監(jiān)理工作流程圖集及監(jiān)理表格(工作文件三之1).doc

一體化管理體系文件工 作 文 件（三）文 件 編 號(hào)：修改版本號(hào) ：編 制 ：批 準(zhǔn) ：文件發(fā)放號(hào) ：生效實(shí)施日期： 年 月 日 沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 二一一年 月 日監(jiān)理工作流程文 件 編 號(hào)：修改版本號(hào) ：編 制 ：審 核 ：文件發(fā)放號(hào) ：N生效實(shí)施日期： 年 月 日 沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 二一一年 月 日監(jiān)理工作流程圖集目錄一、圖紙會(huì)審工作流程圖(3)二、施工進(jìn)度控制工作流程圖(4)三、原材料、構(gòu)配件質(zhì)量簽認(rèn)流程圖(5)四、進(jìn)口材料設(shè)備質(zhì)量控制流程圖(6)五、隱蔽工程驗(yàn)收流程圖(7)六、分部分項(xiàng)工程簽認(rèn)流程圖(8)七、工程變更流程圖(9)八、設(shè)計(jì)變更流程圖(10)九、工程質(zhì)量事故處理流程圖(11)十、工程停、復(fù)工流程圖(12)十一、工程量計(jì)量與工程進(jìn)度款支付流程圖(13)十二、索賠處理流程圖(14)十三、工程竣工驗(yàn)收流程圖(15)十四、工程竣工驗(yàn)收備案流程圖(16)一、 圖 紙 會(huì) 審 工 作 流 程 圖會(huì)審紀(jì)要會(huì)簽后送各有關(guān)單位項(xiàng)目監(jiān)理組整理編寫圖紙會(huì)審紀(jì)要項(xiàng)目監(jiān)理組負(fù)責(zé)人主持圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底會(huì)議交業(yè)主轉(zhuǎn)送設(shè)計(jì)院項(xiàng)目監(jiān)理組整理、匯總形成書面審圖意見收到圖紙布置閱圖按圖號(hào)清點(diǎn)圖紙記下欠缺圖號(hào)請(qǐng)業(yè)主補(bǔ)齊承包商閱圖記錄問題和建議項(xiàng)目監(jiān)理組閱圖記錄問題和建議技術(shù)部審查二、施工進(jìn)度控制工作流程圖確定項(xiàng)目目標(biāo)總工期承包商在開工前提交施工組織計(jì)劃及施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)監(jiān)理工程師審查N承包商分階段提交詳細(xì)計(jì)劃或修改計(jì)劃送監(jiān)理工程師審核簽發(fā)責(zé)成承包商采取措施監(jiān)理工程師實(shí)施進(jìn)度控制承包商完成計(jì)劃承包商按計(jì)劃實(shí)施YNYYN責(zé)成承包商修改承包商修改報(bào)送業(yè)主Y三、原材料、構(gòu)配件質(zhì)量簽認(rèn)流程圖承包商填報(bào)“工程材料報(bào)審單”送監(jiān)理工程師報(bào)驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)材料取樣送驗(yàn)審查材料清單檢查材料構(gòu)件的外觀質(zhì)量、完好情況NN材料質(zhì)量和規(guī)格是否符合規(guī)范和設(shè)計(jì)要求不合格材料處理要求承包商進(jìn)一步提供單、證或手續(xù)單、證是否齊全？簽署“工程材料報(bào)驗(yàn)單”YY四、進(jìn)口材料設(shè)備質(zhì)量控制流程圖承包商填報(bào)進(jìn)口材料設(shè)備報(bào)審單送監(jiān)理工程師報(bào)驗(yàn)要求承包商進(jìn)一步提供，使用合格證核查商檢局簽署產(chǎn)品使用合格證N Y材料抽樣送檢/設(shè)備開箱總交及測(cè)試材料質(zhì)量和規(guī)格是否符合規(guī)范和設(shè)計(jì)要求YN不合格材料、設(shè)備處理Y簽署進(jìn)口材料設(shè)備報(bào)驗(yàn)單五、隱蔽工程驗(yàn)收流程圖進(jìn)入下道工序施工檢查結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)檢查和驗(yàn)收送交監(jiān)理工程師報(bào)驗(yàn)承包商完成隱蔽工程施工，自檢合格承包商填報(bào)“隱蔽工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表”通知業(yè)主代表參加檢查質(zhì)量保證資料是否符合要求YYN簽認(rèn)隱蔽工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表簽發(fā)工程質(zhì)量/安全整改的監(jiān)理工程師通知單承包商整改六、分部分項(xiàng)工程簽認(rèn)流程圖承包商填“分部分項(xiàng)工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表”報(bào)監(jiān)理工程師驗(yàn)收承包商隱蔽驗(yàn)收記錄簽認(rèn)完成質(zhì)量保證資料齊全、合格分部、分項(xiàng)工程質(zhì)量自評(píng)合格，評(píng)定完成檢查隱蔽工程是否完成有關(guān)簽證手續(xù)檢查質(zhì)量保證資料是否符合要求檢查分部、分項(xiàng)工程是否合格簽發(fā)工程質(zhì)量安全整改的監(jiān)理工程師通知單簽認(rèn)分部分項(xiàng)工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表NY承包商整改七、工 