銀行案件防控工作質(zhì)量考核評比辦法.doc

銀行案件防控工作質(zhì)量考核評比辦法第一章 總則第一條 為推進案件防控工作常態(tài)化，在*各網(wǎng)點案防工作中形成鼓勵先進、鞭策落后的良好氛圍，增強*從業(yè)人員的案防意識和廉潔從業(yè)意識，防范操作風險，保障*安全穩(wěn)健運行，不斷提高全轄案件防控工作質(zhì)量，力爭實現(xiàn)無案件、無重大事件、無重大責任事故等“三無”目標，依據(jù)中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法、中華人民共和國商業(yè)銀行法等法律規(guī)定和銀行審慎監(jiān)管要求，制定本辦法。第二條 本辦法所稱案件防控工作考評是指對*各網(wǎng)點執(zhí)行省銀監(jiān)、*銀監(jiān)分局以及我*案件防控工作要求的情況；切實有效地開展案件防控日常工作的情況；積極構建案件防控長效機制建設的情況等進行考核評價。第三條 案件防控工作考評堅持客觀、公正、公平和定性考評的原則，鼓勵轄內(nèi)各部室、網(wǎng)點積極主動防控和查處案件，認真落實案件整改措施，加大案件問責力度。第四條 案件防控工作考評對象是轄內(nèi)各部室、網(wǎng)點。第五條 本辦法實行一年一評價制度。第二章 考評的組織領導第六條 為保證案件防控考評工作有序開展，*成立案件防控考核評價工作領導小組。*理事長任組長，紀委書記、監(jiān)事長、副主任任副組長，各部室負責人為成員。考核領導小組辦公室設在案防辦，具體負責日常考核工作。第七條 領導小組主要職責：(一)審定*案件防控工作考評辦法；(二)監(jiān)督和指導考評全轄案防工作的具體實施；(三)研究并解決考評中的有關重大問題；(四)提出考評意見，審定考評結果。第八條 考核領導小組辦公室主要職責：(一)制定案件防控工作考評辦法報領導小組同意后組織實施；(二)負責具體落實和協(xié)調(diào)解決考評工作中的有關重大問題；(三)對轄內(nèi)各網(wǎng)點的自評工作進行指導并進行檢查：(四)向*通報經(jīng)考評領導小組審定后的考評結果。(五)完成考評領導小組交辦的其他工作任務。第三章 考評內(nèi)容和方法第九條 案件防控工作和安全保衛(wèi)工作考評的主要內(nèi)容包括：(一)案件防控工作日常開展情況，主要包括三個方面：1.案件防控工作組織推動和采取防控措施的情況；2.風險自查自評、排查工作情況，特別是主動排查情況及成效；3.對案件隱患的落實整改措施和問責情況。(二)構建案件防控長效機制情況，主要包括四個方面：1.制度體系建設情況：根據(jù)銀監(jiān)會商業(yè)銀行操作風險管理指引、防范操作風險“十三條意見”、加強內(nèi)控“十個聯(lián)動”、 “四項制度”建設、“五十個嚴禁”等有關案件防控工作要求，健全和完善相關措施、業(yè)務操作制度和管理制度，并建立制度后評價機制。2.合規(guī)風險管理情況：按照省銀監(jiān)、*銀監(jiān)分局關于開展合規(guī)風險管理的有關要求，建立健全合規(guī)風險管理體系，培育良好的合規(guī)文化。3.信息體系建設情況：建立并逐步完善相應的操作風險管理信息系統(tǒng)，記錄和存儲與操作風險損失相關的數(shù)據(jù)和操作風險事件信息，進行操作風險和控制措施自我評估。4.糾錯機制建設情況：一是認真落實銀監(jiān)會關于案件責任追究 “四到位，四問責”和執(zhí)行“四項制度”等規(guī)定和制度。二是稽核部建立問題整改臺賬，督促整改力度。三是監(jiān)察部加大內(nèi)部管理的督導，執(zhí)行員工違規(guī)違法行為責任處罰制度。(三)日常管理工作1.開展案件防控教育。各網(wǎng)點按季組織員工開展對規(guī)章制度和案件防控教育的學習。2.召開案件防控分析例會。*按季召開案防分析例會，及時查找案防管理工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)并制定相應的辦法措施等。3.員工行為排查。紀檢監(jiān)察室督促各部室、網(wǎng)點定期對員工的異常行為進行自查、互查和排查。4.案防工作分析報告。案防辦按月(季)報送案防統(tǒng)計信息工作分析報告。5.應急預案演練。各網(wǎng)點要制定相應的應急預案，每半年至少組織一次應急預案演練。6.違規(guī)積分管理。7.內(nèi)部審計(稽核)和各項專題檢查開展情況：積極配合*各部室做好各項專題檢查工作。8.案件防控工作責任制情況。本指標考核各社是否簽訂員工合規(guī)經(jīng)營操作防范案件責任書；是否將責任目標、責任內(nèi)容和責任追究分解落實到各級管理人員和全體員工。9.案件風險信息報表報送情況。本指標考核各社是否按時按質(zhì)向*案防辦報送相關報告報表。(四)案件責任事故考核期內(nèi)未發(fā)生案件的，不扣減考核得分?？己似趦?nèi)發(fā)生案件的網(wǎng)點，按照第十條、第十一條相關規(guī)定扣分。(五)安全保衛(wèi)工作考核內(nèi)容：1.安保機構設置、制度建設和履行情況。2.是否對員工進行了安全防范宣傳、培訓和應急預案演練。第十條 案件防控工作考評采取百分制，即由*根據(jù)各網(wǎng)點的自查自評報告及日常管理中所掌握的情況或?qū)ｍ棛z查情況對照考評內(nèi)容逐條進行考評，以100分為基數(shù)，對考評表中各項考評指標進行評分，對未完成的工作內(nèi)容作相應分值的扣減。（附：案防工作考評表）第十一條 考評結果在9080分(含80分)的，扣減年終績效考核1分；8060(含)分的，扣減年終績效考核3分；60分的，扣減年終績效考核5分。凡是不遵守案防工作要求、引發(fā)了案防案件的崗點或個人，一律不評先、不延用、不提撥。第四章 考評程序和考評結果第十二條 具體考評采取各網(wǎng)點自查自評與*檢查結果相結合的形式進行。各網(wǎng)點應結合上年的案件防控工作的內(nèi)控自查自評情況于次年1月10日底前將自查自評報告(或按照附表的內(nèi)容填寫相關工作的完成情況)提交*案防辦。案防辦匯總各部室對網(wǎng)點的檢查結果和