)常影響項(xiàng)目的因素。 2.5.1 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定 國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證組織區(qū)別了標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定： 一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是 一份經(jīng)認(rèn)證組織認(rèn)證過的文本，它為產(chǎn)品、（生產(chǎn)）過程或服務(wù)預(yù)定了規(guī)則、指導(dǎo)或特征，這些標(biāo)準(zhǔn)具有通用性，可以反復(fù)使用。是否采納標(biāo)準(zhǔn)是不具強(qiáng)制性的，從有壓液體的熱穩(wěn)定性到計(jì)算機(jī)磁盤的尺寸，各種東西都有大量在用的標(biāo)準(zhǔn)。 一項(xiàng)規(guī)定是 一份對產(chǎn)品，過程或服務(wù)特征的計(jì)劃文件，包括了適當(dāng)?shù)男姓l例，要按規(guī)定行事，這是具 有強(qiáng)制性 ?quot；。建筑尺碼就是一種規(guī)定的例子。 由于標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定有很多相互交迭之處，因此我們在討論這兩者時(shí)必須加以注意，比如： 標(biāo)準(zhǔn)作為一種指導(dǎo)，說明了優(yōu)先的方法和后繼的方法，當(dāng)它被廣泛采納時(shí)就成為了一種事實(shí)上的規(guī)定（如，對大多建筑項(xiàng)目進(jìn)度安排使用了關(guān)鍵線路法）。 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定不同層次都具有強(qiáng)制性（如：通過政府機(jī)構(gòu)要求強(qiáng)制執(zhí)行，通過執(zhí)行組織的管理強(qiáng)制執(zhí)行，或者通過項(xiàng)目管理工作組強(qiáng)制執(zhí)行）。 對許多項(xiàng)目而言，對有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定（無論是如何定義的）的充分了解會在項(xiàng)目結(jié)果中體現(xiàn)出來，也有一些情 況下，這種影響是看不見的或是不確定的，這必須在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中加意注意。 2.5.2 國際化 由于越來越多的組織從事的工作跨越了國界，因此越來越多的項(xiàng)目也是跨越國界的。除了對項(xiàng)目范圍、成本、時(shí)間和質(zhì)量的傳統(tǒng)考慮外，項(xiàng)目工作組也必須考慮時(shí)區(qū)不同的影響、國家和民族的 節(jié)日 ，為了面談所需的旅行需要，電話會談的服務(wù)工作及易變的政治分歧。 2.5.3 文化影響 文化是 大眾行為模式、藝術(shù)、信仰 、風(fēng)俗習(xí)慣及其它人類工作和思想成果的總稱 ，每個(gè)項(xiàng)目都是在一種或多種文化形式的背景下運(yùn)行的，文化影響的領(lǐng)域包括政治、經(jīng)濟(jì)、人口統(tǒng)計(jì)、教育、道德、種族、家教以及習(xí)題、信仰和態(tài)度，這一切影響著個(gè)人及組織相互作用的方式。 項(xiàng)目管理是一種綜合性的工作 -在某一工作區(qū)域內(nèi)采取行動或不采取行動都會對另一個(gè)工作區(qū)域產(chǎn)生影響。這種內(nèi)在的相互作用可能是很明確的，可以把握的，也可能是不確定的、難以把握的。比如，項(xiàng)目范圍的變動幾乎總是會影響項(xiàng)目的成本，但是這是否會影響工作組的士氣決心或者產(chǎn)品的質(zhì)量就不一定了。 項(xiàng)目管理知識體 系 3 由于存在這種內(nèi)在的相互作用所以需要我們對各種項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行權(quán)衡 -在一個(gè)工作區(qū)域加強(qiáng)工作力度就可能需要減少在另一個(gè)工作區(qū)域的工作力度，成功的項(xiàng)目管理要求能有效的控制這些內(nèi)在的相互作用。 為了幫助大家理解項(xiàng)目管理的綜合性，以及強(qiáng)調(diào)這種綜合的重要性，本文就項(xiàng)目程序的構(gòu)成及其它們的相互作用作了闡述，本章把項(xiàng)目管理分解為許多相互連接的程序，為大家理解4-12 章有關(guān)程序的理論提供了必要的基礎(chǔ)，本章的內(nèi)容包括： 3.1 項(xiàng)目程序 3.2 程序組 3.3 程序內(nèi)部的相互作用 3.4 按顧客需求制定項(xiàng)目 程序 3.1 項(xiàng)目程序 項(xiàng)目由一個(gè)一個(gè)的程序組成，一個(gè)程序是 為實(shí)現(xiàn)某一個(gè)結(jié)果的一系列行動 ，項(xiàng)目的程序是由人來完成的并且大致可以分為兩類： 項(xiàng)目管理程序注重對項(xiàng)目工作進(jìn)行描述和組織。項(xiàng)目管理的程序在大多數(shù)時(shí)候?qū)Χ鄶?shù)項(xiàng)目都是適用的，本章對此只作了簡要的闡述，我們將在 4-12 章中再作進(jìn)一步討論。 產(chǎn)品導(dǎo)向型程序注重對項(xiàng)目產(chǎn)品進(jìn)行具體說明并進(jìn)行制造。產(chǎn)品導(dǎo)向型程序常常是通過項(xiàng)目生命周期來進(jìn)行定義（見第 2 章第 1 節(jié)），并且在不同的應(yīng)用領(lǐng)域會有所不同（見附錄 F）。 項(xiàng)目管理程序和產(chǎn)品導(dǎo)向型程 序在整個(gè)項(xiàng)目中會相互迭用、相互作用。比如，如果缺乏對如何制造產(chǎn)品的基本了解，我們就無法確定項(xiàng)目的范圍。 3.2 程序塊 項(xiàng)目管理程序可以被分為五塊，每塊有一個(gè)或多個(gè)程序組成： 起始程序塊 -確定一個(gè)項(xiàng)目或一個(gè)階段可以開始了，并要求著手實(shí)行。 計(jì)劃程序塊 -進(jìn)行計(jì)劃并且保持一份可操作的進(jìn)度安排，確保實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的既定商業(yè)目標(biāo)。 執(zhí)行程序塊 -協(xié)調(diào)人力和其它資源，執(zhí)行計(jì)劃。 控制程序塊 -通過監(jiān)督和檢測過程確保項(xiàng)目達(dá)到目標(biāo)，必要時(shí)采取一些修正措施。 結(jié)束程序塊 -取 得項(xiàng)目或階段的正式認(rèn)可并且有序地結(jié)束該項(xiàng)目或階段。 程序塊通過各程序塊的結(jié)果進(jìn)行連接 -個(gè)程序塊的結(jié)果或輸出是另一個(gè)程序塊的輸入。在核心程序塊間，程序塊反復(fù)進(jìn)行連接 -計(jì)劃在開始時(shí)為執(zhí)行提供了一份書面的項(xiàng)目計(jì)劃，隨后又給項(xiàng)目計(jì)劃提供一份更新的書面文件，以示項(xiàng)目的進(jìn)程。圖 3-1 表示了這種聯(lián)系，另外，項(xiàng)目管理程序塊不是相互分立的、一次性的事件；在整個(gè)項(xiàng)目的每一個(gè)階段它們都會不同程度的相互交迭，圖 3-2 表示了程序塊是如何交迭的，在一個(gè)階段內(nèi)這種交迭會怎樣變化。 圖 3-1 在 一 個(gè) 階 段 中 程 序 塊 的 連 接 圖 3-2 在一個(gè)階段內(nèi)程序塊的 相 互 交 迭 項(xiàng)目管理程序 最后，程序塊的相互作 用也會跨越階段；一個(gè)階段的結(jié)束作為下一個(gè)階段開始的輸入。比如，結(jié)束一個(gè)設(shè)計(jì)階段要求顧客接受認(rèn)可設(shè)計(jì)文稿。類似的，設(shè)計(jì)文稿為實(shí)施階段提供了產(chǎn)品說明。這種內(nèi)部作用如圖 3-3 所示。 在每一個(gè)階段開始時(shí)重復(fù)起始程序確保項(xiàng)目不會偏離既定的商業(yè)要求，也幫助確保當(dāng)商業(yè)要求已不存在或項(xiàng)目已不可能滿足這種要求時(shí)中止這一項(xiàng)目。在第 5 章第 1 節(jié) 起始 部分會進(jìn)一步詳細(xì)討論商業(yè)要求。 圖 3-3 階段間的相互作用 盡管圖 3-3 表示的是分立的階段和分立的程序塊，但在實(shí)際項(xiàng)目中它們可能會有相互交迭。比如，計(jì)劃程序不僅為成功地完成項(xiàng)目提供了本階段所需做的工作的細(xì)節(jié)，并且可能為下一個(gè)階段所需做的工作提供前期的說明。這種項(xiàng)目計(jì)劃的推進(jìn)式細(xì)節(jié)說明常常被稱為 滾動計(jì)劃 。 3.3 程序的相互影響 在每一個(gè)程序塊中，各個(gè)程序通過它們的輸入、輸出進(jìn)行連接。如果將注意力集中于這些連接上，我們可以這樣描述程序： 輸入 -書面文件或書面表述的工作，下達(dá)開始工作的指令。 工具和技巧 -運(yùn)用各種輸入得到輸出。 輸出 -書面文件或書面表述的工作，它們是每個(gè)程序結(jié)束后得出的結(jié)果。 在下文我們列出了對于大多數(shù)應(yīng)用領(lǐng)域中的大多數(shù)項(xiàng)目都普遍適用的項(xiàng)目管理程序，在4-12 章我們會詳細(xì)講解。程序名后括弧中的數(shù)字指明了在哪一章節(jié)會作進(jìn)一步闡述。在這里闡述的程序內(nèi)部的相互作用同樣也是對大多數(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的大多數(shù)項(xiàng)目適用的。