程 變 更 流 程 圖 與設(shè)計(jì)單位洽商變更辦理洽商認(rèn)可專業(yè)監(jiān)理工程師審查承包商或監(jiān)理或業(yè)主提出工程變更單NY 請(qǐng)示總監(jiān) 并征得業(yè)主的同意設(shè) 計(jì) 單 位審 查 認(rèn) 可業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)三方簽認(rèn)工程變更單變更實(shí)施監(jiān)理工程師核定增減費(fèi)用和工期變更，并請(qǐng)業(yè)主認(rèn)可承包商進(jìn)行費(fèi)用及工期變更估算八、設(shè) 計(jì) 變 更 流 程 圖業(yè)主認(rèn)可承包商進(jìn)行費(fèi)用、工期變更估算承包商實(shí)施設(shè)計(jì)變更審查、簽署設(shè)計(jì)變更通知設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變更交監(jiān)理工程師如 有索賠發(fā)生按索賠處理流程圖進(jìn)行監(jiān)理工程師核定費(fèi)用及工期變更，并請(qǐng)業(yè)主認(rèn)可九、工程質(zhì)量事故處理流程圖N監(jiān)理審查事故處理方案承包商制定事故處理方案承包商填報(bào)寫事故報(bào)告單下一工序施工監(jiān)理對(duì)實(shí)施質(zhì)量做出評(píng)估承包商按處理方案組織實(shí)施YN質(zhì)量事故發(fā)生報(bào)監(jiān)理工程師承包商采取應(yīng)急處理承包商業(yè)主、監(jiān)理監(jiān)督承包商修改方案業(yè)主、質(zhì)監(jiān)、設(shè)計(jì)監(jiān)督Y(jié) 注：在質(zhì)量事故中出現(xiàn)人身傷亡事故，監(jiān)理一般不參加傷亡事故的調(diào)查和處理，除非合同有此規(guī)定。十、工程停、復(fù)工流程圖監(jiān)理工程師審查事故處理情況監(jiān)理簽發(fā)“工程暫停令”承包商對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行整改承包商填寫“工程復(fù)工報(bào)審表”YN簽認(rèn)“工程復(fù)工報(bào)審表”簽發(fā)“工程質(zhì)量/安全整改的監(jiān)理工程師通知單”十一、工程量計(jì)量與工程進(jìn)度款支付流程圖承包商填報(bào)“月工程計(jì)量申報(bào)表”報(bào)送業(yè)主認(rèn)可支付承包商工程進(jìn)度款監(jiān)理工程師簽認(rèn)“月工程計(jì)量申報(bào)表”現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)量測(cè)工程量監(jiān)理工程師審查申報(bào)表N重新填報(bào)Y十二、索 賠 處 理 流 程 圖索賠方提交索賠意向通知及索賠報(bào)告監(jiān)理工程師審查（有度）（有據(jù)）（有理）Y調(diào)解仲裁意見一致索賠談判NYYYNN索賠的計(jì)算正確？索賠的理由成立？N索賠生效甲、乙雙方簽字認(rèn)可進(jìn)一步提供證據(jù)專業(yè)監(jiān)理工程師配合總監(jiān)主持審核索賠的依據(jù)有效完整？簽發(fā)索賠審批表。N監(jiān)理工程師審查申請(qǐng)承包商執(zhí)行整改后提出竣工申請(qǐng)監(jiān)理就存在問題提出書面意見，限期改正。Y承包商、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、質(zhì)監(jiān)等有關(guān)單位參加業(yè)主組織竣工驗(yàn)收專項(xiàng)核驗(yàn)（消防、人防、環(huán)保、電梯等）總體核驗(yàn)施工階段監(jiān)理工作結(jié)束，轉(zhuǎn)入保修階段監(jiān)理組織初驗(yàn)有關(guān)各方參加監(jiān)理工程師審查資料及現(xiàn)場(chǎng)檢查Y十三、工程竣工驗(yàn)收流程圖業(yè) 主承包商自驗(yàn)合格后提出初驗(yàn)申請(qǐng)N知會(huì)業(yè)主YN十四 工程竣工驗(yàn)收備案流程圖工程竣工(監(jiān)理工程師組織初驗(yàn)合格后)施工單位提交竣工報(bào)告、工程質(zhì)保資料、驗(yàn)收申請(qǐng)監(jiān)理單位核查竣工報(bào)告、質(zhì)保資料(收件5日內(nèi))建設(shè)單位組織驗(yàn)收、成立驗(yàn)收組、確定驗(yàn)收時(shí)間(審件合格15日內(nèi))驗(yàn)收組進(jìn)行竣工驗(yàn)收，質(zhì)監(jiān)站現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督(驗(yàn)收前7個(gè)工作日通知驗(yàn)收)建設(shè)單位編制工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告并到備案機(jī)關(guān)領(lǐng)取備案表建設(shè)單位向備案機(jī)關(guān)提交備案資料(工程驗(yàn)收合格15日內(nèi))備案機(jī)關(guān)查驗(yàn)備案資料、工程監(jiān)督報(bào)告(收件15日內(nèi))備案機(jī)關(guān)進(jìn)行驗(yàn)收備案建設(shè)單位領(lǐng)回已簽發(fā)的備案表及整套備案文件建設(shè)單位向城建檔案室移交工程建設(shè)檔案書面通知施工單位完善1、 質(zhì)監(jiān)站現(xiàn)令建設(shè)單位整改,并上報(bào)備案機(jī)關(guān)2、 驗(yàn)收組協(xié)商解決，再重新組織驗(yàn)收。退還補(bǔ)齊重報(bào)質(zhì)監(jiān)站向各備案機(jī)關(guān)提交監(jiān)督報(bào)告(驗(yàn)收通過5日內(nèi))送質(zhì)監(jiān)站抽查質(zhì)保資料(驗(yàn)收前15日) 驗(yàn)收備案程序： 合格不合格 合格 不合格工程建檔程序：驗(yàn)收備案程序：合格 不齊全 齊全 監(jiān)理專用表格文 件 編 號(hào)：修改版本號(hào) ：編 制 ：審 核 ：文件發(fā)放號(hào) ：生效實(shí)施日期：2011年 月 日沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 二一一年 月 日 監(jiān)理專用表格目錄、施工單位用表A-01 工程開工復(fù)工報(bào)審表(19)A-02施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表(20)A-03分包單位資格報(bào)審表(21)A-04報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表(22)A-05工程款支付申請(qǐng)表(23)A-06監(jiān)理工程師通知回復(fù)單(24)A-07工程臨時(shí)延期申請(qǐng)表(25)A-08費(fèi)用索賠申請(qǐng)表(26)A-09工程材料構(gòu)配件設(shè)備報(bào)審表(27)A-10工程竣工報(bào)驗(yàn)單(28)、監(jiān)理單位用表B-01監(jiān)理工程師通知單(29)B-02工程暫停令(30)B-03工程款支付證書(31)B-04工程臨時(shí)延期審批表(32)B-05工程最終延期審批表(33)B-06費(fèi)用索賠審批表(34)、各方通用表C-01監(jiān)理工作聯(lián)系單(35)C-02工程變更單(36)C-03工程質(zhì)量月報(bào)表(37)C-04工程進(jìn)度月報(bào)表(38)4、其它旁站監(jiān)理記錄表(39) A-01工程開/復(fù)工報(bào)審表工程名稱： 編號(hào)：GD2202001- 致：我方承擔(dān)的_工程，已完成了以下各項(xiàng)工作，具備了開工/復(fù)工條件，特此申請(qǐng)施工，請(qǐng)核查并簽發(fā)開工/復(fù)工指令。附：1. 開工報(bào)告 2.（證明文件）承包單位（章）_項(xiàng)目經(jīng)理_日 期_審查意見：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_ 總監(jiān)理工程師_日 期_ 沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 A-02施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表工程名稱： 編號(hào)：GD2202002-致：我方已根據(jù)施工合同的有關(guān)規(guī)定完成了_工程施工組織設(shè)計(jì)（方案）的編制，并經(jīng)我上級(jí)技術(shù)負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)，請(qǐng)予以審查。附：施工組織設(shè)計(jì)（方案）承包單位（章）_項(xiàng)目經(jīng)理_日 期_專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師_日期_總監(jiān)理工程師審核意見：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_ 總監(jiān)理工程師_日 期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 A-03分包單位資格報(bào)審表工程名稱： 編號(hào)：GD2202003-致：經(jīng)考察，我方認(rèn)為擬選擇的_（分包單位）具有承擔(dān)下列工程的施工資質(zhì)和施工能力，可以保證本工程項(xiàng)目按合同的規(guī)定進(jìn)行施工。分包后我方承擔(dān)總包單位的全部責(zé)任。請(qǐng)予以審查和批準(zhǔn)。附： 1. 分包單位資質(zhì)材料；2. 分包單位業(yè)績(jī)材料。