在第 3 章第4 節(jié)我們討論按顧客要求確定有關(guān)程序說明和相互作用的問題。 3.3.1 起始程序塊 圖 3-4 表示了在這一程序塊中單個(gè)的一個(gè)程序。 起始（ 5.1） -指示組織開始項(xiàng)目下一個(gè)階段的工作。 3.3.2 計(jì)劃程序塊 計(jì)劃對于一個(gè)項(xiàng)目是非常重要的，因?yàn)轫?xiàng)目涉及許多以前從末做過的工作，因此在這一部分有相對較多的程序。但是，程序的數(shù)量并不代表計(jì)劃是項(xiàng)目管理中最主要的部分 -計(jì)劃的工作量應(yīng)與項(xiàng)目的范圍和還有信息的實(shí)用性相匹配。 圖 3-5 表示了項(xiàng)目計(jì)劃程序塊中程序的相互關(guān)系（這是圖 3-1 中橢圓形 計(jì)劃程序塊 的擴(kuò)充）。這些程序是在計(jì)劃完成之前反復(fù)運(yùn)作的程序標(biāo)題。比如，如果開始設(shè)定的完成日期是不能被接受的，那么項(xiàng)目資源、成本，或者甚至是范圍都可能需要重新制定。另外，計(jì)劃并不是一門精確的科學(xué) -兩個(gè)不同的工作組可能會為同一個(gè)項(xiàng)目制定出區(qū)別很大的計(jì)劃。 核心程序 一些計(jì)劃程序間有很明確的關(guān)聯(lián)性，這使得它們在多數(shù)項(xiàng)目中需要按相同的次序來實(shí)施，比如，在對活動進(jìn)行進(jìn)度安 排和成本核算前首先需要對活動本身進(jìn)行界定。這些核心計(jì)劃程序可能會在一個(gè)項(xiàng)目的任何一個(gè)階段，被反復(fù)實(shí)施好幾次。核心計(jì)劃程序包括： 范圍計(jì)劃 (5.2)-制定一份書面的范圍表述，作為將來需要作項(xiàng)目決定時(shí)的基礎(chǔ)。 范圍界定 (5.2)-將主要的項(xiàng)目工作步驟細(xì)分為更小、更易管理的構(gòu)成單元。 活動定義 (6.1)-確認(rèn)具體的活動，這些活動的實(shí)施對于完成項(xiàng)目各階段的工作成果是必須的。 活動順序安排 (6.2)-明確并用書面形式表述活動內(nèi)部的關(guān)聯(lián)性。 活動持續(xù)時(shí)間估計(jì) -估計(jì)為完成 各個(gè)活動所需的工作時(shí)間。 進(jìn)度安排 (6.4)-分析活動順序、活動持續(xù)時(shí)間和資源需求，制定項(xiàng)目進(jìn)度。 資源規(guī)劃 (7.1)-確定實(shí)施項(xiàng)目活動所需的資源（人力、裝備、原料）及相應(yīng)的數(shù)量。 成本估計(jì) (7.2)-估計(jì)實(shí)施項(xiàng)目活動所需的資源成本。 成本預(yù)算 (7.3)-將總體成本估計(jì)分配到各項(xiàng)工作上。 項(xiàng)目計(jì)劃研究 (4.1)-將其它計(jì)劃程序的結(jié)果納入到一份穩(wěn)定、連貫的文件中。 輔助程序 在其它的項(xiàng)目計(jì)劃程序中的內(nèi)部相互關(guān)系比核心過程更有賴于項(xiàng)目的性質(zhì)。比如，有一些項(xiàng)目幾乎沒有或沒有可識別的風(fēng)險(xiǎn)，一直到大部分的計(jì)劃已經(jīng)被實(shí)施且工作組認(rèn)識到成本和進(jìn)度安排受到了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)時(shí)才出現(xiàn)很大的風(fēng)險(xiǎn)，盡管在項(xiàng)目計(jì)劃期間，這些輔助程序斷斷續(xù)續(xù)地按需要被實(shí)施，但它們不是可以自由選擇的。輔助程序包括： 質(zhì)量規(guī)劃 (8.1)-明確哪一些質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是與本項(xiàng)目相關(guān)的，決定怎樣 去滿足這些標(biāo)準(zhǔn)。 管理規(guī)劃 (9.1)-確定、記錄并分配項(xiàng)目職責(zé)和報(bào)告關(guān)系。 人員組織 (9.2)-組織項(xiàng)目工作所需的人力資源。 溝通規(guī)劃 (10.1)-識別項(xiàng)目涉及人員所需的信息和溝通需求。誰需要什么信息、何時(shí)需要、以及怎樣傳遞給他們。 風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)別 (11.1)-識別可能會影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并且說明每種風(fēng)險(xiǎn)的特征。 風(fēng)險(xiǎn)量化 (11.2)-進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并且分析風(fēng)險(xiǎn)間的相互作用，確定一系列可能的項(xiàng)目結(jié)果。 風(fēng)險(xiǎn)對策研究 (11.3)-確定進(jìn)行機(jī)會選擇和危險(xiǎn)應(yīng)對 的步驟。 采購計(jì)劃 (12.1)-確定購買什么，何 購買。 征集申請書計(jì)劃 (12.2)-以書面形式表述產(chǎn)品需求和識別潛在的來源。 3.3.3 執(zhí)行程序塊 和第 3 章第 2 節(jié)的第 2 部分中的計(jì)劃程序塊一樣，執(zhí)行程序程塊也包括核心程序和輔助程序。圖 3-6 表示了下列程序是如何相互作用的： 項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行 (4.2)-通過實(shí)施計(jì)劃內(nèi)的活動來執(zhí)行計(jì)劃。 范圍核實(shí) (5.4)-項(xiàng)目范圍的正式驗(yàn)收。 質(zhì)量保證 (8.2)-有規(guī)律的對所有項(xiàng)目工作進(jìn)行評估，確保項(xiàng)目達(dá)到相關(guān)的質(zhì)量標(biāo) 準(zhǔn)。 團(tuán)隊(duì)建設(shè) (9.3)-開發(fā)個(gè)人及團(tuán)隊(duì)的工作技能，以便提高實(shí)施項(xiàng)目工作的水平。 信息傳遞 (10.2)-定期向項(xiàng)目涉及人員傳遞他們所需的信息。 征集申請書 (12.3)-求征適當(dāng)?shù)膱?bào)價(jià)。 貨源選擇 (12.4)-從潛在的賣方中進(jìn)行選擇。 合同管理 (12.5)-處理與賣方的關(guān)系。 圖 3-6 執(zhí)行計(jì)劃程序塊內(nèi)部的關(guān)聯(lián) 3.3.4 控制程序塊 必需有規(guī)律的評測項(xiàng)目工作，以便知道實(shí)施情況與計(jì)劃間存在的差異。各工作區(qū)域中存在的差異都被納入控制程序塊中，一旦發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)了重大差異 (如對項(xiàng)目目標(biāo)構(gòu)成威脅的差異 )就需要重新正確實(shí)施計(jì)劃程序，對計(jì)劃加以調(diào)整。比如，一項(xiàng)活動延誤了，就需要根據(jù)所延誤的時(shí)間，或根據(jù)對成本預(yù)算及進(jìn)度安排權(quán)衡并調(diào)整目前的人員規(guī)劃。控制也包括對可能發(fā)生的問題預(yù)先采取防范措施?？刂瞥绦驂K同樣也包括核心程序和輔助程序，圖 3-7 表示以下程序的相互 作用： 全程變化控制 (4.3)-協(xié)調(diào)整個(gè)項(xiàng)目中出現(xiàn)的變化。 范圍變化控制 (5.5)-控制對項(xiàng)目范圍的改變。 進(jìn)程控制 (6.5)-控制對項(xiàng)目進(jìn)程的改變。 成本控制 (7.4)-控制對成本預(yù)算的改變。 質(zhì)量控制 (8.3)-監(jiān)測具體項(xiàng)目結(jié)果，判斷它們是否達(dá)到了相關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確定消除導(dǎo)致不滿意實(shí)施狀況的成因的方法。 實(shí)施情況報(bào)告 (10.3)-收集和發(fā)送實(shí)施情況的信息，包括情形報(bào)告、進(jìn)程檢測及預(yù)測。 風(fēng)險(xiǎn)對策實(shí)施控制 (11.4)-在項(xiàng)目進(jìn)行中對風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)變。 .3.5 結(jié)束程序塊 圖 3-8 表示了以下程序的相互作用： 行政收尾 (10.4)-產(chǎn)出、收集、發(fā)放階段或項(xiàng)目正式結(jié)束的信息。 合同收尾 (12.6)-合同完成，及對賒銷的清償。 3.4 按顧客需求制定項(xiàng)目程序 在第 3章中確定的程序及圖示的內(nèi)部相互關(guān)系滿足 了總體可行性檢測的需要 -它們在大多數(shù)時(shí)候?qū)Υ蠖鄶?shù)項(xiàng)目適用，但是并不是所有項(xiàng)目都需要有這些所有的程序，也并不是所有的內(nèi)部相互關(guān)系都適用所有的項(xiàng)目。比如： 一個(gè)大量使用分包商的組織會在項(xiàng)目計(jì)劃程序中，對每一次采購程序都加以明確的說明。 缺少某一個(gè)程序并不意味著這個(gè)程序不應(yīng)該被實(shí)施。項(xiàng)目管理工作組應(yīng)該確認(rèn)并且管理所有確保項(xiàng)目成功的程序。 依賴于某種獨(dú)一無二的資源的項(xiàng)目 (商業(yè)軟件開發(fā) )可能會在范圍界定之前先確定工作人員及職責(zé)，因?yàn)樗塬@得的人才決定了所能進(jìn)行的工作。 有些程序輸出可 能預(yù)先確定控制的因素。如管理需要確定一個(gè)目標(biāo)完成期限，而不是任由進(jìn)程計(jì)劃決定。 較大型項(xiàng)目相對需要更多細(xì)節(jié)。