分包單位名稱（部位）工程數(shù)量擬分包單位合同額分包工程占全部工程合 計(jì)承包單位（章）_項(xiàng)目經(jīng)理_日 期_專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師_日 期_總監(jiān)理工程師審核意見：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_總監(jiān)理工程師_日 期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 A-04_報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表工程名稱： 編號(hào)：GD2202004-致：我單位已完成了_工作，現(xiàn)報(bào)上該工程報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表，請(qǐng)予以審查和驗(yàn)收。附件：承包單位（章）_項(xiàng)目經(jīng)理_日 期_審查意見：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_總/專業(yè)監(jiān)理工程師_日期_ 沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 A-05工程款支付申請(qǐng)表工程名稱： 編號(hào)：GD2202005-致：我方已完成了_工作，按施工合同的規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)在_年_月_日前支付該工程款共（大寫）_（小寫_），現(xiàn)報(bào)上_工程付款申請(qǐng)表，請(qǐng)予以審查并開具工程款支付證書。附：1. 工程量清單2. 計(jì)算方法承包單位（章）_項(xiàng)目經(jīng)理_日 期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 A-06監(jiān)理工程師通知回復(fù)單工程名稱： 編號(hào)：GD2202006-致：我方接到編號(hào)為_的監(jiān)理工程師通知后，已按要求完成了_工作，現(xiàn)報(bào)上,，請(qǐng)予以復(fù)查。詳細(xì)內(nèi)容： 承包單位（章）_項(xiàng)目經(jīng)理_日 期_審查意見：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_總/專業(yè)監(jiān)理工程師_日期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 A-07工程臨時(shí)延期申請(qǐng)表工程名稱： 編號(hào)：GD2202007-致：根據(jù)施工合同條款_條的規(guī)定，由于_原因，我方申請(qǐng)工程延期，請(qǐng)予以批準(zhǔn)。附件：1工程延期的依據(jù)及工期計(jì)算合同竣工日期：申請(qǐng)延長(zhǎng)竣工日期：2：證明材料 承包單位_項(xiàng)目經(jīng)理_日 期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 A-08費(fèi)用索賠申請(qǐng)表工程名稱： 編號(hào)：GD2202008-致：根據(jù)施工合同條款_條的規(guī)定，由于_原因，我方要求索賠金額（大寫）_，請(qǐng)予以批準(zhǔn)。索賠的詳細(xì)由及經(jīng)過：索賠金額的計(jì)算 附：證明材料承包單位_項(xiàng)目經(jīng)理_日 期_ 沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 A-09工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報(bào)審表工程名稱： 編號(hào)：GD2202009-致：我方于_年_月_日進(jìn)場(chǎng)的工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備數(shù)量如下（見附件）?，F(xiàn)將質(zhì)量證明文件及自檢結(jié)果報(bào)上，擬用于下述部位：_請(qǐng)予以復(fù)核。附件： 1. 數(shù)量清單2. 質(zhì)量證明文件3. 自檢結(jié)果承包單位（章）_項(xiàng)目經(jīng)理_日 期_審查意見：經(jīng)檢查上述工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備，符合/不符合設(shè)計(jì)文件和規(guī)范的要求，準(zhǔn)許/不準(zhǔn)許進(jìn)場(chǎng)，同意/不同意使用于擬定部位。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_總/專業(yè)監(jiān)理工程師_日期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 A-10工程竣工報(bào)驗(yàn)單工程名稱： 編號(hào)：GD2202010-致：我方已按合同要求完成了_工程，經(jīng)自檢合格，請(qǐng)予以檢查和驗(yàn)收。