如風(fēng)險(xiǎn)識別就需要分別對風(fēng)險(xiǎn)成本、計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行細(xì)致分析。 對干一些子項(xiàng)目和小項(xiàng)目來說，則不需付出太多努力在已經(jīng)被限定于項(xiàng)目水平上的程序（如：談判小組的成員就可以忽略談判小組組長所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)）或提供不重要功能的程序（如四人的項(xiàng)目就不必制定正規(guī)溝通計(jì)劃了）。 當(dāng)需要變化時(shí)，則變化應(yīng)清晰界定，仔細(xì)權(quán)衡和極積應(yīng)對。 項(xiàng)目管理知識體系 4 4 第四章 項(xiàng)目綜合管理 項(xiàng)目綜合管理包括的這些程序要求確保對項(xiàng)目的各種要素進(jìn)行正確的協(xié)調(diào)。為滿足或超越項(xiàng)目參與者的需要和原望，它包括在相互沖突的目標(biāo)和眾多的任選目標(biāo)中權(quán)衡得失。雖然所有的項(xiàng)目管理程序在某種程度上看都是一個(gè)整體，但本章所描述的這些程序是最基本的綜合管理知識。圖表 4-1 對下列主要程序進(jìn)行了總述： 4.1 項(xiàng)目計(jì)劃的開發(fā) -吸收其他規(guī)劃程序的成果，制定內(nèi)容充實(shí)、結(jié)構(gòu)緊湊的項(xiàng)目文件。 4.2 項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施 -通過項(xiàng)目執(zhí)行組織的具體活動執(zhí)行這項(xiàng)計(jì)劃。 4.3 全程變化控制 -協(xié)調(diào)全部項(xiàng)目內(nèi)部的變化過程。 這些程序彼此相互影響，同其他知識領(lǐng)域中的程序也互相影響。根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃的需要，每個(gè)程序都包括一個(gè)或多個(gè)個(gè)體或團(tuán)體的努力。在每個(gè)項(xiàng)目階段，每個(gè)程序通常至少發(fā)生一次。雖然這里提到的這些程序，是作為彼此獨(dú)立的因素而給予較好的界定，但是，在實(shí)踐中它們是以某種方式重迭和影響的，在此就不詳細(xì)討論了。程序的互相影響在第 3 章進(jìn)行了詳細(xì)的討論。 這章的核心是分析用于項(xiàng)目綜合管理過程的程序、工具和技術(shù)。例如：當(dāng)為了一個(gè)臨時(shí)性的計(jì)劃進(jìn)行的成本估算或各種人員調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)被基本確認(rèn)后，項(xiàng)目綜合管理方可進(jìn)入實(shí)施狀態(tài)。然而， 為了能成功地完成一個(gè)項(xiàng)目，綜合管理也會同其他領(lǐng)域發(fā)生一定數(shù)量的聯(lián)系。例如： 項(xiàng)目的具體工作必須要同項(xiàng)目執(zhí)行組織正在進(jìn)行的具體操作結(jié)合起來。 產(chǎn)品范圍和項(xiàng)目范圍必須結(jié)合起來（產(chǎn)品范圍和項(xiàng)目范圍是不同的，這些內(nèi)容的介紹在第 5 章）。 項(xiàng)目工作必須與不同特殊功能的子項(xiàng)目相結(jié)合（象工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目中的工民建、電力工程和機(jī)械圖 紙一樣）。 4.1 項(xiàng)目計(jì)劃的開發(fā) 項(xiàng)目計(jì)劃的開發(fā) 項(xiàng)目計(jì)劃的開發(fā)是用其他計(jì)劃程序的輸出，創(chuàng)建一個(gè)內(nèi)容充實(shí)、結(jié)構(gòu)緊湊的文件，使它能夠引導(dǎo)項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施和 控制。這個(gè)過程幾乎經(jīng)常重復(fù)幾次。 例如：最初的草案可能包括一般性的方法并沒有時(shí)間期限，而最終計(jì)劃則要反映具體的方法和有明確的時(shí)間期限。這個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃用于： 引導(dǎo)項(xiàng)目的實(shí)施。 編制項(xiàng)目規(guī)劃的設(shè)想。 記錄項(xiàng)目計(jì)劃討論好的有關(guān)任選事宜。 促進(jìn)項(xiàng)目參與者之間的溝通。 確定主要的管理問題如內(nèi)容、范圍和時(shí)間等。 為進(jìn)一步提高測量和控制項(xiàng)目的水平提供一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。 4.1.1 對項(xiàng)目計(jì)劃開發(fā)的投入 1 其他規(guī)劃的輸出。其他項(xiàng)目規(guī)劃程序在 3.3 中概括，這些項(xiàng)目規(guī)劃程序的所有輸出是開發(fā)這項(xiàng)計(jì)劃的輸入。其他規(guī)劃的輸出包括兩個(gè)基本文件，即工作分析結(jié)構(gòu)和輔助說明。許多項(xiàng)目也要求應(yīng)用專門領(lǐng)域的輸入（例如：許多建筑項(xiàng)目要求有資金流程預(yù)測）。 2 歷史資料。可行性的歷史資料（比如；估算記錄、過去項(xiàng)目執(zhí)行情況記錄）在其他項(xiàng)目規(guī)劃程序的制定中已經(jīng)考慮到了 。在項(xiàng)目計(jì)劃的開發(fā)期間，這些資料也有參考價(jià)值，它能幫助人們證實(shí)假設(shè)的真實(shí)性和評價(jià)任意一個(gè)在項(xiàng)目進(jìn)程中，已得到確認(rèn)的資料。 3 組織管理政策。所有的組織包括項(xiàng)目管理組織在內(nèi)，可能都有正式的或非正式的政策，在計(jì)劃時(shí)必須考慮到它們的影響。要考慮的組織管理政策通常包括以下內(nèi)容，但并不局限于此 ： 質(zhì)量管理 -通過審計(jì)，繼續(xù)改進(jìn)目標(biāo)。 人事管理 -雇傭和解雇標(biāo)準(zhǔn)，雇員執(zhí)行任務(wù)的情況分析。 財(cái)務(wù) 監(jiān)控 -時(shí)間報(bào)告、要求的經(jīng)費(fèi)和支出情況分析、 會計(jì) 帳目和標(biāo)準(zhǔn)合同條款。 4 制約因素。制約因素是限制項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)運(yùn)行的因素。例如：預(yù)先確定預(yù)算被認(rèn)為是影響項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對范圍、職員人數(shù)和日程表選擇的極其重要 的因素。當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目按照合同執(zhí)行時(shí)，合同條款通常是受合同制約的。 5 假設(shè)。為了項(xiàng)目規(guī)劃目標(biāo)的準(zhǔn)確性，考慮到的假設(shè)因素必須有科學(xué)性、真實(shí)性和肯定性。例如，如果一個(gè)項(xiàng)目不能確定關(guān)鍵人物的到場日期，那么，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可以假設(shè)一個(gè)具體的開始時(shí)間。假設(shè)通常保含著一定程度的風(fēng)險(xiǎn)。 4.1.2 為項(xiàng)目計(jì)劃開發(fā)所采用的工具和技術(shù) 1 項(xiàng)目規(guī)劃方法。在項(xiàng)目計(jì)劃開發(fā)期間，項(xiàng)目規(guī)劃方法是用于引導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)工作的一種結(jié)構(gòu)分析方法。它可能是越來越簡單的標(biāo)準(zhǔn)形式和圖紙（不是信件就是電文，正式的或非正式的形式）或者是越 來越復(fù)雜的一系列模型（比如：蒙特洛的風(fēng)險(xiǎn)分析一表）。多數(shù)項(xiàng)目規(guī)劃方法都將項(xiàng)目管理的軟件這種 剛性 手段和易召集的會議這種 柔性 手段結(jié)合在一起使用。 2 參與者的技能和知識。每個(gè)參與者所擁有的技能和知識，在項(xiàng)目計(jì)劃開發(fā)中都能得到充分的利用。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須營造一個(gè)讓參與者發(fā)揮自己才干的適當(dāng)環(huán)境（看第 9 章第 3節(jié)，團(tuán)隊(duì)建設(shè)）。誰奉獻(xiàn)？他們奉獻(xiàn)些什么？什么時(shí)候改變。例如： 對于按照大量的合同進(jìn)行運(yùn)作的建筑項(xiàng)目來說，專業(yè)成本工程師對制定有利的項(xiàng)目目標(biāo)，在目標(biāo)準(zhǔn)備階段的合同金額決定時(shí)起著主要作用。 對一個(gè)已事先確定了人員結(jié)構(gòu)的項(xiàng)目來說，每個(gè)參加者為制定滿意的成本和進(jìn)度目標(biāo)，通過回顧期限和理智的估算都能做出有益的貢獻(xiàn)。 3 項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)（ PMIS）。項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)是由用于歸納、綜合和傳播其他項(xiàng)目管理程序輸出的工具和技術(shù)組成。