附件： 承包單位（章）_項(xiàng)目經(jīng)理_日 期_審查意見：經(jīng)初步驗(yàn)收，該工程1 符合/不符合我國(guó)現(xiàn)行法律，法規(guī)要求；2 符合/不符合我國(guó)現(xiàn)行工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)；3 符合/不符合設(shè)計(jì)文件要求；4 符合/不符合施工合同要求。綜上所述，該工程初步驗(yàn)收合格/不合格，可以/不可以組織正式驗(yàn)收項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_總監(jiān)理工程師_日期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 B-01監(jiān)理工程師通知單工程名稱： 編號(hào)：GD2202011-致：事由：內(nèi)容：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_總/專業(yè)監(jiān)理工程師_日期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 B-02工 程 暫 停 令工程名稱： 編號(hào)：GD2202012-致： （承包單位）由于原因，現(xiàn)通知你方必須于_年_月_日時(shí)起，對(duì)本工程的_部位（工序）實(shí)施暫停施工，并按下述要求做好各項(xiàng)工作：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_總監(jiān)理工程師_日期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 B-03工程款支付證書工程名稱： 編號(hào)：GD2202013-致：根據(jù)施工合同的規(guī)定，經(jīng)審核承包單位的付款申請(qǐng)和報(bào)表，并扣除有關(guān)款項(xiàng)，同意本期支付工程款共（大寫）_ (小寫：_)。請(qǐng)按合同規(guī)定及時(shí)付款。其中：1 承包單位申報(bào)款為：2 經(jīng)審核承包單位應(yīng)得款為：3 本期應(yīng)扣款為：4 本期應(yīng)付款為：附件：1 承包單位的工程付款申請(qǐng)表及附件；2 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查記錄。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_總監(jiān)理工程師_日期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 B-04工程臨時(shí)延期審批表工程名稱： 編號(hào)：GD2202014-致：根據(jù)施工合同條款_條的規(guī)定，我方對(duì)你方提出的_工程延期申請(qǐng)（第_號(hào)）要求延長(zhǎng)工期_日歷天的要求，經(jīng)過審核評(píng)估： 暫時(shí)同意工期延長(zhǎng)_日歷天。使竣工日期（包括已指令延長(zhǎng)的工期）從原來的_年_月_日延遲到_年_月_日。請(qǐng)你方執(zhí)行。 不同意延長(zhǎng)工期，請(qǐng)按約定竣工日期組織施工。說明：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_總監(jiān)理工程師_日期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 B-05工程最終延期審批表工程名稱： 編號(hào)：GD2202015-致： (承包單位)根據(jù)施工合同條款_條的規(guī)定，我方對(duì)你方提出的_工程延期申請(qǐng)（第_號(hào)）要求延長(zhǎng)工期_日歷天的要求，經(jīng)過審核評(píng)估： 最終同意工期延長(zhǎng)_日歷天。使竣工日期（包括已指令延長(zhǎng)的工期）從原來的_年_月_日延遲到_年_月_日。請(qǐng)你方執(zhí)行。 不同意延長(zhǎng)工期，請(qǐng)按約定竣工日期組織施工。說明：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_總監(jiān)理工程師_日期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 B-06費(fèi)用索賠審批表工程名稱： 編號(hào)：GD2202016-致：根據(jù)施工合同條款_條的規(guī)定，我方對(duì)你方提出的_工程索賠申請(qǐng)（第_號(hào)），索賠（大寫）_,經(jīng)我方審核評(píng)估： 不同意此項(xiàng)索賠。 同意此項(xiàng)索賠，金額為（大寫）_。同意/不同意索賠的理由：索賠金額的計(jì)算：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)_總監(jiān)理工程師_日期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 C-01監(jiān)理工作聯(lián)系單工程名稱： 編號(hào)：GD2202017-致：事由內(nèi)容單 位_負(fù)責(zé)人_日 期_沈陽市浩源水務(wù)工程監(jiān)理公司 C-02工 程 變 更 單工程名稱： 編號(hào)：GD2202018-致：由于_原因。茲提出_工程變