它用于提供從項(xiàng)目開始到項(xiàng)目最終完成，包括人工系統(tǒng)和自動系統(tǒng)的所有信息。 4.1.3 項(xiàng)目計(jì)劃開發(fā)的成果 1 項(xiàng)目計(jì)劃，項(xiàng)目計(jì)劃是正式被批準(zhǔn)的用于管理和控制項(xiàng)目實(shí)施的文件。它的作用在溝通管理計(jì)劃中作了界定（比如：執(zhí)行組織的管理，可能不要求提供詳情，而承包商 則要求每個(gè)問題要提供全部細(xì)節(jié)）。在一些應(yīng)用領(lǐng)域，綜合項(xiàng)目計(jì)劃是歸在這個(gè)文件中的。 應(yīng)該搞清楚項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目執(zhí)行情況測量基準(zhǔn)是有明顯區(qū)別的。項(xiàng)目計(jì)劃是一個(gè)文件或文件的匯集，當(dāng)?shù)玫接嘘P(guān)項(xiàng)目的進(jìn)一步的信息后，它會被改動。項(xiàng)目績效測量基準(zhǔn)代表了一種管理控制，這個(gè)管理控制通常只會周期性地變化，而且通常只要對通過的范圍變化作出相應(yīng)的反應(yīng)。 有許多方法可以用于組織和表示項(xiàng)目計(jì)劃，但是它的共同特征包括在以下幾方面（這些項(xiàng)目工作在其他章節(jié)闡述的更多一些）： 項(xiàng)目證書。 項(xiàng)目管理方法或戰(zhàn)略的闡述 （在其他章節(jié)對個(gè)人管理計(jì)劃進(jìn)行了總述）。 范圍闡述，包括工作細(xì)目和項(xiàng)目目標(biāo)。 工作分析結(jié)構(gòu)（ WBS），是把項(xiàng)目工作分解到控制系統(tǒng)可以操作的程度。 成本估算、進(jìn)度計(jì)劃的開始日期和責(zé)任分配，一直分解到 WBS 的控制系統(tǒng)可以操作的水平。 為進(jìn)程和成本制定的績效測量標(biāo)準(zhǔn)。 對項(xiàng)目每個(gè)階段的具有里程碑意義的事件和目標(biāo)日期的記載。 關(guān)鍵的或必需的人員。 主要風(fēng)險(xiǎn)，包括制約因素和假設(shè)以及每個(gè)階段的對應(yīng)計(jì)劃。 輔助的管理計(jì)劃，包括范圍管理計(jì)劃和進(jìn)度管理計(jì)劃等。 已經(jīng)公布的和懸而未決的決定。 根據(jù)各項(xiàng)目的需要，其他項(xiàng)目規(guī)劃的輸出應(yīng)該包含在這正式計(jì)劃中。例如：為一個(gè)大的工程作的項(xiàng)目計(jì)劃通常包括一個(gè)組織管理圖表。 2 輔助說明。為項(xiàng)目計(jì)劃所做的輔助說明包括： 沒有包括在這個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃中的其他規(guī)劃程序的輸出。 在項(xiàng)目計(jì)劃開發(fā)期間產(chǎn)生的附加信息和文件（比如：制約因素和假設(shè)如果事先沒考慮到）。 技術(shù)性文件、要求、特征和設(shè)計(jì)等方面的文件。 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件。 應(yīng)該根據(jù)需要對這些材料進(jìn)行組織，使它們在項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施期間更易 于利用。 4.2 項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施 項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行是實(shí)施這個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃的主要過程 -項(xiàng)目的巨額預(yù)算在這個(gè)執(zhí)行過程中被花掉。在這個(gè)過程 ，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)必須協(xié)調(diào)和指導(dǎo)項(xiàng)目中存在各種技術(shù)和組織問題。這是項(xiàng)目的應(yīng)用領(lǐng)域最有影響的項(xiàng)目程序。因?yàn)轫?xiàng)目產(chǎn)品是在這個(gè)過程中產(chǎn)生的。 4.2.1 對項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的輸入 1 項(xiàng)目計(jì)劃。項(xiàng)目計(jì)劃在（ 1.1.3.1 中闡述了）。具體項(xiàng)目的管理計(jì)劃（范圍管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和采購管理計(jì)劃等）和績效測量基準(zhǔn)是對項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的主要投入。 2 輔助說明。輔助說明在 4.1.3.2 中闡述了。 3 組織管理政策。組織管理政策在 4.1.1.3 中闡述。所有包括組織管理政策都在項(xiàng)目中有正式的和非正式的兩種，它們會影響項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施。 4 糾正措施。糾正行為所做的是把未來項(xiàng)目的執(zhí)行，按照人們的預(yù)期納入與項(xiàng)目計(jì)劃要求相一致的軌道進(jìn)行 運(yùn)轉(zhuǎn)。糾正措施是各種控制程序的一個(gè)輸出 -在這里作為一種輸入完成反饋環(huán)，這個(gè)反饋環(huán)是為確保項(xiàng)目管理的有效性。 4.2.2 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的工具和技術(shù) 1. 普通管理技能。普通管理技能如領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)、信息交流和協(xié)商組織等，都對項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。普通管理技能在第 2 章第 4 節(jié)中闡述。 2. 生產(chǎn)技能和知識。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須適當(dāng)?shù)卦黾右幌盗杏嘘P(guān)項(xiàng)目生產(chǎn)的技能與知識的學(xué)習(xí)。這些必要的技能被作為項(xiàng)目規(guī)劃（尤其是在 7.1 中的資源規(guī)劃闡述的）的一部分得以確認(rèn)，并通過人員的組織過程來獲取、體現(xiàn)。 3. 工作分配系統(tǒng)。工作分配系統(tǒng)是為確保批準(zhǔn)的項(xiàng)目工作能按時(shí)、按序地完成而建立的正式程序。基本的方式通常是以書面委托的形式開始進(jìn)行工作活動或啟動工作包。 一個(gè)工作分配系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，應(yīng)該權(quán)衡實(shí)施控制收入與成本之間的關(guān)系。例如：在一些比較小的項(xiàng)目上，言語分配就足夠了。 4. 形勢評論會。形勢評論會是把握有關(guān)項(xiàng)目信息交流的常規(guī)會議。在許多項(xiàng)目中，形勢分析會以各種不定期的和不同級別的形式召開（比如：項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)可有周會并通過周會或月會的形式與客戶溝通）。 5. 項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)在 4.1.2.3 中闡述。 6. 組織管理程序。項(xiàng)目的所有組織管理程序包括了運(yùn)用在項(xiàng)目實(shí)施過程中的正式的和非正式的程序。 4.2.3 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的結(jié)果 1 工作成果。工作成果是為完成項(xiàng)目工作而進(jìn)行的具體活動結(jié)果。工作成果資料 -工作細(xì)目的劃分、工作已經(jīng)完成或沒有完成，滿足質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的程度怎樣，已經(jīng)發(fā)生的成本或?qū)⒁l(fā)生的成本是什么等等 -這些資料都被收集起來，作為項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的一部分，并將其編入執(zhí)行報(bào)告的程序中（看第 10 章，第 3 節(jié)對執(zhí)行報(bào)告有更細(xì)的討論）。 2 改變要求。改變項(xiàng)目要 求（比如：擴(kuò)大或修改項(xiàng)目合同范圍，修改成本或進(jìn)行估算等等）通常是在項(xiàng)目工作實(shí)施時(shí)得到確認(rèn)。 4.3 全程變化控制 全程變化控制是關(guān)于 (a)影響造成項(xiàng)目變化的因素，并盡量使這些因素向有利的方向發(fā)展； (b)判斷項(xiàng)目變化范圍是否已經(jīng)發(fā)生； (c)一旦范圍變化已經(jīng)發(fā)生，就要采取實(shí)際的處理措施。全程變化控制要求： 保持績效測量標(biāo)準(zhǔn)的一致性 -所有被通過的變化應(yīng)該能夠反映在這個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃中，但是，只有項(xiàng)目范圍界定的改變會影響績效測量標(biāo)準(zhǔn) . 要確保產(chǎn)品范圍的變化要在已確定了的工作范圍中反映出來 (產(chǎn) 品范圍和工作范圍是不同的 ,有關(guān)這些內(nèi)容的介紹在第 5 章 )。 協(xié)調(diào)變化過程的理論體系用圖表 4-2 來闡明。例如 ,一個(gè)工作進(jìn)程表的改變 ,通常會影響成本、風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量和人員調(diào)整。 圖 4.3.1 對全程變化控制的輸入 1 項(xiàng)目計(jì)劃。項(xiàng)目計(jì)劃為變化控制提供基本的參考（看 4.1.3.1） . 2 執(zhí)行報(bào)告。執(zhí)行報(bào)告（在第 10 章第 3 節(jié)闡述）提供的資料是項(xiàng)目執(zhí)行中的一些情況。執(zhí)行報(bào)告也能提醒項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)公布項(xiàng)目未來可能出現(xiàn)的問題。 3 改變要求。改變要求有多種形式 -口頭的或書的、直接的或間接的、內(nèi)在的或外在的原因及合法的代理或任選的。 4.3.2 為全程變化控制投入的工具和技術(shù) 1. 變化控制系統(tǒng)。變化控制系統(tǒng)是正式匯集資料，創(chuàng)建文件程序，創(chuàng)建的這個(gè)文件程序必須是經(jīng)權(quán)威項(xiàng)目文件認(rèn)可了發(fā)展階段的文件。它包括書面工作、跟蹤系統(tǒng)和必要的權(quán)威部門認(rèn)可了的變化級別。 在多 數(shù)場合，項(xiàng)目執(zhí)行組織將有一個(gè)變化控制系統(tǒng)，它能夠通過項(xiàng)目，用 好象是什么 的形式被采納。然而，如果沒有一個(gè)合適的控制系統(tǒng)可以利用，則項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)就需要開發(fā)一個(gè)這種系統(tǒng)，作為這個(gè)項(xiàng)目的一部分。 許多變化控制系統(tǒng)都包括一個(gè)變化控制委員會（ CCB），負(fù)責(zé)批準(zhǔn)或抵制變化要求。控制委員會的權(quán)力和責(zé)任 應(yīng)該得到仔細(xì)地界定，并且要取得主要參與者的同意。在一些大的復(fù)雜的項(xiàng)目中，可能會有很多控制委員會，他們負(fù)有不同的職責(zé)。 變化控制系統(tǒng)也應(yīng)該包括這樣一些程序，這些程序是在沒有預(yù)先審議情況下通過的處理改變的程序。例如：象緊急緊急情況的處理結(jié)果。典型的例子是，一個(gè)控制系統(tǒng)將允許對一些確定的變化類別實(shí)行 自動放行處理 許可。這些變化必須也能被記錄并讓人們獲得，以便在項(xiàng)目后期不要引發(fā)一些問題。 2.結(jié)構(gòu)管理。結(jié)構(gòu)管理是編制一些文件程序，用于對技術(shù)和行政政策管理進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督： 項(xiàng)目或系統(tǒng)的界定、 文件功能和物理特征。 對于任何會改變的特征的變化進(jìn)行控制。 記錄和報(bào)告這些變化并作必要的分析。 審計(jì)這個(gè)項(xiàng)目和系統(tǒng)的工作，檢驗(yàn)它們是否符合要求。 在許多應(yīng)用領(lǐng)域，結(jié)構(gòu)管理是變化控制系統(tǒng)的一個(gè)分支，用它是為確保項(xiàng)目產(chǎn)品說明的正確性和完整性。然而，在一些應(yīng)用領(lǐng)域，結(jié)構(gòu)管理這個(gè)詞是用來描述一些精確的變化控制系統(tǒng)的。 3. 績效檢測?？冃z測技術(shù)比如能幫助人們判斷糾正措施是否符合計(jì)劃的要求。 4. 附加計(jì)劃。項(xiàng)目很難按照計(jì)劃的要求精確地運(yùn)轉(zhuǎn)。預(yù)期的變化可能要求新或修改 成本估算、修改活動順序，分析對風(fēng)險(xiǎn)的任意對策或?qū)?xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行其他評判。 5. 項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)在 4.1.2.3 中闡述。 4.3.3 從全程變化控制中的輸出 1. 項(xiàng)目計(jì)劃的更新。項(xiàng)目計(jì)劃的更新是對項(xiàng)目計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行修改或輔助說明（在 4.1.3.1 和 4.1.3.2 中有反映）。根據(jù)需要適當(dāng)?shù)赝ㄖ?xiàng)目的參與者。 2. 糾正措施。糾正措施在 4.2.1.4 中闡述。 3. 經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。我們應(yīng)該把各種變化的原因，糾正行為背后的理由和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的其他類型編制成文件，以作為 歷史資料的一部分，為執(zhí)行組織完成這個(gè)項(xiàng)目和其他項(xiàng)目報(bào)務(wù)。 項(xiàng)目管理知識體系 5 第五章 項(xiàng)目范圍管理 項(xiàng)目范圍管理包括的程序，要求能確保該項(xiàng)目所覆蓋的整體工作要求和單項(xiàng)工作要求，從而促使項(xiàng)目工作成功地完成。它首先涉及到界定和控制項(xiàng)目包括的內(nèi)容。圖表 5-1 提供了主要項(xiàng)目范圍管理程序的總述： 5.1 啟動階段 -督促項(xiàng)目管理組織開始著手項(xiàng)目下一階段的工作。 5.2 范圍規(guī)劃報(bào)告 -寫出一份書面報(bào)告，作為未來項(xiàng)目決策基礎(chǔ)。 5.3 范圍界定 -把主要的項(xiàng)目工作細(xì)目分解成更小、更易管理操作的單元。 5.4 范圍核實(shí) -正式認(rèn)可這個(gè)項(xiàng)目范圍。 5.5 范圍變化控制 -對項(xiàng)目范圍的變化進(jìn)行控制。 同其他理論體系中的程序一樣，這些程序彼此互相影響。根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃的需要，每個(gè)程序可能會需要一個(gè)或多個(gè)個(gè)體或團(tuán)體的努力。在每個(gè)項(xiàng)目階段，每個(gè)程序通常至少發(fā)生一次。 盡管這里提到的這些程序是作為各自獨(dú)立的因素給予了明確的界定，但是，在實(shí)踐中它們是以各種形式重迭和影響的。這里就不詳細(xì)論述了。程序的互相影響在第 3 章中作了詳細(xì)的討論。 根據(jù)項(xiàng)目中的上下文關(guān)系， 范圍 這個(gè)詞涉及到兩方面內(nèi)容： 產(chǎn)品范圍界定 -產(chǎn)品范圍的特征和功能包含在產(chǎn)品或服務(wù)中。 工作范圍 界定 -項(xiàng)目工作的完成為的是能交付一個(gè)有特殊的特征和功能的產(chǎn)品。 本章的核心是闡述用于管理項(xiàng)目的程序、工具和技術(shù)。用于管理項(xiàng)目產(chǎn)品范圍變化的程序、工具和技術(shù)，在不同應(yīng)用領(lǐng)域中會有所不同，通常它們被認(rèn)為是項(xiàng)目生命周期的一部分（項(xiàng)目的生命周期在 2.1 中闡述）。 一般情況下，一個(gè)項(xiàng)目是由一個(gè)單個(gè)產(chǎn)品組成的，但是，這個(gè)產(chǎn)品可能包括幾個(gè)子要素，每個(gè)子要素都彼此分離，但是在產(chǎn)品活動范圍中又相互依存。例如：一個(gè)新的電話系統(tǒng)，通常包括四個(gè)子要素 -硬件、軟件、試運(yùn)行和完成。 產(chǎn)品范圍的完成情況是參照客戶 的要求來衡量的，而項(xiàng)目范圍的完成情況則是參照計(jì)劃來檢驗(yàn)的。這兩個(gè)范圍管理模型間必須要有較好的統(tǒng)一性，以確保項(xiàng)目的具體工作成果，能按特定的產(chǎn)品要求準(zhǔn)時(shí)交付。 5.1 啟動階段 啟動階段是正式認(rèn)可一個(gè)新項(xiàng)目的存在，或者是對一個(gè)已經(jīng)存的項(xiàng)目讓其繼續(xù)進(jìn)行下一階段工作的過程（看 2.1，對項(xiàng)目階段有詳細(xì)的闡述）。在一些組織中，一個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃的正式啟動，是在必要的學(xué)習(xí)、初步的計(jì)劃和其他相當(dāng)于劃分項(xiàng)目開始階段的工作完成后才進(jìn)行的。有些項(xiàng)目形式，如特殊的內(nèi)部服務(wù)項(xiàng)目和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目，它們的啟動不是很正規(guī)，要受到所做的工 作數(shù)量的制約，目的是為項(xiàng)目正式啟動時(shí)，職員能牢固地掌握這些工作方法。項(xiàng)目通常是由于以下的需要而被核準(zhǔn)的 市場需求（比如：一家石油公司核準(zhǔn)一個(gè)建立新煉油廠的項(xiàng)目，是對長期的汽油發(fā)展戰(zhàn)略作出 的反應(yīng)）。 商業(yè)需求（比如：一個(gè)旅游公司為了增加收入核準(zhǔn)的項(xiàng)目是開辟一條新的旅游線路，以增加它 們的收入）。 客戶的需求（比如：一家電力公司核準(zhǔn)一個(gè)建一家新的發(fā)電廠的項(xiàng)目，為新的工業(yè)園服務(wù)）。 工藝的進(jìn)步（比如：電力公司核準(zhǔn)一個(gè)引進(jìn)音像設(shè)備的項(xiàng)目，是為了發(fā)展影視 娛樂 業(yè)）。 法律要求（比如：涂料生產(chǎn)廠家核準(zhǔn)的項(xiàng)目是，建立一個(gè)處理有毒物品的生產(chǎn)線）。 這些動因也可能被稱為是問題、機(jī)遇或商家的要求。無論叫什么，其核心的問題是管理部門通常要做出怎樣對應(yīng)的決策出來。 5.1.1 對啟動階段的投入 1 產(chǎn)品說明。產(chǎn)品說明應(yīng)該能闡明項(xiàng)目工作完成后，所生產(chǎn)出的產(chǎn)品或服務(wù)的特征。產(chǎn)品說明通常在項(xiàng)目工作的早期闡述少，而在項(xiàng)目的后期闡述的多，因?yàn)楫a(chǎn)品的特征是逐步顯現(xiàn)出來的。 產(chǎn)品說明也應(yīng)該記載已生產(chǎn)出的產(chǎn)品或服務(wù)同商家的需要或別的影響因素間的關(guān)系，它會對項(xiàng)目產(chǎn)生積極的影響（看上面的清單）。盡管產(chǎn)品說明的形式和內(nèi)容是多種多樣的，但是，它應(yīng)能對以后的項(xiàng)目規(guī)劃提供詳細(xì)的、充分的資料。 許多項(xiàng)目都包括一個(gè)按購買者的合同進(jìn)行工作的銷售組織。在這種情況下 ，最初的產(chǎn)品說明通常是由購買方提供的。如果買者的工作本身就是制定項(xiàng)目的，則買者的產(chǎn)品說明就是對自己工作的一種陳述，這些將在 12.1.3.2 里闡述。 2 戰(zhàn)略計(jì)劃。所有的項(xiàng)目組織都應(yīng)該提供項(xiàng)目執(zhí)行組織的戰(zhàn)略目標(biāo) -在項(xiàng)目決策的選擇中，執(zhí)行組織的戰(zhàn)略計(jì)劃應(yīng)該作為一個(gè)考慮的因素。 3 項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)通常是通過項(xiàng)目產(chǎn)品界定的，它涉及到管理可能包含的全部范圍（如：財(cái)政收入、市場份額和公眾的觀念等）。 4 歷史資料。歷史資料包括以前項(xiàng)目選擇決策的結(jié)果和以前項(xiàng)目執(zhí)行的結(jié)果，在可獲 得的范圍內(nèi)對它們加以考慮。在項(xiàng)目啟動階段，就包含了對項(xiàng)目下一階段工作的認(rèn)可時(shí)，有關(guān)前階段結(jié)果的信息通常是非常重要的。 5.1.2 為啟動階段投入的工具和技術(shù) 1 項(xiàng)目選擇方法。項(xiàng)目選擇方法通常是下列兩種模型之一： 利潤測量方法 -比較研究法、評分模型、利潤貢獻(xiàn)或經(jīng)濟(jì)模型。 制約最優(yōu)化方法 -數(shù)學(xué)模型、用線性的、非線性的、動態(tài)的、完整的及混合目標(biāo)項(xiàng)目規(guī)則系統(tǒng)。 這些方法通常被作為決策模型來考慮。決策模型既包括常規(guī)技術(shù)（決策樹、核心選擇和其他），也包括特殊技術(shù)（歷史進(jìn)程分析、邏輯 結(jié)構(gòu)分析及其他）。在一個(gè)成熟模型中，對項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用通常被作為一個(gè)分離獨(dú)立的階段。 2 專家評審。專家評審?fù)ǔＪ且獙@個(gè)項(xiàng)目的投入進(jìn)行評估。象這種專家評價(jià)，可以通過一個(gè)組織或擁有特殊知識和受了專門培訓(xùn)的個(gè)人來進(jìn)行，可以通過許多途徑獲得。包括： 這個(gè)執(zhí)行組織中的其他單位 顧問 專家和技術(shù)聯(lián)合會 工業(yè)集團(tuán) 5.1.3 啟動后的成果 1 項(xiàng)目證書。項(xiàng)目證書是正式認(rèn)可項(xiàng)目存在的一個(gè)文件。它對其他文件既有直接作用，也有參考作用。 既定的商業(yè)目標(biāo)。 產(chǎn)品說明書。 項(xiàng)目證書應(yīng)該通過管理者對項(xiàng)目及項(xiàng)目所需的條件進(jìn)行客觀的分析后頒發(fā)，它提供給項(xiàng)目經(jīng)理運(yùn)用、組織生產(chǎn)資源，進(jìn)行生產(chǎn)活動的權(quán)力。 當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目按照合同執(zhí)行時(shí)，合同條款通常象項(xiàng)目證書一樣，為銷售者服務(wù)。 2 指定 /委派的項(xiàng)目經(jīng)理。通常，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該盡可能在項(xiàng)目的早期進(jìn)行指定和委派是比較合適的。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該在項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施開始之前被委派（這些理論的闡述在 4.2 中），更應(yīng)該在許多項(xiàng)目規(guī)劃完成之前就委派好（項(xiàng)目的規(guī)劃過程在 3.3.2 中闡述）。 3 制約因素。制約因素是限制項(xiàng) 目管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行運(yùn)作的要素。例如：事先確定預(yù)算是制約項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的操作范圍、職員調(diào)配和進(jìn)步計(jì)劃的一個(gè)很重要的因素。 當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目按照合同執(zhí)行時(shí)，合同條款通常是受合同制約的。 4 假設(shè)因素。為了規(guī)劃目標(biāo)的準(zhǔn)確性，考慮到的假設(shè)因素必須具有科學(xué)性、真實(shí)性和確定性。例如：如果關(guān)鍵人物的到場日期不能落實(shí)，那么項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)就應(yīng)該設(shè)置一個(gè)具體的開始時(shí)間。假設(shè)通常包含有一定程序的風(fēng)險(xiǎn)。在此它們可能被確認(rèn)或它們可能是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)界定的輸出（在 11.1 進(jìn)行論述）。 5.2 范圍規(guī)劃 范圍規(guī)劃是創(chuàng)立書面文件，闡述項(xiàng)目范圍為 未來項(xiàng)目提供基礎(chǔ)條件的過程，特別是包括了用以確定項(xiàng)目或階段是否成功完成的標(biāo)準(zhǔn)。例如：一個(gè)工程公司簽訂的合同是設(shè)計(jì)一個(gè)石油處理工廠，就要求在設(shè)計(jì)具體目標(biāo)時(shí)，要界定好具體的工作范圍。范圍闡述形式的基礎(chǔ)是通過確認(rèn)項(xiàng)目目標(biāo)和主要項(xiàng)目的子項(xiàng)目，使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與項(xiàng)目客戶之間達(dá)成一個(gè)協(xié)議。 如果范圍闡述的所有要素已經(jīng)具備（如：主要項(xiàng)目的子項(xiàng)目能夠反映項(xiàng)目目標(biāo)，項(xiàng)目證書能證明項(xiàng)目目標(biāo)），那么，這個(gè)過程就僅剩實(shí)質(zhì)性的制定書面文件的工作了。 5.2.1 對范圍規(guī)劃的輸入 1. 產(chǎn)品說明。產(chǎn)品說明在 5.1.1.1 中討論。 2. 項(xiàng)目證書。項(xiàng)目證書在 5.1.3.1 中闡述了。 3. 制約因素。制約因素在 5.1.3.3 中作了闡述。 4. 假設(shè)條件。假設(shè)的描述在 5.1.3.4 中。 5.2.2 為范圍規(guī)劃投入的工具和技術(shù) 1. 產(chǎn)品分析。產(chǎn)品分析意味著開發(fā)一個(gè)更好、更明確的項(xiàng)目產(chǎn)品 。它包括這樣一些技術(shù)，如：系統(tǒng)工程、價(jià)值工程、價(jià)值分析、功效分析和質(zhì)量功能展示等。 2. 利潤 /成本分析。利潤 /成本分析意味著估算各種項(xiàng)目選擇的有形成本和元形成本（支出）與利潤（收益）。然后用投資收益率或投資償還期限等經(jīng)濟(jì)方法，評估這些經(jīng)確認(rèn)的選擇方案相對優(yōu)勢，用任選的鑒定方式估算投入 -產(chǎn)出情況的合意程度。 3. 可供選擇的簽訂方式?？晒┻x擇的鑒定方式是個(gè)包容性較大的詞，描述的是完成一個(gè)項(xiàng)目用任何一種技術(shù)，就能產(chǎn)生一個(gè)不同的方案。這里常用的是一般性的各種管理技術(shù)，許多管理技術(shù)有一個(gè)共同特征 ： 頭腦風(fēng)暴 和 迂回思維方式 。 4. 專家評審。專家評審在 5.1.2.2 中闡述。 5.2.3 從范圍規(guī)劃中的產(chǎn)出 1. 范圍闡述。范圍闡述是為制定未來項(xiàng)目決策，進(jìn)一步明確或開發(fā)一個(gè)參與者之間能達(dá)成共識的項(xiàng)目范圍提供一個(gè)紀(jì)實(shí)基礎(chǔ)。作為項(xiàng)目的過程，闡述的這個(gè)范圍可能需要修改或精確些，從而很好地反映項(xiàng)目范圍的變化。這個(gè)范圍闡述可以直接進(jìn)行分析，也可以通過參考其他文件來得出： 項(xiàng)目調(diào)整 -商家的既定目標(biāo)。項(xiàng)目調(diào)整要為估算未來的得失提供基礎(chǔ)。 項(xiàng)目產(chǎn)品 -產(chǎn)品說明的簡要概況（產(chǎn)品 說明在 5.1.1.1 中討論）。 工作細(xì)目成果 -列一個(gè)子產(chǎn)品級別概括表，完整的、滿意的這些子產(chǎn)品標(biāo)志著項(xiàng)目工作的完 成。例如：為一個(gè)軟件開發(fā)項(xiàng)目設(shè)置的主要子項(xiàng)目可能包括工作所需的電腦代碼、工作手冊和專門的導(dǎo)師。當(dāng)這些子產(chǎn)品都知道了，排除應(yīng)該是確定了，任何不明顯的排除都包含在這個(gè)排除中了。 項(xiàng)目目標(biāo) -考慮到項(xiàng)目的成功性，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)必須要滿足項(xiàng)目的要求，項(xiàng)目目標(biāo)至少要包括成本、進(jìn)度表和質(zhì)量檢測。項(xiàng)目目標(biāo)應(yīng)該有標(biāo)志（如：成本）、單位（如美元、英磅）和絕對的或相對的價(jià)值（如：少于 150 萬美元等）。不 可量化的目標(biāo)（如： 客戶的滿意程度 ）要承擔(dān)很高的風(fēng)險(xiǎn)。 在一些應(yīng)用領(lǐng)域，項(xiàng)目工作細(xì)目被稱為項(xiàng)目的目標(biāo)，而全部的項(xiàng)目目標(biāo)被稱作是評價(jià)項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。 2. 輔助說明。為項(xiàng)目范圍闡述作輔助說明，應(yīng)該是根據(jù)需要記錄和編組一些文件，并通過其他項(xiàng)目管理程序，把它變成易被利用的東西。輔助說明總是包括所有已認(rèn)定的假設(shè)文件和制約因素。附加說明的數(shù)量在不同的領(lǐng)域中會有所不同。 3. 范圍管理計(jì)劃。范圍管理計(jì)劃是描述項(xiàng)目范圍如何進(jìn)行管理，項(xiàng)目范圍怎樣變化才能與項(xiàng)目要求相一致等問題的。它也應(yīng)該包括一個(gè)對項(xiàng)目 范圍預(yù)期的穩(wěn)定而進(jìn)行的評估（比如：怎樣變化、變化頻率如何及變化了多少）。范圍管理計(jì)劃也應(yīng)該包括對變化范圍怎樣確定，變化應(yīng)歸為哪一類（這特別困難 -而且也因此絕對必要 -當(dāng)產(chǎn)品特征還在逐步形成中時(shí)，依然是逐步顯視的）等問題的清楚描述。 根據(jù)具體項(xiàng)目工作的需要，一項(xiàng)范圍管理計(jì)劃可以是正式的或非正式的、很詳細(xì)的或粗略的。項(xiàng)目管理計(jì)劃是全部項(xiàng)目計(jì)劃（在 4.1.3.1 中闡述）的分支要素。 5.3 范圍界定 范圍界定包括分解這個(gè)主要工作細(xì)目的子項(xiàng)目（象在范圍闡述中界定的那樣），使它變成更小、更易管理、操 作的東西。目的是為了： 提高估算成本、時(shí)間和資源的準(zhǔn)確性。 為績效測量和控制確定一個(gè)基準(zhǔn)線。 使工作變得更易操作的，責(zé)任分工更加明確。 正確的范圍界定是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。 當(dāng)它是一個(gè)很差勁的范圍界定時(shí)，由于不可避免的變化會使最終項(xiàng)目成本可能會很高，因?yàn)檫@些不可避免的變化會破壞項(xiàng)目節(jié)奏，導(dǎo)致重復(fù)工作、增加項(xiàng)目運(yùn)行的時(shí)間、降低生產(chǎn)功效和工作人員的士氣 。 5.3.1對范圍界定的輸入 1 范圍闡述。范圍闡述在 5.2.3.1 中。 2 制約因素。制約因素的闡述在 5.1.3.3 中。當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目按照合同執(zhí)行時(shí)，由合同條款定義的制約因素，在范圍定義中通常是重要的考慮因素。 3 假設(shè)條件。假設(shè)條件的闡述在 5.1.3.4 中。 4 其他規(guī)劃輸出。程序的輸出在其他章節(jié)。考慮到可能對當(dāng)前項(xiàng)目范圍界定的影響，應(yīng)該對其他規(guī)劃的輸出進(jìn)行回顧。 5 歷史 資料。在項(xiàng)目范圍界定期間，應(yīng)該考慮以前項(xiàng)目計(jì)劃的有關(guān)歷史資料。對于以前的項(xiàng)目來說，資料中的有關(guān)錯(cuò)誤或省略的東西應(yīng)該有特殊的用途。 5.3.2 為界定范圍投入的工具和技術(shù) 1. 工作分析結(jié)構(gòu)樣板。一個(gè)工作分析結(jié)構(gòu)（ WBSs，在 5.3.3.1 中闡述了）從以前的項(xiàng)目到新項(xiàng)目都能用，雖然每個(gè)項(xiàng)目是唯一的，但是， WBS 經(jīng)常能被 重復(fù)使用 ，多數(shù)項(xiàng)目間在某種程序上是具有相似性的。例如：從每個(gè)階段看，許多項(xiàng)目中給出的組織形式都有相同或相似的生命周期和因此而形成的相同或相似的工作細(xì)目要求。 許多應(yīng)用領(lǐng)域都有標(biāo) 準(zhǔn)或半標(biāo)準(zhǔn)的 WBSs，它能當(dāng)作樣板用。例如：美國國防部，有界定標(biāo)準(zhǔn)的 WBSs 為防御材料項(xiàng)目服務(wù)。圖表 5-2 中展示出的樣板是這些樣板中的其中一個(gè)樣板的一部分。 2. 分解。分解意味著分割主要工作細(xì)目，使它們變成更小、更易操作的要素，至到工作細(xì)目被明確詳細(xì)的界定，以有助于未來項(xiàng)目的具體活動（規(guī)劃、評估、控制和選擇）的開展。分解包含著以下主要階段： （ 1）確認(rèn)項(xiàng)目的主要要素。通常，項(xiàng)目的主要要素是這個(gè)項(xiàng)目的工作細(xì)目和項(xiàng)目管理。然而，在一定時(shí)期內(nèi) ,這個(gè)主要要素總是根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際管理而定義的。例如： 項(xiàng)目生命周期的階段可以當(dāng)作第一層次的劃分，把第一層次中的項(xiàng)目細(xì)目在第二階段繼續(xù)進(jìn) 行劃分。 組織管理政策在 WBSs 的每個(gè)分支中可能都不一樣，用圖表 5-4 來說明。 （ 2）決定是否能對開發(fā)到這種詳細(xì)層次的每個(gè)要素進(jìn)行充分的成本和期限估算。這里充分的 意味著能夠改變項(xiàng)目運(yùn)行過程 -工作細(xì)目的分解如果在很久的將來才能完成的話，那么這種分解也就沒了確定性。對于每一個(gè)要素，如果是充分、詳細(xì)的論述，就有四個(gè)階段，否則，是三個(gè)階段 -這意味著不同的要素有不同的分解層次。 這僅僅是 WBS 的圖表說明形式。它不能代表任何專門項(xiàng)目的全部項(xiàng)目范圍，也不意味著組建一個(gè) WBS 是項(xiàng)目這種形式的唯一方法。 （ 3）確認(rèn)項(xiàng)目的組成要素。子項(xiàng)目的組成要素應(yīng)該用有形的、可證實(shí)結(jié)果來描述，目的是為了績效易檢測。當(dāng)我們知道了主要構(gòu)成要素后，這些因素就應(yīng)該用項(xiàng)目工作怎樣開度，在實(shí)際中怎樣完成形式來定義。 有形的、可證實(shí)的結(jié)果既包括服務(wù)，也包括產(chǎn)品（比如：情形報(bào)告能夠用圖形來描述；對于一個(gè)工業(yè)項(xiàng)目，組成要素可能包括幾個(gè)獨(dú)立單位及對它們的綜合）。 （ 4）核實(shí)分解的正確性： 為完成具體工作分解，劃分更低層次的細(xì)目是否必要和充分？如果沒必要，這個(gè)組成要素就必須重新修正（增加項(xiàng)目、削減項(xiàng)目或修改項(xiàng)目）。 每個(gè)項(xiàng)目都要有明確的、完整的定義嗎？如否果不是，這種描述需修正或擴(kuò)充。 是否每個(gè)項(xiàng)目都要有適當(dāng)?shù)娜粘瘫?、預(yù)算能分配給特殊的組織單位（如：部門、團(tuán)隊(duì)或個(gè)人）？誰能擔(dān)負(fù)起滿意地完成這個(gè)項(xiàng) 目的任務(wù)？如果沒有，修正是必要的，為的是提供一個(gè)充分的管理控制。 5.3.3 從范圍界定中的輸出 1 工作分析結(jié)構(gòu)。一個(gè)工作分析結(jié)構(gòu)是項(xiàng)目要素的一個(gè)子項(xiàng)目定位組，是對項(xiàng)目總范圍的組織和界定：如果這個(gè)工作不是 WBS 系統(tǒng)內(nèi)的，那么，這就是項(xiàng)目范圍以外的工作。作為范圍闡述，這個(gè) WBS 通常是用來開發(fā)或鞏固一個(gè)達(dá)成共識的項(xiàng)目范圍。項(xiàng)目的劃分每降低一個(gè)層次闡述，就要增加一個(gè)項(xiàng)目要素的詳細(xì)描述。在 5.3.2.2 中闡述了為開發(fā)一個(gè) WBS 的許多共同方法。一個(gè) WBS 的正式代表形式是象圖表 5-2、 5-3 和 5-4 這種圖 表形式。當(dāng)然， WBS 不應(yīng)該與表述方法混淆起來。在圖表中繪制一個(gè)非結(jié)構(gòu)式的活動清單并沒有做成一個(gè) WBS。 這僅僅是 WBS 的圖表形式。它不能代表任何專門項(xiàng)目的全部項(xiàng)目范圍，也不意味著組建一個(gè) WBS 是項(xiàng)目這種形式的唯一方法。 在 WBS 中的每一個(gè)具體項(xiàng)目工作通常都指定唯一的代碼，這些代碼 被看作是與 會計(jì) 代碼相同的。 WBS 的最低層次通常是指工作包。這些工作包可能在以后再分解，把它作為活動的定義。在 6 1 中闡述。 具體工作要素的闡述通常收集在 WBS 這個(gè)字典中。一個(gè)典型的項(xiàng)目分析字典，既包括了對工作包的闡述，也包括了對其他規(guī)劃資料如進(jìn)度表的日期、成本預(yù)算和員工分配等問題的闡述。 WBS 不應(yīng)該與其他表示項(xiàng)目信息的 分析結(jié)構(gòu) 混淆。在一些應(yīng)用領(lǐng)域，通常會用到的其他一些結(jié)構(gòu)包括： 契約性的 WBS（ CWBS），它是用于界定銷售者提供給購買者的產(chǎn)品報(bào)告級別的。通常 CWBS 包括的內(nèi)容要比 WBS 的少，它用于賣方管理買方的工作環(huán)境中。 組織分析結(jié)構(gòu)（ OBS），它是用以展示工作要素已經(jīng)分配給了具體的組織單位。 資源分析結(jié)構(gòu)（ RBS），每一個(gè) RBS 都是與 OBS 不同的，通常用于給 個(gè)人分配工作要素的時(shí)候。 材料清單（ BOM），它代表了一種級別概念，表示了制成（或裝配）一個(gè)工業(yè)產(chǎn)品所需的工具箱、零件和零部件。 項(xiàng)目分析結(jié)構(gòu)（ PBS），它與 WBS 是基本相同的。 PBS 更廣泛地應(yīng)用在因 WBS 不能妥善表達(dá) BOM 內(nèi)容的領(lǐng)域中。 5.4.2為范圍核實(shí)投入的工具和 技術(shù) 1. 檢驗(yàn)。檢驗(yàn)包括用象測量、測驗(yàn)和考試等這樣一系列活動去判斷承擔(dān)的工作任務(wù)是否符合計(jì)劃的要求。檢驗(yàn)有各種稱呼：評價(jià)、產(chǎn)品評價(jià)、審查和走過場等；在應(yīng)用領(lǐng)域，這些不同的詞有它自己的使用范圍和特定的含義。 5.4.3 范圍核實(shí)的輸出 1 正式驗(yàn)收。驗(yàn)收文件是當(dāng)事人或投資者已經(jīng)認(rèn)可了這個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)品或某個(gè)階段的文件，他們必須為完成這項(xiàng)工作準(zhǔn)備條件，做出努力。象這種驗(yàn)收可能是有條件的，尤其是在一個(gè)階段末的時(shí)候。 5.5 范圍變化控制 范圍變化控制是關(guān)于 (a)影響造成項(xiàng)目變化的因素，并盡量 使這些因素向有利的方面發(fā)展，（ b）判斷項(xiàng)目變化范圍是否已經(jīng)發(fā)生，（ c）一旦范圍變化已經(jīng)發(fā)生，就要采取實(shí)際的處理措施。范圍變化控制必需與其他控制管理程序（時(shí)間控制、成本控制、質(zhì)量控制及其他控制在 4.3 中闡述）結(jié)合在一起用。 5.5.1 對范圍變化控制的輸入 1分析結(jié)構(gòu)。 WBS 在 5.3.3.1 中進(jìn)行了闡述，它確定了項(xiàng)目的范圍基準(zhǔn)線。 2. 執(zhí)行報(bào)告。執(zhí)行報(bào)告在 10.3.3.1 中闡述。執(zhí)行質(zhì)量報(bào)告是提供一個(gè)項(xiàng)目范圍執(zhí)行情況，如中間產(chǎn)品已經(jīng)完成或沒有完成的資料。執(zhí)行報(bào)告也能提醒項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)公布未來可能發(fā)生的情況。 3. 改變要求。改變要求可以采取很多形式 -口頭的或書面的、直接的或間接的、從內(nèi)部或外部開始及法定的（合法的）批準(zhǔn)的或任選的。改變的可能是要求擴(kuò)大項(xiàng)目范圍或縮小范圍。許多要求的改變都是這樣一些情況導(dǎo)致的： 一個(gè)外在事件發(fā)生了（如：政府的法規(guī)發(fā)生了變化）。 產(chǎn)品范圍的界定有錯(cuò)誤或疏漏（比如：程控交換系統(tǒng)設(shè)計(jì)的失敗，是因?yàn)樗母采w面不夠大）。 項(xiàng)目范圍的界定有錯(cuò)誤或疏漏（比如：用材料清單代替了工作分析結(jié)構(gòu)） 產(chǎn)值增加的變化（比如：通過采用先進(jìn)的技術(shù)，改變項(xiàng)目的發(fā)展環(huán)境，可降低成本，當(dāng)環(huán)境還是 原來的情況時(shí)，降低成本是不可能的）。 4范圍管理計(jì)劃。范圍管理計(jì)劃在 5.2.3.3 中闡述。 5.5.2 為范圍變化控制準(zhǔn)備的工具和技術(shù) 1. 范圍變化控制系統(tǒng)。一個(gè)范圍變化控制系統(tǒng)定義為這樣一些程序，即通過它能改變項(xiàng)目范圍。它包括工作面 、跟蹤系統(tǒng)和權(quán)威部門允許變化所需的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)。范圍變化控制系統(tǒng)應(yīng)該與綜合管理中講的全程變化控制系統(tǒng)（在 4.3 中論述）結(jié)合在一起用，尤其要與適合于控制產(chǎn)品范圍的系統(tǒng)結(jié)合在一起。當(dāng)項(xiàng)目按照合同執(zhí)行時(shí)，范圍變化控制體系必須按所有相關(guān)的合同規(guī)定執(zhí)行。 2. 績效測量?？冃y量技術(shù)在 10.3.2 中闡述，績效測量技術(shù)能幫助人們評估所發(fā)生的任何重大變化。如果變化發(fā)生后要求有糾正措施，那么，范圍變化控制的一個(gè)重要部分是分析導(dǎo)致變化的原因是什么，并做出對應(yīng)的處理決定。 3. 附加規(guī)劃。很少有項(xiàng)目能按合同的要求 精確地運(yùn)轉(zhuǎn)。預(yù)期的范圍變化可能要求對 WBS 進(jìn)行修改或?qū)ζ渌娜芜x方法進(jìn)行分析。 5.2.3 范圍變化控制的輸出 1 范圍變化。范圍變化是對已被認(rèn)可的 WBS 所確認(rèn)的項(xiàng)目范圍的任何修改。范圍變化經(jīng)常要求對成本、時(shí)間、質(zhì)量和其他項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行判定。通過規(guī)劃程序反 s 饋的范圍變化情況，技術(shù)信息和規(guī)劃文件，要根據(jù)需要進(jìn)行更新，并適當(dāng)?shù)赝ㄖ獏⑴c者。 2 糾正措施。糾正措施所做的事是把未來項(xiàng)目按照人們的預(yù)期，納入項(xiàng)目計(jì)劃所要求的軌道進(jìn)行運(yùn)作。 3 經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。我們應(yīng)該把各種變化的原因，糾正行為選擇 的背后理由，以及從范圍變化控制中得出的其他形式的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，當(dāng)作文件記錄下來，目的是把這些資料變成歷史記錄的一部分，為項(xiàng)目執(zhí)行組織執(zhí)行這個(gè)項(xiàng)目和其他項(xiàng)目提供參考。 項(xiàng)目管理知識體系 6 第六章 項(xiàng)目時(shí)間管理 項(xiàng)目時(shí)間管理由一些過程組成，這些過程為按時(shí)完成項(xiàng)目所必須，表 6-1 為主要過程的一個(gè)框架。 6 1 活動定義 -指確認(rèn)一些特定的工作。通過完成這些活動就完成了工程項(xiàng)目的各項(xiàng)目細(xì)目。 ； 6 2 活動排序 -明確各活動間的相互聯(lián)系性。 ； 6 3 活動時(shí)間估計(jì) -估計(jì)各活動所需時(shí)間。 6 4 進(jìn)度安排 -分析活動間排序，活動所需時(shí)間和資源以作出項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃。 6 5 進(jìn)度控制 -控制項(xiàng)目進(jìn)度變化。 以上過程彼此相互影響，同時(shí)也與外界的過程交互影響。根據(jù)實(shí)際情況，每一過程由專人或數(shù)人或一組人加以完成。在項(xiàng)目各階段，每個(gè)過程通常至少出現(xiàn)一次。 雖然上述過程是分開敘述具有明確的分界。實(shí)際上它們也許是重迭和相互影響的。過程間相互影響在第 3 章詳細(xì)討論。 有些項(xiàng)目，特別是一些小項(xiàng)目，活動排序、活動時(shí)間估計(jì)和進(jìn)度安排這些過程緊密相連可視為一個(gè)過程。（例如，當(dāng)這些過程可由一個(gè)人在較短時(shí)間內(nèi)完 成時(shí)）這里還是把這四個(gè)過程作為不同過程，因?yàn)槊恳贿^程所用工具和方法是不同的。 當(dāng)前，在項(xiàng)目管理領(lǐng)域里，活動（ ACTIVIFIES）和作業(yè)（ TASKS）的關(guān)系的用法并不統(tǒng)一。 在許多應(yīng)用領(lǐng)域里，活動視由作業(yè)組成，這種用法最常見。 在其它，作業(yè)視由活動組成。 這里重要的不是使用詞的名稱，而是要做的工作是否被描述清楚以及被工作人員所理解。 圖 6-1 項(xiàng)目時(shí)間管理框 6.1 定義活動 定義活動是一過程，它涉及確認(rèn)和描述一些特定的活動，完成了這些活動意味著完成了 WBS 結(jié)構(gòu)中的項(xiàng)目細(xì)目和子細(xì)目。通過定義活動這一過程可使項(xiàng)目標(biāo)體現(xiàn)出來。 6.1.1 定義活 動過程的輸入 1、 工作分層結(jié)構(gòu)圖。工作分層結(jié)構(gòu)圖是定義活動過程的主要輸入（見節(jié) 5.3.3.1 關(guān)于WBS 的詳盡討論）。 2、 范圍的敘述：在定義項(xiàng)目活動時(shí)，包含在范圍陳述中的項(xiàng)目的必要性和項(xiàng)目目標(biāo)必須加以考慮（見節(jié) 5.2.3.1 關(guān)于項(xiàng)目范圍描述的詳細(xì)討論）。 3、 歷史的資料：在定義項(xiàng)目活動過程中，要考慮歷史的資料（以往類似的項(xiàng)目包含哪些活動）。 4、 約束因素：約束因素將限制項(xiàng)目管理小組的選擇。 5、 假設(shè)因素：要考慮這些假設(shè)因素的真實(shí)性、確定性，假設(shè)通常包含一定的風(fēng) 險(xiǎn)，假設(shè)是對風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)的結(jié)果（見節(jié) 11.1）。